王喜鳳，李佳男

（1.洛陽理工學(xué)院 檔案館，河南 洛陽 471023；2.中交第二航務(wù)工程勘察設(shè)計(jì)院，湖北 武漢 430070）

在數(shù)據(jù)時(shí)代和國家治理現(xiàn)代化背景下，檔案數(shù)據(jù)治理成為國內(nèi)近幾年檔案學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)問題之一。從2019 年開始相繼有《大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理研究》《國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略背景下檔案數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建研究》《大數(shù)據(jù)環(huán)境下檔案數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建研究》等國家社科基金項(xiàng)目獲得立項(xiàng)，在國家社科基金2021 年度選題指南中“檔案數(shù)據(jù)管理體系構(gòu)建研究”“數(shù)據(jù)科學(xué)與技術(shù)在圖情檔學(xué)科發(fā)展中的地位與作用”“國家檔案治理體系建設(shè)與治理能力現(xiàn)代化研究”等選題被列入其中，反映了學(xué)界對(duì)這一研究話題的關(guān)注。《全國檔案事業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃》中提出要加大重點(diǎn)科研任務(wù)攻關(guān)力度，“著力開展新時(shí)代檔案治理相關(guān)理論及政策研究”“重點(diǎn)開展新一代信息技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用、大數(shù)據(jù)環(huán)境中電子文件與電子檔案一體化管理……檔案數(shù)據(jù)治理……重大課題研究”。［1］檔案數(shù)據(jù)治理研究成為政策話語的重點(diǎn)導(dǎo)向之一。實(shí)踐中，“山東省數(shù)據(jù)大廳在山東省檔案館建成啟用，強(qiáng)化了數(shù)據(jù)就是檔案意識(shí)，開辟了檔案工作與大數(shù)據(jù)融合發(fā)展的新思路”。［2］浙江省檔案館啟動(dòng)檔案數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目，“以省檔案館為基地，依靠大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈技術(shù)，利用各地?cái)?shù)字檔案館建設(shè)成果，搭建全省檔案數(shù)據(jù)總庫和應(yīng)用平臺(tái)，建設(shè)的主要內(nèi)容包括檔案數(shù)據(jù)共享服務(wù)和檔案業(yè)務(wù)智慧治理兩方面。使全省檔案館對(duì)外開放、政務(wù)服務(wù)、便民服務(wù)和治理水平得到提升”。［3］可見檔案數(shù)據(jù)治理話題在學(xué)術(shù)、政策、實(shí)踐中受到重要關(guān)注。

但也有學(xué)者指出“對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)理論的研究廣度及深度不夠……未形成系統(tǒng)的檔案數(shù)據(jù)治理理論”。［4］檔案術(shù)語在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)以及檔案事業(yè)發(fā)展中具有重要作用，［5］對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)理論進(jìn)行研究首先要將這一術(shù)語的概念明晰，檔案數(shù)據(jù)治理作為一個(gè)新出現(xiàn)的檔案學(xué)術(shù)語，亟需對(duì)它的概念進(jìn)行梳理和闡釋，以更好地推動(dòng)理論研究和實(shí)踐的深入開展。

1 檔案數(shù)據(jù)治理概念研究進(jìn)展

檔案數(shù)據(jù)治理是近幾年國內(nèi)提出的一個(gè)相對(duì)本土的學(xué)術(shù)話語?，F(xiàn)今對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理概念的研究大體可劃分為定義檔案數(shù)據(jù)治理內(nèi)涵、構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)治理框架、檔案數(shù)據(jù)治理子領(lǐng)域拓展、辨析檔案數(shù)據(jù)治理相關(guān)概念關(guān)系等。

1.1 檔案數(shù)據(jù)治理內(nèi)涵定義

學(xué)者們從不同角度對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理概念進(jìn)行了定義。常大偉等［6］、胡曉慶［7］、陳艷［4］從數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)治理的視角出發(fā)對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理重新定義，強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)治理理念的借鑒、大數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)運(yùn)用、數(shù)據(jù)管理方法的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)激活、增值、共享、開放、服務(wù)等目標(biāo)。趙躍等［8］從檔案數(shù)據(jù)全生命周期的管理過程出發(fā)對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理進(jìn)行定義，認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)治理主要是對(duì)不同生命周期的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量管控、組織管理、開發(fā)利用等活動(dòng)”，與許多學(xué)者之前論述的檔案數(shù)據(jù)管理概念相似。金波等[9]對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的定義則綜合考量了數(shù)據(jù)治理、檔案治理、檔案數(shù)據(jù)管理的內(nèi)涵，強(qiáng)調(diào)多元主體的協(xié)同合作、理論與技術(shù)的充分利用、檔案數(shù)據(jù)全生命周期的管理、檔案數(shù)據(jù)價(jià)值的充分發(fā)揮以及實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)善治的目標(biāo)。

目前學(xué)界對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的定義各有不同，但在對(duì)象上都強(qiáng)調(diào)檔案數(shù)據(jù)及其生命周期，在方法上強(qiáng)調(diào)對(duì)治理工具和數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用，在目的上強(qiáng)調(diào)挖掘檔案數(shù)據(jù)價(jià)值，提供服務(wù)和滿足社會(huì)利用。單從定義看，現(xiàn)在對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的定義更類似于利用新技術(shù)在（檔案管理業(yè)務(wù)流程或生命周期）檔案數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)上融入了“多元共治”“協(xié)同治理”等主體治理理念。

1.2 檔案數(shù)據(jù)治理框架構(gòu)建

在對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理框架構(gòu)建這一問題上，胡曉慶［7］、陳艷［4］、金波等［9］在構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)治理框架內(nèi)容時(shí)都圍繞檔案數(shù)據(jù)為對(duì)象。胡曉慶從信息生命周期視角出發(fā)提出檔案數(shù)據(jù)治理可以從檔案數(shù)據(jù)形成、組織、存儲(chǔ)、開發(fā)、利用展開。陳艷認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理包括數(shù)據(jù)管理、安全治理和服務(wù)治理三個(gè)方面內(nèi)容。金波等構(gòu)建了由檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、檔案數(shù)據(jù)整合集成、檔案數(shù)據(jù)共享利用、檔案數(shù)據(jù)安全保障、檔案數(shù)據(jù)治理運(yùn)行機(jī)制組成的檔案數(shù)據(jù)治理體系。常大偉［6］、趙躍［8］等都從宏觀和微觀兩個(gè)視角出發(fā)構(gòu)建了檔案數(shù)據(jù)治理的框架體系。常大偉從治理能力視角出發(fā)，認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理應(yīng)當(dāng)包含檔案數(shù)據(jù)流程管理和檔案數(shù)據(jù)生態(tài)治理兩方面能力要求，并從這兩方面出發(fā)構(gòu)建了檔案數(shù)據(jù)治理能力結(jié)構(gòu)體系。趙躍認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理既要上升至頂層設(shè)計(jì)形成檔案治理框架，也要對(duì)各類檔案活動(dòng)的應(yīng)用場(chǎng)景設(shè)計(jì)規(guī)則。楊鵬認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)治理包含宏觀生態(tài)層面的檔案數(shù)據(jù)戰(zhàn)略治理、組織治理、文化治理、生態(tài)治理、安全治理、權(quán)利治理等；中觀機(jī)制層面的檔案數(shù)據(jù)治理運(yùn)行動(dòng)力、機(jī)理、規(guī)律、模式、機(jī)制；微觀資源層面的以檔案數(shù)據(jù)初治、善治等治理周期和檔案數(shù)據(jù)采集、處理、存儲(chǔ)、利用、傳播等數(shù)據(jù)生命周期為主線，雙軌開展檔案數(shù)據(jù)資源治理”。［9］

在對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的框架構(gòu)建研究中，不同的學(xué)者提出的框架也側(cè)重于不同的層面，學(xué)者們所提出的宏觀生態(tài)層面、中觀機(jī)制層面、微觀資源層面包含了學(xué)界現(xiàn)有研究成果的主要內(nèi)容，整體分析更有層次，內(nèi)涵更為豐富。但這樣的檔案數(shù)據(jù)治理框架內(nèi)容范圍或許已經(jīng)超出了學(xué)者們之前對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的定義，整體內(nèi)涵受檔案治理這一概念的影響程度加深。

1.3 檔案數(shù)據(jù)治理子領(lǐng)域拓展

展倩慧認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)是重要信息資源，檔案數(shù)據(jù)開發(fā)能夠挖掘檔案數(shù)據(jù)價(jià)值，提高檔案數(shù)據(jù)治理能力”。［10］周林興等認(rèn)為有效的檔案數(shù)據(jù)安全治理是檔案數(shù)據(jù)治理的重要部分，并構(gòu)建了檔案數(shù)據(jù)安全治理能力成熟度模型。［11］金波等在分析檔案數(shù)據(jù)面臨的安全問題基礎(chǔ)上提出了應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的檔案數(shù)據(jù)安全治理策略。［12］倪代川等分析了數(shù)字記憶與檔案數(shù)據(jù)治理的內(nèi)在邏輯和互動(dòng)關(guān)系，希望通過提高檔案數(shù)據(jù)治理能力，促進(jìn)檔案數(shù)字記憶共享。［13］楊茜茜在文化治理的框架下探討了檔案文化數(shù)據(jù)的整體性治理思路。［14］趙躍認(rèn)為有必要從數(shù)據(jù)粒度對(duì)檔案的證據(jù)價(jià)值保障進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃，把技術(shù)部署技術(shù)方案嵌入相關(guān)信息系統(tǒng)，將司法認(rèn)可的真實(shí)性保障技術(shù)嵌入檔案數(shù)據(jù)治理流程中，實(shí)現(xiàn)“檔案數(shù)據(jù)—電子證據(jù)”全鏈條治理。［8］譚必勇認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理與電子證據(jù)保全是“共融共生”的關(guān)系，檔案數(shù)據(jù)治理的質(zhì)量控制研究與其關(guān)系密切，電子證據(jù)保全可以說是檔案數(shù)據(jù)治理的一個(gè)目的。［15］

在子領(lǐng)域的研究中檔案數(shù)據(jù)安全治理是目前最集中的研究方向，檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量控制和檔案數(shù)據(jù)服務(wù)治理也是其中重要領(lǐng)域，在對(duì)子領(lǐng)域拓展的研究中檔案數(shù)據(jù)治理的概念得到進(jìn)一步深化。

1.4 檔案數(shù)據(jù)治理與相關(guān)概念辨析

第一，學(xué)者們從概念包含與延伸角度討論檔案數(shù)據(jù)治理的概念歸屬。金波等認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)治理與檔案治理的交叉，檔案數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)治理的重要子集，檔案數(shù)據(jù)治理可以借鑒數(shù)據(jù)治理已有的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、工具以及方法,創(chuàng)建檔案數(shù)據(jù)治理理論體系。檔案數(shù)據(jù)治理是檔案治理的重要構(gòu)成部分”。［9］常大偉等認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)治理是檔案治理的重要內(nèi)容，也是檔案工作數(shù)字轉(zhuǎn)型的重要保障。這就要求從數(shù)據(jù)治理的視角審視檔案治理問題，并通過數(shù)據(jù)治理工具和治理技術(shù)的應(yīng)用、檔案數(shù)據(jù)治理業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化以及檔案數(shù)據(jù)治理生態(tài)的構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案數(shù)據(jù)價(jià)值的激發(fā)，從而為檔案管理范式轉(zhuǎn)型以及檔案數(shù)據(jù)治理功能強(qiáng)化提供理論參考”。［16］趙躍認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)治理與檔案治理是被包含與包含的關(guān)系，即在檔案事業(yè)的治理轉(zhuǎn)型過程中，檔案數(shù)據(jù)治理是檔案治理的重要治理內(nèi)容”“檔案數(shù)據(jù)治理在某種程度上來說，是在繼承檔案治理核心理念的基礎(chǔ)上，對(duì)檔案數(shù)據(jù)領(lǐng)域的深化”。［8］金波等將檔案數(shù)據(jù)治理體系研究納入檔案數(shù)據(jù)研究題域當(dāng)中，認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理將是檔案數(shù)據(jù)研究未來應(yīng)當(dāng)深入拓展的研究領(lǐng)域。［17］劉越男在研究中總結(jié)，數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)管理關(guān)系存在三種觀點(diǎn)：一是數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)管理是數(shù)據(jù)決策權(quán)分配和執(zhí)行的關(guān)系；二是數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)管理的組成部分；三是數(shù)據(jù)管理是數(shù)據(jù)治理的子功能，［18］這種觀點(diǎn)的劃分在檔案數(shù)據(jù)管理和檔案數(shù)據(jù)治理概念辨析上具有借鑒意義。

第二，學(xué)者們從檔案部門在實(shí)踐中的角色參與討論檔案數(shù)據(jù)治理的概念。劉越男認(rèn)為檔案是一種數(shù)據(jù)，檔案管理是數(shù)據(jù)管理的組成部分,數(shù)據(jù)治理包括對(duì)檔案數(shù)據(jù)的治理，檔案管理是數(shù)據(jù)治理需要控制和支撐的對(duì)象。［18］倪麗娟同樣是以檔案部門參與國家社會(huì)治理、數(shù)據(jù)治理的視角理解檔案數(shù)據(jù)治理，她將檔案數(shù)據(jù)治理能力歸為檔案外部治理能力的重點(diǎn)，“檔案部門的主要責(zé)任在于將檔案數(shù)據(jù)融入社會(huì)數(shù)據(jù)系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的可獲取性,而不是由檔案部門獨(dú)立、自主地進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)治理,這是數(shù)據(jù)治理的本質(zhì)所決定的”。［19］

第三，學(xué)者們從不同概念的差異與對(duì)比角度辨析檔案數(shù)據(jù)治理的概念。陳艷認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)管理與檔案數(shù)據(jù)治理是兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)完全不同的概念。檔案數(shù)據(jù)管理偏重于技術(shù)層面，側(cè)重于從具體的檔案工作實(shí)務(wù)對(duì)檔案數(shù)據(jù)流進(jìn)行全流程管理。而檔案數(shù)據(jù)治理側(cè)重于檔案工作理念，以服務(wù)為中心，旨在打破業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)檔案數(shù)據(jù)的信息孤島和數(shù)據(jù)煙囪，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)共享開放和利用服務(wù)。并且認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理外延要大于檔案數(shù)據(jù)管理。［4］何玲等認(rèn)為目前檔案數(shù)據(jù)管理與檔案數(shù)據(jù)治理研究之間存在大量交叉，未來應(yīng)關(guān)注檔案數(shù)據(jù)管理向檔案數(shù)據(jù)治理轉(zhuǎn)變的問題。［20］趙躍認(rèn)為檔案治理與檔案數(shù)據(jù)治理在治理理念、治理主體、治理目的上趨同，最大差異在于治理內(nèi)容上，檔案數(shù)據(jù)治理的對(duì)象是檔案數(shù)據(jù)，檔案治理則更加廣泛，涉及與檔案相關(guān)的一切事務(wù)。[8]檔案數(shù)據(jù)治理概念在辨析過程中主要與檔案數(shù)據(jù)管理、檔案治理、檔案數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)管理等概念相關(guān)，都在強(qiáng)調(diào)幾個(gè)概念之間的包含關(guān)系、交叉關(guān)系或者演化關(guān)系。

1.5 檔案數(shù)據(jù)治理概念研究評(píng)述

檔案數(shù)據(jù)治理概念是數(shù)據(jù)時(shí)代轉(zhuǎn)型和國家治理現(xiàn)代化語境下的產(chǎn)物，學(xué)者在對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理理解時(shí)，也都是把數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)科學(xué)或者社會(huì)治理、國家治理、檔案治理等作為背景或概念來源。關(guān)于檔案數(shù)據(jù)治理有“對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理”和“用檔案數(shù)據(jù)治理”的理解，即把檔案數(shù)據(jù)理解為對(duì)象和手段，目前的研究中大都采用“對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理”的理解，但是在對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的相關(guān)子領(lǐng)域研究中存在的檔案數(shù)據(jù)服務(wù)治理、檔案數(shù)據(jù)共享利用等研究的含義就側(cè)重于“用檔案數(shù)據(jù)治理”，只不過依據(jù)檔案數(shù)據(jù)管理流程或信息生命周期理論內(nèi)嵌在了現(xiàn)有“對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理”研究中。同樣，早期對(duì)于檔案部門參與國家或政府大數(shù)據(jù)治理的內(nèi)容也部分內(nèi)嵌在了現(xiàn)今多元共治、協(xié)同治理的治理理念當(dāng)中。

于英香在早期對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理研究中曾將檔案數(shù)據(jù)管理拆分為“檔案+數(shù)據(jù)管理”“檔案數(shù)據(jù)+管理”“檔案數(shù)據(jù)+數(shù)據(jù)管理”。［21］同樣檔案數(shù)據(jù)治理概念也會(huì)存在不同的拆解，如“檔案+數(shù)據(jù)治理”“檔案數(shù)據(jù)+治理”,前者強(qiáng)調(diào)檔案參與數(shù)據(jù)治理，借用數(shù)據(jù)治理理論，是總體數(shù)據(jù)治理的一部分，后者強(qiáng)調(diào)治理理念的引入以及治理對(duì)象的變革，是社會(huì)治理的組成部分。綜合兩種理解以及學(xué)者目前的研究成果，筆者認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)治理=檔案數(shù)據(jù)+檔案治理”，因?yàn)闄n案數(shù)據(jù)治理不再是檔案學(xué)科術(shù)語+其他學(xué)科術(shù)語的簡(jiǎn)單組合，這兩個(gè)概念都是檔案術(shù)語與其他學(xué)科術(shù)語融合后的再融合與再交叉。之所以這樣拆解是因?yàn)樵诂F(xiàn)有研究中，學(xué)者主要將檔案數(shù)據(jù)治理劃為檔案治理或檔案數(shù)據(jù)的研究范疇，并且檔案數(shù)據(jù)治理研究的側(cè)重也反映了學(xué)者研究該話題的邏輯起點(diǎn)差異。

