曼麗丹·澤爾民別克, 丁楊楊, 王松江

(1.昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 昆明 650093; 2.新疆維吾爾自治區(qū)計(jì)量測(cè)試研究院, 烏魯木齊 831400)

2020年9月,在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上,中國(guó)首次向世界承諾要在2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰,2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和,這意味著中國(guó)將在40年內(nèi)完成發(fā)達(dá)國(guó)家近一個(gè)世紀(jì)的任務(wù)目標(biāo)。這一“雙碳”目標(biāo)的提出,對(duì)以化石燃料為基礎(chǔ)的電力系統(tǒng)向零碳電力系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變提出了更高的要求[1]。

現(xiàn)有的發(fā)電方式主要有火力發(fā)電、水力發(fā)電、核能發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電,其中火力發(fā)電是中國(guó)歷史最久、最重要的一種發(fā)電方式。從能源轉(zhuǎn)換效率來看,大型熱電廠的熱能利用率只能達(dá)到60%～70%,在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的背景下,火力發(fā)電行業(yè)成為CO2的主要排放源,是節(jié)能減排的重點(diǎn)領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計(jì),2014—2021年火力發(fā)電量占全國(guó)發(fā)電總量的比例從75%連續(xù)下降至68%[2],雖然發(fā)電量比例逐年下滑,但受能源結(jié)構(gòu)、歷史電力裝機(jī)布局等因素影響,火力發(fā)電仍將是中國(guó)主要發(fā)電方式。為此,2021年7月,發(fā)電行業(yè)成為首個(gè)被納入碳排放交易市場(chǎng)的行業(yè),2022年全年,總成交量逾5 088.9萬(wàn)tCO2。在此背景下,火電企業(yè)更應(yīng)積極提高企業(yè)節(jié)能減排效率,通過技術(shù)革新、調(diào)整經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目等手段及時(shí)開展自我改造,最終減少化石能源的消費(fèi)量和CO2的排放量。

新疆是能源大省,石油、煤炭等化石能源儲(chǔ)量豐富,就地取材,火力發(fā)電具有天然優(yōu)勢(shì),據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù),2012—2021年新疆火力發(fā)電量占總發(fā)電量比例最大且逐年遞增,于2021年達(dá)到80.18%[2]。該研究立足新疆地區(qū)實(shí)際,通過計(jì)算火電企業(yè)的節(jié)能減排效率,從投入和產(chǎn)出角度比較不同企業(yè)間能源利用和污染物排放的優(yōu)劣關(guān)系,衡量不同企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r,由此探尋影響火電企業(yè)節(jié)能減排效率的因素,有針對(duì)性地對(duì)企業(yè)和地方政府提出相應(yīng)措施來提高管理水平,促進(jìn)企業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)共同前進(jìn)。

1 文獻(xiàn)綜述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis,DEA)模型自 1978 年被提出以來,已成為衡量企業(yè)投入產(chǎn)出效率最常用方法之一[3]。DEA方法相較于隨機(jī)變量方法具有無(wú)須事先假設(shè)生產(chǎn)函數(shù),避免參數(shù)加權(quán)帶來的主觀性,且能從投入產(chǎn)出端建立較系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等優(yōu)點(diǎn)。隨著全球節(jié)能降碳工作的不斷推進(jìn),越來越多的國(guó)內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用DEA模型考察全要素能源利用效率,且針對(duì)不同的應(yīng)用環(huán)境,DEA已衍生出不同的評(píng)價(jià)模型。例如,Amowine等[4]采用動(dòng)態(tài)的基于松弛值測(cè)算的DEA(slacks-based measure DEA,SBM-DEA)模型,對(duì)非洲25個(gè)國(guó)家的能源效率進(jìn)行了測(cè)算;Zhang等[5]使用基于超效率松弛的測(cè)量模型計(jì)算能源效率;王家明[6]創(chuàng)新性地提出同質(zhì)共權(quán)DEA(homogeneous-common set of weights-data envelopment analysis,HCSW-DEA)模型對(duì)城市碳排放配額的初始分配進(jìn)行測(cè)度;王群勇和李海燕[7]通過構(gòu)建一種基于機(jī)會(huì)約束規(guī)劃的不確定DEA模型對(duì)能源效率和碳排放效率進(jìn)行評(píng)價(jià);文軍和劉朱敏訥[8]在傳統(tǒng)的DEA中加入合作博弈,建立合作前和合作后的效率評(píng)價(jià)模型。

