第六章大國(guó)猛藥

第一節(jié) 歲月神偷

從1998年圣誕節(jié)沈陽(yáng)飛龍公司拋出“中國(guó)偉哥”——“偉哥開(kāi)泰膠囊”，引發(fā)美國(guó)輝瑞公司打出第一槍開(kāi)始，一直到最近深圳鳳凰公司向輝瑞公司開(kāi)炮，千萬(wàn)起訴、百億舉報(bào)其侵權(quán)、違法，20多年間，輝瑞公司和國(guó)內(nèi)藥企圍繞著“偉哥”，對(duì)峙始終，訴訟連綿，足以堪稱一場(chǎng)“偉哥的戰(zhàn)爭(zhēng)”。

這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，作為“標(biāo)志性案件”，在中美兩國(guó)之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)史上，寫下了濃重一筆。更為引人注目的是，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)集結(jié)了專利、商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的數(shù)次經(jīng)典戰(zhàn)役，完整演繹了中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)化史。根據(jù)聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的定義，知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是“智力創(chuàng)造：發(fā)明、文學(xué)和藝術(shù)作品，以及商業(yè)中使用的標(biāo)志、名稱、圖像以及外觀設(shè)計(jì)”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為兩類：一類是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)明（專利）、商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)及原產(chǎn)地地理標(biāo)志；另一類是版權(quán)，包括文學(xué)作品，諸如小說(shuō)、報(bào)告文學(xué)、詩(shī)歌、戲劇、電影、音樂(lè)作品，藝術(shù)作品諸如繪圖、繪畫、攝影、雕塑以及建筑設(shè)計(jì)。

美國(guó)則將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義為專利、商標(biāo)、版權(quán)和商業(yè)秘密四類，與之大同小異，但似乎多一些商業(yè)的煙火氣。作為“智力創(chuàng)造”的結(jié)晶，知識(shí)產(chǎn)權(quán)隨著全球范圍內(nèi)的知識(shí)普及、科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展逐步開(kāi)枝散葉。濫觴于歐洲的文藝復(fù)興和工業(yè)革命，更是為知識(shí)經(jīng)濟(jì)配置了雙發(fā)動(dòng)機(jī)，使之沖天而起，護(hù)送人類快速進(jìn)入創(chuàng)新世界。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系，自然亦步亦趨，源出一孔。最接近現(xiàn)代意義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，普遍認(rèn)為首現(xiàn)于中世紀(jì)的威尼斯。1421年，威尼斯元老院授予著名建筑設(shè)計(jì)師菲利波·布魯內(nèi)列斯基設(shè)計(jì)的一種配備有起重機(jī)的石料運(yùn)輸船以專利：1474年，則頒布了世界上第一部專利法案。這部法案，以今人角度視之，當(dāng)然“相當(dāng)簡(jiǎn)單和粗糙”，且所謂的專利權(quán)僅是封建統(tǒng)治集團(tuán)授予的一種特權(quán)。但無(wú)論如何，其已初具現(xiàn)代專利法的某些特點(diǎn)，因此被學(xué)術(shù)界視為西方專利保護(hù)制度的起源。根據(jù)這部專利法案，1594年，因進(jìn)入中學(xué)課本而被中國(guó)人熟知的偉大的科學(xué)家伽利略發(fā)明的揚(yáng)水灌溉機(jī)，就在威尼斯共和國(guó)獲得了20年的專利權(quán)。

1623年，英國(guó)議會(huì)頒布的《壟斷法》被人們稱為“現(xiàn)代專利法之始”。它的基本原則和某些規(guī)定為后來(lái)許多國(guó)家在制定專利法時(shí)仿效借鑒。因此，一般認(rèn)為現(xiàn)代專利制度史，是從英國(guó)頒布這一部《壟斷法》時(shí)起算的。隨著17世紀(jì)印刷技術(shù)的改進(jìn)，印刷出版業(yè)成為新興行業(yè)。為排除擅自翻印者的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)印刷出版商、設(shè)計(jì)師和美術(shù)作品的權(quán)利，英國(guó)于1710年4月制定了《安娜女王法令》。

法國(guó)則于1803年制定世界上最早涉及商標(biāo)權(quán)的《關(guān)于工廠、制造場(chǎng)和作坊的法律》，3年后，又頒布了《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)保護(hù)法案》。隨著工業(yè)革命的勃興和資本主義生產(chǎn)方式的普及，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)漸漸成了西方資本主義國(guó)家的一項(xiàng)常規(guī)操作，歐美各國(guó)紛紛頒布各自的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法案。

