唐玉萍

摘 要：網(wǎng)絡(luò)首發(fā)在受到期刊界和編輯關(guān)注的同時(shí)，在實(shí)際應(yīng)用中可能會(huì)滋生學(xué)術(shù)期刊的諸如侵害作者著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、被迫學(xué)術(shù)不端風(fēng)險(xiǎn)、組稿道德風(fēng)險(xiǎn)、組稿違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)口碑下降風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)可以從網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的規(guī)則調(diào)整上進(jìn)行防控和規(guī)避，而其關(guān)鍵是要想方設(shè)法讓期刊社跳出利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)追求“速度”的怪圈，將出版過(guò)程回歸到圍繞“出版質(zhì)量”的正途上。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)是中國(guó)知網(wǎng)于2017年開(kāi)辟的新型出版模式之一，現(xiàn)今逐漸受到了期刊界的關(guān)注，已有研究涉及網(wǎng)絡(luò)首發(fā)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題[1][2][3]、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)對(duì)編輯業(yè)務(wù)的影響[4]、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)對(duì)縮短文獻(xiàn)信息時(shí)滯的貢獻(xiàn)[5]等多個(gè)方面。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)突破了傳統(tǒng)紙刊出版模式出版周期長(zhǎng)、出版效率低、流程無(wú)法跟蹤、發(fā)行量有限、傳播范圍窄等局限，打破了期刊“期”的限制而將論文以“篇”為單位發(fā)表，縮短了文獻(xiàn)信息時(shí)滯，使文章轉(zhuǎn)引率提高，因而逐漸受到期刊和編輯的青睞。但是，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)在實(shí)際運(yùn)用中容易引發(fā)一些期刊出版風(fēng)險(xiǎn)。本文基于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)目前的應(yīng)用情況，分析隱藏于其規(guī)則之中的出版風(fēng)險(xiǎn)，并從實(shí)務(wù)的角度針對(duì)性探討規(guī)避方略。

一、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的內(nèi)涵和意義

（一）內(nèi)涵

根據(jù)中國(guó)知網(wǎng)的解釋，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)是指“借助互聯(lián)網(wǎng)（含移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)）在‘中國(guó)知網(wǎng)以數(shù)字出版方式優(yōu)先出版學(xué)術(shù)期刊的單篇論文內(nèi)容。按照首發(fā)時(shí)的編輯狀態(tài)，通常可分為三種：錄用定稿、排版定稿、整期定稿。錄用定稿指某刊內(nèi)容確定、通過(guò)同行評(píng)議、主編終審?fù)饪玫母寮?。排版定稿是指錄用定稿按照期刊特定版式（包括網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)版式）排版后的稿件，內(nèi)容和版式確定，可能沒(méi)有出版年、卷、期、頁(yè)碼。整期定稿指出版年、卷、期、頁(yè)碼已確定的印刷或數(shù)字出版的整期匯編稿件”[6]。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)有一定的要求：“錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā)稿件內(nèi)容必須符合《出版管理?xiàng)l例》和《期刊出版管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定；學(xué)術(shù)研究成果具有創(chuàng)新性、科學(xué)性和先進(jìn)性，符合編輯部對(duì)刊文的錄用要求，不存在學(xué)術(shù)不端行為及其他侵權(quán)行為；稿件內(nèi)容應(yīng)基本符合國(guó)家有關(guān)書(shū)刊編輯、出版的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，正確使用和統(tǒng)一規(guī)范語(yǔ)言文字、符號(hào)、數(shù)字、外文字母、法定計(jì)量單位及地圖標(biāo)注等。為確保錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的嚴(yán)肅性，錄用定稿一經(jīng)發(fā)布，不得修改論文題目、作者、機(jī)構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容，只可基于編輯規(guī)范進(jìn)行少量文字的修改。”[7]

同時(shí)，中國(guó)知網(wǎng)提出了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版確認(rèn)的依據(jù)?！耙?yàn)椤吨袊?guó)學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》是原國(guó)家新聞出版廣電總局批準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物（ISSN 2096-4188，CN 11-6037/Z），所以簽約期刊的網(wǎng)絡(luò)版上網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文視為正式出版?！盵8]

根據(jù)以上信息，可以得出：①網(wǎng)絡(luò)首發(fā)目前僅應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊；②網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文，包括錄用定稿、排版定稿、整期定稿三種不同的狀態(tài)，均被視為正式出版；③網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文必須符合《出版管理?xiàng)l例》《期刊出版管理規(guī)定》以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等；④網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文不得修改論文題目、作者、機(jī)構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容，但可以基于編輯規(guī)范進(jìn)行少量文字的修改；⑤從對(duì)論文的編校處理程度來(lái)看，錄用定稿低于排版定稿、低于整期定稿；⑥網(wǎng)絡(luò)首發(fā)在先，紙刊出版在后，實(shí)際為期刊社讓渡了文章的發(fā)表權(quán)轉(zhuǎn)而變成了集結(jié)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后文章的冊(cè)子。

目前網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本和紙刊版本是以接替或共存的方式存在的。大多數(shù)是接替的方式，即在紙刊出刊前，論文先以網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的方式在中國(guó)知網(wǎng)獲得出版；在紙刊出版后，期刊社上傳印刷版本（即與紙刊完全相同的版本），替換掉原有的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，此后網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本則不再出現(xiàn)于中國(guó)知網(wǎng)平臺(tái)上，而文章的被引量和下載量是網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本和替換后的紙刊版本的合計(jì)數(shù)。少數(shù)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本會(huì)與紙刊版本共存，這主要由兩種原因造成：一是文章在編校過(guò)程中，對(duì)題目、作者等網(wǎng)絡(luò)首發(fā)不允許修改的內(nèi)容進(jìn)行了修改，并且未辦理變更申請(qǐng)手續(xù)，使得印刷版本無(wú)法替換掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，這樣，在中國(guó)知網(wǎng)上能檢索出兩條不同的條目，但實(shí)際只是同一篇文章的不同修訂本；二是期刊社在紙刊印刷完成并發(fā)行后，仍未上傳印刷版本來(lái)替換掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，這樣情況，中國(guó)知網(wǎng)上只會(huì)檢索出一條條目，只是和紙刊并不完全相同，但這僅是因工作延時(shí)等問(wèn)題造成的暫時(shí)的共存現(xiàn)象。

（二）意義

傳統(tǒng)紙刊必須等到印刷完成后，經(jīng)過(guò)發(fā)行，才能將論文公之于眾。對(duì)于傳統(tǒng)紙刊，即使審編校無(wú)任何延時(shí)從而達(dá)到理論上的“最快速度”，也避免不了印刷、發(fā)行上所消耗的時(shí)間，而且因?yàn)榧埧仨殹罢凇背隹词鼓骋黄撐耐瓿闪艘策€須等待當(dāng)期其他論文都完成了才能進(jìn)入印刷環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)紙刊出版模式通?？鐣r(shí)較長(zhǎng)，使得一些急需發(fā)表的作者會(huì)在編校過(guò)程中又改投其他編校效率更高的期刊，而期刊社由于論文被其他期刊搶先發(fā)表而只能在審編校的中途撤稿。這樣不僅會(huì)使審編校人員付出的工作白費(fèi)，也會(huì)使期刊社錯(cuò)失一些優(yōu)質(zhì)論文和作者。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)則完美解決了印刷、發(fā)行的耗時(shí)問(wèn)題，并且能以“篇”為單位進(jìn)行發(fā)表，單篇完成后不用再耗時(shí)等待其他文章，使得編校處理快的文章快速進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)發(fā)表，同時(shí)編輯對(duì)其他需要增加編校工作環(huán)節(jié)（比如外審、外校等）的稿件也能夠細(xì)細(xì)斟酌。例如，閆立娟等通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析《地球?qū)W報(bào)》2018年第3期至2022年第3期的論文出版數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)“從投稿至網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平均用時(shí)74天，從投稿至印刷版刊發(fā)平均用時(shí)205天，從作者改回至錄用定稿平均用時(shí)10.0個(gè)工作日。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)使《地球?qū)W報(bào)》論文的發(fā)表時(shí)間平均提前了131天，大大縮短了文章的發(fā)表周期”[9]。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)這一新型出版模式使期刊出版在時(shí)間上有了更大的自由度。期刊社可以在紙刊完成之前的錄用定稿、排版定稿、整期定稿任一環(huán)節(jié)先進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)出版，而網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文即已經(jīng)為“正式出版”，若作者想要改投其他刊物，則會(huì)出現(xiàn)極高的重復(fù)率。這樣作者就會(huì)打消一稿多投、擇快擇優(yōu)的念頭，而期刊社也能安心專注于文章的審編校工作，對(duì)于一些需要讓作者反復(fù)修改完善的地方不再因出刊時(shí)長(zhǎng)而輕易妥協(xié)。

從學(xué)術(shù)期刊的角度來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可以利用錄用定稿到出版印刷這段時(shí)間來(lái)增加文章的被轉(zhuǎn)引量，從而提升學(xué)術(shù)期刊的影響因子。例如，《改革與戰(zhàn)略》自2022年第1期開(kāi)始，要求所有一校完成的文章即安排網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，以2022—2023年6月和2020—2021年的數(shù)據(jù)對(duì)比，發(fā)現(xiàn)文章在中國(guó)知網(wǎng)的下載量由原來(lái)的500次左右上升至1000次左右，被引量也明顯提升。從作者的角度來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可以在紙質(zhì)期刊出刊前就得到出版確認(rèn)，能將自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、文獻(xiàn)信息等在第一時(shí)間進(jìn)行傳播，可以減少文獻(xiàn)時(shí)滯風(fēng)險(xiǎn)，以及學(xué)術(shù)成果被盜用或觀點(diǎn)被搶先發(fā)表的風(fēng)險(xiǎn)。李麗等認(rèn)為：“網(wǎng)絡(luò)首發(fā)模式的最重要意義是縮短了學(xué)術(shù)成果發(fā)表過(guò)程，促進(jìn)了科技信息傳播速率，同時(shí)也給文獻(xiàn)信息時(shí)滯的研究注入新的內(nèi)容和課題，文獻(xiàn)信息時(shí)滯研究中固有的矛盾和爭(zhēng)議在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)環(huán)境下表現(xiàn)出新的、前所未有的特征?！盵10]

二、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的應(yīng)用情況分析

中國(guó)知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)模式自2017年下半年開(kāi)始推行，筆者于2023年7月5日查詢時(shí)，合作期刊2592家[11]，仍處于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)狀態(tài)的論文共77927篇。[12]科技類期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文總量排名較前的為：《分子植物育種》2582篇，《熱加工工藝》1178篇，《食品與發(fā)酵工業(yè)》956篇，《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)》712篇，《計(jì)算機(jī)工程與應(yīng)用》661篇，《食品科學(xué)》653篇，《中國(guó)電機(jī)工程學(xué)報(bào)》637篇，《食品工業(yè)科技》612篇，《電測(cè)與儀表》566篇，《材料導(dǎo)報(bào)》560篇。社科類期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文總量排名較前的為：《中國(guó)教育技術(shù)裝備》517篇，《中國(guó)管理科學(xué)》470篇，《經(jīng)營(yíng)與管理》272篇，《南開(kāi)管理評(píng)論》207篇，《科技進(jìn)步與對(duì)策》207篇，《大學(xué)化學(xué)》184篇，《科學(xué)學(xué)研究》181篇，《中國(guó)農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃》168篇，《軟科學(xué)》151篇，《重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》141篇。[13]可見(jiàn)，采用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的學(xué)術(shù)期刊中，科技類期刊的發(fā)文量遠(yuǎn)大于社科類期刊。

在2023年7月5日查詢，《改革與戰(zhàn)略》網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文章共4篇（時(shí)點(diǎn)不同，查詢結(jié)果可能會(huì)有不同），均為經(jīng)過(guò)三級(jí)審稿，經(jīng)過(guò)編輯、一校后的稿件，采用“排版定稿”的形式。這些文章未確定刊期，因而未標(biāo)注DOI；網(wǎng)絡(luò)首發(fā)時(shí)長(zhǎng)最長(zhǎng)為一年左右，半年左右的居多，且未與紙刊已發(fā)表的文章內(nèi)容重復(fù)；在排版格式上，大部分文章有頁(yè)眉，少數(shù)文章無(wú)頁(yè)眉，未處理標(biāo)題沉底及單字成行等問(wèn)題，圖表處理部分不夠精細(xì)化；文章未經(jīng)過(guò)二校、三校及更多的校次，出現(xiàn)少量文字差錯(cuò)。《改革與戰(zhàn)略》僅網(wǎng)絡(luò)首發(fā)近期即將紙刊發(fā)表的文章，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本在紙刊出版后被替換掉而不復(fù)存在。

隨機(jī)觀察其他部分期刊，發(fā)現(xiàn)有一些文章網(wǎng)絡(luò)首發(fā)歷時(shí)較長(zhǎng)但仍未被紙刊版本替換掉的現(xiàn)象。造成這種現(xiàn)象的原因可能是文章一直達(dá)不到編輯室的出刊要求，仍處于作者修改、編校階段。但部分文章已跨時(shí)多年，若一直未能出紙刊，該文章則很有可能因?yàn)閷W(xué)術(shù)價(jià)值下降而無(wú)法再獲得發(fā)表，并且作者一般也不會(huì)同意跨時(shí)這么久的修改。因此，該文章僅有網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，應(yīng)該另有原因。筆者以其中一篇文章為例，以作者和文獻(xiàn)來(lái)源為索引條件進(jìn)行查詢，找到了選題十分相近的在該期刊紙刊已發(fā)表的文章。于是可以推斷，文章在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)之后標(biāo)題被修改了，并且最終的印刷版本沒(méi)有向中國(guó)知網(wǎng)申請(qǐng)?zhí)鎿Q掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本。下載該篇文章的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本與紙刊版本進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)它們有如下差異。①文章標(biāo)題不同：網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本主標(biāo)題有26個(gè)字，對(duì)選題的表述較拖沓；印刷版主標(biāo)題為14個(gè)字，對(duì)選題的提煉更到位、主副標(biāo)題層次較為清晰。②排版格式不同：二者在字體的大小粗細(xì)、通欄雙欄版式、表格格式、注釋格式等方面均存在差異，印刷版明顯更規(guī)范、美觀。③文章觀點(diǎn)相對(duì)一致，但摘要、引言表述差異較大，其余文字內(nèi)容也有一定區(qū)別：網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的文字差錯(cuò)較多，存在一些明顯的錯(cuò)誤；而印刷版本則有明顯的編校處理痕跡，文字差錯(cuò)相對(duì)較少。④作者簡(jiǎn)介內(nèi)容有差異。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本有作者的聯(lián)系電話、通信地址，印刷版則將這兩項(xiàng)進(jìn)行了刪除。這樣，就變成了同一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究，以兩個(gè)不同的版本“出版”。

綜上可以看出：①網(wǎng)絡(luò)首發(fā)并不要求文章標(biāo)定DOI，但根據(jù)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）第4.4.1條、第4.6條、第8.7條規(guī)定，電子資源的連續(xù)出版物是必須著錄DOI的；②網(wǎng)絡(luò)首發(fā)并未規(guī)定紙刊版本的替換時(shí)限；③論文內(nèi)容相同但標(biāo)題不一致的，如果不向中國(guó)知網(wǎng)進(jìn)行申報(bào)處理，則會(huì)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)和紙刊兩個(gè)版本長(zhǎng)期同時(shí)存在。

三、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可能引發(fā)的期刊出版風(fēng)險(xiǎn)

（一）侵害作者著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

1.侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

期刊社與中國(guó)知網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)合作出版協(xié)議書(shū)中明確規(guī)定，期刊社要保證論文已經(jīng)取得作者的網(wǎng)絡(luò)出版授權(quán)，即論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)使用許可，并需提交作者授權(quán)書(shū)給中國(guó)知網(wǎng)。然而，一些期刊社并未重視信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的授權(quán)許可，自認(rèn)為“網(wǎng)絡(luò)出版對(duì)于作者來(lái)說(shuō)百利而無(wú)一害，作者肯定會(huì)愿意”。于是，有些期刊社對(duì)于自己與網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)合作出版的事宜對(duì)作者只字未提，有些期刊社則是在征稿啟事中提及會(huì)上傳中國(guó)知網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)而并無(wú)其他作為，僅少數(shù)期刊社會(huì)主動(dòng)向作者索要網(wǎng)絡(luò)出版授權(quán)書(shū)。同時(shí)，中國(guó)知網(wǎng)也并未實(shí)際要求期刊社提交作者授權(quán)書(shū)，這使得期刊社未能對(duì)此提起重視。當(dāng)遇到一些不同意網(wǎng)絡(luò)傳播的作者時(shí)，期刊社通常僅是將已上傳中國(guó)知網(wǎng)的論文從網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上刪除了事，但卻忽視了這實(shí)際已經(jīng)構(gòu)成侵權(quán)，若作者追究法律責(zé)任，期刊社則很難免責(zé)。

2.侵害修改權(quán)

中國(guó)知網(wǎng)在網(wǎng)站非首頁(yè)中有提及，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文是“與紙質(zhì)期刊內(nèi)容一致的網(wǎng)絡(luò)版”[14]。同時(shí)，《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第二條明確規(guī)定，期刊的網(wǎng)絡(luò)出版物應(yīng)是與紙質(zhì)期刊“內(nèi)容相一致的數(shù)字化作品”[15]。從網(wǎng)絡(luò)首發(fā)要求“錄用定稿一經(jīng)發(fā)布，不得修改論文題目、作者、機(jī)構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容，只可基于編輯規(guī)范進(jìn)行少量文字的修改”[16]可知，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本雖然是可以與紙質(zhì)期刊有差異的，但這種差異不能涉及“論文題目、作者、機(jī)構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容”。因此，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的條件之一是“內(nèi)容與紙質(zhì)期刊一致”。然而，中國(guó)知網(wǎng)與期刊社簽訂協(xié)議書(shū)時(shí)并未明確要求期刊社提供的論文要“與紙質(zhì)期刊內(nèi)容一致”，使得期刊社容易忽視這一必要條件。根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第三十四條“報(bào)社、期刊社可以對(duì)作品作文字性修改、刪節(jié)。對(duì)內(nèi)容的修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)作者許可”[17]，編輯在對(duì)文章進(jìn)行加工處理的過(guò)程中，遇到需要作者修改內(nèi)容的情況時(shí)，很自然會(huì)意識(shí)到要征求作者的許可，但是，在征得作者同意修改的同時(shí)，若期刊社已經(jīng)將修改之前的版本進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，實(shí)際就侵害了作者對(duì)論文的修改權(quán)。因?yàn)楫?dāng)編輯發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)提醒了作者并且得到了作者的認(rèn)同，即作者是“要求”對(duì)論文進(jìn)行修改的，但網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本并未將作者要求修改的地方更正過(guò)來(lái)，而是以作者不認(rèn)可的文字形式將論文發(fā)表了。特別是若修改之處涉及“內(nèi)容修改”的話，則還違背了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本與紙刊版本“內(nèi)容一致”的要求，使網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和紙質(zhì)期刊發(fā)表的同一篇論文在法律法規(guī)上并非為一物。

（二）被迫學(xué)術(shù)不端風(fēng)險(xiǎn)

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本被紙刊版本替換后，在中國(guó)知網(wǎng)上則不再能查詢到網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，僅剩紙刊版本。實(shí)踐中，這樣則出現(xiàn)了作者和期刊在引用方面被迫學(xué)術(shù)不端的情況。雖然這種學(xué)術(shù)不端不是主觀故意的，但期刊社對(duì)出現(xiàn)的“差錯(cuò)”很難進(jìn)行有依據(jù)的辯駁。

1.引用路徑消失

《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）規(guī)定，電子資源必須著錄獲取和訪問(wèn)路徑。作者寫(xiě)作時(shí)，一些文獻(xiàn)還只有網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，著錄時(shí)則使用的是電子資源的著錄方式。但在論文發(fā)表后，很多網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的文獻(xiàn)已經(jīng)被紙刊版本替換，出版管理部門審查時(shí)已找不到文獻(xiàn)的對(duì)應(yīng)路徑，無(wú)法判斷文獻(xiàn)鏈接的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。雖然目前尚未出現(xiàn)將此類問(wèn)題認(rèn)定為差錯(cuò)的情況，但這為學(xué)術(shù)引用埋下了隱患：期刊社可能會(huì)被出版管理部門認(rèn)定為引用錯(cuò)誤但無(wú)法辯駁，而期刊管理部門可能會(huì)因“理解”網(wǎng)絡(luò)首發(fā)規(guī)則而助長(zhǎng)一些期刊社編造引用鏈接的行為。

2.引用內(nèi)容修改

同理，作者寫(xiě)作時(shí)，若引用的是網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的內(nèi)容，在論文發(fā)表后讀者閱讀或出版管理部門審查時(shí)，很多網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的文獻(xiàn)已經(jīng)被紙刊版本替換，因紙刊版本相較于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本通常會(huì)有文字方面的修改，所引用的“原文”則與實(shí)際的原文有了出入。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊而言，根據(jù)《報(bào)紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》，“錯(cuò)字、別字、多字、漏字為1個(gè)字的，每處計(jì)1個(gè)差錯(cuò)”，并且引用的內(nèi)容與原文有出入更是學(xué)術(shù)不端的典型表現(xiàn)之一。此外，若網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本存在文字性錯(cuò)誤，則這樣的“原文引用”則會(huì)將此類錯(cuò)誤延續(xù)到作者的論文中。

（三）組稿道德風(fēng)險(xiǎn)

部分期刊社過(guò)度利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的時(shí)間“自由度”，發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)的論文則快速錄用并進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，但受限于紙刊版面容量而遲遲未確定刊期。這樣就會(huì)出現(xiàn)，作者欣喜于審稿耗時(shí)較短，但對(duì)于無(wú)法確定的刊期又忐忑不安，因?yàn)殡S著時(shí)間的推移，論文會(huì)因信息時(shí)滯而流失了一定的學(xué)術(shù)價(jià)值，并且網(wǎng)絡(luò)出版的用途比較有限，比如職稱申報(bào)時(shí)大部分地區(qū)仍只認(rèn)可紙刊。此外，論文被中國(guó)知網(wǎng)首發(fā)了，則會(huì)因查重率高等問(wèn)題而使作者難以改投其他刊物?？焖冁i定論文，卻遲遲不安排紙刊出版，這實(shí)際是一種不道德的行為，期刊社僅僅單方面從自身出刊工作的便捷來(lái)考慮，未能從服務(wù)作者、服務(wù)學(xué)術(shù)的角度開(kāi)展工作。