在火電能源效率研究領(lǐng)域,DEA模型的應(yīng)用也可謂百花齊放。例如,丁晗等[9]基于規(guī)模收益可變假設(shè)條件下投入導(dǎo)向的DEA方法,對(duì)全國(guó)30個(gè)省份2020年的火電能源經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)效率進(jìn)行了全面分析;張吉崗和楊紅娟[10]基于2008—2017年省級(jí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),用DEA-Tobit模型研究全國(guó)火電企業(yè)生產(chǎn)效率與影響因素;張明斗和席勝杰[11]采用三階段超效率SBM-DEA 模型對(duì)全國(guó)2004—2019年的114個(gè)資源型城市的碳排放效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。由此可見,在對(duì)火電行業(yè)能源效率的相關(guān)研究中,多數(shù)是觀察地區(qū)異質(zhì)性對(duì)其火力發(fā)電總體效率的影響,鮮有就某個(gè)地區(qū)火電行業(yè)節(jié)能減排效率開展針對(duì)性研究。鑒于新疆地區(qū)的火力發(fā)電在全國(guó)范圍占比較高,且總體節(jié)能減排效率較低,開展針對(duì)新疆地區(qū)火電重點(diǎn)企業(yè)節(jié)能減排效率評(píng)價(jià)及影響因素分析具有研究?jī)r(jià)值。因此,根據(jù)火力發(fā)電行業(yè)的特點(diǎn),采用包含非期望產(chǎn)出的SBM-DEA模型,選取處于同一行業(yè)的多個(gè)企業(yè)作為研究對(duì)象,有利于比較在同一環(huán)境規(guī)制條件下企業(yè)的節(jié)能減排效率,再利用Tobit模型探究其節(jié)能減排效率的影響因素,更有利于提出有針對(duì)性的政策建議。

2 研究方法及研究設(shè)計(jì)

2.1 非期望產(chǎn)出SBM-DEA 模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是運(yùn)籌學(xué)和研究經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)邊界的一種常用于測(cè)量決策部門生產(chǎn)效率的方法。傳統(tǒng)的DEA模型從徑向和角度兩方面研究效率,要求盡可能地減少資本、勞動(dòng)力、基礎(chǔ)設(shè)施等投入,而增加期望產(chǎn)出,未考慮碳排放、粉塵、污水等企業(yè)非期望產(chǎn)出。與傳統(tǒng)DEA模型不同,通過減少非期望產(chǎn)出而分析決策單元(decision making units,DMU)的自身節(jié)能減排水平,采用Tone[12]提出的非期望產(chǎn)出SBM-DEA模型對(duì)新疆重點(diǎn)火電企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排效率測(cè)度,其數(shù)學(xué)表達(dá)式為

(1)

約束條件為

(2)

2.2 Tobit模型

經(jīng)過非期望產(chǎn)出SBM-DEA模型求出新疆火電企業(yè)的節(jié)能減排效率后,還需對(duì)影響企業(yè)節(jié)能減排效率的內(nèi)外部環(huán)境因素開展進(jìn)一步分析。因SBM-DEA模型求得效率值為0～1,有截尾性質(zhì),為避免最小二乘回歸造成的偏差,該研究選用Tobit模型進(jìn)行回歸,其數(shù)學(xué)表達(dá)式如下:

jnjpi=β0+βjXj+θi

(3)

式中:jnjp為第i個(gè)企業(yè)的節(jié)能減排效率因變量;β為常數(shù)項(xiàng);βj為回歸系數(shù);Xj為第j個(gè)自變量;θi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.3 樣本選擇及數(shù)據(jù)來源

研究對(duì)象選取新疆年綜合能耗在20萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的26家國(guó)家級(jí)重點(diǎn)火電企業(yè),這些企業(yè)主要分布在新疆的北疆地區(qū)(18家)和南疆地區(qū)(8家),故將北疆地區(qū)企業(yè)名稱以N1～N18表示,南疆地區(qū)企業(yè)名稱以S1～S8表示。同時(shí),為充分獲取企業(yè)真實(shí)有效的數(shù)據(jù),特深入企業(yè)開展實(shí)地調(diào)研,為保證數(shù)據(jù)范圍的一致性,選取2019年度的相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)。在借鑒張吉崗和楊紅娟[10]提出的“節(jié)能減排效率為在能源消耗不變的情況下, GDP產(chǎn)生的越多越好,廢氣排放越低越好”的定義基礎(chǔ)上,采用王艷和蘇怡[13]提出的“投入產(chǎn)出指標(biāo)衡量節(jié)能減排效率”。將企業(yè)綜合能源消費(fèi)量、電力消費(fèi)量、從業(yè)人員數(shù)量作為投入變量;將企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、CO2排放量作為產(chǎn)出變量,如表1所示。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)建