1789年，美國(guó)憲法第一條第八款規(guī)定：“國(guó)會(huì)……有權(quán)保障著作者和發(fā)明者在限定時(shí)間內(nèi)對(duì)其著作和發(fā)明的專有權(quán)利，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技藝的進(jìn)步。”這一條款成為美國(guó)專利和版權(quán)立法的憲法授權(quán)條款。1790年，美國(guó)頒布專利法案并于1793年修訂。1790年至1885年，法國(guó)、荷蘭、俄羅斯、墨西哥、巴西、印度、阿根廷、意大利、德國(guó)和日本等國(guó)先后頒布各自國(guó)家的專利法案。英國(guó)經(jīng)過(guò)200多年的專利保護(hù)實(shí)踐，對(duì)《壟斷法》進(jìn)一步做了修訂、完善，也于1852年正式頒布了專利法。

到19世紀(jì)末期，實(shí)行專利制度的國(guó)家達(dá)到45個(gè)。至此，專利制度經(jīng)過(guò)200多年的發(fā)展，其作用已被越來(lái)越多的國(guó)家所承認(rèn)，專利權(quán)已從封建君主授予的一種特權(quán)，變成為由國(guó)家法律保護(hù)的任何發(fā)明人都可以依法取得的一種獨(dú)占性的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)利。也就是在這個(gè)時(shí)期，各主要工業(yè)國(guó)一改此前自掃門前雪的“散裝型”保護(hù)狀態(tài)，開(kāi)始共識(shí)抱團(tuán)，締結(jié)公約，逐步建立國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系和相關(guān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

1883年，英國(guó)、法國(guó)、意大利、荷蘭、西班牙等14國(guó)簽訂《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》。1886年，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利等10國(guó)簽署《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》。1893年，以上兩個(gè)組織執(zhí)行管理的國(guó)際局合并成立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國(guó)際局。1967年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成立。1974年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成為聯(lián)合國(guó)組織系統(tǒng)的一個(gè)專門機(jī)構(gòu)。1994年，世貿(mào)組織成員國(guó)簽署《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。1996年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織同世貿(mào)組織簽訂合作協(xié)定，擴(kuò)大其對(duì)全球貿(mào)易的管理作用。

雖然這個(gè)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系小編年史也“相當(dāng)簡(jiǎn)單和粗糙”，但明眼人都看得出來(lái)，稱霸世界300年的“日不落帝國(guó)”英國(guó)才是這個(gè)法律體系的始作俑者，同時(shí)也是集大成者——在1883年、1886年簽訂《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》這兩個(gè)影響深遠(yuǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約時(shí)，英國(guó)都是當(dāng)仁不讓的扛把子。那么，為什么今天在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上唯我獨(dú)尊，以世界警察自居，動(dòng)輒對(duì)別國(guó)大打出手的卻是1776年建國(guó)、迄今立國(guó)僅僅244年的美國(guó)呢？部分答案就在1793年的美國(guó)專利法案中?！八^專利制度，就是將利益的燃料，添加到天才之火上?！闭f(shuō)這句話的是美國(guó)歷史上最著名的總統(tǒng)之一林肯，而它也被鐫刻在美國(guó)商務(wù)部的大門之上，昭示著美國(guó)對(duì)專利的重視。

在美國(guó)的崛起過(guò)程中，以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用居功至偉。由它們點(diǎn)燃的利益之火，讓美國(guó)經(jīng)濟(jì)在短短一個(gè)世紀(jì)內(nèi)橫掃全球——1894年美國(guó)工業(yè)產(chǎn)值躍居全球第一，成為世界第一工業(yè)化強(qiáng)國(guó)。而僅僅100年前的1793年，美國(guó)專利法案正式修訂、頒布前后的數(shù)十年間，這里卻是它今天要全力緝拿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“小偷之國(guó)”。

作為大英帝國(guó)的北美殖民地，獨(dú)立前的美國(guó)僅僅是大英帝國(guó)經(jīng)濟(jì)圈中的原料供應(yīng)地和工業(yè)產(chǎn)品傾銷地，是典型的殖民地經(jīng)濟(jì)。英國(guó)為了維護(hù)自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，避免北美的本土工業(yè)成為自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，嚴(yán)格限制北美的工業(yè)發(fā)展，將珍妮紡紗機(jī)等一系列提升工業(yè)生產(chǎn)水平的機(jī)器設(shè)備列為“高科技產(chǎn)品”，對(duì)北美實(shí)行技術(shù)封鎖。