（四）組稿違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

少數(shù)期刊社利用論文被網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后難以轉(zhuǎn)投其他期刊這一要求，出現(xiàn)違規(guī)行為。比如，有的期刊社要求作者對(duì)論文添加高級(jí)職稱作者、基金項(xiàng)目、文獻(xiàn)轉(zhuǎn)引甚至交納版面費(fèi)等，否則就只將論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)而一直拖著不編校、不出紙刊。作者若要求撤稿則可能被拒絕或耗時(shí)較長(zhǎng)，若置之不理則論文無(wú)法得到紙刊發(fā)表，隨著時(shí)間推移而使論文的學(xué)術(shù)價(jià)值下降，所以作者大多不得不向期刊社妥協(xié)。對(duì)于這些涉及學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)不端、違規(guī)收費(fèi)等的違規(guī)行為，應(yīng)立行禁止。

（五）社會(huì)口碑下降風(fēng)險(xiǎn)

為了搶先發(fā)表，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文通常未走完編校全流程，其編校質(zhì)量會(huì)低于紙刊版本，甚至?xí)z留一些非常明顯的差錯(cuò)。若期刊社將編校質(zhì)量不高甚至不合格的文章進(jìn)行廣泛傳播，讀者會(huì)對(duì)期刊產(chǎn)生“要求不高”的印象；同時(shí)，作者起初可能會(huì)開(kāi)心于得到了快速發(fā)表，但看到自己的成果錯(cuò)漏百出時(shí)并不見(jiàn)得會(huì)認(rèn)同期刊社的做法。久而久之，作者會(huì)將質(zhì)量較差的文章投至該刊，讀者也會(huì)逐漸減少，繼而文章的被引量和被轉(zhuǎn)載量下降、期刊的影響因子下降，形成惡性循環(huán)，致使期刊的社會(huì)口碑下降。

四、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)引發(fā)的期刊出版風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方略

（一）規(guī)避侵害作者著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)策略

首先，期刊社應(yīng)在錄用稿件之前，明確征求作者是否愿意授權(quán)論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。最佳的方式是擬定好每篇論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)作者同意授權(quán)書(shū)模板，在發(fā)放用稿通知前就與作者協(xié)商好是否同意授權(quán)。期刊若采用在線投稿系統(tǒng)收稿的，可以在投稿界面中設(shè)定授權(quán)書(shū)填寫(xiě)項(xiàng)；若采用郵箱進(jìn)行收稿的，可以在郵件“自動(dòng)回復(fù)”中設(shè)置授權(quán)書(shū)模板，告知作者補(bǔ)齊授權(quán)書(shū)；若無(wú)法采用“自動(dòng)”方式的，則可以在發(fā)放用稿通知前，先逐篇與作者商定授權(quán)事宜并留存相關(guān)材料。這里需要注意的是，若作者不同意授權(quán)的，仍然需要作者填寫(xiě)不同意授權(quán)的確認(rèn)書(shū)，這樣可以避免編輯因工作失誤而漏收集授權(quán)書(shū)時(shí)默認(rèn)為作者不同意授權(quán)的情況出現(xiàn)，也可以避免后期因部分作者反悔而產(chǎn)生不必要的糾紛。若期刊社實(shí)在無(wú)法實(shí)現(xiàn)以上操作的，至少應(yīng)在征稿啟事等能讓作者相對(duì)容易查詢到的地方刊登網(wǎng)絡(luò)首發(fā)事宜，不能以“默認(rèn)”的方式不作為。

其次，期刊社必須經(jīng)過(guò)至少“一編三?！保_保論文題目、作者、機(jī)構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容等已經(jīng)定稿，并且反饋給作者自校至少一遍以后，才可以將論文進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。這是因?yàn)椋孩俪霭婀芾韱挝挥小叭龑徣！钡摹暗拙€”要求，在“一編三?！敝螅拍軐⒚黠@的政治問(wèn)題、意識(shí)形態(tài)問(wèn)題、常識(shí)性問(wèn)題、語(yǔ)言文字問(wèn)題等處理掉。目前中國(guó)知網(wǎng)并未對(duì)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文配備責(zé)任編輯，僅提供敏感詞等把關(guān)服務(wù)，且多半為計(jì)算機(jī)軟件掃描模式而非人工審稿模式。中國(guó)知網(wǎng)提供的服務(wù)雖然有一定的輔助校對(duì)功能，但無(wú)法嚴(yán)格把關(guān)論文質(zhì)量，對(duì)論文出版質(zhì)量把關(guān)的重任仍在期刊社。然而，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文，已經(jīng)被以一種無(wú)限量的方式進(jìn)行廣泛傳播，其影響力遠(yuǎn)超紙刊，因此其內(nèi)容必須達(dá)到出版質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。②網(wǎng)絡(luò)首發(fā)前將編校后的論文反饋給作者，一是可以告知作者其論文編校工作所處的階段，加強(qiáng)編輯與作者的溝通和聯(lián)系，同時(shí)也可以展示期刊社的工作效率；二是可以使作者在經(jīng)過(guò)寫(xiě)作完成到編輯反饋這一該選題學(xué)術(shù)靜默期間后，再度檢視自己的論文，查漏補(bǔ)缺，提升論文質(zhì)量。③作者經(jīng)過(guò)自校后，若未對(duì)論文提出修改意見(jiàn)，則可視為其對(duì)編校修改方案認(rèn)同；若對(duì)論文提出修改意見(jiàn)，則可在一定程度上提升論文質(zhì)量，且可視為作者對(duì)根據(jù)其意見(jiàn)修改后的編校方案認(rèn)同；這樣則可規(guī)避侵犯論文修改權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）規(guī)避被迫學(xué)術(shù)不端風(fēng)險(xiǎn)策略