2.3.1 投入變量

(1) 企業(yè)綜合能源消費(fèi)量:綜合能源消費(fèi)量是企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中實(shí)際消費(fèi)的各種能源的總和凈值,可反映火電企業(yè)一個(gè)報(bào)告期內(nèi)的實(shí)際能源消耗情況。根據(jù)對(duì)26家重點(diǎn)火電企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)研,通過核實(shí)、計(jì)算出2019年度的綜合能源消費(fèi)量。

(2)企業(yè)電力消費(fèi)量:電力消費(fèi)量作為火電企業(yè)生產(chǎn)過程中消耗的主要能源之一,可反映企業(yè)一個(gè)報(bào)告期內(nèi)的實(shí)際電力消耗情況。根據(jù)對(duì)26家重點(diǎn)火電企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)研,通過核實(shí)、計(jì)算出2019年度的電力消費(fèi)量。

(3) 企業(yè)從業(yè)人員:人力資源是企業(yè)在生產(chǎn)過程中投入的重要變量之一,根據(jù)“國(guó)家企業(yè)信息公示系統(tǒng)繳納職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)人數(shù)”指標(biāo),確定26家重點(diǎn)火電企業(yè)2019年度的從業(yè)人員數(shù)量。

2.3.2 產(chǎn)出變量

(1)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值:工業(yè)總產(chǎn)值可反映企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況,是企業(yè)產(chǎn)出的重要變量之一。根據(jù)對(duì)26家重點(diǎn)火電企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)研,得到其2019年度的工業(yè)總產(chǎn)值。

(2)CO2排放量:企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中,會(huì)排放出工業(yè)污染物,其中企業(yè)的CO2排放量是工業(yè)污染程度的量化指標(biāo)。根據(jù)對(duì)26家重點(diǎn)火電企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)研,擬采用《聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)(Intergovernmental Panel on Climate Change,IPCC)清單指南》中以詳細(xì)技術(shù)為基礎(chǔ)的部門方法(即IPCC方法2)計(jì)算得到CO2排放量。該方法基于分部門、分燃料品種、分設(shè)備的燃料消費(fèi)量等活動(dòng)水平數(shù)據(jù),以及相應(yīng)的排放因子等參數(shù),通過逐層累加綜合計(jì)算得到總排放量,其計(jì)算公式為

E=∑∑∑(EFi,j,k×Activityi,j,k)

(4)

式中:E為溫室氣體排放總量,kg;EF為排放因子,kg/TJ;Activity為燃料燃燒的活動(dòng)水平,TJ;i為燃料類型;j為部門活動(dòng);k為技術(shù)類型。

2.4 新疆火電企業(yè)節(jié)能減排效率驅(qū)動(dòng)因素分析

中國(guó)火電行業(yè)的節(jié)能減排效率呈現(xiàn)東部大于中部大于西部的發(fā)展格局,從省域火力發(fā)電節(jié)能減排效率來看,新疆的節(jié)能減排效率在全國(guó)各省份中居于落后水平[14]。形成這種格局的原因不僅在于影響企業(yè)節(jié)能減排效率的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步等內(nèi)部因素,更在于影響節(jié)能減排效率的經(jīng)濟(jì)、政策等外部因素。因此,結(jié)合文獻(xiàn)研究及實(shí)地調(diào)研,從企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境探索企業(yè)節(jié)能減排效率差異的形成原因。其中,選取“能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)”“技術(shù)進(jìn)步”“企業(yè)成立時(shí)間”三個(gè)因素探究企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的節(jié)能減排效率產(chǎn)生差異的原因;選取“政府補(bǔ)貼”“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”“工業(yè)集聚度”四個(gè)因素探究企業(yè)外部環(huán)境對(duì)節(jié)能減排效率產(chǎn)生差異的影響,具體如表2所示。