這樣，除了造船業(yè)和生鐵生產(chǎn)以外，北美就幾乎不存在任何超過(guò)工匠水平的制造業(yè)。因受英國(guó)限禁，遲至獨(dú)立前不久，才在費(fèi)城等較大城市建立了一些毛紡織廠；但技術(shù)水平比英國(guó)要落后得多。為防止工業(yè)技術(shù)外泄，英國(guó)政府對(duì)民眾移居美國(guó)采取大量限制措施，比如限制航船所載移民數(shù)量，明確禁止工匠移民美洲，尤其嚴(yán)厲禁止紡織業(yè)主和熟練工人，后來(lái)進(jìn)一步拓展到禁止鋼鐵業(yè)和煤礦業(yè)工人離岸。那些前來(lái)“挖墻腳”的外國(guó)人，將面臨500英鎊罰款和1年監(jiān)禁。

從1795年起，外國(guó)船主被要求向英國(guó)提交乘客名冊(cè)，提供他們的年齡、職業(yè)、國(guó)籍等相關(guān)信息。向美國(guó)移民的工匠和制造業(yè)主一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即予逮捕，前者往往被剝奪公民權(quán)和財(cái)產(chǎn)，后者則被罰款和送進(jìn)監(jiān)獄。一本1796年倫敦印制的冊(cè)子上警告說(shuō)：“在泰晤士河兩岸，徘徊著像獵鳥一樣的間諜們，他們尋找著工匠、機(jī)械師、農(nóng)民和勞動(dòng)者，并指引他們走向美國(guó)?！?/p>

1803年英國(guó)議會(huì)通過(guò)的《旅客法》，進(jìn)一步有效阻止經(jīng)濟(jì)困難的工匠和產(chǎn)業(yè)工人移居美國(guó)。為了防止技術(shù)泄密，英國(guó)人極少同意外國(guó)人參觀本土的棉花加工設(shè)備，并將盜竊蒸汽紡織機(jī)器設(shè)計(jì)圖紙定為嚴(yán)重的犯罪行為。一句話，英國(guó)人就像防賊一樣，防著美國(guó)人偷取他們的先進(jìn)技術(shù)。也不怪英國(guó)人多心，雄心勃勃的美國(guó)開(kāi)國(guó)元?jiǎng)讉儯瑸槊绹?guó)崛起開(kāi)的藥方正是把手往外伸。1789年，喬治·華盛頓在就任美國(guó)總統(tǒng)的幾個(gè)月前，致信托馬斯·杰斐遜說(shuō)：“引進(jìn)最新改進(jìn)型的機(jī)器來(lái)減少人力勞動(dòng)，會(huì)為美國(guó)帶來(lái)無(wú)窮無(wú)盡的好處。”1791年12月，美國(guó)開(kāi)國(guó)元?jiǎng)?、?cái)政部部長(zhǎng)漢密爾頓和主張技術(shù)竊取和貿(mào)易保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家考克斯，一起向美國(guó)國(guó)會(huì)提交了《制造業(yè)報(bào)告》。報(bào)告主張：獎(jiǎng)勵(lì)那些能將“具備非凡價(jià)值的改良產(chǎn)品和秘密”帶入美國(guó)的人。

漢密爾頓使用了很多見(jiàn)不得光的手段。例如，他指使副手坦奇·考克斯設(shè)立鼓勵(lì)出售技術(shù)秘密的獎(jiǎng)金系統(tǒng)，還派商業(yè)間諜去英國(guó)偷竊機(jī)器圖紙。美國(guó)的間諜們印制了1000份漢密爾頓的報(bào)告，分發(fā)到英格蘭和愛(ài)爾蘭的制造業(yè)中心，吸引紡織工人移民美國(guó)。美國(guó)商會(huì)、制造業(yè)主也千方百計(jì)吸引英國(guó)工人，或派人到英國(guó)進(jìn)行游說(shuō)，或在英國(guó)報(bào)紙上登載招聘廣告，許以重金報(bào)酬。在高額金錢的誘惑面前，許多英國(guó)技術(shù)工人聞風(fēng)而動(dòng)，有些甚至藏身木桶偷渡到美國(guó)。這些大量移民帶來(lái)了技術(shù)、人力，奠定了美國(guó)的本土工業(yè)。當(dāng)然，這些本土工業(yè)談不上什么技術(shù)創(chuàng)新，基本上就是英國(guó)工業(yè)的翻版。

美國(guó)成了當(dāng)時(shí)世界上最大的山寨國(guó)。在18世紀(jì)末期，英國(guó)工業(yè)體系中最強(qiáng)也最發(fā)達(dá)的行業(yè)是紡織業(yè)，美國(guó)人最想獲取的也是紡織業(yè)的相關(guān)技術(shù)。雖然英國(guó)有自己的專利法，但是當(dāng)時(shí)沒(méi)有國(guó)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約，英國(guó)的專利法只對(duì)國(guó)內(nèi)有效，出了國(guó)境就無(wú)能為力了。英國(guó)人只能嚴(yán)防死守。

