苑少乾、王國慶、黃育秋、孫向春、焦鑫鑫 /中國運載火箭技術研究院

基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關。在新時代的歷史條件下，加快航天基礎研究和成果向產(chǎn)品快速轉(zhuǎn)化應用需求迫切，對于實現(xiàn)航天自主發(fā)展、跨越發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。與航天研究的累累碩果相比，航天產(chǎn)品的成果轉(zhuǎn)化進程仍面臨諸多考驗。一方面，基礎研究聚焦新技術、新理念、新方法，研究成果技術成熟度偏低，轉(zhuǎn)化周期長；另一方面，基礎研究成果面向航天產(chǎn)品定向轉(zhuǎn)化，不僅要提升產(chǎn)品整體性能水平，還要兼具高可靠性，成果轉(zhuǎn)化門檻高。因此，亟需構建基于航天基礎研究特色的成果轉(zhuǎn)化體系和轉(zhuǎn)化機制，采取創(chuàng)新舉措推進研究成果快速轉(zhuǎn)化應用。本文調(diào)研分析了國內(nèi)外基礎研究類成果的轉(zhuǎn)化模式，闡述了航天基礎研究類項目成果轉(zhuǎn)化特點，總結(jié)了在成果轉(zhuǎn)化工作組織實施過程中的經(jīng)驗和做法，有助于基礎研究類成果快速、成體系實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，同時也為此類項目在成果轉(zhuǎn)化管理機制創(chuàng)新方面提供有益借鑒。

一、國內(nèi)外基礎研究類成果應用和轉(zhuǎn)化

為了促進科研成果轉(zhuǎn)化應用，國內(nèi)外采取了多種多樣的措施，例如建立成果信息共享平臺、建設科技成果產(chǎn)業(yè)化基地、強化科技成果轉(zhuǎn)化的市場服務等。此外，結(jié)合不同科研領域轉(zhuǎn)化特點，在成果應用和轉(zhuǎn)化過程中也會采用各類不同的途徑和形式，形成各具特色的流程和方法。

蘇聯(lián)管理學者在《完善研究與研制成果應用的組織工作》中提出，基礎研究等軟成果應用途徑可采用如下方式：一是在確定新技術發(fā)展前景時利用科研工作的研究成果；二是在制定有關科學和試驗設計工作的技術任務書時利用研究成果；三是應用研制出來的實物樣機涉及的試驗方法、使用與操作方法等；四是在其他科學研究和試驗設計工作中利用研制出來的裝置；五是將研究材料載入技術文件、說明書、教科書和參考文獻等。

美國國家航空航天局（NASA）于2012 年建立了NASA 技術庫，并將75%以上的技術項目全部記錄在技術庫中，實現(xiàn)技術研究成果信息共享，對于促進技術項目研究成果的應用提供了很大幫助。同時，NASA 技術庫中成果信息可挖掘分析形成成果總體情況的可視化信息，幫助成果更好應用到NASA 各類飛行任務中。

我國科學技術部建立了國家科技成果信息系統(tǒng)，收集中央、地方、行業(yè)協(xié)會等科技項目成果，為政府部門、社會公眾以及高等院校、科研機構、公司企業(yè)等提供成果信息服務。各軍工集團、大型企業(yè)均自主開發(fā)了知識產(chǎn)權系統(tǒng)，具備一定的成果信息共建、共享功能，但由于知識產(chǎn)權、保密等因素限制，距離實現(xiàn)供需雙方完全共享共用、推動快速轉(zhuǎn)化應用還存在一定差距。

國家自然科學基金委員會作為我國資助基礎研究的主渠道，在基礎科研成果管理、轉(zhuǎn)化應用方面具有豐富的經(jīng)驗。一是采取成果精準分類和刻畫，以成果數(shù)據(jù)為基礎，打通相互間的壁壘，將成果刻畫為模型，多維度、多層級對成果進行描述，解決學科間相互隔離等問題，為成果精細化管理、共享與轉(zhuǎn)化等提供支撐。二是加強成果的識別與發(fā)現(xiàn)，建立成果庫共享共建機制，實現(xiàn)成果的精準推送。三是設立成果轉(zhuǎn)化專屬機構，推動具備應用條件的基礎研究成果轉(zhuǎn)化落地。

