單翠，高文超，周琴

（1.莆田學(xué)院 土木工程學(xué)院，福建 莆田 351100；2.中核華辰建筑工程有限公司，福建 莆田 351100）

裝配式建筑的崛起與發(fā)展是我國有效解決建筑業(yè)勞動力密集、資源能源消耗大以及建筑垃圾污染嚴(yán)重等問題的重要策略[1,2]。自2015 年我國大力推薦裝配式建筑發(fā)展應(yīng)用以來，截止至2020 年底，我國已認(rèn)證了48 個裝配式建筑示范城市和328 個國家級裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地（后文簡稱為產(chǎn)業(yè)基地）。

1 研究思路

基于產(chǎn)業(yè)基地投資企業(yè)的決策機制進行產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)和分布情況進行針對性研究。不同類型與不同地區(qū)的投資企業(yè)可綜合考慮企業(yè)本身情況、投建地點、項目所在地裝配式發(fā)展條件以及氣候情況等因素，進行決策是否投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)基地。投資企業(yè)的個體投資決策在微觀層面上會影響裝配式建筑項目的市場占比，其投資決策的全體集合則在很大程度上影響整個城市區(qū)域的裝配式建筑項目總體建設(shè)實施面貌。因此，綜合剖析各類因素對投資企業(yè)決策的影響，有利于分析我國裝配式建筑發(fā)展情況的內(nèi)在動因，研究其發(fā)展規(guī)律特征并預(yù)測其發(fā)展趨勢，進而制定針對性引導(dǎo)政策。為實現(xiàn)文章研究目標(biāo)，本研究課題組成員搜集了328 個產(chǎn)業(yè)基地，建立了產(chǎn)業(yè)基地的地域分布與經(jīng)濟水平、投資企業(yè)等項信息數(shù)據(jù)庫。

2 我國裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展概況分析

2.1 我國裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展歷程

產(chǎn)業(yè)基地是伴隨著裝配式建筑的發(fā)展而孕育產(chǎn)生的。我國裝配式建筑始于20 世紀(jì)五十年代，在20世紀(jì)七十年代達到發(fā)展高峰期，并形成工業(yè)化住宅體系，隨之產(chǎn)業(yè)基地（早期稱為構(gòu)件生產(chǎn)廠）得以建立與發(fā)展，如1973 年建成北京十里堡構(gòu)件廠（1980 年更名為北京市住宅壁板廠），其年平均構(gòu)件生產(chǎn)為15.5 萬平方米，是當(dāng)時（1983 年）亞洲最大裝配式構(gòu)件生產(chǎn)廠[3]。20世紀(jì)八十年代中期裝配式建筑逐漸蕭條，裝配式建筑構(gòu)件生產(chǎn)基地相繼關(guān)閉或轉(zhuǎn)型。直到20 世紀(jì)九十年代裝配式建筑再次開始緩慢發(fā)展，并在1996 年建設(shè)部發(fā)布《住宅產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化試點工作大綱》[4]。2017 年住建部認(rèn)定并公布第一批國家級產(chǎn)業(yè)基地，標(biāo)志著我國產(chǎn)業(yè)基地繁榮發(fā)展的開始。

2.2 我國裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展的時間特征

根據(jù)住建部 《2020 年度全國裝配式建筑發(fā)展情況》，截止到2020 年，全國共建成328 個國家級產(chǎn)業(yè)基地以及908 個省級產(chǎn)業(yè)基地[5]。328 個國家級產(chǎn)業(yè)基地包括2017 年認(rèn)定的195 個企業(yè)類產(chǎn)業(yè)基地和2020年認(rèn)定的12 個園區(qū)類、121 個企業(yè)類產(chǎn)業(yè)基地。

2.3 我國裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展的地域特征

產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)具有建設(shè)周期長、投資金額大、協(xié)調(diào)部門多等特點，因此產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)發(fā)展受城市地域的分布與社會經(jīng)濟環(huán)境影響。通過對產(chǎn)業(yè)基地的分布地域統(tǒng)計，為下文產(chǎn)業(yè)基地投資決策影響因素分析奠定基礎(chǔ)。