很快，一個(gè)關(guān)鍵的人物出現(xiàn)了。出生于英國(guó)紡織之鄉(xiāng)德比郡的薩繆爾·斯萊特，小時(shí)候在一個(gè)叫斯特拉特的企業(yè)主開(kāi)的紡織工廠里當(dāng)學(xué)徒。斯科拉特只是成千上萬(wàn)英國(guó)企業(yè)主中的一員，并沒(méi)有什么特別；然而，他的合伙人理查德·阿克賴特，卻是英國(guó)紡織業(yè)革命大潮中的一個(gè)核心人物。

這個(gè)阿克賴特不但是現(xiàn)代工廠體制的創(chuàng)立人，現(xiàn)代企業(yè)高效管理原則的先驅(qū)者之一，還是英國(guó)棉紡工業(yè)的發(fā)明家。他于1768年發(fā)明水力紡紗機(jī)，并于1769年建立了最早使用機(jī)器的水力紡紗廠。1790年，他又首先把回轉(zhuǎn)式蒸汽機(jī)引進(jìn)紡織工業(yè)，并于1773年織造成全棉卡立考布，代替亞麻經(jīng)紗與棉緯紗的交織方法。斯特拉特的工廠采用的就是阿克賴特提供的最新技術(shù)。斯萊特很快就掌握了斯特拉特的工廠的技術(shù)秘密，實(shí)際上也就是英國(guó)當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的全套紡織技術(shù)以及先進(jìn)的工廠管理方法。然而斯萊特始終只是一個(gè)學(xué)徒工，看不到出人頭地的希望。

1789年的一天，斯萊特偶然在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上看到了一則美國(guó)重金招聘紡織技師的廣告，賞金為100英鎊。這在當(dāng)時(shí)可是一筆能初步實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由的大錢。斯萊特決定尋找自己的“美國(guó)夢(mèng)”。他連家里人都沒(méi)有告訴，用報(bào)紙廣告上留下的聯(lián)絡(luò)方式找到了一名聯(lián)絡(luò)人，這個(gè)聯(lián)絡(luò)人其實(shí)就是漢密爾頓派出的千百個(gè)商業(yè)間諜中的一個(gè)。在他的幫助下，斯萊特改名換姓并化裝成農(nóng)業(yè)工人，逃過(guò)了英國(guó)當(dāng)局的出境檢查，偷偷溜上開(kāi)往費(fèi)城的輪船來(lái)到美國(guó)，輾轉(zhuǎn)來(lái)到羅得島。

1790年，在一位鐵匠的幫助下，斯萊特憑著驚人的記憶，復(fù)制出了英國(guó)的阿克賴特紡織機(jī)。這可是當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的工作母機(jī)，也是被英國(guó)人視為“國(guó)家機(jī)密”的寶貝。1793年，斯萊特和他的合伙人在羅得島上建起了美國(guó)第一座裝有阿克賴特紡織機(jī)的工廠。到1809年，已有50家“高新技術(shù)”棉紡廠在馬薩諸塞州同時(shí)開(kāi)工。

斯萊特打造了美國(guó)最早的機(jī)械紡織帝國(guó)。1835年4月21日，在美國(guó)馬薩諸塞州韋伯斯特，斯萊特離開(kāi)了人世，葬于市內(nèi)的錫安山公墓。逝世時(shí)，他的總財(cái)產(chǎn)估算近100萬(wàn)美元，控制著美國(guó)13所大大小小的紡織廠。斯萊特從英國(guó)那里盜取的技術(shù)成為了美國(guó)工業(yè)革命的火種，點(diǎn)亮了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的未來(lái)。美國(guó)人將斯菜特看作改變美國(guó)工業(yè)歷史的英雄。美國(guó)第了任總統(tǒng)安德魯·杰克遜稱斯菜特為“美國(guó)工業(yè)革命之父”。而在英國(guó)，斯萊特則成了叛徒的代名詞。斯萊特成功復(fù)制阿克賴特紡紗機(jī)的消息傳到英倫三島后，英國(guó)報(bào)紙紛紛指責(zé)斯萊特是“國(guó)家的叛徒”“美國(guó)人的幫兇”，聲稱其一旦回國(guó)就要對(duì)其施以絞刑。

在美國(guó)第一家紡織廠建立20多年后，美國(guó)的工商業(yè)已經(jīng)有所發(fā)展，但仍不足以超越英國(guó)。以紡織工業(yè)為例，如卡特賴特動(dòng)力織機(jī)（由英國(guó)發(fā)明家卡特賴特于1785年制成的能完成開(kāi)口、投梭、卷布三個(gè)基本動(dòng)作的動(dòng)力織機(jī)）這樣的尖端技術(shù)仍掌握在英國(guó)人手中。

