李佳 張俊山

[摘 要] 新發(fā)展格局包含技術(shù)創(chuàng)新這一重要因素。為考察新發(fā)展格局下的技術(shù)創(chuàng)新，可在馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論基礎(chǔ)上構(gòu)建基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本再生產(chǎn)模型，推導(dǎo)社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件?；诩夹g(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本再生產(chǎn)的順利實(shí)現(xiàn)需要在兩大部類按比例生產(chǎn)的基礎(chǔ)上調(diào)整技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的比重。由于技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新在國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)中的不同特征，社會(huì)總資本再生產(chǎn)過程中易產(chǎn)生顯性不平衡與隱性不平衡的平衡困境?？疾?000年以來我國(guó)社會(huì)再生產(chǎn)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)：我國(guó)一方面實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，規(guī)避了社會(huì)再生產(chǎn)的隱性不平衡；另一方面在堅(jiān)持技術(shù)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)，規(guī)避了社會(huì)再生產(chǎn)的顯性不平衡，有力地推動(dòng)了新發(fā)展格局的構(gòu)建。

[關(guān)鍵詞] 新發(fā)展格局；技術(shù)創(chuàng)新；社會(huì)總資本再生產(chǎn)；實(shí)現(xiàn)條件；平衡困境

[DOI編號(hào)] 10.14180/j.cnki.1004-0544.2024.03.007

[中圖分類號(hào)] F014.6; F124.3? ? ? ? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ? [文章編號(hào)] 1004-0544（2024）03-0059-12

基金項(xiàng)目：吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)全國(guó)中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心科研項(xiàng)目“馬克思國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)思想對(duì)新發(fā)展格局的學(xué)理構(gòu)建研究”（2022WQN015）；天津市教委科研計(jì)劃項(xiàng)目“科技自立自強(qiáng)視域下構(gòu)建新發(fā)展格局的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析”（2023SK051）；天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)科研啟動(dòng)項(xiàng)目“‘雙維度—雙目標(biāo)視域下《資本論》導(dǎo)讀課程建設(shè)與科研方法論的培養(yǎng)”（KYQD202330）。

作者簡(jiǎn)介：李佳（1988—），女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師；張俊山（1954—），男，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，南開大學(xué)·中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)21世紀(jì)馬克思主義研究院特聘研究員。