我國科學技術部建立了國家科技成果信息系統(tǒng)，收集中央、地方、行業(yè)協(xié)會等科技項目成果，為政府部門、社會公眾以及高等院校、科研機構、公司企業(yè)等提供成果信息服務。各軍工集團、大型企業(yè)均自主開發(fā)了知識產(chǎn)權系統(tǒng)，具備一定的成果信息共建、共享功能，但由于知識產(chǎn)權、保密等因素限制，距離實現(xiàn)供需雙方完全共享共用、推動快速轉(zhuǎn)化應用還存在一定差距。

二、航天基礎研究類項目成果轉(zhuǎn)化特點分析

航天基礎研究類項目是指通過開展共性基礎問題和瓶頸技術攻關，固化基礎研究成果，并轉(zhuǎn)化應用于航天產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、試驗等研制活動中，打通從基礎研究到技術攻關再到產(chǎn)品應用的鏈條，支撐航天產(chǎn)品性能提升。

1.聚焦基礎研究布局系列成果

航天基礎研究類項目既不是傳統(tǒng)的工程研制，也不是關鍵技術的預研攻關，而是有強烈系統(tǒng)工程背景的基礎研究項目。其聚焦基礎研究，通過系統(tǒng)布局“項目—一級子項目—二級子項目—三級子項目”等多層級研究內(nèi)容，從基礎理論、設計準則、工藝方法、材料制造、試驗評估等方面開展系列研究，形成合理、完備的科研和學科布局，搭建面向航天應用的基礎研究體系，通過系列化研究攻關形成批量基礎研究成果。

2.跟蹤工程需求快速及時轉(zhuǎn)化

與其他創(chuàng)新主體不同，航天基礎研究類項目具有現(xiàn)實的航天應用背景，其研究成果面向航天領域定向轉(zhuǎn)化，具有高門檻、高風險、高不確定性等特點。此外，成果轉(zhuǎn)化存在“窗口期”，只有在特定背景、特定研究階段及時轉(zhuǎn)化才能最大程度發(fā)揮價值，因此要求研究成果能夠及時快速實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

3.面向能力提升成體系轉(zhuǎn)化應用

以往航天預研項目成果轉(zhuǎn)化一般是通過單個預研項目轉(zhuǎn)化成某單一應用方向的方式?；A研究類項目的成果更具有普遍性和通用性，可成體系向多個研究方向轉(zhuǎn)化應用，通過回歸本源、強化基礎、統(tǒng)籌規(guī)劃，系統(tǒng)解決制約工程發(fā)展的基礎性、機理性問題，通過理念、方法、技術和驗證的體系化發(fā)展，實現(xiàn)技術能力提升，可面向不同研究領域成體系轉(zhuǎn)化應用。

三、航天基礎研究類項目成果轉(zhuǎn)化研究實踐

針對基礎研究項目面向航天產(chǎn)品快速轉(zhuǎn)化的特點，從成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實需求出發(fā)，系統(tǒng)設計“組織+成果+過程”的基礎研究特色管理體系，采用“成果發(fā)布+結(jié)對共建”的新型成果共享與轉(zhuǎn)化方法，營造全級次研究成果及時發(fā)布、快速對接、充分協(xié)同、全面轉(zhuǎn)化的良好攻關生態(tài)和成果轉(zhuǎn)化氛圍，暢通供需雙方成果轉(zhuǎn)化渠道，推動成果及時轉(zhuǎn)化應用，助力基礎研究成果轉(zhuǎn)化走上新臺階。

1.組織管理——“總體牽引、專班負責”

通過構建“總體牽引、專班負責”的成果轉(zhuǎn)化組織管理體系，結(jié)合成果轉(zhuǎn)化不同對象，賦予產(chǎn)品設計部門和預先研究部門雙總體職責，組建“項目總師—技術首席—主任研究師—成果主管—轉(zhuǎn)化專員”的專業(yè)實施團隊，實現(xiàn)基礎研究成果向在研和預研領域有序轉(zhuǎn)化。

（1）專班隊伍推進轉(zhuǎn)化實施

基于航天工程系統(tǒng)性和項目研究基礎性的特點，融合型號管理（“兩總”負責制）和項目管理（技術首席負責制）模式，設立多層級復合專班，全面負責成果梳理、推廣發(fā)布、對接協(xié)調(diào)、轉(zhuǎn)化應用等各環(huán)節(jié)，確保成果轉(zhuǎn)化工作有序高效實施。