于是“斯萊特盜竊”的故事再次上演了，只不過(guò)這次的主角換成了一個(gè)美國(guó)人，畢業(yè)于哈佛大學(xué)的成功商人弗朗西斯·卡博特·洛威爾。紳士的英國(guó)人以為，這樣身份的一個(gè)人不太可能是個(gè)“間諜”。所以非但沒(méi)有控制他，還主動(dòng)邀請(qǐng)他參觀工廠。這些工廠都藏在高墻之后，墻上還插有防爬墻黨的釘子和玻璃。

不過(guò)英國(guó)人沒(méi)想到的是，這個(gè)參觀時(shí)沒(méi)做記錄，也沒(méi)問(wèn)什么問(wèn)題的美國(guó)商人，卻早已經(jīng)有了“盜火”計(jì)劃。與當(dāng)年的斯萊特一樣，他將英國(guó)人的尖端技術(shù)印在了自己的腦袋里。兩年的“參觀”行程結(jié)束后，洛威爾返回了波士頓，在那里他將使用卡特賴特的設(shè)計(jì)，繼續(xù)推動(dòng)美國(guó)的工業(yè)革命。當(dāng)然洛威爾所做的不僅僅只是“盜版”英國(guó)的技術(shù)，在保羅·摩迪的幫助下，他復(fù)原并改進(jìn)了卡特賴特的設(shè)計(jì)。1814年，洛威爾在馬薩諸塞州沃爾瑟姆建造了第一家綜合紡織品制造廠，即一個(gè)工廠內(nèi)就可以實(shí)現(xiàn)從原材料棉花到成品布料的轉(zhuǎn)化。

自美國(guó)獨(dú)立至1830年代，50年間美國(guó)的紡織業(yè)技術(shù)水平就趕超了英國(guó)。那些“盜竊”來(lái)的技術(shù)推動(dòng)了美國(guó)工業(yè)迅速發(fā)展，幫助美國(guó)在60多年后的1894年成為世界第一大工業(yè)國(guó)。歷史學(xué)家杜倫·本·阿特在其所著《商業(yè)秘密》-書中如此寫道：“美國(guó)成為世界工業(yè)領(lǐng)袖的方式，乃是借助其對(duì)歐洲機(jī)械及科技革新成果的非法占用。”

第二節(jié)從“竊取”到“革新”

采用金錢開(kāi)道、間諜竊取的技術(shù)進(jìn)步之路，畢竟是一條令人不齒的邪路，成功率和性價(jià)比也不高。美國(guó)大批量盜取英國(guó)科學(xué)技術(shù)，是通過(guò)“美國(guó)特色”的專利制度公開(kāi)進(jìn)行的。1793年，美國(guó)《專利法》堪稱是一群律師建立起來(lái)的美利堅(jiān)合眾國(guó)日后以國(guó)內(nèi)法霸凌全球的先聲。在它的鼓勵(lì)、教唆下，美國(guó)國(guó)內(nèi)迅速掀起了全民山寨英國(guó)技術(shù)的浪潮。

該法案在一些關(guān)鍵條款上，是本著當(dāng)時(shí)的美國(guó)國(guó)情量身定制的：一、專利權(quán)的授予上，改審核制為登記制，取消了新穎性和實(shí)用性審查，降低了申請(qǐng)難度；二、專利權(quán)的授予對(duì)象只局限于美國(guó)公民；三、創(chuàng)造了“在先發(fā)明”和“改進(jìn)發(fā)明”的概念。這樣一來(lái)，1793年《專利法》大大降低了美國(guó)人的申請(qǐng)門檻，又禁止了外國(guó)人“濫發(fā)”專利的可能。更重要的是通過(guò)“改進(jìn)發(fā)明”的理念，使那些抄襲而來(lái)的技術(shù)都變得合法化。畢竟改進(jìn)多少算改進(jìn)，這事兒還是美國(guó)人自己說(shuō)了算。至于可能的國(guó)外“維權(quán)”，解釋權(quán)同樣也在美國(guó)人手里。

