王壘壘，楊清清，徐凱

（國防科技大學系統(tǒng)工程學院，湖南長沙 410073）

2021年9月，習近平總書記在中央人才工作會議上提出：“要大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學家，堅持實踐標準，在國家重大科技任務(wù)擔綱領(lǐng)銜者中發(fā)現(xiàn)具有深厚科學素養(yǎng)、長期奮戰(zhàn)在科研第一線，視野開闊，前瞻性判斷力、跨學科理解能力、大兵團作戰(zhàn)組織領(lǐng)導(dǎo)能力強的科學家。要堅持長遠眼光，有意識地發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)更多具有戰(zhàn)略科學家潛質(zhì)的高層次復(fù)合型人才，形成戰(zhàn)略科學家成長梯隊?！盵1]而戰(zhàn)略科學家往往具備一般科研人員所不具有的科技領(lǐng)導(dǎo)力。深入剖析這些關(guān)鍵特質(zhì)對于探索從“一般科研人員”到“戰(zhàn)略科學家”的培養(yǎng)路徑和制定對策具有重要的意義。本文的重點是依據(jù)“扎根理論”這一質(zhì)性研究方法，挖掘科技領(lǐng)導(dǎo)力的關(guān)鍵要素內(nèi)涵，并結(jié)合其內(nèi)在聯(lián)系來構(gòu)建科技領(lǐng)導(dǎo)力的一般模型。這不僅為分析評價科技領(lǐng)導(dǎo)力水平提供了理論支持，而且為加速科技領(lǐng)導(dǎo)力的培養(yǎng)和提升提供了實踐指導(dǎo)。

一、科技領(lǐng)導(dǎo)力

（一）科技領(lǐng)導(dǎo)力的涵義

霍國慶的研究認為，通過應(yīng)用領(lǐng)導(dǎo)力三環(huán)理論進行分析，科技領(lǐng)導(dǎo)力是科技領(lǐng)導(dǎo)情境、科技創(chuàng)新人員或利益相關(guān)者、科技領(lǐng)導(dǎo)者三種要素綜合作用的產(chǎn)物?？萍碱I(lǐng)導(dǎo)力體現(xiàn)為科技領(lǐng)導(dǎo)者通過自身的領(lǐng)導(dǎo)力修煉，駕馭科技領(lǐng)導(dǎo)情境和影響科技創(chuàng)新人員或相關(guān)人員，從而實現(xiàn)既定領(lǐng)導(dǎo)目標的能力體系[2]?？萍碱I(lǐng)導(dǎo)力的內(nèi)涵和外延相當豐富，其對象主體是實現(xiàn)科研目標的關(guān)鍵人物，而其作用主要依托于特定的能力和特質(zhì)要素。因此，本研究認為，科技領(lǐng)導(dǎo)力主要指科研人員在不確定的環(huán)境中吸引、激發(fā)、推動科技創(chuàng)新人員和其他利益相關(guān)者來實現(xiàn)科技戰(zhàn)略目標的能力體系。