（2）領域總體牽引轉(zhuǎn)化方向

為推動研究成果向工程研制和預研項目轉(zhuǎn)化，按照成果轉(zhuǎn)化的不同領域，產(chǎn)品設計部門和預先研究部門作為航天工程研制領域和預先研究領域技術抓總單位，承擔項目成果轉(zhuǎn)化的抓總職責，分別負責牽引各子項目單位，實現(xiàn)研究成果向在研及預研產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化應用。同時，推動基礎研究隊伍與工程研制隊伍在關鍵崗位交叉任職，研究人員和業(yè)務深度融合，確保成果轉(zhuǎn)化在理念和思路上保持一致，為順利實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化奠定基礎。

2.成果管理——“邊研邊用、迭代閉環(huán)”

實踐“邊研邊用，迭代閉環(huán)”的成果管理模式，打通基礎研究成果“梳理、攻關、固化、推介、應用、認定”全鏈條，構建閉環(huán)迭代式成果轉(zhuǎn)化新生態(tài)。

（1）制定轉(zhuǎn)化評價體系

項目研究成果通過技術報告、標準規(guī)范、軟件/模型、實物/樣機、試驗數(shù)據(jù)等形式及時固化，按照“數(shù)字化+地面+飛行”的試驗驗證體系設計，科學設計“N 類成果+N 級成熟度”成果轉(zhuǎn)化評價體系。以技術載體完備性、試驗驗證充分性定義轉(zhuǎn)化成熟度等級，靈活通過不同的試驗驗證方式實現(xiàn)成果沿途輸出與轉(zhuǎn)化應用，同時迭代攻關提升轉(zhuǎn)化等級，確保持續(xù)服務于工程研制，最終實現(xiàn)支撐產(chǎn)品性能提升。

（2）建立閉環(huán)轉(zhuǎn)化流程

在項目研究初期，通過進行成果轉(zhuǎn)化全周期策劃工作，系統(tǒng)設計成果轉(zhuǎn)化工作流程，覆蓋成果的梳理、攻關、固化、推介、應用、認定等全生命周期。按照邊研邊用的思路，推動成果沿途輸出并及時實現(xiàn)應用，同時結(jié)合工程研制需求進一步深化攻關，形成“成果—轉(zhuǎn)化—產(chǎn)品—技術更新—成果”閉環(huán)式可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)化生態(tài)。

3.過程管理——“清單約束、定期督導”

應用“清單約束，定期督導”的過程管理方式，全年成果轉(zhuǎn)化一本賬，強化過程監(jiān)督檢查，通過需求對接、工程審查、用戶認定等三大環(huán)節(jié)對清單進行優(yōu)化控制，確保過程可控、成果可靠、轉(zhuǎn)化可用。

（1）堅持清單為抓手

項目研究成果嚴格執(zhí)行清單式管理，全年成果轉(zhuǎn)化一本賬。以“技術載體成熟性、試驗驗證充分性、轉(zhuǎn)化應用就緒度”為準則，引導形成兼具基礎研究性和可轉(zhuǎn)化性的高質(zhì)量清單；結(jié)合工程研制需求對接情況動態(tài)更新，持續(xù)豐富和完善成果轉(zhuǎn)化清單；每項研究成果均明確服務的目標對象、預期效果和責任單位等，將成果轉(zhuǎn)化數(shù)量納入組織績效考核指標體系。

（2）加強督導促實效

通過需求對接、工程審查、用戶認定等三大環(huán)節(jié)對年度成果清單進行重點控制。以用戶需求為導向，每年初召開成果需求對接會，明確擬轉(zhuǎn)化成果清單，將成果轉(zhuǎn)化清單作為年度工作開展的基礎；強化工程研制隊伍審查把關，按季度召開成果審查會，對成果進行審查確認；注重用戶方成果認定，每年底召開用戶專項協(xié)調(diào)會，對轉(zhuǎn)化完成情況進行確認。

4.成果共享——“動態(tài)發(fā)布、多維推廣”

采用“動態(tài)發(fā)布，多維推廣”的成果共享模式，線上構建項目成果庫，線下采取成果展覽、基礎研究社區(qū)等形式，解決傳統(tǒng)企業(yè)跨單位共享共用不足的問題，暢通成果轉(zhuǎn)化渠道，為成果轉(zhuǎn)化注入活力。

