【摘 要】建筑施工安全生產(chǎn)中人因事故居高不下，對(duì)人民生命財(cái)產(chǎn)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成重大損失。采取有效措施減少人的不安全行為（違章）可以顯著降低人因事故發(fā)生。引入演化博弈理論，并論證以工人和管理者兩方群體為研究對(duì)象的雙方演化博弈模型在建筑施工安全管理中的適用性。類比該理論模型在其他行業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)研究成果，歸納總結(jié)共性策略，結(jié)合建筑施工安全管理實(shí)踐，提出促進(jìn)研究結(jié)論應(yīng)用落地的具體管理措施。

【關(guān)鍵詞】人因事故； 演化博弈； 建筑施工安全

【中圖分類號(hào)】TU714【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A

［定稿日期］2022-12-07

［作者簡(jiǎn)介］凌瑤（1988—），男，本科，工程師，從事建筑施工安全管理工作。

0 引言

2021年全國(guó)農(nóng)民工總量29 251萬人，其中建筑業(yè)占比19%［1］，2021全年各類生產(chǎn)安全事故共死亡26 307人，工礦商貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)1.374人/10萬人，比上年上升5.6%［2］，建筑施工作為高危行業(yè)及勞動(dòng)密集行業(yè)，安全生產(chǎn)形勢(shì)依舊十分嚴(yán)峻。

根據(jù)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究結(jié)論，80%事故歸因于人的不安全行為［3］，人作為參與建筑施工的行為主體，研究人的違章行為，對(duì)制定相關(guān)對(duì)策措施減少人因事故發(fā)生，具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。

1 相關(guān)理論

1.1 軌跡交叉理論

軌跡交叉理論（Trace Intersecting Theory）是一種研究傷亡事故致因的理論。該理論認(rèn)為：人的不安全行為與物的不安全狀態(tài)，當(dāng)兩者在同一時(shí)間同一空間的軌跡交叉就會(huì)構(gòu)成事故。

隨著生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)品的本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、工具式安全防護(hù)設(shè)施的推廣，物的不安全狀態(tài)在不斷改進(jìn)提升，因此對(duì)人的不安全行為的研究和控制，對(duì)于控制和降低事故愈發(fā)重要。

1.2 演化博弈理論

演化博弈理論（Evolutionary Game Theory）的研究對(duì)象是隨著時(shí)間變化的某一群體，理論探索的目的是為了理解群體演化的動(dòng)態(tài)過程，并解釋說明為何群體將達(dá)到這一狀態(tài)以及如何達(dá)到。與傳統(tǒng)博弈理論不同，演化博弈理論并不要求參與人是完全理性的，也不要求完全信息的條件，而是認(rèn)為人類通常是通過試錯(cuò)的方法達(dá)到博弈均衡的，與生物進(jìn)化原理具有共性。

將建筑施工安全管理中的“工人”與“管理者”假設(shè)為有限理性的群體雙方，設(shè)置影響工人違章決策和管理人員監(jiān)管決策的關(guān)鍵參數(shù)，建立工人與管理者之間的演化博弈模型，通過基本特征分析論證該模型的理論適用性。

1.3 類比推理

類比推理是科學(xué)研究中常用的方法之一。類比推理是根據(jù)兩個(gè)或兩類對(duì)象有部分相同屬性，從而推出其他屬性也相同的推理。

目前國(guó)內(nèi)研究演化博弈理論模型的較多在礦山、電力、交通違章等領(lǐng)域，通過類比借鑒相關(guān)研究結(jié)論，總結(jié)提煉“被監(jiān)管者”與“管理者”雙方群體演化博弈的通用策略。從而指導(dǎo)實(shí)際施工安全管理，制定減少違章行為的管理措施，達(dá)到減少人因事故發(fā)生，促進(jìn)安全生產(chǎn)的目的。

2 博弈模型建立及適用性論證

2.1 基本假設(shè)

2.1.1 博弈雙方：工人和管理者

工人和管理者作為參與建筑施工活動(dòng)的主要群體，雙方均為接受過入場(chǎng)安全教育且考試合格的人員。人的理性是在完全理性和非理性之間的一種有限理性，這是由于人的知識(shí)、時(shí)間和精力是有限的，其價(jià)值取向和多元目標(biāo)并非始終如一，而是經(jīng)常相互抵觸，而現(xiàn)實(shí)決策環(huán)境則是不確定和極其復(fù)雜的。所以群體雙方都是有限理性的。