由上圖1 可知，328 個國家級產(chǎn)業(yè)基地遍布全國31 個省份、直轄市以及自治區(qū)。其中山東、江蘇、河北、浙江、北京、廣東、湖南七個地區(qū)的國家級產(chǎn)業(yè)基地總數(shù)量占全國國家級產(chǎn)業(yè)基地總數(shù)的一半。此外，七個地區(qū)中除北京首都為直轄市，其余六個省份中有五個省份位于我國沿海地區(qū)，經(jīng)濟與行政地位突出。

圖1 國家級產(chǎn)業(yè)基地地域分布統(tǒng)計Fig.1 Statistics of regional distribution of national industrial bases

2.4 我國裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地的投資主體特征

產(chǎn)業(yè)基地投資主體是指為具體的裝配式建筑構(gòu)件生產(chǎn)基地開發(fā)建設(shè)出資資金的相關(guān)機構(gòu)。不同特征類型的投資主體在投資決策過程中側(cè)重的利益點、資金來源以及考慮到的投資影響因素不同。由此可知，對產(chǎn)業(yè)基地投資決策的影響因素需要綜合考慮投資主體的特征。將投資主體根據(jù)產(chǎn)業(yè)基地實際控股單位劃分為：1）國有企業(yè)（包括國有獨資、國有控股2 類企業(yè)）；2）事業(yè)單位；3）民營企業(yè)；4）外商企業(yè)（包括外商獨資、外商控股2 類企業(yè)）；5）其它合資企業(yè)。本研究基于328 家國家級產(chǎn)業(yè)基地數(shù)據(jù)，統(tǒng)計出我國不同投資主體企業(yè)開發(fā)建設(shè)裝配式建筑構(gòu)件的數(shù)量，具體分布情況見下表1。

表1 按投資主體特征類型劃分的國家級產(chǎn)業(yè)基地數(shù)據(jù)統(tǒng)計表Tab.1 Statistical tables of national industrial bases by investment subject characteristic

由表1 可知，我國國家級產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)最多的投資主體特征類型為民營企業(yè)184 個，其次是國有企業(yè)111 個。這兩種投資主體投資建設(shè)國家級產(chǎn)業(yè)基地的數(shù)量高達295，約占國家級產(chǎn)業(yè)基地總數(shù)的90%。僅有少量國家級產(chǎn)業(yè)基地是由外商企業(yè)、其它合資企業(yè)投資建設(shè)的。

通過上表數(shù)據(jù)分析可知：（1）具有一定經(jīng)濟實力的民營企業(yè)在以企業(yè)經(jīng)濟利益為主、搶占新型建筑市場份額為目的的驅(qū)動下對產(chǎn)業(yè)基地的投資建設(shè)具有較大貢獻；（2）結(jié)合統(tǒng)計數(shù)據(jù)，全國建筑業(yè)企業(yè)共143 621個，民營企業(yè)超十萬家，國有企業(yè)8 914 家，占比6.21%[6]。與民營企業(yè)數(shù)量相比，國有企業(yè)數(shù)量較少，但一般國有企業(yè)擁有豐厚資產(chǎn)，且投資行為兼具經(jīng)濟性目標(biāo)與社會性目標(biāo)，在產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)中也起到重要的推動作用，同時也顯示出裝配式建筑的發(fā)展符合國家引導(dǎo)方向。

2.5 我國裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地的氣候分區(qū)特征

按照氣候分區(qū)特征對328 個國家級產(chǎn)業(yè)基地所處的31 個區(qū)域進行分類，統(tǒng)計分析不同氣候分區(qū)下的國家級產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量，詳細分布如下表2 所示。

表2 國家級產(chǎn)業(yè)基地按氣候分區(qū)特征統(tǒng)計信息表Tab.2 Statistical information table of national industrial bases by climatic zoning characteristics