丁華東在研究中將檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究劃分為人文取向、管理取向、技術(shù)取向三大取向，并分別對(duì)其歷史演變和當(dāng)下發(fā)展展開了論述，在論述管理取向的當(dāng)下發(fā)展時(shí)認(rèn)為“檔案治理”的學(xué)術(shù)意義宏闊而深遠(yuǎn)，具有管理取向的新意蘊(yùn)，在論述技術(shù)取向時(shí)主要從“大智物云移”等信息技術(shù)對(duì)當(dāng)下帶來的深刻變革和應(yīng)用研究使得檔案學(xué)技術(shù)研究進(jìn)入了“新技術(shù)（主義）時(shí)代”。［22］檔案數(shù)據(jù)治理概念的側(cè)重差異是檔案學(xué)研究取向當(dāng)下發(fā)展造成的。筆者認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理概念的形成與演進(jìn)是檔案學(xué)研究管理取向與技術(shù)取向雙向建構(gòu)的結(jié)果。

2 管理取向下的概念演進(jìn)

管理取向下的檔案數(shù)據(jù)治理概念邏輯演進(jìn)，突出“管理”在檔案數(shù)據(jù)治理概念產(chǎn)生以及深入研究的重要性。政策話語變革催生了檔案治理概念，以此為邏輯起點(diǎn)產(chǎn)生了檔案治理主體、檔案治理體系、檔案治理能力等相關(guān)研究，在治理對(duì)象從檔案信息轉(zhuǎn)變到檔案數(shù)據(jù)后，檔案治理研究領(lǐng)域擴(kuò)展到了檔案數(shù)據(jù)治理。

2.1 政策話語推動(dòng)檔案管理方式變革

國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行檔案治理研究時(shí)，常常會(huì)提到兩個(gè)理論來源，一個(gè)是西方公共治理理論中治理概念的引入，一個(gè)是2013 年中共十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中指出的“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。治理理論對(duì)檔案治理概念的形成與發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，除了早期的借鑒，后面還引入了“善治”［23］“元治理”[24]“協(xié)同治理”[25]等理念來完善和發(fā)展檔案治理的內(nèi)涵?！?0 世紀(jì)90 年代以來，治理以驚人的速度流行起來，成了又一個(gè)風(fēng)行的詞匯”，［26］但很長(zhǎng)時(shí)間以來并沒有檔案學(xué)者借用這套理論用于檔案學(xué)研究。

對(duì)檔案管理方式發(fā)生變革產(chǎn)生決定性影響的因素一定是政策話語變革的影響。從2013 年黨的十八屆三中全會(huì)提出“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的全面深化改革總目標(biāo)開始，緊接著2014年國家檔案局將推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化作為年度工作重點(diǎn)，[23]之后在2016年《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出要“加快完善檔案治理體系、提升檔案治理能力”，[27]到了2017年，晏秦發(fā)表了《論檔案治理的內(nèi)涵、特征和功能》一文，自此檔案治理作為檔案學(xué)研究的一個(gè)新的學(xué)術(shù)概念被正式提出。檔案治理自此以后迅速成為檔案學(xué)研究的熱點(diǎn)話題之一。

2.2 從檔案管理到檔案治理

檔案治理概念自2017 年形成后，發(fā)文量逐年上漲，2020 年以檔案治理為主題的論文數(shù)量高達(dá)68篇，也標(biāo)志著學(xué)者們?cè)跈n案治理領(lǐng)域研究的不斷拓展。對(duì)于檔案治理研究的主要內(nèi)容包括檔案治理的法制與法治、檔案治理的理念解析、檔案治理體系與治理能力、檔案治理的模式與實(shí)現(xiàn)路徑、治理視域下的檔案工作拓展、全球檔案治理、檔案治理主體等領(lǐng)域。［28］

檔案治理自從被引入以來一直是以一個(gè)其他學(xué)科術(shù)語與檔案術(shù)語結(jié)合的角度被理解和論述的，因此學(xué)者們對(duì)其的論述常常是基于對(duì)象視域的變化，或?qū)δ骋粚用娴膶Ｗ⒀芯?，如吳雁平、劉東斌就分別從個(gè)人視角、機(jī)構(gòu)視角、國家視角、國際視角對(duì)檔案治理進(jìn)行解析；[29]常大偉則在國家治理現(xiàn)代化背景下對(duì)檔案事業(yè)管理轉(zhuǎn)型的方向和路徑做了探討。直到金波等論述了一個(gè)宏觀語境下的檔案管理（即對(duì)檔案事業(yè)內(nèi)的所有對(duì)象的管理活動(dòng)）到檔案治理轉(zhuǎn)變與實(shí)現(xiàn)路徑，[30]才將檔案管理與檔案治理聯(lián)系起來，將外來術(shù)語與檔案管理理論聯(lián)系起來，檔案治理的內(nèi)容與內(nèi)涵除了從外部借鑒以外，也有了從檔案學(xué)內(nèi)部發(fā)展的理論動(dòng)機(jī)。此后學(xué)者們對(duì)國家治理視域下的檔案管理制度、檔案行政管理、檔案事業(yè)管理轉(zhuǎn)變等多角度開展了檔案治理研究。