一、問題的提出

進(jìn)入新時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的作用愈加明顯。2020年黨中央提出的構(gòu)建新發(fā)展格局內(nèi)在地包含轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新方式的時(shí)代內(nèi)涵。習(xí)近平總書記2021年在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)精神專題研討班上特別指出，“構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)循環(huán)的暢通無阻”，“在這種情況下，我們必須更強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新”[1]（p4-18）。黨的十九屆六中全會(huì)特別強(qiáng)調(diào)科技自立自強(qiáng)，并將其作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)循環(huán)暢通的前提條件。學(xué)界普遍認(rèn)為馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論為構(gòu)建新發(fā)展格局提供了重要理論支撐[2]（p108-115）[3]（p68-77）[4]（p44-53）[5]（p14-16），并將社會(huì)總資本再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)問題作為研究構(gòu)建新發(fā)展格局問題的重要選題[6]（p86-96）[7]（p37-47）[8]（p37-42）[9]（p16-26）。關(guān)于新發(fā)展格局下社會(huì)總資本再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)問題的相關(guān)研究主要分為四個(gè)方向。第一，社會(huì)總資本再生產(chǎn)問題的理論框架與新發(fā)展格局的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。焦方義等闡述了社會(huì)再生產(chǎn)過程中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的作用機(jī)制，說明我國(guó)從國(guó)際大循環(huán)轉(zhuǎn)向雙循環(huán)新發(fā)展格局的必要性與必然性[10]（p20-28）。武素云等結(jié)合市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控的關(guān)系問題探討了國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)的暢通機(jī)制[11]（p49-57）。第二，新發(fā)展格局下社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件。葛揚(yáng)等指出，為促進(jìn)新發(fā)展格局的構(gòu)建與社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)，要大力推動(dòng)科技創(chuàng)新，發(fā)展我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)[12]（p1-6）。王俊等探討了雙循環(huán)條件下國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)雙重社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)問題，認(rèn)為提高勞動(dòng)者報(bào)酬、重視國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)有助于我國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局[13]（p36-45）。徐志向等通過研究社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)考察了新發(fā)展格局下兩大部類需要滿足的比例關(guān)系[14]（p40-63）。第三，國(guó)內(nèi)循環(huán)與國(guó)際循環(huán)之間的辯證關(guān)系。周文等認(rèn)為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度既注重價(jià)值生產(chǎn)又注重價(jià)值實(shí)現(xiàn)，在發(fā)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與開辟國(guó)際市場(chǎng)中發(fā)揮了巨大優(yōu)越性[15]（p1-9）。張峰探討了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)循環(huán)中社會(huì)再生產(chǎn)斷裂的可能性，指出我國(guó)為避免社會(huì)再生產(chǎn)斷裂須暢通生產(chǎn)與流通，構(gòu)建新發(fā)展格局[16]（p27-34）。陳曉楓等運(yùn)用馬克思社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論考察我國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)的實(shí)踐過程和雙循環(huán)新發(fā)展格局的作用機(jī)理[17]（p19-32）。第四，社會(huì)總資本再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)問題中的數(shù)理分析。李幫喜等通過建立社會(huì)總資本再生產(chǎn)的三部門模型，實(shí)證研究說明經(jīng)濟(jì)循環(huán)中技術(shù)、分配、需求與生產(chǎn)四個(gè)方面形成的不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)組合，以及這些組合構(gòu)成的不同發(fā)展模式[18]（p4-19）。謝莉娟等通過模型構(gòu)建與實(shí)證檢驗(yàn)，指出國(guó)家價(jià)值鏈建設(shè)有助于恢復(fù)社會(huì)再生產(chǎn)的平衡，構(gòu)建新發(fā)展格局[19]（p140-155）。

總體來看，學(xué)界為構(gòu)建新發(fā)展格局建立了社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論研究架構(gòu)，通過考察國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)循環(huán)的數(shù)理比例，分析社會(huì)再生產(chǎn)中各環(huán)節(jié)的辯證聯(lián)系，闡發(fā)新發(fā)展格局下社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)問題，深化了馬克思社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論的研究。目前關(guān)于新發(fā)展格局下社會(huì)總資本再生產(chǎn)問題的研究較少?gòu)募夹g(shù)創(chuàng)新這一視角切入，而技術(shù)創(chuàng)新的不同方式（技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新）在經(jīng)濟(jì)循環(huán)中有著不同的作用機(jī)理。為進(jìn)一步考察新發(fā)展格局下社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)問題，本文通過構(gòu)建新發(fā)展格局下基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本再生產(chǎn)模型，分析基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，探討社會(huì)總資本再生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生的顯性不平衡與隱性不平衡問題；考察2000年以來我國(guó)社會(huì)再生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)狀況，指出我國(guó)規(guī)避了社會(huì)總資本再生產(chǎn)的平衡困境，從而為構(gòu)建新發(fā)展格局創(chuàng)造了條件。

二、新發(fā)展格局下基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)再生產(chǎn)理論框架

新發(fā)展格局的重要內(nèi)涵是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自立自強(qiáng)，把握國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)的主動(dòng)權(quán)，這是“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)”的立論前提。雙循環(huán)新發(fā)展格局意味著我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)在更高的技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，因而考察國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)中的技術(shù)創(chuàng)新問題，特別是不同技術(shù)創(chuàng)新方式所構(gòu)成的國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)圖景具有重要的學(xué)術(shù)意義。本文所構(gòu)建的基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)再生產(chǎn)理論框架，以馬克思《資本論》第二卷第三篇中社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論為研究基礎(chǔ)。馬克思社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，一是物質(zhì)補(bǔ)償?shù)膶?shí)現(xiàn)，二是價(jià)值補(bǔ)償?shù)膶?shí)現(xiàn)。“這個(gè)運(yùn)動(dòng)不僅是價(jià)值補(bǔ)償，而且是物質(zhì)補(bǔ)償，因而既要受社會(huì)產(chǎn)品的價(jià)值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價(jià)值，它們的物質(zhì)形態(tài)的制約?！盵20]（p438）技術(shù)創(chuàng)新因素的存在使新發(fā)展格局下社會(huì)再生產(chǎn)的物質(zhì)補(bǔ)償與價(jià)值補(bǔ)償更具復(fù)雜性，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新中的自主創(chuàng)新在再生產(chǎn)過程中表現(xiàn)出“在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)取走勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料，而在這個(gè)時(shí)間內(nèi)不提供任何有效用的產(chǎn)品”[20]（p396）的特點(diǎn)，這就需要單獨(dú)分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)過程中的技術(shù)創(chuàng)新因素，以討論社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)問題?；诩夹g(shù)創(chuàng)新的社會(huì)再生產(chǎn)循環(huán)如圖1所示。

其一，圖1涉及兩大部類內(nèi)部的再生產(chǎn)比例關(guān)系問題以及兩大部類之間的再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)問題。傳統(tǒng)的社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論注重考察兩大部類之間的再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件，然而在《資本論》第二卷中馬克思指出，在任何社會(huì)生產(chǎn)方式下，兩大部類內(nèi)部都要滿足一定的再生產(chǎn)比例關(guān)系。馬克思以第Ⅰ部類為例：“如果生產(chǎn)是社會(huì)的，而不是資本主義的，那么很明顯，為了進(jìn)行再生產(chǎn)，第Ⅰ部類的這些產(chǎn)品同樣會(huì)不斷地再作為生產(chǎn)資料在這個(gè)部類的各個(gè)生產(chǎn)部門之間進(jìn)行分配，一部分直接留在這些產(chǎn)品的生產(chǎn)部門，另一部分則轉(zhuǎn)入其他生產(chǎn)場(chǎng)所，因此，在這個(gè)部類的不同生產(chǎn)場(chǎng)所之間發(fā)生一種不斷往返的運(yùn)動(dòng)?！盵20]（p473）

其二，圖1中單獨(dú)列出技術(shù)創(chuàng)新支出作為再生產(chǎn)的重要因素，這是因?yàn)椴煌夹g(shù)創(chuàng)新支出性質(zhì)對(duì)再生產(chǎn)過程產(chǎn)生不同影響。用于技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新支出來源于本國(guó)生產(chǎn)部門創(chuàng)造的剩余價(jià)值，是對(duì)國(guó)外技術(shù)的支付。過于依賴技術(shù)引進(jìn)將會(huì)使本國(guó)更多地受到國(guó)外技術(shù)的控制，削弱國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)的主體地位。作為自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新支出來源于本國(guó)的剩余勞動(dòng)①，用于本國(guó)技術(shù)的原始創(chuàng)新與技術(shù)的更新迭代。因而構(gòu)建新發(fā)展格局應(yīng)更加倡導(dǎo)通過自主創(chuàng)新以增強(qiáng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)的主體地位，使技術(shù)創(chuàng)新成果更多地惠及我國(guó)人民，增強(qiáng)我國(guó)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)的整體控制力。

其三，新發(fā)展格局的構(gòu)建需要兩大部類內(nèi)部的技術(shù)引進(jìn)部門與自主創(chuàng)新部門保持一定的比例，以保障兩大部類內(nèi)部的產(chǎn)品交換和技術(shù)交換，實(shí)現(xiàn)兩大部類內(nèi)部的物質(zhì)補(bǔ)償和價(jià)值補(bǔ)償，確保我國(guó)在新時(shí)代發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的綜合優(yōu)勢(shì)。新發(fā)展格局下，兩大部類之間須按比例進(jìn)行產(chǎn)品交換和技術(shù)交換，使我國(guó)在社會(huì)總資本再生產(chǎn)過程中把握技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)，加快技術(shù)創(chuàng)新方式的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

總之，兩種技術(shù)創(chuàng)新方式下技術(shù)創(chuàng)新因素的引入加大了社會(huì)總資本再生產(chǎn)順利實(shí)現(xiàn)的難度。后文將構(gòu)建基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本再生產(chǎn)模型，進(jìn)行相應(yīng)理論探討與實(shí)踐分析。

三、基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)

按照傳統(tǒng)馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論的分析，可以將簡(jiǎn)單再生產(chǎn)模型中每一部類的價(jià)值構(gòu)成分為不變資本C、技術(shù)投入T、可變資本V以及剩余勞動(dòng)量M，每一部類的總產(chǎn)值用Y表示。第Ⅰ部類、第Ⅱ部類的價(jià)值構(gòu)成如式（1）所示：

[ⅠC+ⅠT+ⅠV+ⅠM=ⅠYⅡC+ⅡT+ⅡV+ⅡM=ⅡY] （1）

與馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論不同的是，式（1）中的每一部類增加了技術(shù)投入[T]。[T]為技術(shù)創(chuàng)新支出，該項(xiàng)支出在生產(chǎn)過程之前支付，但是由于技術(shù)創(chuàng)新中的自主創(chuàng)新具有不確定性，當(dāng)期生產(chǎn)過程中不一定形成技術(shù)設(shè)備等相應(yīng)物質(zhì)實(shí)體①。將式（1）中的上式左右兩邊同時(shí)除以[ⅠV]，下式左右兩邊同時(shí)除以[ⅡV]，得到式（2）：

[Ⅰc+Ⅰt+1+Ⅰm=ⅠyⅡc+Ⅱt+1+Ⅱm=Ⅱy] （2）

式（2）為簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的生產(chǎn)效率等式。其中，[Ⅰc]、[Ⅱc]分別為第Ⅰ部類和第Ⅱ部類的資本有機(jī)構(gòu)成；[Ⅰt]、[Ⅱt]分別為第Ⅰ部類和第Ⅱ部類的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比，表示技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)的效率；[Ⅰm]、[Ⅱm]分別為第Ⅰ部類和第Ⅱ部類的剩余勞動(dòng)率；[Ⅰy]、[Ⅱy]分別為第Ⅰ部類和第Ⅱ部類的勞動(dòng)生產(chǎn)率。式（2）中的等式關(guān)系表示：其一，每一部類的勞動(dòng)生產(chǎn)率與這一部類的資本有機(jī)構(gòu)成、技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比、剩余勞動(dòng)率正相關(guān)；其二，一個(gè)部類在資本有機(jī)構(gòu)成一定的條件下，技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比與剩余勞動(dòng)率此消彼長(zhǎng)；其三，提升勞動(dòng)生產(chǎn)率一方面可以通過增加技術(shù)創(chuàng)新支出、改進(jìn)技術(shù)水平來實(shí)現(xiàn)，另一方面也可以通過增加勞動(dòng)強(qiáng)度，從而在單位時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造更多勞動(dòng)產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)。

簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的順利進(jìn)行須滿足兩大部類的基本交換關(guān)系?？紤]技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的兩大部類交換關(guān)系等式為：[ⅠV+ⅠM=ⅡC+ⅡT]。因社會(huì)總資本再生產(chǎn)問題中所討論的技術(shù)創(chuàng)新直接面對(duì)生產(chǎn)，所以技術(shù)創(chuàng)新支出的性質(zhì)與生產(chǎn)資料的投資近似。以上兩大部類基本交換關(guān)系等式表明：第Ⅰ部類生產(chǎn)者所需要的消費(fèi)資料[ⅠV+ⅠM]，應(yīng)與第Ⅱ部類所需要的生產(chǎn)資料和技術(shù)投入[ⅡC+ⅡT]進(jìn)行交換，從而實(shí)現(xiàn)兩大部類的物質(zhì)補(bǔ)償和價(jià)值補(bǔ)償。將兩大部類基本交換關(guān)系等式的左邊提取[ⅠV]、右邊提取[ⅡV]，得到社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件式（3）：

[ⅠV（1+Ⅰm）=ⅡV（Ⅱc+Ⅱt）] （3）

式（3）表明：其一，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下，兩大部類中的可變資本投入須保持一定的比例；其二，在資本有機(jī)構(gòu)成不變的條件下，第Ⅰ部類剩余勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的效率取決于第Ⅱ部類對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求情況。

以上是將技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)整體性因素來考察簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件。如果考慮技術(shù)創(chuàng)新的不同類型，將技術(shù)創(chuàng)新分為技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種方式，那么第Ⅰ部類、第Ⅱ部類的價(jià)值構(gòu)成可以寫為式（4）的形式：

[（ⅠCa+ⅠTa+ⅠVa+ⅠMa）+（ⅠCb+ⅠTb+ⅠVb+ⅠMb）=ⅠYa+ⅠYb（ⅡCa+ⅡTa+ⅡVa+ⅡMa）+（ⅡCb+ⅡTb+ⅡVb+ⅡMb）=ⅡYa+ⅡYb] （4）

在式（1）的基礎(chǔ)上，式（4）對(duì)每一部類劃分出兩種技術(shù)創(chuàng)新方式。其中，角標(biāo)a表示用技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新方式從事再生產(chǎn)的生產(chǎn)部門，角標(biāo)b表示用自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新方式從事再生產(chǎn)的生產(chǎn)部門。本文研究的重點(diǎn)內(nèi)容是不同技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)同一部類內(nèi)部和不同部類之間的影響，而非資本有機(jī)構(gòu)成的變化，因而在此均假定同一部類內(nèi)部具有相同的資本有機(jī)構(gòu)成。令[βⅠ]、[βⅡ]分別表示第Ⅰ部類和第Ⅱ部類中采取自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新方式進(jìn)行生產(chǎn)的比重，即[βⅠ][=ⅠCb+ⅠVbⅠC+ⅠV]，? [βⅡ]=[ⅡCb+ⅡVbⅡC+ⅡV]（張俊山，2008）②。將式（4）中的上式左右兩邊同時(shí)除以[ⅠV]，下式左右兩邊同時(shí)除以[ⅡV]，經(jīng)整理，得到式（5）：

[Ⅰc+（1-βⅠ）Ⅰta+βⅠⅠtb+1+（1-βⅠ）Ⅰma+βⅠⅠmb=ⅠyⅡc+（1-βⅡ）Ⅱta+βⅡⅡtb+1+（1-βⅡ）Ⅱma+βⅡⅡmb=Ⅱy] （5）

式（5）為考慮不同技術(shù)創(chuàng)新方式的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的生產(chǎn)效率等式。與式（2）相比，式（5）增加了不同技術(shù)創(chuàng)新方式的權(quán)重。每一部類的勞動(dòng)生產(chǎn)率與該部類的資本有機(jī)構(gòu)成、加權(quán)的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比、剩余勞動(dòng)率正相關(guān)。一個(gè)部門中自主創(chuàng)新比重越高，技術(shù)創(chuàng)新部門越能夠通過提升技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比以及剩余勞動(dòng)率提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。同樣，根據(jù)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的兩大部類交換關(guān)系等式[ⅠV+ⅠM=][ⅡC+ⅡT]，可以得到考慮不同技術(shù)創(chuàng)新方式的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件式（6）：

[? ? ? ? ⅠV1+（1-βⅠ）Ⅰma′+βⅠⅠmb′=ⅡVⅡc+（1-βⅡ）Ⅱta′+βⅡⅡtb′] （6）

式（6）表示，當(dāng)考慮不同技術(shù)創(chuàng)新方式時(shí)，第Ⅰ部類加權(quán)剩余勞動(dòng)率和第Ⅱ部類加權(quán)技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比要保證協(xié)調(diào)的比例關(guān)系，以滿足社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)。也就是說，第Ⅰ部類中兩類技術(shù)創(chuàng)新部門要滿足一定的比例，以實(shí)現(xiàn)第Ⅱ部類對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求，通過與第Ⅰ部類的交換換取本部類兩類技術(shù)創(chuàng)新部門所需要的消費(fèi)資料。

考察考慮技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)過程，有以下發(fā)現(xiàn)：

在不考慮技術(shù)創(chuàng)新類型的情況下：其一，就本部類而言，技術(shù)創(chuàng)新投入的增加一方面可以通過技術(shù)改進(jìn)推動(dòng)勞動(dòng)者的勞動(dòng)效率，提升本部類的生產(chǎn)效率，另一方面也可以在降低勞動(dòng)者勞動(dòng)強(qiáng)度的基礎(chǔ)上保持本部類較高的生產(chǎn)效率。其二，為了使兩大部類的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)順利進(jìn)行，第Ⅰ部類剩余產(chǎn)品的積累需要第Ⅱ部類技術(shù)創(chuàng)新能力的提升創(chuàng)造條件。其三，無論是在生產(chǎn)效率等式還是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件式中，兩大部類之間的勞動(dòng)投入均須保持一定的比例，因此保證生產(chǎn)部門勞動(dòng)者收入穩(wěn)定，穩(wěn)步提升生產(chǎn)性勞動(dòng)者的收入是構(gòu)建新發(fā)展格局的必要保障。

在考慮技術(shù)創(chuàng)新類型的情況下，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)還要注意以下內(nèi)容：其一，為了保證一個(gè)部類的生產(chǎn)效率，該部類需要自行調(diào)整自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)所占的比重，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的宏觀層面以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的微觀層面都要處理好技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新之間的辯證關(guān)系。其二，采取不同技術(shù)創(chuàng)新方式的部門在剩余勞動(dòng)的分配中表現(xiàn)不同。實(shí)行技術(shù)引進(jìn)生產(chǎn)的部門其剩余勞動(dòng)表現(xiàn)為剩余價(jià)值，這些剩余價(jià)值更多地被國(guó)外技術(shù)供應(yīng)商榨??；實(shí)行自主創(chuàng)新生產(chǎn)的部門其剩余勞動(dòng)表現(xiàn)為剩余產(chǎn)品的形式，這些剩余產(chǎn)品更多地用于本部門的長(zhǎng)期建設(shè)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益上講，自主創(chuàng)新能夠更好地暢通國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)，打破舊發(fā)展格局，構(gòu)建新發(fā)展格局。

四、基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)

基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)在追加資本的基礎(chǔ)上進(jìn)行，在區(qū)分不同類型技術(shù)創(chuàng)新的情況下，第Ⅰ部類的追加資本情況與第Ⅱ部類的追加資本情況分別如式（7）和式（8）所示：

[ΔⅠCa=ⅠCaⅠYa×kaⅠ×ⅠMaΔⅠTa=ⅠTaⅠYa×kaⅠ×ⅠMaΔⅠVa=ⅠVaⅠYa×kaⅠ×ⅠMaΔⅠCb=ⅠCbⅠYb×kbⅠ×ⅠMbΔⅠTb=ⅠTbⅠYb×kbⅠ×ⅠMbΔⅠVb=ⅠVbⅠYb×kbⅠ×ⅠMb] （7）

[ΔⅡCa=ⅡCaⅡYa×kaⅡ×ⅡMaΔⅡTa=ⅡTaⅡYa×kaⅡ×ⅡMaΔⅡVa=ⅡVaⅡYa×kaⅡ×ⅡMaΔⅡCb=ⅡCbⅡYb×kbⅡ×ⅡMbΔⅡTb=ⅡTbⅡYb×kbⅡ×ⅡMbΔⅡVb=ⅡVbⅡYb×kbⅡ×ⅡMb] （8）

為便于分析，假定追加到各部門的資本均按照原有生產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行追加。k[aI]、k[bI]分別為第Ⅰ部類技術(shù)引進(jìn)部門、自主創(chuàng)新部門中剩余價(jià)值用于資本積累的比重；k[aⅡ]、k[bⅡ]分別為第Ⅱ部類技術(shù)引進(jìn)部門、自主創(chuàng)新部門中剩余價(jià)值用于資本積累的比重。

在追加資本的條件下，第Ⅰ部類、第Ⅱ部類的價(jià)值構(gòu)成如式（9）所示：

[? ? ? ? ? ⅠCa+ΔⅠCa+ⅠTa+ΔⅠTa+ⅠVa+ΔⅠVa+ⅠMa1-kaⅠ+ⅠCb+ΔⅠCb+ⅠTb+ΔⅠTb+ⅠVb+ΔⅠVb+ⅠMb1-kbⅠ=ⅠY? ? ? ? ? ⅡCa+ΔⅡCa+ⅡTa+ΔⅡTa+ⅡVa+ΔⅡVa+ⅡMa1-kaⅡ+ⅡCb+ΔⅡCb+ⅡTb+ΔⅡTb+ⅡVb+ΔⅡVb+ⅡMb1-kbⅡ=ⅡY]? （9）

將式（9）中的上式左右兩邊同時(shí)除以[ⅠV]，下式左右兩邊同時(shí)除以[ⅡV]，經(jīng)整理，得到生產(chǎn)效率等式（10）：

[Ⅰc+（1-βⅠ）Ⅰta+βⅠⅠtb+1+（1-βⅠ）Ⅰma+βⅠⅠmb=ⅠyⅡc+（1-βⅡ）Ⅱta+βⅡⅡtb+1+（1-βⅡ）Ⅱma+βⅡⅡmb=Ⅱy] （10）

由于各部類中無論是自主創(chuàng)新部門還是技術(shù)引進(jìn)部門，追加的不變資本、可變資本與技術(shù)支出之和等于該部門剩余價(jià)值中除去消費(fèi)的部分，以第Ⅰ部類的技術(shù)引進(jìn)部門為例——[ΔⅠCa+ΔⅠVa+ΔⅠTa=kaⅠⅠMa]，可知式（10）與式（5）是相同的。這說明無論是在簡(jiǎn)單再生產(chǎn)還是擴(kuò)大再生產(chǎn)的條件下，考慮不同技術(shù)創(chuàng)新類型的生產(chǎn)效率等式是一致的。該生產(chǎn)效率等式的含義已在式（5）的討論中涉及。

擴(kuò)大再生產(chǎn)兩大部類之間的交換條件是第Ⅰ部類中的可變資本、追加可變資本及扣除追加后的剩余勞動(dòng)與第Ⅱ部類中的不變資本、追加的不變資本、技術(shù)投入及追加的技術(shù)投入相等，即滿足交換等式（11）：

[ⅠV+ΔⅠV+ⅠM（1-kI）=ⅡC+ΔⅡC+ⅡT+ΔⅡT] （11）

經(jīng)過整理，式（11）左邊提取[ⅠV]、右邊提取[ⅡV]，可以得到考慮不同技術(shù)創(chuàng)新方式的社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件式（12）：[]

[? ? ? ? ?ⅠV1+（1-βⅠ）（1-ξaⅠkaⅠ）Ⅰma+βⅠ（1-ξbⅠkbⅠ）Ⅰmb=ⅡVⅡc+（1-βⅡ）Ⅱta+βⅡⅡtb+（1-βⅡ）ξaⅡⅡma+βⅡξbⅡⅡmb] （12）

其中，

[ξaⅠ=Ⅰc+ⅠtaⅠc+Ⅰta+1]；[ξbⅠ=Ⅰc+ⅠtbⅠc+Ⅰtb+1]

[ξaⅡ=Ⅱc+ⅡtaⅡc+Ⅱta+1]；[ξbⅡ=Ⅱc+ⅡtbⅡc+Ⅱtb+1]

在不考慮技術(shù)創(chuàng)新不同方式的情形下，社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件可以整合為式（13）：

[ⅠV1+（1-ξⅠk）Ⅰm=ⅡVⅡc+Ⅱt+ξⅡⅡm] （13）

其中，

[ξⅠ=Ⅰc+ⅠtⅠc+Ⅰt+1]；[ξⅡ=Ⅱc+ⅡtⅡc+Ⅱt+1]

對(duì)比簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)要額外滿足以下規(guī)定：其一，當(dāng)不考慮技術(shù)創(chuàng)新的類型時(shí)，兩個(gè)部門的[Ⅰt]、[Ⅱt]要保持一定的比例，以保證各部類擁有穩(wěn)定的利潤(rùn)率。剩余價(jià)值中用于追加投資的比重k越大，越需要第Ⅰ部類具有較高的國(guó)內(nèi)利潤(rùn)率①，以滿足擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下與第Ⅱ部類交換的要求。其二，在考慮技術(shù)創(chuàng)新的不同類型時(shí)，不僅要使不同部類的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比保持一定比例，同一部類不同技術(shù)創(chuàng)新方式部門的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比也要保持一定的比例。這一是出于我國(guó)對(duì)所引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收的需要，二是出于我國(guó)培育自主創(chuàng)新能力，使技術(shù)創(chuàng)新成果滿足擴(kuò)大再生產(chǎn)要求的需要，三是出于調(diào)節(jié)生產(chǎn)部門利潤(rùn)分配的需要。兩大部類和部類內(nèi)部技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的生產(chǎn)部門要保持一定資本積累率，特別是在技術(shù)引進(jìn)困難的時(shí)期，可以通過國(guó)內(nèi)剩余勞動(dòng)的過往積累形成自主創(chuàng)新生產(chǎn)部門的積累基金，以解決技術(shù)創(chuàng)新不足的問題，從而順利實(shí)現(xiàn)社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)。

五、社會(huì)總資本再生產(chǎn)的平衡困境

引入技術(shù)創(chuàng)新因素后，社會(huì)總資本再生產(chǎn)過程須考量技術(shù)創(chuàng)新的資金來源、技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值分配以及不同技術(shù)創(chuàng)新方式之間的轉(zhuǎn)換等情形，因而容易引發(fā)社會(huì)總資本再生產(chǎn)的平衡困境。這種平衡困境一方面表現(xiàn)為顯性的不平衡，即由于技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)受阻而不能滿足社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件；另一方面表現(xiàn)為隱性的不平衡，即雖然滿足社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，但技術(shù)創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)換后技術(shù)引進(jìn)部門占比過高，導(dǎo)致社會(huì)再生產(chǎn)過程過度依靠國(guó)外技術(shù)，從而不利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，阻礙新發(fā)展格局的構(gòu)建。

（一）考慮技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)再生產(chǎn)顯性不平衡

考慮技術(shù)創(chuàng)新的情況下，社會(huì)再生產(chǎn)表現(xiàn)出的顯性不平衡源于自主創(chuàng)新的不確定性與長(zhǎng)期性，兩者都會(huì)造成技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出在價(jià)值上的不對(duì)等。自主創(chuàng)新的不確定性表現(xiàn)為一個(gè)部門或企業(yè)的每一次技術(shù)研發(fā)、技術(shù)攻關(guān)方向并不能保證都是正確的。即便所選擇的技術(shù)方向是正確的，技術(shù)攻關(guān)也容易在競(jìng)爭(zhēng)中被本國(guó)其他企業(yè)或國(guó)外企業(yè)趕超，使技術(shù)創(chuàng)新的收益難以覆蓋其投入。自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期性是指技術(shù)創(chuàng)新投入在當(dāng)期生產(chǎn)結(jié)束后并不能產(chǎn)生對(duì)等的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，自主創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)需要經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)期。而技術(shù)引進(jìn)在技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出方面具有較大的確定性，技術(shù)引進(jìn)免去了企業(yè)技術(shù)選擇的試錯(cuò)過程，在當(dāng)期生產(chǎn)就可以取得經(jīng)濟(jì)收益。因此在市場(chǎng)自發(fā)作用下，自主創(chuàng)新成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)面臨困難，技術(shù)引進(jìn)成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)較為順暢。

在自主創(chuàng)新當(dāng)期不能完全實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值的情況下，第Ⅰ部類自主創(chuàng)新部門的投入小于當(dāng)期的產(chǎn)出，表現(xiàn)為ⅠCb+ⅠTb+ⅠVb+ⅠMb<ⅠYb；第Ⅱ部類自主創(chuàng)新部門的投入小于當(dāng)期的產(chǎn)出，表現(xiàn)為ⅡCb+ⅡTb+ⅡVb+ⅡMb<ⅡYb。從整體上看，兩大部類中每一部類生產(chǎn)規(guī)模萎縮，價(jià)值產(chǎn)出小于期初的價(jià)值投入，表現(xiàn)為ⅠC+ⅠT+ⅠV+ⅠM<ⅠY以及ⅡC+ⅡT+ⅡV+ⅡM<ⅡY。

相應(yīng)地，兩大部類的生產(chǎn)效率等式（5）的等式關(guān)系被打破，成為式（14）：

[Ⅰc+（1-βⅠ）Ⅰta+βⅠⅠtb+1+（1-βⅠ）Ⅰma+βⅠⅠmb<ⅠyⅡc+（1-βