[摘要]《國(guó)家管轄范圍外區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)與可持續(xù)利用國(guó)際協(xié)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)BBNJ國(guó)際協(xié)定）于BBNJIGC-5.2會(huì)議上達(dá)成，此項(xiàng)協(xié)定的簽訂是近年來(lái)國(guó)際海洋領(lǐng)域最為重要的立法進(jìn)程。參與談判的國(guó)家既包含了掌握尖端技術(shù)與科研設(shè)施的發(fā)達(dá)國(guó)家，也有眾多擁有豐富海洋遺傳資源的發(fā)展中國(guó)家。在談判過(guò)程中，不同的利益集團(tuán)針對(duì)核心問(wèn)題展開(kāi)了激烈的探討，最后就四大議題達(dá)成了部分共識(shí)。其中，在惠益分享機(jī)制方面，貨幣惠益仍然是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家最主要的爭(zhēng)議點(diǎn)。本文將從三方立場(chǎng)出發(fā)，旨在深入分析BBNJ國(guó)際協(xié)定達(dá)成后需要關(guān)注的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方式。

[關(guān)鍵詞]國(guó)家管轄范圍外；海洋遺傳資源；惠益分享；BBNJ

[中圖分類(lèi)號(hào)]DF935" " " [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[DOI]：10.20122/j.cnki.2097-0536.2024.01.061

一、ABNJ海洋遺傳資源獲取與惠益分享的觀(guān)點(diǎn)分歧

（一）ABNJ海洋遺傳資源的獲取

在本次會(huì)議上，有關(guān)于ABNJ海洋遺傳資源的獲取與惠益分享問(wèn)題爭(zhēng)議不斷，各國(guó)站在不同立場(chǎng)，對(duì)分配方案爭(zhēng)執(zhí)不下。目前國(guó)際社會(huì)上較為普遍的觀(guān)點(diǎn)有三種：事先知情同意、自由獲取和事先通知，筆者將在下文中逐一介紹。

最早，各國(guó)依據(jù)公海自由原則，按自身發(fā)展對(duì)海洋遺傳資源的需要在公海中自由開(kāi)采。這樣毫無(wú)拘束的方式便被稱(chēng)為自由獲取，其最大的優(yōu)勢(shì)是激勵(lì)各國(guó)采取先進(jìn)的技術(shù)來(lái)探索神秘的海洋領(lǐng)域，以美國(guó)、日本為首的發(fā)達(dá)國(guó)家主張此種觀(guān)點(diǎn)。但是因?yàn)槿狈τ行У谋O(jiān)管機(jī)制，各國(guó)毫無(wú)節(jié)制的開(kāi)采會(huì)導(dǎo)致海洋生態(tài)環(huán)境遭受一定程度的破壞，在本次會(huì)議中專(zhuān)家們關(guān)注到這一現(xiàn)象，更加傾向于支持可以維持海洋生態(tài)與海洋遺傳資源可持續(xù)發(fā)展的其他方式，如此轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了近些年國(guó)際社會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的重視。

隨著國(guó)際制度的進(jìn)一步發(fā)展，《聯(lián)合國(guó)海洋公約》誕生了一種新的事先通知制度，這項(xiàng)制度主要規(guī)定了采集遺傳資源需要備案的前置程序。相較于自由獲取制度，事前通知制度對(duì)各國(guó)獲取資源的行為有著更高的要求，資源獲取的過(guò)程能被有效監(jiān)測(cè)，同時(shí)也能保證各國(guó)對(duì)資源的開(kāi)采利用；這項(xiàng)要求主要體現(xiàn)在國(guó)際海底區(qū)域的探礦行為上，對(duì)ABNJ國(guó)際談判具有重要的參考價(jià)值。

在國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)，遺傳資源獲取主要采用一種更為嚴(yán)格的事先知情同意制度[1]。事先知情同意是指一方獲取遺傳資源前，需要向資源擁有國(guó)或者提供國(guó)提出申請(qǐng)，列明期望獲取的具體事項(xiàng)，提供國(guó)根據(jù)申請(qǐng)來(lái)判斷是否同意。這項(xiàng)制度在《生物多樣性公約》等條約中有較為詳細(xì)的體現(xiàn)，其優(yōu)勢(shì)是在保證資源提供方知情的情況下，充分尊重雙方的意思自治；但該制度目前主要適用于國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)的雙邊關(guān)系之中，在范圍上存在一定的局限性，一旦超出主權(quán)范圍其適用性便會(huì)大打折扣。若將此項(xiàng)復(fù)雜的制度推廣至ABNJ海洋遺傳資源的范圍，則使用的幾率不高。

（二）ABNJ海洋遺傳資源的惠益分享

在BBNJ國(guó)際協(xié)定的談判中，海洋遺傳資源的惠益分享是爭(zhēng)議較大的一項(xiàng)議題?；菀娣窒碇饕譃樨泿排c非貨幣兩種形式，前者主要為發(fā)展中國(guó)家所支持，其要求資源獲取國(guó)在獲取遺傳資源并因此取得收益后，向資源提供國(guó)支付合理的貨幣；后者則不強(qiáng)制要求資源獲取國(guó)支付貨幣，而是同意以分享海洋技術(shù)或者其他非貨幣手段來(lái)分享惠益。

此外，惠益分享的模式還可以分為自愿分享與強(qiáng)制分享兩類(lèi)。自愿分享是指資源的提供方與資源的獲取方通過(guò)自由談判的方式來(lái)達(dá)成協(xié)議，在不違反國(guó)際法律框架的前提下確定各自的權(quán)利義務(wù)與履行方式。強(qiáng)制分享模式又稱(chēng)為公法模式，是指國(guó)際法律文件中已經(jīng)強(qiáng)制規(guī)定了參與方的權(quán)利義務(wù)，雙方可參照法律文件來(lái)履約，也可以在不違反國(guó)際法律文件的前提下達(dá)成雙方協(xié)定。在談判中，往往是資源豐富的發(fā)展中國(guó)家支持強(qiáng)制分享模式，希望通過(guò)協(xié)定的方式來(lái)維護(hù)自身權(quán)益；而掌握核心技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家則反對(duì)強(qiáng)制性的惠益分享，更加期望通過(guò)自由獲取等寬松的方式獲取海洋遺傳資源。

二、BBNJ國(guó)際談判中各方的立場(chǎng)

ABNJ的收集與信息交換機(jī)制是部分發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)注的重點(diǎn)。第一類(lèi)利益集團(tuán)是以美國(guó)為首的部分發(fā)達(dá)國(guó)家，他們認(rèn)為學(xué)術(shù)研究的時(shí)間和對(duì)象具有不確定性，海洋遺傳資源的情況每時(shí)每刻都在發(fā)生變化，因此科研機(jī)構(gòu)無(wú)法在進(jìn)行每項(xiàng)研究時(shí)都按照要求提前6個(gè)月以上進(jìn)行登記或報(bào)備。在貨幣惠益方面，他們認(rèn)為目前世界各國(guó)對(duì)海洋遺傳資源的研究都處于較早的階段，若是現(xiàn)在就實(shí)行貨幣惠益會(huì)導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)因?yàn)閾?dān)心無(wú)法獲得相應(yīng)的回報(bào)而減少投入。

第二類(lèi)為歐盟及其成員國(guó)，其大部分觀(guān)點(diǎn)同美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家一致。但相較于以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家不贊成貨幣惠益這一點(diǎn)，歐盟及其成員國(guó)的觀(guān)點(diǎn)較為緩和，他們轉(zhuǎn)變了之前反對(duì)的態(tài)度，提出了相對(duì)務(wù)實(shí)的觀(guān)點(diǎn)，在工資和研究經(jīng)費(fèi)等方面贊成進(jìn)行貨幣惠益的分享。盡管這對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)還不足夠，但可看出歐盟及成員國(guó)為了推動(dòng)BBNJ國(guó)際協(xié)定進(jìn)一步發(fā)展做出了相應(yīng)的妥協(xié)。

第三類(lèi)國(guó)家為非洲集團(tuán)、加共體、G77+中國(guó)等主要的發(fā)展中國(guó)家，其更加重視公平性與公正性。在過(guò)去的幾十年間，發(fā)展中國(guó)家深受生物剽竊的迫害，因而急切地希望能夠改變這一局面，希望BBNJ國(guó)際協(xié)定能夠幫助他們重新獲得自然資源的主動(dòng)權(quán)，對(duì)因技術(shù)缺乏而無(wú)法利用的海洋遺傳資源進(jìn)行掌控；在海洋遺傳資源的議題上，普遍認(rèn)為BBNJ國(guó)際協(xié)定應(yīng)當(dāng)面向未來(lái)，而不是僅著眼于當(dāng)下技術(shù)的發(fā)展。在處理包括原地收集、異地獲取、衍生物以及數(shù)字序列信息等更廣泛的問(wèn)題時(shí)，發(fā)展中國(guó)家代表強(qiáng)調(diào)公平和公正分享包括原地收集和異地獲取MGR產(chǎn)生的貨幣和非貨幣惠益，以及利用這些資源產(chǎn)生的其他惠益，而多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家代表表示僅接受原地收集和非貨幣惠益[2]。

三、BBNJ國(guó)際協(xié)定帶來(lái)的挑戰(zhàn)

（一）采用強(qiáng)制性轉(zhuǎn)讓模式的可能性微乎其微

目前，不同集團(tuán)在獲取和惠益分享方面的沖突尤為明顯，核心利益無(wú)法協(xié)調(diào)導(dǎo)致談判停滯不前。如前文所言，強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓能有效保障發(fā)展中國(guó)家的利益，因此其為發(fā)展中國(guó)家最為重視的非貨幣利益之一，但是這項(xiàng)制度并未得到掌握核心技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家的認(rèn)可?！逗Ｑ蠓üs》中對(duì)強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓有著較為詳細(xì)的規(guī)定，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)公約中的相關(guān)條款表示強(qiáng)烈反對(duì)，甚至拒絕加入，這導(dǎo)致公約適用的范圍有所縮小，發(fā)展中國(guó)家不得不多次重啟談判。但發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在海洋遺傳資源的研發(fā)上投入的資金、人力、技術(shù)等條件差距過(guò)大，即便是發(fā)達(dá)國(guó)家將高精尖的技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)S多發(fā)展中國(guó)家也無(wú)法擁有利用的能力[3]。因此，經(jīng)過(guò)《名古屋議定書(shū)》《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》等多個(gè)協(xié)定的磋商，協(xié)定中有關(guān)遺傳惠益分享的部分始終未能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓做強(qiáng)制性要求[4]。如此背景下，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平幾乎很難在短期內(nèi)追上發(fā)達(dá)國(guó)家，后者接受強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓的可能性也微乎其微。

（二）貨幣與非貨幣惠益分享的分歧

在BBNJ國(guó)際談判的過(guò)程中，部分發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)家集團(tuán)堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)該更多地考慮非貨幣性惠益的分享方式，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為國(guó)家管轄范圍外的海洋遺傳資源與國(guó)際海底礦產(chǎn)資源有著本質(zhì)的不同[5]。目前，礦產(chǎn)資源在國(guó)際市場(chǎng)已具有成熟的交易鏈，經(jīng)濟(jì)價(jià)值較為穩(wěn)定，從開(kāi)采到交易的過(guò)程中雙方都有一定的心理預(yù)期，后續(xù)過(guò)程中產(chǎn)生紛爭(zhēng)的可能性較小。但是海洋遺傳資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值并不是固定的，其獲取的成本與研發(fā)投入的價(jià)值無(wú)法估量，因此其本身無(wú)法像礦產(chǎn)資源一樣作為固定的對(duì)象在國(guó)際市場(chǎng)上流通。若是遺傳資源開(kāi)采后無(wú)法達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，或者無(wú)法產(chǎn)生物質(zhì)性利益，則會(huì)在多方之間產(chǎn)生一系列難以解決的糾紛。因此，海洋遺傳資源能否進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作也是一個(gè)值得商榷的問(wèn)題，若是無(wú)法將海洋遺傳資源直接與商業(yè)利潤(rùn)直接掛鉤，那么后續(xù)獲取方的權(quán)益便難以保障。