2.3 檔案治理的子領(lǐng)域：檔案數(shù)據(jù)治理

檔案治理研究不斷深入開展，對(duì)象領(lǐng)域十分豐富，與此同時(shí)，檔案數(shù)據(jù)作為獨(dú)立的學(xué)術(shù)概念也很快被提出，檔案治理在治理客體中的資源對(duì)象屬性發(fā)生了變化，因此檔案治理也要根據(jù)變化拓展研究，亟需開展對(duì)檔案數(shù)據(jù)的治理。

張衛(wèi)東等在對(duì)檔案治理研究綜述中對(duì)檔案治理的內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別，認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)治理是檔案治理的主要研究?jī)?nèi)容之一。他認(rèn)為“檔案數(shù)據(jù)是檔案資源的核心部分，也是國家的戰(zhàn)略性文化資源。檔案數(shù)據(jù)的收集、管理、挖掘與利用是數(shù)字時(shí)代檔案信息資源開發(fā)利用的基本前提，檔案數(shù)據(jù)治理也是檔案治理的基本內(nèi)容”。［28］從此可看出，作為檔案治理子領(lǐng)域的檔案數(shù)據(jù)治理，僅僅作為檔案治理中資源對(duì)象的治理，是只針對(duì)檔案數(shù)據(jù)資源本身的治理，至于宏觀的生態(tài)環(huán)境治理則并不包含在內(nèi)，從檔案治理的角度出發(fā)，宏觀的生態(tài)環(huán)境治理以及中觀的機(jī)制治理也是國家檔案治理的重要研究領(lǐng)域，這與現(xiàn)有的檔案數(shù)據(jù)治理內(nèi)涵存在矛盾沖突。

3 技術(shù)取向下的概念演進(jìn)

技術(shù)取向下的檔案數(shù)據(jù)治理概念邏輯演進(jìn)，強(qiáng)調(diào)“技術(shù)”在概念產(chǎn)生和深入研究的重要性，在技術(shù)變遷下檔案對(duì)象屬性的變革催生了檔案數(shù)據(jù)概念，以此為邏輯起點(diǎn)產(chǎn)生了檔案數(shù)據(jù)化、檔案數(shù)據(jù)管理等相關(guān)研究，理論和實(shí)踐的發(fā)展使得檔案數(shù)據(jù)管理需求產(chǎn)生變化，需要應(yīng)用數(shù)據(jù)技術(shù)和治理工具應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和問題展開治理，檔案數(shù)據(jù)研究題域因此拓展到檔案數(shù)據(jù)治理。

3.1 技術(shù)變遷促進(jìn)檔案管理對(duì)象變革

關(guān)于檔案數(shù)據(jù)概念的產(chǎn)生，許多學(xué)者進(jìn)行了理論探討。有學(xué)者在總結(jié)檔案數(shù)據(jù)研究進(jìn)展時(shí)將學(xué)界對(duì)檔案數(shù)據(jù)產(chǎn)生背景的研究做了梳理，認(rèn)為現(xiàn)今檔案數(shù)據(jù)產(chǎn)生背景主要有五種觀點(diǎn)構(gòu)成，“一是檔案數(shù)據(jù)是檔案數(shù)字化的延續(xù)與強(qiáng)化；二是檔案數(shù)據(jù)是檔案管理對(duì)象的技術(shù)變遷；三是檔案數(shù)據(jù)是大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)思維的轉(zhuǎn)變；四是檔案數(shù)據(jù)化是檔案挖掘利用的客觀要求；五是檔案數(shù)據(jù)是多種因素共同作用的結(jié)果”。［17］并認(rèn)為這些觀點(diǎn)雖有差異，但都是在大數(shù)據(jù)浪潮影響下的結(jié)果。梳理其中主要觀點(diǎn)其實(shí)不難發(fā)現(xiàn)，無論是“檔案數(shù)字化的延續(xù)與強(qiáng)化”還是“大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)思維的轉(zhuǎn)變”，都是技術(shù)變遷影響下直接或間接產(chǎn)生的結(jié)果。實(shí)際上以技術(shù)變遷作為研究視角，在媒介與傳播學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科很常見，技術(shù)變遷常常是推動(dòng)其他要素產(chǎn)生變革的重要因素，技術(shù)哲學(xué)研究中就有學(xué)者提出“似乎還沒有一種力量比技術(shù)更能影響我們的社會(huì)生活與社會(huì)進(jìn)程了”。［31]因此筆者認(rèn)為推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)概念產(chǎn)生的諸多要素中，技術(shù)變遷是其中最核心的要素。