（二）科技領(lǐng)導(dǎo)力的構(gòu)成

科技領(lǐng)導(dǎo)力的構(gòu)成主要涉及影響科技領(lǐng)導(dǎo)力效能發(fā)揮和既定目標實現(xiàn)的相關(guān)因素。根據(jù)前人的研究成果，從發(fā)展脈絡(luò)來看，較為成熟且被廣泛認可的學者觀點包括以下幾種。2003年，Mumford等學者提出科學家的領(lǐng)導(dǎo)力包括指導(dǎo)力、支持力、角色塑造力、群體構(gòu)建力、互動管理力以及整合力等[3]。2007年，譚紅軍等學者結(jié)合國外領(lǐng)導(dǎo)力要素研究及霍國慶提出的領(lǐng)導(dǎo)力“五力模型”，認為科技領(lǐng)導(dǎo)力主要由前瞻力、決斷力、影響力、感召力、控制力和創(chuàng)造力6個要素構(gòu)成[4]。2011年，譚紅軍等學者研究提出戰(zhàn)略科學家的領(lǐng)導(dǎo)力包括科技魅力、科技洞察力、科技激勵力、科技影響力和科技原創(chuàng)力[5]。同年，李瑋等學者結(jié)合實證研究結(jié)果提出了科研團隊領(lǐng)導(dǎo)力包括科技貢獻能力、愿景管理能力、創(chuàng)新激勵能力、社會交往能力和價值實現(xiàn)能力[6]。2013年，謝曄等學者研究認為我國科研團隊領(lǐng)導(dǎo)者需要具備的能力分別為戰(zhàn)略定位能力、引領(lǐng)經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型能力、把握發(fā)展機遇能力、創(chuàng)造發(fā)展空間能力、優(yōu)化科技平臺能力、追求自我完善能力、創(chuàng)新文化塑造能力、科技資源整合能力以及科技協(xié)同能力[7]。2014年，謝曄等學者結(jié)合前期研究成果，通過進一步分析總結(jié)，認為科研團隊領(lǐng)導(dǎo)力由科技感召力、科技洞察力、科技激發(fā)力、科技助推力和科技引領(lǐng)力共同構(gòu)成[8]。2015年，譚紅軍研究認為，科技帥才領(lǐng)導(dǎo)力模型由科技感召力、科技洞察力、科技原創(chuàng)力、科技影響力和科技激勵力組成[9]。2019年，霍國慶提出了科技領(lǐng)導(dǎo)者的領(lǐng)導(dǎo)力是由科技感召力、科技洞察力、科技激發(fā)力、科技助推力和科技引領(lǐng)力構(gòu)成的，據(jù)此構(gòu)建了科技領(lǐng)導(dǎo)力一般模型，并以錢學森為例檢驗了科技領(lǐng)導(dǎo)力模型[2]。2020年，王學儉、王秀芳研究認為，我國科技事業(yè)取得了歷史性成就，發(fā)生了歷史性變革，充分展現(xiàn)了黨的科技領(lǐng)導(dǎo)力，主要表現(xiàn)為黨的科技決策力、科技激發(fā)力、科技教導(dǎo)力、科技助推力和科技學習力。在新時代，增強黨的科技領(lǐng)導(dǎo)力應(yīng)在已取得的重要成就的基礎(chǔ)上進一步增強黨的科技服務(wù)力、科技感召力和科技引領(lǐng)力[10]。

（三）科技領(lǐng)導(dǎo)力研究小結(jié)

筆者在中國知網(wǎng)以“（題名=科技+科研）AND（題名=領(lǐng)導(dǎo)力）”為主題進行檢索，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)關(guān)于科技領(lǐng)導(dǎo)力研究并且以領(lǐng)導(dǎo)力和領(lǐng)導(dǎo)力培養(yǎng)為主題的文獻只有62篇，呈波動趨勢。其中，多數(shù)文獻是對校長領(lǐng)導(dǎo)力、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力等領(lǐng)域的探討。筆者通過國防科技大學的“科圖探索”檢索平臺的進一步檢索發(fā)現(xiàn)，當前對于科技領(lǐng)導(dǎo)力具體構(gòu)成的研究還相對較少，且主要傾向于對戰(zhàn)略科學家、科技帥才、科研團隊的外在能力的分析和總結(jié)。對于原發(fā)因素、內(nèi)在特質(zhì)及其與外在影響之間的關(guān)系的全面系統(tǒng)挖掘尚未深入。

二、科技領(lǐng)導(dǎo)力研究設(shè)計及實現(xiàn)

（一）樣本選擇

綜合考慮，國家最高科學技術(shù)獎無疑是我國科學技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)級別最高的獎項，代表著國內(nèi)科技界的最高榮譽。此外，獲獎?wù)卟粌H領(lǐng)域廣泛、科研成果顯著、社會影響力巨大，而且大多既是科研人員，也曾參與科研領(lǐng)域的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)工作。這為研究科技領(lǐng)導(dǎo)力提供了借鑒和參考。

國家最高科學技術(shù)獎自2000年設(shè)立，每年授予的人數(shù)不超過2名。獲獎?wù)呤悄切┰诋敶茖W技術(shù)前沿取得重大突破或在科技發(fā)展中作出卓越貢獻，在科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面創(chuàng)造了巨大經(jīng)濟或社會效益的科技工作者[11]。截至2020年，除了2004年度和2015年度未評選以及2002年度、2006年度、2014年度僅有1人獲獎的情況，共有19屆35位科學家榮獲該獎。他們是中國高層次科技人才隊伍中的杰出代表。