表2 變量定義及來源

(1)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。火電是目前及未來一段時(shí)間最主要的發(fā)電方式,且其動(dòng)力源主要來自一次能源煤炭,有研究顯示,能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)影響節(jié)能減排效率[15]。因此,將實(shí)地調(diào)研中獲取的企業(yè)2019年度煤炭消費(fèi)量占綜合能源消費(fèi)量的比例作為衡量能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

(2)技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)技術(shù)進(jìn)步是其開展各類創(chuàng)新的動(dòng)力,同時(shí)也是節(jié)能減排效率提高的基礎(chǔ),技術(shù)的提高有助于在提高資源利用效率的同時(shí),降低污染物排放量[16],結(jié)合實(shí)地調(diào)研中企業(yè)衡量技術(shù)進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn),將截至2019年企業(yè)實(shí)際擁有的發(fā)明和實(shí)用新型專利的數(shù)量作為衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)。

(3)企業(yè)成立時(shí)間。根據(jù)文獻(xiàn)研究,企業(yè)成立時(shí)間的長(zhǎng)短會(huì)對(duì)其節(jié)能減排效率產(chǎn)生影響,企業(yè)成立時(shí)間長(zhǎng),可能會(huì)形成成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)及技術(shù)優(yōu)勢(shì),這些優(yōu)勢(shì)會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排效率的提高[17]。因此,將企業(yè)截至2019年的成立時(shí)間年數(shù)作為企業(yè)成立時(shí)間指標(biāo)來探究其對(duì)節(jié)能減排效率的影響。

(4)政府補(bǔ)貼。政府補(bǔ)貼是指政府無(wú)償對(duì)企業(yè)開展節(jié)能減排工作進(jìn)行的資助,這種補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)發(fā)展起著重要作用,可推進(jìn)企業(yè)配套設(shè)施改造升級(jí),在一定程度上激勵(lì)企業(yè)采取節(jié)能減排措施[18]。以實(shí)地調(diào)研中了解到的2019年各企業(yè)到賬的政府撥付用于節(jié)能減排工作的各類專項(xiàng)資金作為政府補(bǔ)貼指標(biāo)[13]。

(5)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)企業(yè)節(jié)能減排具有推動(dòng)作用,有研究顯示,經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)環(huán)境污染的容忍程度更低[19]。同時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度高的地區(qū)有較強(qiáng)的實(shí)力進(jìn)行污染防治,提高節(jié)能減排效率[20]。選取2019年各企業(yè)所在地區(qū)的生產(chǎn)總值作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)。

(6)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)為不同產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)生產(chǎn)總值中的比例,有研究顯示,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)節(jié)能減排效率的影響,主要是通過各產(chǎn)業(yè)占比的改變使得能源流向和消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變進(jìn)而影響節(jié)能減排效率,借鑒戴俊和傅彥銘[21],將2019年度各企業(yè)所在地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

(7)工業(yè)集聚度。有研究顯示,工業(yè)集聚程度在國(guó)家層面能提高節(jié)能減排效率,但在地區(qū)層面的表現(xiàn)不盡相同[22],也有研究顯示工業(yè)集聚程度會(huì)對(duì)制造業(yè)能源效率產(chǎn)生負(fù)面影響[23]。因此,以工業(yè)集聚度為解釋變量,進(jìn)一步探討工業(yè)集聚對(duì)企業(yè)能源利用效率的影響情況,考慮到研究數(shù)據(jù)的可獲得性,特選擇熵指數(shù)作為衡量工業(yè)集聚度的指標(biāo),其表達(dá)式為

(5)

式中:value1c為各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值;valuec為各地區(qū)總產(chǎn)值;value1代表新疆地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值;value代表新疆地區(qū)總產(chǎn)值。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 新疆火電企業(yè)節(jié)能減排效率計(jì)算

基于非期望產(chǎn)出SBM-DEA模型,通過StataMP-64軟件計(jì)算26家新疆火電企業(yè)的節(jié)能減排效率,結(jié)果如表3所示。從結(jié)果來看,在26家火電企業(yè)中,節(jié)能減排效率最大值為1.000,最小值為0.306,說明新疆火電企業(yè)存在較明顯的個(gè)體差異性。同時(shí),從南北疆地區(qū)平均效率來看,北疆的火電企業(yè)平均效率為0.558,南疆的火電企業(yè)平均效率為0.691,效率相差0.133,說明南疆地區(qū)的火電企業(yè)節(jié)能減排效率較高,節(jié)能減排工作做得較好。從企業(yè)效率值來看,N6、N9、S6、S8四家企業(yè)的節(jié)能減排效率值都達(dá)1,說明它們的節(jié)能減排措施相對(duì)于其他企業(yè)較好。另外,N1、N3、N4、N7、N11、N12、N15、N16、S2、S7的節(jié)能減排效率值在0.5以下,相比于效率值較高的企業(yè),這些是需要提升節(jié)能減排效率的重點(diǎn)企業(yè)。