2.1.2 博弈決策選擇

工人在違章作業(yè)和遵章作業(yè)兩種決策中選擇，管理者在監(jiān)管和不監(jiān)管兩種決策中選擇。

2.1.3 模型的參數(shù)設(shè)置與定義

通過施工現(xiàn)場(chǎng)違章行為處置記錄、違章人員調(diào)查問詢等方式，經(jīng)統(tǒng)計(jì)整理，選取影響雙方群體決策選擇的參數(shù)及定義如表1所示。

2.2 不同策略的收益矩陣

根據(jù)上述基本假設(shè)，得到工人與管理者雙方博弈的收益矩陣表，見表2。

2.3 演化博弈模型的基本特征

一般的演化博弈模型的建立主要基于兩個(gè)方面：選擇（Selection）和突變（Mutation）。選擇是指能夠獲得較高支付的策略在以后將被更多的參與者采用；突變是指部分個(gè)體以隨機(jī)的方式選擇不同于群體的策略。

2.4 工人和管理者雙方演化博弈模型的理論適用性

工人與管理者作為有限理性的群體雙方，始終以自身最大利益為目標(biāo)，所以會(huì)呈現(xiàn)出群體演化機(jī)制的規(guī)律性，在演化過程中不斷修正和改進(jìn)自己的行為，模仿成功的策略，按照自身收益最大化作出決策達(dá)到演化平衡，這體現(xiàn)了演化博弈的選擇性。

同時(shí)，群體中既有一定的隨機(jī)性和擾動(dòng)現(xiàn)象，比如一些事故傾向型人員，受制于個(gè)體認(rèn)知、感性等原因在決策選擇中會(huì)出錯(cuò)、沖動(dòng)、不理智，這體現(xiàn)了演化博弈的突變性。

所以，工人和管理者作為有限理性群體雙方滿足演化博弈理論適用性。

3 相關(guān)研究結(jié)論及類比推理

類比相關(guān)模型研究，李林靜［4］在研究行人過街行為中發(fā)現(xiàn)，推出結(jié)論：當(dāng)管理部門在一開始就對(duì)違章行為進(jìn)行管理，多數(shù)工人會(huì)選擇遵章；當(dāng)違章的經(jīng)濟(jì)損失和安全風(fēng)險(xiǎn)高于違章的額外收益時(shí)，工人會(huì)選擇遵章；當(dāng)工人時(shí)間成本遠(yuǎn)大與經(jīng)濟(jì)損失和安全風(fēng)險(xiǎn)之和時(shí)，在羊群效應(yīng)下會(huì)選擇違章。

李春林等［5］人發(fā)現(xiàn)，偶發(fā)強(qiáng)刺激作用不能使安全管理水平持續(xù)穩(wěn)定提高，在強(qiáng)刺激消退后，工人和管理者會(huì)恢復(fù)為原先的安全水平，甚至?xí)a(chǎn)生更多違章和監(jiān)管懈怠，所以企業(yè)須建立長(zhǎng)效機(jī)制來長(zhǎng)期維持安全合理的行為收益。

莊義勇［6］在對(duì)建筑工人的研究表明，提高對(duì)違章的處罰力度對(duì)人員策略選擇的影響顯著;王丹［7］在對(duì)礦工的違章行為研究中得出，加大處罰力度和違章成本，增加安全檢查力度有利于違章行為向安全行為的轉(zhuǎn)變。

總結(jié)上述“被監(jiān)管者”與“管理者”雙方群體演化博弈研究結(jié)論：

（1）監(jiān)管者應(yīng)保持長(zhǎng)效穩(wěn)定的監(jiān)管策略。

（2）任何違章行為在一開始就將被管理糾正。

（3）加大違章成本。

4 在施工安全管理的應(yīng)用及落地措施

要取得良好的實(shí)際管理效果，必須制定有效、可靠的管理措施作為抓手，促進(jìn)研究成果的落地實(shí)施。結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)，提出相關(guān)措施：

4.1 增強(qiáng)人員辨識(shí)度，讓違章查處顯而易見

實(shí)際施工管理中，因?yàn)槿藛T著裝和穿戴統(tǒng)一，每個(gè)工人缺乏獨(dú)立的辨識(shí)度，具體個(gè)人違章的查處常常無法落實(shí)到違章者本人，而使得監(jiān)管力度大打折扣，違章者在未付出違章成本的情況下，會(huì)助長(zhǎng)僥幸心理而發(fā)生再次違章和習(xí)慣性違章。因而必須建立個(gè)人識(shí)別系統(tǒng)，讓每個(gè)人員易于識(shí)別、讓每起違章易于查處、讓執(zhí)法結(jié)果無可辯駁。