本文以這35位國家最高科學技術(shù)獎獲得者為研究對象，通過線上線下結(jié)合的方式，以查詢百科介紹、“兩院”官網(wǎng)、傳記叢書等途徑，共獲取了約56萬字的傳記專訪素材。

（二）資料分析

在資料分析階段，筆者主要采用NVivo12.0質(zhì)性分析軟件，結(jié)合研究者的歸納總結(jié)、概念挖掘建構(gòu)等能力進行分析和處理。研究者沒有預(yù)設(shè)理論假設(shè)，而是通過對已有研究資料的逐步歸納和概括，提煉出核心概念和命題，進而構(gòu)建理論[12]。筆者將所有傳記專訪素材的文字資料初步瀏覽后導(dǎo)入NVivo12.0軟件中，隨后逐篇逐句進行精讀。素材在分析過程中先進行開放編碼，建立自由節(jié)點，對文本進行初步的概念化處理，接著進行二級主軸編碼，利用已建立的自由節(jié)點進行再歸納，建立樹狀節(jié)點，最后進行三級選擇編碼，對樹狀節(jié)點進行進一步的補充和概括，形成概念框架并建立核心節(jié)點。由于獲獎?wù)叩墨@獎時間越早，年齡通常越大，其突出成就的時間相對于當前可能更為久遠。為避免僅按照獲獎時間順序逐個編碼而可能導(dǎo)致的慣性思維，編碼過程從2010年度獲獎?wù)咄跽窳x開始，先對2010年至2000年間的獲獎?wù)卟牧线M行編碼，然后對2010年至2020年間的獲獎?wù)卟牧线M行編碼。本研究最終形成了8個核心節(jié)點、55個樹狀節(jié)點和863個參考點。

1.開放式編碼（Open Coding）

開放式編碼是對原始傳記專訪文本中可以進行編碼的句子賦予概念化標簽，然后將初始概念重新組合從而得到初始范疇。主要任務(wù)是發(fā)覺范疇。編碼前，本研究從樣本材料中隨機抽取23位獲獎?wù)叩臉颖静牧希s2/3）進行初始編碼，其余12位獲獎?wù)叩臉颖静牧希s1/3）預(yù)留用作飽和度檢驗。在編碼過程中，軟件分別對每一份樣本資料的內(nèi)容進行逐字逐句逐段地閱讀、分析，細致理解每句話代表的深層次含義或者體現(xiàn)的素質(zhì)特征，對初始概念進行比較或提煉，以形成初始范疇。通過對資料的提煉、分類、重新組合，筆者最終共篩選出863個自由節(jié)點，提取后的初始編碼分別用a1-a863表示，示例如表1 所示。

表1 開放式編碼示例

2.主軸式編碼（Axial Coding）

主軸式編碼是分析對比初始編碼各概念的深層意義和邏輯關(guān)系，進一步歸納初始范疇，將各自由節(jié)點總結(jié)建立樹狀節(jié)點。本研究根據(jù)不同初始編碼的關(guān)聯(lián)性及邏輯次序，將863個節(jié)點，歸納為天賦、創(chuàng)新意識、融會貫通、自信心、家國情懷、前瞻意識、團隊意識、名師指導(dǎo)等55個二級編碼，分別用A1-A55表示，各主范疇及其對應(yīng)的初始范疇示例見表2。

表2 主軸式編碼示例

3.選擇式編碼（Selective Coding）

選擇式編碼是分析對比主軸編碼各概念的深層意義和邏輯關(guān)系，將各樹狀節(jié)點歸納建立核心節(jié)點，并深入挖掘各核心節(jié)點內(nèi)在相互關(guān)系，達到建構(gòu)理論的過程。本研究將55個樹狀節(jié)點按照科技領(lǐng)導(dǎo)力內(nèi)生外延的一般過程，歸納總結(jié)為科技原發(fā)力、科技創(chuàng)造力、科技學習力、科技抗逆力、科技感召力、科技前瞻力、科技協(xié)作力、科技助推力8個核心節(jié)點，示例表見表3。