由上表數(shù)據(jù)分析可知：（1）Ⅱ寒冷地區(qū)、Ⅲ夏熱冬冷地區(qū)是國家級產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)最為集中的區(qū)域；（2）夏熱冬暖地區(qū)Ⅳ、嚴(yán)寒地區(qū)Ⅰ、溫和地區(qū)Ⅴ國家級產(chǎn)業(yè)基地的投資建設(shè)數(shù)量較少；（3）環(huán)境氣候惡劣的Ⅵ氣候分區(qū)與Ⅶ氣候分區(qū)國家級產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量處于嚴(yán)重稀少狀態(tài)。以上分布現(xiàn)象在一定程度上反映出產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)、裝配式建筑的發(fā)展與氣候特征的相關(guān)關(guān)系：（1）在寒冷與夏熱地區(qū)，建筑內(nèi)部主要采用主動式現(xiàn)代化技術(shù)（暖氣采暖、空調(diào)制冷等）調(diào)節(jié)氣候變化，對新型綠色建筑（尤其是保溫性能）類型需求較大從而促進了裝配式建筑以及產(chǎn)業(yè)基地的投資建設(shè)；（2）在氣候溫和宜居的地區(qū)，建筑內(nèi)部環(huán)境在自然狀態(tài)下可滿足居住者需求，對新型建筑和綠色建筑無訴求，進而導(dǎo)致裝配式建筑與產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)發(fā)展滯后；（3）在寒冷地區(qū)+嚴(yán)寒地區(qū)這些氣候較為惡劣的地區(qū)，對新型綠色建筑需求較大，但由于新建筑類型在生產(chǎn)過程中成本高、投資大、技術(shù)不成熟以及缺乏相應(yīng)人才等綜合因素導(dǎo)致其在該地區(qū)的發(fā)展嚴(yán)重受阻，進而使得其產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)數(shù)量嚴(yán)重稀少。

3 基于實證調(diào)研的裝配式產(chǎn)業(yè)基地投資決策因素框架體系

我國產(chǎn)業(yè)基地的投資主體中有311 家是企業(yè)性質(zhì)的單位，僅17 家是事業(yè)性質(zhì)單位，產(chǎn)業(yè)基地開發(fā)主力軍明顯是具有企業(yè)性質(zhì)單位。企業(yè)性質(zhì)的單位其投資開發(fā)行為具有較強的直接經(jīng)濟利益動機，事業(yè)性質(zhì)單位在考慮投資成本不超過預(yù)算支出外，要兼顧投資行為對政府相關(guān)業(yè)績與社會效益的影響[7]。綜上可知，任何性質(zhì)的投資主體其投資動機均離不開投資成本與投資效益，僅在成本與效益的具體表現(xiàn)和關(guān)注度方面有所差異。

產(chǎn)業(yè)基地的投資決策是在基于國家強制性政策與發(fā)展引導(dǎo)方向的基礎(chǔ)上進行的，不僅受直接投資成本（土地費、建安費、管理與運營費等）與投資效益（銷售利潤、政府補貼、能耗減少等）影響，還受到間接成本（投資風(fēng)險、技術(shù)開發(fā)成本等）與間接效益（市場占有率、品牌知名度、工法與專利、與當(dāng)?shù)卣P(guān)系等）的綜合影響。以上直接與間接、長期與短期、顯性與隱性的各種變量交叉影響決策，形成投資決策框架體系，如圖2 所示。加之地區(qū)行政級別、氣候環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r均存在差異，使得在產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)中存在不同的投資發(fā)展規(guī)模與不同的產(chǎn)品生產(chǎn)線。

圖2 裝配式建筑生產(chǎn)基地投資決策框架圖Fig.2 The investment decision-making framework of the prefabricated building production base

4 基于實證調(diào)研的裝配式產(chǎn)業(yè)基地投資決策因素分析

4.1 產(chǎn)業(yè)基地認(rèn)定時間對投資決策的影響分析

由統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知：第一批國家級產(chǎn)業(yè)基地于2017年完成認(rèn)定，共195 個企業(yè)類產(chǎn)業(yè)基地；第二批國家級產(chǎn)業(yè)基地于2020 年完成認(rèn)定，共133 個，其中企業(yè)類產(chǎn)業(yè)基地121 個，園區(qū)類12 個。結(jié)合建科墻函[2017]59 號文[8]與建辦標(biāo)函〔2019〕585 號文[9]對比分析可知，第二批國家級產(chǎn)業(yè)基地在申報條件比第一批增加資質(zhì)要求、業(yè)務(wù)范圍要求、裝配式工程項目與科技研發(fā)等經(jīng)驗要求，此外并對產(chǎn)業(yè)基地未來3 年、5 年的建設(shè)方案提出了明確要求。兩批申報時間不同，裝配式建筑市場發(fā)展成熟度不同，申報條件提高、申報類型增加。因此可以推測，隨著我國裝配式建筑發(fā)展的進程與市場競爭程度，國家級產(chǎn)業(yè)基地的認(rèn)定條件會逐年提高。