這個(gè)法案為美國(guó)人剽竊國(guó)外先進(jìn)技術(shù)保駕護(hù)航，同時(shí)也是針對(duì)當(dāng)時(shí)頭號(hào)技術(shù)強(qiáng)國(guó)——英國(guó)老鄉(xiāng)的“一條龍”服務(wù)：只要你有技術(shù)，甭管哪來(lái)的，帶到美國(guó)來(lái)，只要經(jīng)過(guò)一個(gè)小小的入籍宣誓，你就即刻有了美國(guó)籍，就可以在美國(guó)申請(qǐng)聯(lián)邦政府的“壟斷專利權(quán)”，合法掙大錢了！統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：從1790年到1835年，美國(guó)一共頒發(fā)了9225項(xiàng)專利，專利權(quán)人全部都是美國(guó)人，其中大多數(shù)是對(duì)英法等國(guó)同類技術(shù)的山寨。

19世紀(jì)中葉以后，美國(guó)把引進(jìn)的重點(diǎn)從紡織轉(zhuǎn)向了鋼鐵，先后引進(jìn)了“貝西默煉鋼法”和“平爐煉鋼法”，推進(jìn)了美國(guó)的鐵路發(fā)展，30年間鐵路客運(yùn)量增加了30倍。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)作家查爾斯·莫里斯在《創(chuàng)新的黎明：美國(guó)第一次工業(yè)革命》中寫道：“如果19世紀(jì)的美國(guó)發(fā)明了可窺視英國(guó)工廠的魔術(shù)望遠(yuǎn)鏡，他們肯定會(huì)使用它?！?/p>

帕特·喬特在《橫財(cái)——全球化時(shí)代的思維盜竊》中，更是一針見(jiàn)血：正是在美國(guó)政策鼓勵(lì)和專利法案的作用下，美國(guó)成為當(dāng)時(shí)世界上最大的產(chǎn)業(yè)侵權(quán)者庇護(hù)場(chǎng)所，甚至用盜版中心來(lái)形容也不為過(guò)。

濫發(fā)專利在別的國(guó)家可能會(huì)成為很大的問(wèn)題，但是在美國(guó)卻能將負(fù)面影響控制在一定范圍內(nèi)。別忘了，侵權(quán)判定的兩條原則“隱含公開(kāi)”“等同原則”的解釋權(quán)，可都在美國(guó)法官手里，可以往寬里解釋，自然也可以根據(jù)需要往窄里解釋。因此對(duì)于國(guó)內(nèi)專利訴訟來(lái)說(shuō)，可以將濫發(fā)專利的負(fù)面影響，控制在一定范圍內(nèi)：相應(yīng)的，如果是外國(guó)人和美國(guó)人進(jìn)行專利訴訟，就會(huì)深刻理解什么叫美國(guó)式愛(ài)國(guó)主義了。

當(dāng)然也有爆雷的時(shí)候。比如發(fā)明了“可替換零件”和“標(biāo)準(zhǔn)化”生產(chǎn)方式，被稱為“現(xiàn)代工業(yè)之父”的伊萊·惠特尼，于1794年取得了軋棉機(jī)美國(guó)專利，該專利技術(shù)使從棉籽上分離出短棉纖的生產(chǎn)效率一下子提高了約50倍。19世紀(jì)初，美國(guó)棉花取代煙草成為最有價(jià)值的農(nóng)作物，1830年美國(guó)棉產(chǎn)量占世界一半，1859年后竟達(dá)到70%。美國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)興盛的背后，惠特尼居功至偉。但仿制者蜂擁而至，大發(fā)其財(cái)，而惠特尼本人獲利甚微，就在侵權(quán)事件的長(zhǎng)期訴訟中，軋棉機(jī)制造廠虧損倒閉，惠特尼差點(diǎn)跳樓自殺。

很顯然，這一時(shí)期的美國(guó)在當(dāng)時(shí)的世界霸主英國(guó)面前，在技術(shù)上可謂是一窮二白，是如假包換的“第三世界國(guó)家”。所以，它推出專利法案的核心目標(biāo)，是想解決美國(guó)在技術(shù)上“有無(wú)”“多少”這樣的“量”的問(wèn)題，對(duì)“好壞”這樣的“質(zhì)”的問(wèn)題尚無(wú)暇顧及，才導(dǎo)致惠特尼這樣的國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新者被錯(cuò)殺。值得注意的是，美國(guó)在解決了“量”的問(wèn)題后，迅速對(duì)《專利法》進(jìn)行了重大修改，極大地加強(qiáng)了對(duì)創(chuàng)新的保護(hù)，讓惠特尼的悲劇不再重演。

到了1800年，由于僅允許美國(guó)人申請(qǐng)專利這個(gè)規(guī)定實(shí)在太霸道了，引起了英國(guó)的強(qiáng)烈抗議，美國(guó)對(duì)《專利法》進(jìn)行了修改，允許已經(jīng)在美國(guó)居住兩年以上的外國(guó)人獲得專利權(quán)。另外，由于美國(guó)專利申請(qǐng)中，明目張膽的抄襲之作實(shí)在太多，引起了其他國(guó)家的公憤，這次修改《專利法》還增加了一條附加規(guī)定，要求申請(qǐng)人宣誓其提交的發(fā)明，在美國(guó)或國(guó)外是未知的且是沒(méi)有使用過(guò)的，這就是所謂的“新穎性”條款。