表3 核心編碼示例

4.理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是質(zhì)性分析的一個重要過程，主要是繼續(xù)對相關(guān)資料進行分析，待無新的概念范疇出現(xiàn)，即構(gòu)建的各級范疇、概念和從屬關(guān)系得到了驗證。本研究將預(yù)留的12位獲獎?wù)叩臉颖静牧现鹱种鹁渲鸲伍喿x分析，經(jīng)初始概念提取、概念范疇化等階段后，并同原始編碼進行比較和判斷，未發(fā)現(xiàn)新的概念和范疇。由此，可認為本研究得出的理論是飽和的。

（三）關(guān)鍵詞驗證

本研究轉(zhuǎn)換收集匯總的全部文本資料格式后，借助北京理工大學張華平教授等開發(fā)的NLPIR漢語分詞系統(tǒng)做中文分詞，而后通過Notepad++軟件進一步處理為不含單字符和詞性后綴的字符段，借助軟件生成詞云圖，如圖1所示。本研究對比文本扎根編碼得到的三級編碼，國家、科學、研究、技術(shù)、發(fā)展、工作等詞頻數(shù)量顯著，與家國情懷、科學素養(yǎng)、探索研究、技術(shù)突破、創(chuàng)新發(fā)展、埋頭工作等關(guān)鍵編碼節(jié)點存在較高一致性。由此，我們可以認為本研究逐級扎根建構(gòu)理論的環(huán)節(jié)相對合理可信。

圖1 關(guān)鍵詞云圖

三、科技領(lǐng)導(dǎo)力研究結(jié)果分析

（一）科技領(lǐng)導(dǎo)力模型構(gòu)建

根據(jù)研究結(jié)果，科技領(lǐng)導(dǎo)力由8個子能力構(gòu)成，分別是科技原發(fā)力、科技創(chuàng)造力、科技學習力、科技抗逆力、科技感召力、科技前瞻力、科技協(xié)作力、科技助推力。其中，科技原發(fā)力、科技創(chuàng)造力是科技領(lǐng)導(dǎo)力的基礎(chǔ)，是先天賦予的能力和條件；科技學習力、科技抗逆力、科技感召力、科技前瞻力是通過自身修煉和后天環(huán)境影響鍛造的內(nèi)在能力素質(zhì)，是成長成才的關(guān)鍵能力；科技協(xié)作力、科技助推力是科技領(lǐng)導(dǎo)力的有效保障，是環(huán)境、人員等賦予的外在保證能力。在特定條件下，各子能力也可以互相轉(zhuǎn)換?；诖?，本研究構(gòu)建了科技領(lǐng)導(dǎo)力模型，如圖2所示。

圖2 科技領(lǐng)導(dǎo)力模型圖

（二）科技領(lǐng)導(dǎo)力要素分解與重點

一是科技原發(fā)力?？萍荚l(fā)力是先天具備的能力條件。具體來說，它主要包括因家庭出身等經(jīng)濟社會因素獲得的優(yōu)異學習條件，年少時期家人及環(huán)境對性格志趣的啟蒙影響，個人的內(nèi)在天賦能力，對事物無限的好奇心，充滿內(nèi)心的興趣熱愛，勤奮刻苦的內(nèi)在品格等。

二是科技創(chuàng)造力?？萍紕?chuàng)造力是先天的創(chuàng)造性思維能力。具體來說，它主要受以下因素影響：愛鉆研探索打破砂鍋問到底、不達目的不罷休的性格習慣，喜歡打破常規(guī)、另辟蹊徑和不走尋常路的工作方式，內(nèi)在的創(chuàng)新思維和意識，對事物的透徹解析和辯證分析能力。

三是科技學習力?？萍紝W習力是對事物的理解把握和學習運用能力，主要有以下幾個方面：善于利用各種資源學習探索未知的知識，愛動腦常思考思路清晰連貫，對事物細致入微地觀察和不受外界干擾的專注，堅實的基礎(chǔ)知識體系能力，對各學科各領(lǐng)域融會貫通地運用。