4.2 產(chǎn)業(yè)基地投資主體對投資決策的影響分析

統(tǒng)計不同年份的產(chǎn)業(yè)基地投資主體類型，可以查看近年來產(chǎn)業(yè)基地投資主體的變化，具體見下表3。

表3 2017 和2020 年不同類型投資主體的國家級產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量統(tǒng)計Tab.3 Statistics of national industrial bases of different types of investment subjects in 2017 and 2020

綜上分析可得：

（1）外商企業(yè)和其它合資企業(yè)投資建設(shè)的國家級產(chǎn)業(yè)基地占比極低；

（2）國家級產(chǎn)業(yè)基地投資主體中，民營企業(yè)184 家（約占總數(shù)的0.1%），國有企業(yè)111 家（占總數(shù)的1.4%）。由此可知，國有企業(yè)投資建設(shè)的國家級產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量比例較高。這體現(xiàn)了我國國有投資方向受政府與宏觀調(diào)控影響，在裝配式建筑發(fā)展方面發(fā)揮先鋒作用；

（3）國有企業(yè)與民營企業(yè)是我國國家級產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)的兩大主力軍。2020 年國有企業(yè)和民營企業(yè)投資建設(shè)國家級產(chǎn)業(yè)基地比例均有所提高，但民營企業(yè)投資建設(shè)上升幅度低于國有企業(yè)。這顯示出在裝配式建筑市場發(fā)展初期，政府通過國有資產(chǎn)投資引領(lǐng)市場發(fā)展方向并走向成熟，隨后民營企業(yè)投資主體占據(jù)市場份額，宏觀調(diào)控逐步退出，以自由競爭為主要模式引導(dǎo)市場發(fā)展。

4.3 產(chǎn)業(yè)基地所在城市對投資決策的影響分析

4.3.1 按城市劃分的產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)趨勢研究

針對第一、二批國家級產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)城市分布情況進行統(tǒng)計，分析不同城市的產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展水平和趨勢，為進一步剖析城市經(jīng)濟社會環(huán)境與行政級別對產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)發(fā)展的影響。

由下圖3 分析可知，2017 年建設(shè)產(chǎn)業(yè)基地的城市，其在2020 年的均有新產(chǎn)業(yè)基地認(rèn)證成功。2020 年總體認(rèn)證的產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量比2017 年較少，但各城市的產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量分布更均勻，新增城市集中在西部。由此可知，我國的裝配式建筑存在南多北少、東多西少的情況，進一步體現(xiàn)出裝配式建筑的崛起存在一定程度的路徑依賴。因此我國裝配式建筑相關(guān)政策的頒布要進一步注重示范工程與示范城市的領(lǐng)軍帶頭作用，同時要提高對裝配式建筑起步較晚、發(fā)展滯后城市的優(yōu)惠措施，進一步推動我國裝配式產(chǎn)業(yè)快速進入全面均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

圖3 第一、二批國家級產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)城市分布情況Fig.3 The first and second batch of national industrial base investment and construction city distribution

4.3.2 按城市經(jīng)濟條件劃分的產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)趨勢研究

由于裝配式產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)具有投資金額大、技術(shù)要求高等特點[10]，孤立對比固定年份經(jīng)濟條件和產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量的相關(guān)關(guān)系不具有研究意義。此外，我國各省市經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r相對穩(wěn)定，因此本文采取生產(chǎn)總值平均值與產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量對比的方式。

由圖4 數(shù)據(jù)分析可知：

圖4 各省生產(chǎn)總值平均值與產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量對比分布圖Fig.4 The distribution map of the average value of GDP and the number of industrial bases in each province

（1）產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量與城市平均生產(chǎn)總值具有高度相關(guān)性；

（2）產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量排名明顯高于平均生產(chǎn)總值排名的包括山東、河北、北京、天津等地，四者均為綜合發(fā)展實力較強的省份，尤其是北京，為我國首都，行政級別極高。此外以上四省均為夏熱冬冷的嚴(yán)寒地區(qū)，因此產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量較相同經(jīng)濟水平省份較多；

天津、西藏、青海、新疆等地。西藏、青海、新疆三地主要受到嚴(yán)寒地區(qū)氣候的影響，導(dǎo)致天津出現(xiàn)此現(xiàn)象的原因除了寒冷地區(qū)氣候，還與其城市行政級別和發(fā)展水平等因素有關(guān)。