但這一次修改法律，更多是迫于外界壓力，因此美國(guó)人又耍了心眼。比如，允許已經(jīng)在美國(guó)居住兩年以上的外國(guó)人獲得專利權(quán)，但同時(shí)實(shí)行歧視性收費(fèi)，外國(guó)人需要繳納的專利申請(qǐng)費(fèi)要比美國(guó)人高出9倍之多。而在當(dāng)時(shí)，履行一個(gè)簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的宣誓手續(xù)就可以入籍美國(guó)。這條規(guī)定反而促使了更多的外國(guó)技術(shù)人才“移民”美國(guó)。事實(shí)上，此法條修改后，真正以外國(guó)籍申請(qǐng)美國(guó)專利的一個(gè)都沒(méi)有。

再比如，附加了一個(gè)“新穎性”條款，但卻對(duì)“創(chuàng)造性”沒(méi)有要求，因此只要形式上隨便修改一下，就可以規(guī)避這一規(guī)定。而且由于專利申請(qǐng)依然是登記制而不是審查制，依靠申請(qǐng)人自己的“良心”來(lái)保證專利的新穎性，其中有多少水分，就隨便你怎么想了。為什么一向強(qiáng)橫霸道的大英帝國(guó)，在面對(duì)美國(guó)的流氓專利制度時(shí)，顯得如此技窮呢？

核心原因在于：19世紀(jì)末之前，國(guó)際上對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)十分有限，包括專利法在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度都是地域性的，各國(guó)的法律只在自己境內(nèi)有效，并沒(méi)有國(guó)際性的公約來(lái)約束各國(guó)的行為。比如，各國(guó)專利法只禁止他人在本國(guó)境內(nèi)制造、銷售專利產(chǎn)品，沒(méi)有對(duì)進(jìn)口專利產(chǎn)品加以限制。因此在美國(guó)境內(nèi)制造的專利侵權(quán)產(chǎn)品，運(yùn)到英國(guó)境內(nèi)銷售，是完全合法的。這種情況下，英國(guó)人對(duì)美國(guó)的“小偷”也就只能打打嘴炮了。更何況，此時(shí)此際，歐洲市場(chǎng)已經(jīng)逐漸飽和，而美國(guó)正成為全世界舉足輕重的新興市場(chǎng)，再加上英美之間特殊的歷史淵源，英國(guó)也不可能因此斷絕跟美國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，大打貿(mào)易戰(zhàn)。但隨著“引進(jìn)”的技術(shù)數(shù)量飆升，美國(guó)對(duì)技術(shù)質(zhì)量開(kāi)始上心了，越來(lái)越注重創(chuàng)新，尤其是對(duì)實(shí)用技術(shù)的保護(hù)。

1836年美國(guó)成立了專利局，并恢復(fù)了專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查。直接的收獲就是汽船、蒸汽機(jī)車的發(fā)明。這一年，法國(guó)著名政治學(xué)家托克維爾在訪問(wèn)美國(guó)后由衷地贊嘆：在美國(guó)，人們對(duì)科學(xué)中純粹實(shí)用部分的理解令人欽佩，同時(shí)又對(duì)那些在應(yīng)用中直接需要的理論部分給予認(rèn)真的關(guān)注，在這方面，美國(guó)總是展現(xiàn)出一種自由的、原創(chuàng)的和富于發(fā)明的心智力量。

后世的經(jīng)濟(jì)學(xué)家用追溯的方法，推算出19世紀(jì)60年代之后美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)時(shí)的國(guó)民生產(chǎn)總值，在此之前，只能用美國(guó)的稅收規(guī)模粗略估計(jì)當(dāng)時(shí)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。1792年是有據(jù)可查的第一年，聯(lián)邦稅收收入是367萬(wàn)美元；到了1808年，收入是1706.1萬(wàn)美元；到1817年，是3309.9萬(wàn)美元，短短25年增長(zhǎng)了9倍。到19世紀(jì)60年代，美國(guó)專利法案中的最后一條流氓條款終結(jié)：外國(guó)人在美申請(qǐng)專利真正被非歧視性對(duì)待。這標(biāo)志著美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系基本健全，也意味著英國(guó)人再也不用提心吊膽地“防火防盜防美國(guó)”了。