四、BBNJ國(guó)際談判后的應(yīng)對(duì)方式

（一）積極協(xié)商，合理訴求

BBNJ談判已持續(xù)多年，在歷次談判的過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家往往掌握了主要的話(huà)語(yǔ)權(quán)，占據(jù)了會(huì)議的主導(dǎo)地位；而發(fā)展中國(guó)家則相對(duì)弱勢(shì)，在參會(huì)過(guò)程中有時(shí)甚至難以完整表達(dá)自己的訴求。有數(shù)據(jù)表明，在多數(shù)國(guó)際條約簽署的過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家的參會(huì)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，并且參會(huì)的連續(xù)性也難以保證，這導(dǎo)致在談判過(guò)程中代表比例失衡[6]。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)呼吁大眾關(guān)注海洋生態(tài)環(huán)境與氣候變化，許多先前未參與的發(fā)展中國(guó)家也陸續(xù)關(guān)注與海洋相關(guān)的國(guó)際議題，但總體而言在國(guó)際談判的過(guò)程中的表達(dá)機(jī)會(huì)有限，其自身利益難以得到關(guān)注與保障，因此參會(huì)熱情與積極度也逐漸消減。雖然BBNJ國(guó)際談判的過(guò)程中需要許多專(zhuān)業(yè)的知識(shí)，但這并不意味著較為弱勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家的聲音可以被忽視，若是無(wú)法在談判和簽署的過(guò)程中聽(tīng)取所有與會(huì)國(guó)家的合理訴求，那么簽署協(xié)定的效果將大打折扣。

（二）構(gòu)建海洋命運(yùn)共同體

海洋命運(yùn)共同體的概念誕生于中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系中人類(lèi)命運(yùn)共同體的理念之下，是習(xí)近平主席順應(yīng)時(shí)代發(fā)展和人類(lèi)未來(lái)而提出的治國(guó)方略，符合我國(guó)為構(gòu)建新型外交關(guān)系而制定的相應(yīng)政策。此項(xiàng)倡議呼吁人們關(guān)注海洋生命，將海洋生態(tài)健康擺在一個(gè)相當(dāng)重要的位置，能夠重新構(gòu)建國(guó)際海洋生態(tài)新秩序，對(duì)于推進(jìn)世界生態(tài)文明可持續(xù)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。全球各國(guó)都應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，人類(lèi)的命運(yùn)都是緊密相連的，沒(méi)有任何國(guó)家能夠獨(dú)善其身，應(yīng)秉持著命運(yùn)相連的思想，在互相沖突的議題上互相理解、共同協(xié)商。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，BBNJ國(guó)際協(xié)定的實(shí)施將來(lái)還有很長(zhǎng)的路要走。我國(guó)在踐行會(huì)議精神的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注BBNJ國(guó)際協(xié)定后續(xù)在國(guó)內(nèi)落地的相關(guān)問(wèn)題。我國(guó)仍處于發(fā)展中階段，雖然近年來(lái)科技水平有所提高，并且成為了《生物多樣性公約》的締約國(guó)，但對(duì)比部分發(fā)達(dá)國(guó)家還存在一定的差距[7]。未來(lái)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注海洋生態(tài)領(lǐng)域立法，深入理解新協(xié)定的每一項(xiàng)條款，在實(shí)踐中完全踐行BBNJ國(guó)際協(xié)定的精神，爭(zhēng)取成為毫無(wú)爭(zhēng)議的海洋強(qiáng)國(guó)。

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基金項(xiàng)目：青海民族大學(xué)2023年研究生創(chuàng)新項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱(chēng)：BBNJ國(guó)際協(xié)定談判中海洋遺傳資源獲取和惠益分享的沖突與協(xié)調(diào)（項(xiàng)目編號(hào)：04M2023119）

作者簡(jiǎn)介：周雯姝（1998.6-），女，漢族，湖南岳陽(yáng)人，碩士，研究方向：國(guó)際法學(xué)。