在大數(shù)據(jù)浪潮影響之前，于英香就從術(shù)語的演變分析了檔案信息技術(shù)革命的三次浪潮，[32]分析了檔案管理是如何在信息技術(shù)變遷下進(jìn)行變革的，也反映出檔案學(xué)研究在技術(shù)取向下的發(fā)展與變革趨勢(shì)。在數(shù)據(jù)時(shí)代來臨后，作者繼續(xù)對(duì)檔案與大數(shù)據(jù)的關(guān)系進(jìn)行思考，并在檔案數(shù)據(jù)管理缺乏基礎(chǔ)理論論證的背景下，從數(shù)據(jù)與信息的演化關(guān)系重構(gòu)了檔案數(shù)據(jù)價(jià)值并闡述了大數(shù)據(jù)背景下檔案數(shù)據(jù)的內(nèi)涵，認(rèn)為檔案數(shù)據(jù)概念發(fā)展將促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)管理轉(zhuǎn)型。［33］錢毅基于技術(shù)變遷的視角提出了在學(xué)界產(chǎn)生廣泛影響的“三態(tài)兩化”理論。［34］在此基礎(chǔ)上檔案數(shù)據(jù)作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)術(shù)概念得以存在與發(fā)展，后來學(xué)者才能繼續(xù)在檔案數(shù)據(jù)這一研究領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行拓展研究。

3.2 檔案數(shù)據(jù)研究與技術(shù)應(yīng)用

在檔案數(shù)據(jù)概念成型后，圍繞檔案數(shù)據(jù)的研究大量開展，其中針對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理和檔案數(shù)據(jù)化的研究成果很多，也開始有許多研究專注于如何將技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)化和檔案數(shù)據(jù)管理過程。

在目前對(duì)于檔案數(shù)據(jù)化的研究中，許多學(xué)者產(chǎn)生了不同的見解。趙生輝等基于檔案數(shù)據(jù)化概念定義不清晰，使用語境混亂的背景下，將檔案數(shù)據(jù)化的使用語境劃分為基于數(shù)值型數(shù)據(jù)視角的“檔案數(shù)據(jù)化”、基于二進(jìn)制數(shù)據(jù)視角的“檔案數(shù)據(jù)化”、基于原料型數(shù)據(jù)視角的“檔案數(shù)據(jù)化”、基于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)視角的“檔案數(shù)據(jù)化”。［35］在我們現(xiàn)有的檔案數(shù)據(jù)化概念較多使用的應(yīng)該是后兩種，如金波在對(duì)檔案數(shù)據(jù)特征進(jìn)行描述時(shí)就提出了檔案數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)具有易算性，“檔案數(shù)據(jù)化后易于被現(xiàn)代算法技術(shù)所加工處理，進(jìn)行信息分析、價(jià)值挖掘、知識(shí)發(fā)現(xiàn)”。［36］這一描述就是原料型數(shù)據(jù)視角的檔案數(shù)據(jù)化。對(duì)于檔案關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和語義組織的研究則側(cè)重于基于結(jié)構(gòu)化視角的檔案數(shù)據(jù)化，在進(jìn)行此類檔案數(shù)據(jù)化的過程中則需要語義網(wǎng)、知識(shí)工程、人工智能等技術(shù)。［37］

于英香在大數(shù)據(jù)視域下檔案數(shù)據(jù)管理研究的發(fā)展中，就曾論述“技術(shù)創(chuàng)新是大數(shù)據(jù)的核心要素，大數(shù)據(jù)視域下檔案數(shù)據(jù)管理研究技術(shù)層面需要考慮諸多問題，這些問題主要有技術(shù)的引進(jìn)、選優(yōu)與推廣”。在檔案數(shù)據(jù)研究開展過程中，對(duì)于新興技術(shù)的應(yīng)用研究一直是研究熱點(diǎn)，國家社科基金選題與檔案局科研項(xiàng)目中人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)名詞屢見不鮮。例如，有學(xué)者對(duì)人工智能技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)化工作中的應(yīng)用進(jìn)行了問題分析和建議；[38]有學(xué)者研究了區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)共享的策略。［39］但是在進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)化的過程中和應(yīng)用新興技術(shù)進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)管理的同時(shí)，產(chǎn)生了一系列新的問題，亟需開展檔案數(shù)據(jù)治理。

3.3 檔案數(shù)據(jù)研究的新題域：檔案數(shù)據(jù)治理

在檔案數(shù)據(jù)研究深入開展時(shí)，治理理論引入產(chǎn)生的檔案治理也是同時(shí)期的學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)之一，[40]有許多學(xué)術(shù)共同體在同時(shí)進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)與檔案治理領(lǐng)域的研究。同時(shí)，在實(shí)踐中，由于檔案數(shù)據(jù)化工作的深入開展以及新興技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)管理中的應(yīng)用，檔案數(shù)據(jù)面臨著新的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)，“數(shù)字化浪潮下檔案數(shù)據(jù)‘不可知、不可控、不可取、不可聯(lián)、不可用’等問題要求進(jìn)行數(shù)據(jù)治理”，[9]檔案數(shù)據(jù)治理研究也由此開展。