表3 新疆火電企業(yè)節(jié)能減排效率

3.2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

通過統(tǒng)計(jì)計(jì)算,得到26家火電企業(yè)的節(jié)能減排效率驅(qū)動(dòng)因素統(tǒng)計(jì)結(jié)果(表4)。綜合來看,各火電企業(yè)在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變量上存在較大差異,煤炭在綜合能源消費(fèi)中還是占比較高。其中,技術(shù)進(jìn)步變量結(jié)果顯示,最高專利申請(qǐng)數(shù)可達(dá)21個(gè),最低為0個(gè),說明一些企業(yè)不夠重視技術(shù)改進(jìn),不利于其提高節(jié)能減排效率。企業(yè)成立時(shí)間變量結(jié)果顯示,火電企業(yè)從成立到運(yùn)營(yíng)時(shí)間最長(zhǎng)的可達(dá)26年,最短的只有3年,對(duì)于成立已有26年的企業(yè)可能確實(shí)形成了一定的規(guī)模優(yōu)勢(shì),對(duì)其提升節(jié)能減排效率有幫助。政府補(bǔ)貼變量結(jié)果顯示,各企業(yè)間存在近18倍的差異,說明企業(yè)所在地區(qū)政府的環(huán)保投入和支持力度存在明顯差異,這與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接相關(guān),與經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)相差16倍的結(jié)果相符。從各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平均值來看,第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比近一半,在新疆這樣一個(gè)資源型省份能達(dá)到如此比例,說明新疆向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型的政策取得了較大成績(jī)。從工業(yè)集聚度變量來看,各火力發(fā)電企業(yè)所屬地區(qū)也存在較大差異。

表4 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.3 Tobit回歸分析

為探究企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境對(duì)其節(jié)能減排效率的影響,采用逐步加入各驅(qū)動(dòng)因素的方式,模型如下:

jnjp=β0+β1jsjb+β2clsj+β3nyxf+
β4zfbt+β5jjfz+β6cyjg+β7gyjj+
β8jsjb×cyjg+θ

(6)

由于技術(shù)進(jìn)步變量不僅能夠提高行業(yè)技術(shù)門檻,而且能夠增強(qiáng)專利所有權(quán)人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,在一定程度上有利于企業(yè)優(yōu)化節(jié)能減排效率,因此,為探究技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)節(jié)能減排效率的影響,采用技術(shù)進(jìn)步變量作為基準(zhǔn)變量進(jìn)行回歸,建立模型(1)。接著,依次將變量企業(yè)成立時(shí)間、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、政府補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)集聚度納入模型,分別建立模型(2)～模型(7)。采用stataMP-64軟件探究上述各變量的驅(qū)動(dòng)效應(yīng),結(jié)果顯示,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步變量都對(duì)火電企業(yè)節(jié)能減排效率有著較顯著的影響,為進(jìn)一步明確兩者共同影響下對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)效應(yīng),建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步變量的交互項(xiàng),即模型(8),回歸結(jié)果如表5所示。