首先，在審稿及編校過(guò)程中，針對(duì)引用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的參考文獻(xiàn)，應(yīng)采用根據(jù)原文內(nèi)容進(jìn)行整理的“觀點(diǎn)引用”方式，而不采取直接“原文引用”的方式。在期刊社嚴(yán)格按照中國(guó)知網(wǎng)要求的前提下，論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本與紙刊版本在“內(nèi)容”上基本是一致的，則學(xué)術(shù)觀點(diǎn)會(huì)一致，而在文字表述上可能會(huì)有一定的不同。因此，若采取直接原文引用的方式，在紙刊版本替換掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本之后，極易造成所引內(nèi)容并非“原文”的現(xiàn)象，而僅對(duì)原文進(jìn)行觀點(diǎn)上的引用則可避免此類問(wèn)題。值得注意的是，這項(xiàng)工作需要編輯與作者進(jìn)行良好的溝通，積極主動(dòng)地提供修改方案給作者選擇，而不能生硬地讓作者自行改變引用方式。

其次，針對(duì)引用路徑消失的問(wèn)題，可以讓作者提供所引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的電子版給期刊社存檔，以便被出版管理部門審查時(shí)有依據(jù)申辯。雖然隨著網(wǎng)絡(luò)首發(fā)逐漸推廣，引用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的參考文獻(xiàn)一般都能得到認(rèn)可，但提前留存依據(jù)則可萬(wàn)全。同時(shí)，《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第三十四條明確：“網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)單位應(yīng)記錄所出版作品的內(nèi)容及其時(shí)間、網(wǎng)址或者域名，記錄應(yīng)當(dāng)保存60日，并在國(guó)家有關(guān)部門依法查詢時(shí)，予以提供?！盵18]因此，超過(guò)60日的網(wǎng)絡(luò)出版版本查詢不到的，屬于正常現(xiàn)象，這可成為部分所引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本鏈接失效的免責(zé)依據(jù)。

再次，期刊社在臨近印刷前應(yīng)核實(shí)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的參考文獻(xiàn)是否已經(jīng)有紙刊版本，如果有，則進(jìn)行替換。二是從收稿到印刷之間已有一段跨時(shí)，部分參考文獻(xiàn)原來(lái)為網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的，在這個(gè)跨時(shí)段內(nèi)可能已經(jīng)被紙刊版本替換了。值得注意的是，這種替換不能只是簡(jiǎn)單地針對(duì)參考文獻(xiàn)條目，而應(yīng)具體核實(shí)文章正文所參考部分引用的觀點(diǎn)是否有變化，以及某些表述是否更適宜轉(zhuǎn)換為原文引用的方式。

（三）規(guī)避組稿道德風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)策略

道德風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大多是由網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的一些規(guī)則漏洞誘發(fā)的主觀行為造成的，所以可以在規(guī)則與方法上進(jìn)行解決。

首先，中國(guó)知網(wǎng)應(yīng)要求期刊社提供論文的三級(jí)審稿簽及稿件確定錄用證明。一是期刊社未確定發(fā)表的文章不允許進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)；二是期刊社在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后申請(qǐng)“撤回”的，應(yīng)限定其修改后恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的時(shí)限，逾期的則轉(zhuǎn)為“刪除”處理；三是期刊社在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后申請(qǐng)“刪除”或因申請(qǐng)“撤回”而逾期未恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的，該期刊社不得再將相同文章在中國(guó)知網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)以及紙刊出版后上傳至中國(guó)知網(wǎng)。這樣，可避免期刊社利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)和紙刊出版之間不必然的聯(lián)系來(lái)拖延、忽悠甚至脅迫作者。