（1）在人員入場(chǎng)教育時(shí)建立檔案花名冊(cè)，按照進(jìn)場(chǎng)順序給每一位員工賦予唯一的號(hào)碼。在安全帽兩側(cè)和反光背心上標(biāo)識(shí)號(hào)碼，標(biāo)識(shí)材料耐候耐磨牢固。

（2）施工現(xiàn)場(chǎng)建立可靠的圍擋和門禁措施。員工上下班只能走實(shí)名制通道，門崗保安檢查每一位人員的安全帽、反光背心穿戴及標(biāo)識(shí)情況。穿戴不符合要求或無標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)損壞的，不得進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。

（3）為防止故意損壞損毀標(biāo)識(shí)的情況，額外更換的安全帽和反光背心，員工需支付一定經(jīng)濟(jì)賠償。

4.2 提高監(jiān)管參與率，讓違章現(xiàn)象無所遁形

違章查處必須最大程度覆蓋每一位員工及每一個(gè)角落，讓施工現(xiàn)場(chǎng)到處布滿監(jiān)管的眼睛。沒有監(jiān)管查處，違章就沒有成本。發(fā)揮《安全生產(chǎn)法》“三管三必須”，讓項(xiàng)目管理者人人監(jiān)管安全，建立正向激勵(lì)機(jī)制，讓普通員工樂于參與監(jiān)管安全，讓日常監(jiān)管氛圍充滿整個(gè)施工周期，成為懸在違章者頭上的達(dá)摩克里斯之劍。

（1）進(jìn)一步發(fā)揮所有管理者的“一崗雙責(zé)”和安全崗位績(jī)效，使崗位安全職責(zé)履職與績(jī)效考核收入高度結(jié)合，真正發(fā)揮各崗位管理者的安全監(jiān)管功能。

（2）建立安全違章舉報(bào)通道和安全遵章激勵(lì)機(jī)制。在全員大會(huì)等場(chǎng)合公開公布舉報(bào)和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與，公示郵箱和熱線平臺(tái)等舉報(bào)途徑，承諾舉報(bào)信息高度保密。每月或定期對(duì)激勵(lì)人員進(jìn)行公開授獎(jiǎng)，從“要我安全”逐漸轉(zhuǎn)向“我要安全”的安全氛圍。

4.3 適當(dāng)調(diào)整處罰量，讓違章成本形式多樣

根據(jù)相關(guān)研究結(jié)論，當(dāng)違章的經(jīng)濟(jì)損失和安全風(fēng)險(xiǎn)之和高于違章的額外收益時(shí)，工人會(huì)選擇遵章。違章處罰的經(jīng)濟(jì)衡量，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)民收入提升而變化，實(shí)際操作中往往難以準(zhǔn)確把握，處罰過小懲戒效果不佳，處罰過量形成抵觸對(duì)抗。所以，建立適用性強(qiáng)、形式多樣的懲戒體系，對(duì)于實(shí)施的順利落地至關(guān)重要。

（1）適時(shí)調(diào)整違章處罰金額，并應(yīng)用于分包合同中，使違章成本與違章收益匹配抗衡。

（2）建立形式多樣的違章懲戒體系（經(jīng)濟(jì)處罰、時(shí)間成本、清退機(jī)制結(jié)合），如：違章者需支付時(shí)間成本參與安全警示教育，因違章參與的安全再教育時(shí)間不計(jì)薪，違章者在線上答題考核合格方可再次上崗；記錄3次違章的人員為事故傾向型人員，進(jìn)入黑名單，清退出場(chǎng)。

（3）建立配套的項(xiàng)目職能工作流程和專職人員，確保體系的運(yùn)行。

5 結(jié)束語

建筑施工作為高危行業(yè)，安全形勢(shì)一直十分嚴(yán)峻。新理論的探索研究，往往能提供新的管理視角。演化博弈理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)、生物學(xué)等領(lǐng)域已廣泛研究應(yīng)用，近年來在行為學(xué)和安全領(lǐng)域也逐漸開展相關(guān)研究，通過總結(jié)歸納研究結(jié)論，應(yīng)用于建筑施工安全管理，并提出具體落地應(yīng)用措施。使理論研究成果具有指導(dǎo)性、操作性和復(fù)制推廣性。

參考文獻(xiàn)

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