（1）構建線上成果倉庫

結(jié)合項目數(shù)字化平臺，構建基礎研究成果庫實現(xiàn)成果在平臺匯聚，實時采集需求并動態(tài)更新成果，從供需兩個方向推動成果及時轉(zhuǎn)化落地。成果預期實現(xiàn)公開類成果面向全國發(fā)布、其他成果面向主要承研單位發(fā)布，確?？鐔挝怀晒蚕?、共用。以崗位能力包的形式對成果分類定制，并推送至設計師桌面，實現(xiàn)成果快速應用與轉(zhuǎn)化。

（2）創(chuàng)建基礎成果社區(qū)

探索成立基礎成果社區(qū)，以數(shù)字化設計驗證、先進標準規(guī)范等為代表的社區(qū)已先期完成建設。匯聚四方英才，集智協(xié)同攻關，研討研究成果。社區(qū)定期舉辦學術大講堂，建立常態(tài)化交流機制，深度交流挖掘成果應用可能，引導成果高效生成與轉(zhuǎn)化。

（3）舉辦特色成果展覽

定期舉辦基礎研究成果展覽。與傳統(tǒng)的工業(yè)展相區(qū)別，基礎研究成果展以成果轉(zhuǎn)化為主題，按照項目轉(zhuǎn)化領域設置展區(qū)，生動再現(xiàn)基礎研究理念方法，直觀表達基礎攻關技術路徑，真實體驗基礎成果應用效益。歷屆基礎研究攻關成果展覽受到用戶方的高度評價，達到了良好的成果宣傳與推送效果。

5.成果轉(zhuǎn)化——“結(jié)對共建、雙向賦能”

探索“結(jié)對共建，雙向賦能”的協(xié)同轉(zhuǎn)化新模式，工程需求牽引基礎研究方向，基礎研究成果服務工程研制，有效解決成果攻關與工程應用“兩張皮”問題，改變先出成果再尋求轉(zhuǎn)化的串行模式，定向高效實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化應用。

（1）分工協(xié)作推動供需雙贏

建立“結(jié)對子”協(xié)同共建機制，基礎研究項目與工程研制隊伍責權明確、緊密聯(lián)動、合作共贏。一是研究內(nèi)容相區(qū)分，項目聚焦通用技術方法，工程研制隊伍聚焦于具體產(chǎn)品應用場景的工程研制；二是水平進度相匹配，項目技術能力應以當前航天工程研制水平為基準，攻關節(jié)奏與工程研制關鍵節(jié)點統(tǒng)籌結(jié)合，確?？身樌麑崿F(xiàn)沿途轉(zhuǎn)化；三是攻關隊伍強綁定，雙方聯(lián)合培養(yǎng)具有基礎研究和工程研制的復合人才。

（2）聯(lián)合論證助力產(chǎn)品研制

與工程研制隊伍開展聯(lián)合論證，成立工作組，以實現(xiàn)技術能力提升為目標，在方案設計過程廣泛注入基礎研究理念，對基礎研究攻關成果的具體內(nèi)涵和預期應用思路進行共同協(xié)商，確保技術路徑相融合。建立聯(lián)合總體，實行例會制度，開展常態(tài)化對接，以子項目為最小單元全面與工程研制隊伍“結(jié)對子”，使基礎研究在工程研制一線扎根，合力搭建強基礎的共性技術底座，引導航天產(chǎn)品簇式發(fā)展。

四、結(jié)束語

重視基礎研究并積極推動基礎研究成果快速轉(zhuǎn)化是自主創(chuàng)新能力提升的關鍵。本文針對航天基礎研究類項目的成果轉(zhuǎn)化，從創(chuàng)新組織管理架構、構建轉(zhuǎn)化流程體系、加強全過程管控等方面進行了系統(tǒng)闡述，研究實踐了成果共享、應用與轉(zhuǎn)化等新模式，為建立科學、規(guī)范的成果轉(zhuǎn)化體系，搭建順暢、便捷的成果轉(zhuǎn)化平臺，持續(xù)暢通基礎研究成果轉(zhuǎn)化渠道提供借鑒，推動了基礎研究成果面向航天產(chǎn)品快速批量轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)了產(chǎn)品研制能力水平提升。