表5 節(jié)能減排效率驅(qū)動(dòng)因素的Tobit回歸結(jié)果

從回歸結(jié)果來看,技術(shù)進(jìn)步、企業(yè)成立時(shí)間、政府補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)發(fā)展四個(gè)變量均會(huì)對(duì)企業(yè)的節(jié)能減排效率產(chǎn)生正向作用,且影響顯著。其中,技術(shù)進(jìn)步變量在模型(1)～模型(7)中都通過了1%的顯著性檢驗(yàn),可見對(duì)于高耗能、高污染的火電企業(yè),技術(shù)進(jìn)步發(fā)展對(duì)其節(jié)能減排效率的影響尤為重要。企業(yè)成立時(shí)間變量在模型(2)～模型(8)中分別在10%、5%、1%的水平上顯著,表明企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)過程中的積累對(duì)企業(yè)節(jié)能減排的效率有增強(qiáng)作用。政府補(bǔ)貼變量在模型(5)～模型(8)中體現(xiàn)出較大的正向影響,同時(shí),在企業(yè)實(shí)地調(diào)研中了解到地區(qū)節(jié)能減排專項(xiàng)資金較其他專項(xiàng)資金比例較高,實(shí)證結(jié)果與實(shí)際相符。經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量在模型(7)～模型(8)中在不同水平下顯著且為正,但是影響程度較弱,說明從短期來看,不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與企業(yè)節(jié)能減排效率呈正相關(guān)關(guān)系[24]。另一方面,變量能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)集聚度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步的交互作用會(huì)對(duì)企業(yè)節(jié)能減排效率產(chǎn)生負(fù)向作用。其中,能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變量在模型(3)～模型(8)中體現(xiàn)出較小的負(fù)向影響,說明火電企業(yè)對(duì)煤炭的消費(fèi)依賴度越高,企業(yè)的節(jié)能減排效率越低。負(fù)向影響作用較小可能是因?yàn)槊禾堪l(fā)電的經(jīng)濟(jì)型更高,抵消了部分CO2排放帶來的不利影響。綜合考慮,火電企業(yè)在未來的經(jīng)營(yíng)過程中,應(yīng)進(jìn)一步尋找煤炭的替代能源,減少煤炭在能源消費(fèi)中的占比,達(dá)到節(jié)能減排高效。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量在模型(7)和模型(8)中表現(xiàn)出第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例與節(jié)能減排效率呈負(fù)相關(guān),表明雖然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整對(duì)省域節(jié)能減排有正向影響[25],但對(duì)發(fā)電企業(yè)的能源效率影響剛好相反。第三產(chǎn)業(yè)占比的增加會(huì)促使地方政府加大對(duì)服務(wù)業(yè)的政策傾斜,從而可能忽視對(duì)工業(yè)企業(yè)的管理和補(bǔ)貼,會(huì)對(duì)地方整體能源效率有一定提升,但是不利于工業(yè)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。工業(yè)集聚度變量在模型(7)和模型(8)中的結(jié)果表明,新疆各地區(qū)工業(yè)集聚程度對(duì)所在地火電企業(yè)節(jié)能減排效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)效應(yīng)。具體表現(xiàn)為工業(yè)集聚程度高,對(duì)各地方的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要求高,新疆各地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)難以滿足勞動(dòng)力及資源需求,超出資源承載能力。資源及勞動(dòng)力的緊張進(jìn)一步引起工業(yè)企業(yè)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng),對(duì)企業(yè)的節(jié)能減排效率產(chǎn)生阻礙作用,產(chǎn)生集聚不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象。從回歸系數(shù)的大小來看,工業(yè)集聚度對(duì)效率的影響程度最大,所以需要對(duì)各地區(qū)的工業(yè)企業(yè)集聚進(jìn)行調(diào)控,杜絕資源浪費(fèi),提高企業(yè)節(jié)能減排效率,為實(shí)現(xiàn)國(guó)家雙碳目標(biāo)貢獻(xiàn)新疆力量。

4 結(jié)論與建議

本文通過構(gòu)建新疆火電企業(yè)節(jié)能減排效率指標(biāo)、分析其節(jié)能減排效率驅(qū)動(dòng)因素,先運(yùn)用非期望產(chǎn)出SBM-DEA模型測(cè)算出了新疆火電企業(yè)的節(jié)能減排效率,再運(yùn)用Tobit回歸驗(yàn)證了企業(yè)節(jié)能減排效率的驅(qū)動(dòng)因素。結(jié)果表明,新疆火電企業(yè)總體節(jié)能減排效率較低,其中北疆地區(qū)平均節(jié)能減排效率低于南疆地區(qū);企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、成立時(shí)間、政府補(bǔ)貼及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等節(jié)能減排效率驅(qū)動(dòng)因素均可顯著提高火電企業(yè)的節(jié)能減排效率。根據(jù)此結(jié)論,為提升新疆火電企業(yè)的節(jié)能減排效率,現(xiàn)提出如下對(duì)策建議。