（3）產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量排名明顯低于平均生產(chǎn)總值排名的省份有江蘇、廣東、河南、四川、湖北、內(nèi)蒙古等地。內(nèi)蒙古屬于嚴(yán)寒地區(qū)氣候，因此受到氣候條件影響較大。其余六省人口數(shù)量均位列前十[11],人口紅利對其生產(chǎn)總值有較大貢獻，應(yīng)針對人均收入水平進一步分析。

通過上圖5 數(shù)據(jù)分析可知：

圖5 各省人均收入水平與產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量對比分布圖Fig.5 The distribution map of per capita income level and industrial base quantity in each province

（1）產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量與人均收入水平有一定程度上的相關(guān)關(guān)系，整體滿足人均收入水平高的省份其產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量一般較多。

（2）產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量排名明顯高于人均收入水平的省份包括山東、江蘇、河北、湖南、安徽、河南、四川等省。七省均位于寒冷和夏熱冬冷氣候分區(qū)，由2.5 節(jié)分析，是產(chǎn)業(yè)基地集中的氣候分區(qū)。此外該七省均為人口大省，人均收入水平受到影響。因此，呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量排名明顯高于人均收入水平的趨勢。

（3）產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量排名明顯低于人均收入水平的省份有北京、上海。北京、上海為直轄市，其經(jīng)濟發(fā)展水平受行政級別和城市綜合發(fā)展實力的帶動。

綜合圖4 與圖5 分析可知，產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量與地方生產(chǎn)總值之間具有一定相關(guān)性；產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量分布與人均收入水平走勢存在更大的波動性，進一步說明裝配式建筑發(fā)展與城市總體生產(chǎn)力的相關(guān)性更強。

5 裝配式建筑生產(chǎn)基地投資決策的政策建議

從裝配式建筑發(fā)展的整體發(fā)展方面看，我國裝配式建筑發(fā)展整體逐步提高，但南多北少、東多西少的差異較為顯著。

（1）針對裝配式建筑發(fā)展滯后的地區(qū)，需要政府提供針對性的政策、技術(shù)以及資金支持。尤其是氣候惡劣、經(jīng)濟水平低的地區(qū)，政府還需通過直接投資、合資等方式，促進地方裝配式建筑發(fā)展進程。

（2）公開優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)基地申報書與評審體系，建立對外開放觀摩學(xué)習(xí)的產(chǎn)業(yè)基地，為投資主體提供參考學(xué)習(xí)范例，進而推動產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)。

6 結(jié)論

基于產(chǎn)業(yè)基地投資決策框架體系，對產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)的時間特征、地域分布、投資企業(yè)、城市經(jīng)濟條件以及氣候分區(qū)等情況進行交叉分析。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）當(dāng)前產(chǎn)業(yè)基地南多北少、東多西少，且多建設(shè)在社會經(jīng)濟水平較高、行政級別較高、氣候條件分布在嚴(yán)寒地區(qū)與夏熱冬冷地區(qū)的城市，表明我國裝配式建筑的崛起存在一定程度的路徑依賴。而全面均衡發(fā)展是未來裝配式產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大趨勢。

（2）產(chǎn)業(yè)基地投資主體以企業(yè)性質(zhì)的單位為主，國有企業(yè)與民營企業(yè)是產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)的兩大主力軍。隨著我國裝配式產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府宏觀調(diào)控減弱，未來自由競爭引導(dǎo)市場發(fā)展。

（3）產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)數(shù)量與城市生產(chǎn)總值的波動性較小，與人均收入水平的波動較大，表明產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)與城市生產(chǎn)總值有更強的相關(guān)性。

綜上分析可知，產(chǎn)業(yè)基地的投資建設(shè)影響因素是復(fù)雜的，而隨著我國裝配式建筑發(fā)展逐步成熟，產(chǎn)業(yè)基地的認(rèn)定條件勢必逐年提高。結(jié)合產(chǎn)業(yè)基地投資建設(shè)受到區(qū)域氣候條件、城市行政級別、生產(chǎn)總值等方面的影響規(guī)律與趨勢，為投資個體的投資決策提供一定參考依據(jù)。另外，針對研究發(fā)現(xiàn)的規(guī)律特征提出了政策建議，以期促進我國裝配式建筑的全面崛起。