隨著檔案數(shù)據(jù)相關(guān)研究的開展，檔案數(shù)據(jù)治理被納入檔案數(shù)據(jù)的研究范圍之內(nèi)?，F(xiàn)有的檔案數(shù)據(jù)治理研究，主要包含宏觀生態(tài)治理、中觀機(jī)制治理、微觀資源治理。其實(shí)如果按現(xiàn)有定義的內(nèi)涵來看，宏觀生態(tài)治理對(duì)象已經(jīng)不是學(xué)者們所指涉的以檔案數(shù)據(jù)為對(duì)象的治理，它包含了對(duì)主體的治理和對(duì)制度的治理。金波在對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理內(nèi)涵進(jìn)行描述時(shí)，首先論述了檔案數(shù)據(jù)治理的環(huán)境，其中包括數(shù)據(jù)環(huán)境、政策環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境，［17］這幾個(gè)環(huán)境因素既是推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)治理開展的動(dòng)因，也應(yīng)當(dāng)是檔案數(shù)據(jù)治理的對(duì)象。

隨著檔案數(shù)據(jù)化工作的開展，對(duì)新興技術(shù)的應(yīng)用也在同時(shí)進(jìn)行，由此也產(chǎn)生了一系列新的問題，但是縱觀現(xiàn)有的檔案數(shù)據(jù)治理的框架體系中，并沒有提及對(duì)技術(shù)的治理。但較早開展檔案數(shù)據(jù)研究的于英香在研究中發(fā)現(xiàn)人工智能應(yīng)用于檔案工作中會(huì)導(dǎo)致檔案數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)影響檔案數(shù)據(jù)的保管和利用，需要從意識(shí)層面、管理層面、法規(guī)層面對(duì)算法技術(shù)進(jìn)行治理。［41］陳艷在對(duì)國外檔案數(shù)據(jù)治理研究現(xiàn)狀總結(jié)時(shí)就將“檔案數(shù)據(jù)技術(shù)治理研究”列為主要議題。［4］因此，隨著檔案數(shù)據(jù)治理的深入開展，檔案數(shù)據(jù)治理體系和框架也應(yīng)當(dāng)把技術(shù)治理納入其中。

4 結(jié) 語

檔案數(shù)據(jù)治理作為檔案學(xué)新興的學(xué)術(shù)研究話題，其產(chǎn)生的過程是復(fù)雜的，從對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理研究進(jìn)展的梳理中，比較容易發(fā)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)治理存在著不同的側(cè)重與傾向。檔案數(shù)據(jù)治理概念產(chǎn)生和演進(jìn)的過程是檔案學(xué)研究中管理取向與技術(shù)取向雙向建構(gòu)的結(jié)果。從兩個(gè)不同取向理解檔案數(shù)據(jù)治理概念的演進(jìn)邏輯發(fā)現(xiàn)，從管理取向發(fā)展而來的檔案數(shù)據(jù)治理概念更傾向于狹義的檔案數(shù)據(jù)治理，即對(duì)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行的治理。而從技術(shù)取向發(fā)展而來的檔案數(shù)據(jù)治理則是更加廣義的檔案數(shù)據(jù)治理，是從檔案數(shù)據(jù)產(chǎn)生發(fā)展帶來深刻變化影響下的體系內(nèi)涵更豐富的檔案數(shù)據(jù)治理，換言之，這一取向發(fā)展中的檔案數(shù)據(jù)治理是將檔案數(shù)據(jù)作為檔案的一種新形態(tài)來研究，其研究對(duì)象則是整個(gè)檔案管理的對(duì)象，包含了從宏觀環(huán)境到中觀機(jī)制到微觀資源的系統(tǒng)整體。

但是就目前的研究現(xiàn)狀來看，檔案數(shù)據(jù)治理研究忽略了檔案數(shù)據(jù)治理環(huán)境中的技術(shù)因素。檔案數(shù)據(jù)治理本身是檔案學(xué)研究技術(shù)取向下發(fā)展演變的概念，檔案數(shù)據(jù)治理過程中許多現(xiàn)代信息技術(shù)被當(dāng)作進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)治理的工具，這些工具的選取和使用過程中本身也會(huì)出現(xiàn)許多問題與風(fēng)險(xiǎn)。因此，檔案數(shù)據(jù)治理也應(yīng)將檔案技術(shù)治理納入重點(diǎn)研究題域。