4.1 政府層面

(1)加大環(huán)保政策與資金扶持力度,培育創(chuàng)新示范性企業(yè)。新疆火電行業(yè)面臨著巨大的減排壓力,傳統(tǒng)的約談、問責(zé)、環(huán)保督察等方式治標(biāo)不治本,無(wú)法從根源上提升企業(yè)節(jié)能減排效率。建議制定完善的節(jié)能減排支持政策和獎(jiǎng)懲制度,對(duì)三高火電企業(yè)落實(shí)懲罰性措施,為高效節(jié)能企業(yè)落實(shí)優(yōu)惠和補(bǔ)貼政策,以此積極引導(dǎo)企業(yè)開展節(jié)能增效行動(dòng)。同時(shí),積極組織、培育節(jié)能減排創(chuàng)新示范性火電企業(yè),從政策扶持和資金支持兩個(gè)方面,根本性地強(qiáng)化火電企業(yè)在節(jié)能減排技術(shù)上的創(chuàng)新意愿,鼓勵(lì)企業(yè)積極開展技術(shù)研發(fā),加強(qiáng)綠色發(fā)展意識(shí)。

(2)優(yōu)化工業(yè)集聚,推進(jìn)企業(yè)重組合并。從新疆地區(qū)節(jié)能減排效率來看,工業(yè)集聚產(chǎn)生的堵塞效應(yīng)超過了其帶來的外部經(jīng)濟(jì)效益,從而使得產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)企業(yè)節(jié)能減排的影響表現(xiàn)為抑制效應(yīng)[26]。建議建立健全不同地區(qū)間的合作共贏機(jī)制,充分發(fā)揮各地區(qū)的資源與區(qū)位優(yōu)勢(shì),促進(jìn)規(guī)模效應(yīng)的形成并防止“要素?fù)頂D”現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時(shí),通過上述關(guān)于“企業(yè)成立時(shí)間”因素對(duì)節(jié)能減排效率的正向顯著性驅(qū)動(dòng)的驗(yàn)證,火電企業(yè)在長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)過程中可積累技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、人脈等,通過完善的制度和供應(yīng)鏈渠道,發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì),從而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于煤電產(chǎn)能過剩的現(xiàn)狀,可通過促進(jìn)火電企業(yè)間的重組合并,降低成本,提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,提高能源利用效率。

(3)優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。本文驗(yàn)證了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)節(jié)能減排效率的正相關(guān)性影響,地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展對(duì)提高能源效率具有重要作用。第三產(chǎn)業(yè)占比的持續(xù)提高,說明地方政府比較重視對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的投入與關(guān)注,這雖然能降低地區(qū)總體碳排放水平,但并不利于提升火電企業(yè)的節(jié)能減排效率。在總體降碳的大背景下,需要在大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的同時(shí),鼓勵(lì)火電等重點(diǎn)行業(yè),實(shí)現(xiàn)低碳環(huán)保與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的雙贏局面,強(qiáng)化新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

4.2 企業(yè)層面

(1)重視技術(shù)創(chuàng)新,加強(qiáng)研發(fā)投入力度。本文驗(yàn)證了“技術(shù)進(jìn)步”因素對(duì)企業(yè)提高節(jié)能減排效率呈顯著正相關(guān),這進(jìn)一步說明各火電企業(yè)應(yīng)重視提升內(nèi)部的科技進(jìn)步水平,加強(qiáng)對(duì)新型技術(shù)與資金的投入使用力度,鼓勵(lì)員工積極投身于技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)中,將新型技術(shù)應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,使企業(yè)掌握較先進(jìn)的生產(chǎn)方式和管理經(jīng)驗(yàn),提高能源利用效率。同時(shí),積極關(guān)注最新節(jié)能減排政策與目標(biāo)方案,在宏觀指引下,開展企業(yè)內(nèi)部的提質(zhì)增效活動(dòng),通過行業(yè)內(nèi)的能效對(duì)標(biāo),加強(qiáng)與不同企業(yè)的技術(shù)交流,爭(zhēng)做創(chuàng)新型、示范性火電企業(yè)標(biāo)桿。

(2)改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),積極探索新能源。新疆地區(qū)依托資源稟賦優(yōu)勢(shì),是全國(guó)火力發(fā)電的主要基地,但在“雙碳”目標(biāo)的大政策背景下,不能依賴于傳統(tǒng)化石燃料發(fā)電,而是需要通過節(jié)能技改,實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在統(tǒng)籌現(xiàn)有煤電清潔發(fā)展的基礎(chǔ)上,圍繞新疆地區(qū)的綠色低碳目標(biāo)定位,借助新疆地區(qū)豐富的風(fēng)能和太陽(yáng)能資源,大力發(fā)展新能源項(xiàng)目,構(gòu)建能源效率和能源結(jié)構(gòu)的互動(dòng)機(jī)制,助力提升能源使用效率。