此時(shí)，第二次工業(yè)革命大幕徐徐拉開(kāi)，人類開(kāi)始邁向電氣時(shí)代。這一次美國(guó)依靠強(qiáng)大的創(chuàng)新力量，走在了英法的前面，鋼鐵、石油、化工、航空等一系列新興工業(yè)迅速發(fā)展起來(lái)，電力電氣工業(yè)從一開(kāi)始就走在世界前列。美國(guó)一步步向世界舞臺(tái)中心靠近。到1894年，美國(guó)工業(yè)產(chǎn)值已居世界第一，成為世界第一工業(yè)化強(qiáng)國(guó)。20世紀(jì)中后期，美國(guó)又以創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)了世界信息革命和生物革命，電腦、互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)等迅速普及到全世界，繼續(xù)坐穩(wěn)世界第一強(qiáng)國(guó)的交椅。

曾經(jīng)的“小偷”變成了富翁?，F(xiàn)在，輪到美國(guó)處心積慮地“筑高墻，挖深溝”，保護(hù)自己的無(wú)形資產(chǎn)這個(gè)勝利果實(shí)了。值得一提的是，美國(guó)1793年的《專利法》中，還首次提出了“在先發(fā)明”和“改進(jìn)發(fā)明”的概念，這在世界專利史上是一次重要進(jìn)步。比如，“珍妮紡紗機(jī)”堪稱英國(guó)國(guó)寶，按照當(dāng)時(shí)美國(guó)人的偷雞打法，直接抄作業(yè)申請(qǐng)美國(guó)專利也不是不可以。但這么做，一方面的確是太影響進(jìn)軍大國(guó)的形象．另外也過(guò)于刺激英國(guó)人的情緒，容易招致不必要的報(bào)復(fù)。

但如果以本國(guó)《專利法》的形式，界定一個(gè)“在先發(fā)明”和“改進(jìn)發(fā)明”的概念——你“珍妮紡紗機(jī)”是“在先發(fā)明”，我在某些零件上做了修改，就是“改進(jìn)發(fā)明”——這樣，就比較冠冕堂皇了。這本是當(dāng)時(shí)處于技術(shù)弱勢(shì)的美國(guó)，為爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)而創(chuàng)造的“話術(shù)”，卻在后來(lái)的專利制度實(shí)踐中，演變成一個(gè)非常重要的司法概念。畢竟，像“珍妮紡紗機(jī)”這種開(kāi)天辟地式的“開(kāi)創(chuàng)性發(fā)明”太稀缺了。嚴(yán)格地說(shuō)，“珍妮紡紗機(jī)”也是在舊式手搖紡紗機(jī)的基礎(chǔ)上改進(jìn)的，這也更證明了開(kāi)創(chuàng)性發(fā)明的難得一見(jiàn)。實(shí)踐證明，現(xiàn)代發(fā)明專利總量的95%以上都是“改進(jìn)發(fā)明”。如果不承認(rèn)“改進(jìn)發(fā)明”也可以申請(qǐng)專利，則做出最初“開(kāi)創(chuàng)性發(fā)明”的發(fā)明人所獲得的專利壟斷地位，顯然過(guò)于強(qiáng)悍，從而阻礙全社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新。

在現(xiàn)代專利制度中，“改進(jìn)發(fā)明”通常指保護(hù)范圍完全落在“在先發(fā)明”的保護(hù)范圍內(nèi)，但是技術(shù)效果有所進(jìn)步的發(fā)明，二者的權(quán)益也進(jìn)行了明晰的界定：如果“改進(jìn)發(fā)明”的發(fā)明人B和“在先發(fā)明”的發(fā)明人A不是同一個(gè)人，那么發(fā)明人B實(shí)施他的發(fā)明，必須要獲得發(fā)明人A的許可；反過(guò)來(lái)，由于“改進(jìn)發(fā)明”的技術(shù)效果更好，更受市場(chǎng)歡迎，發(fā)明人A也想實(shí)施這一方案，則也必須獲得發(fā)明人B的許可。

最后談判的結(jié)果通常是：發(fā)明人B和發(fā)明人A可以通過(guò)交叉許可的方式無(wú)償實(shí)施改進(jìn)發(fā)明；或者其中一方向另一方支付較少的費(fèi)用，取決于具體情況。這樣一來(lái)，就大大促進(jìn)了他人對(duì)已有發(fā)明進(jìn)行改進(jìn)的積極性，創(chuàng)新者成建制、規(guī)?；斓赝苿?dòng)技術(shù)進(jìn)步。

下期預(yù)告

美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的建立、完善，與國(guó)際公約的接軌過(guò)程，完美地體現(xiàn)了“全心全意”為本國(guó)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的宗旨。