其次，中國(guó)知網(wǎng)應(yīng)增加對(duì)期刊社網(wǎng)絡(luò)首發(fā)與紙刊版本上傳之間的時(shí)間上限規(guī)定，期刊社逾期未以紙刊版本替換網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的，其網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本即被自動(dòng)刪除，且該期刊社不得對(duì)同篇論文再次進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)以及紙刊出版后上傳至中國(guó)知網(wǎng)。

再次，中國(guó)知網(wǎng)、出版管理部門等應(yīng)提供作者投訴渠道。中國(guó)知網(wǎng)可以在界面較明顯處，設(shè)置作者投訴渠道，并附上出版管理部門的監(jiān)管電話等信息；在投訴界面內(nèi)，可以將投訴的類型、具體情況、佐證材料等信息作為必填項(xiàng)。完善的監(jiān)督管理鏈條和機(jī)制，可以使大多數(shù)期刊社明白“不能”違規(guī)，自己也“不敢”違規(guī)，久而久之會(huì)形成“不想”違規(guī)的意識(shí)氛圍。

（四）規(guī)避社會(huì)口碑下降風(fēng)險(xiǎn)策略

首先，期刊社應(yīng)嚴(yán)格走完“一編三校”基本流程后，確保文章的出版質(zhì)量達(dá)標(biāo)后才能進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)?！毒W(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第三十條明確：“網(wǎng)絡(luò)出版物必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)要求，保證出版物質(zhì)量。網(wǎng)絡(luò)出版物使用語(yǔ)言文字，必須符合國(guó)家法律規(guī)定和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范?！盵19]網(wǎng)絡(luò)首發(fā)只是一種出版模式，而無(wú)特權(quán)略過(guò)“三審三校”進(jìn)行出版。期刊社應(yīng)跳出利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)追求“速度”的怪圈，堅(jiān)持辦刊宗旨，嚴(yán)把意識(shí)形態(tài)關(guān)、學(xué)術(shù)價(jià)值關(guān)、語(yǔ)言文字關(guān)等，將出版過(guò)程回歸到圍繞“出版質(zhì)量”的正途上。

其次，中國(guó)知網(wǎng)應(yīng)針對(duì)單篇文章配備相應(yīng)的責(zé)任編輯，對(duì)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文進(jìn)行審讀和編校，而不能僅靠一份協(xié)議書(shū)將編校責(zé)任推給期刊社?！毒W(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)單位實(shí)行編輯責(zé)任制度，保障網(wǎng)絡(luò)出版物內(nèi)容合法?！盵20]中國(guó)知網(wǎng)作為網(wǎng)絡(luò)出版方，應(yīng)對(duì)自己的出版物進(jìn)行編校，配備責(zé)任編輯等人員，在期刊社編校處理的基礎(chǔ)上，至少還有一個(gè)校次的文字性把關(guān)，而不是像目前僅依靠軟件掃描檢測(cè)一些關(guān)鍵詞來(lái)判定有無(wú)政治問(wèn)題即了之。

再次，出版管理部門應(yīng)定期檢查網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的出刊質(zhì)量?！毒W(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，各地出版行政主管部門應(yīng)當(dāng)“對(duì)網(wǎng)絡(luò)出版物內(nèi)容和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，定期組織內(nèi)容審讀和質(zhì)量檢查，并將結(jié)果向上級(jí)出版行政主管部門報(bào)告”[21]。開(kāi)展定期的檢查，才能使中國(guó)知網(wǎng)和期刊社對(duì)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的出版質(zhì)量提起重視，減少僥幸心理。

五、結(jié) 語(yǔ)

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可以加快期刊與新媒體的融合發(fā)展。但是，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)似乎賦予了期刊“分身之術(shù)”，將同一篇論文形成了兩種版本——網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本、紙刊版本，其內(nèi)容卻不一定一致。學(xué)術(shù)期刊如果任由這兩種版本的論文文字性差距甚至內(nèi)容差距越來(lái)越大、過(guò)渡時(shí)間越來(lái)越久，則容易滋生諸如侵害著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)術(shù)不端風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)口碑下降風(fēng)險(xiǎn)等。本文針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，提出了一些針對(duì)性的建議，希望能在實(shí)踐中提供參考。

本研究是基于目前中國(guó)知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)系統(tǒng)的規(guī)則、期刊出版規(guī)定等開(kāi)展的，如何將網(wǎng)絡(luò)首發(fā)與紙刊出版的“雙軌制”進(jìn)行并軌，或形成互不相干的“單軌制”，則是未來(lái)研究的方向。

（作者單位系《改革與戰(zhàn)略》雜志社）