四是科技抗逆力?？萍伎鼓媪κ窃诿鎸Σ豢深A(yù)測的復(fù)雜挑戰(zhàn)和困難環(huán)境時，抵御挫折并適應(yīng)變化的能力。它主要由以下特征：面對挫折打擊及絕境時的不服輸，面臨高風險高危環(huán)境時敢于站出來的勇氣，堅定的信念、意志和堅毅的品格，堅忍不拔、甘于寂寞的恒心和堅守，充滿內(nèi)心的自豪感和自信心。

五是科技感召力。科技感召力是在后天環(huán)境影響下通過自身的不斷學習和修煉而形成的性格習慣，內(nèi)涵比較豐富，后天習得性較強。它主要有以下方面：國家興亡匹夫有責獻身科研的家國情懷，講規(guī)矩守誠信腳踏實地做學問的科學品行素養(yǎng)，以身示范親力親為的行為習慣，堅持實事求是解決實際問題的務(wù)實精神，夜以繼日兢兢業(yè)業(yè)的事業(yè)心責任感，不愛錢財不圖虛名的艱苦奮斗精神和高尚情懷，低調(diào)謙遜樸實隨和的性格特點，無私奉獻知恩圖報的愛心，嚴于律己細致苛刻的治學風格，嚴謹細致一絲不茍的工作風格，堅持運動按時做事等良好的行為習慣，超越自身做到最好的追求卓越意識。

六是科技前瞻力?？萍记罢傲κ穷A(yù)測和判斷技術(shù)發(fā)展趨勢和未來新技術(shù)的能力，在當今快速變化的時代，科技前瞻力可以幫助團隊或個人及時糾偏正向做出正確的決策。它主要包括：不斷學習前沿科學知識、時刻關(guān)注前沿動態(tài)并進行長遠規(guī)劃的前瞻意識，全局規(guī)劃宏觀把控的全局觀，不斷攀高的遠大志向和目標追求，投身科研永不止步地探索。

七是科技協(xié)作力?？萍紖f(xié)作力是通過同團隊成員、科研組織等互相協(xié)作、創(chuàng)新和分享知識來達成共同目標的能力。它主要從以下幾個方面體現(xiàn)：帶領(lǐng)團隊攻堅克難協(xié)力完成任務(wù)的帶頭能力，集體榮譽感強氛圍活躍積極性高的團隊意識，善于協(xié)同配合利用外部力量的溝通協(xié)調(diào)能力，實地考察探訪等實踐工作歷練，精心指導(dǎo)傳道授業(yè)解惑的人才培養(yǎng)鍛煉和不拘一格唯才是舉的人才使用。

八是科技助推力?？萍贾屏κ钦峡萍假Y源和環(huán)境條件以實現(xiàn)既定目標的能力。它主要在以下幾個方面起到較大助推作用：古典音樂、小說、音樂等廣泛的興趣愛好熏陶，取得重大突破解決重大難題等豐厚的成果激勵，良好的機遇條件，家人的犧牲和支持，濃厚的學術(shù)氛圍和良好的科研環(huán)境，風趣幽默胸懷寬廣的樂觀和豁達，國外開放性思維較強的求學經(jīng)歷，名校的學習鍛煉，名師的青睞和指導(dǎo)點撥，政策制度和上級的大力支持。

四、結(jié)束語

本文結(jié)合35位國家最高科學技術(shù)獎得主傳記專訪素材的深入挖掘，總結(jié)得出科技領(lǐng)導(dǎo)力8項核心能力素質(zhì)。創(chuàng)新點主要體現(xiàn)以下方面：一是在前人研究基礎(chǔ)上區(qū)分原發(fā)能力、內(nèi)在特質(zhì)、外在關(guān)鍵構(gòu)建了科技領(lǐng)導(dǎo)力一般模型，普適性較強；二是對各要素關(guān)鍵內(nèi)容的深入剖解分析，對科研機構(gòu)、院所等培養(yǎng)提升科技領(lǐng)導(dǎo)力具有一定的參考意義。下一步，筆者將進一步探索完善科技領(lǐng)導(dǎo)力構(gòu)成要素及其內(nèi)在聯(lián)系，以求編制科學合理的科技領(lǐng)導(dǎo)力測評分析量表，為科技領(lǐng)導(dǎo)力的測評、培養(yǎng)、提升提供參考借鑒。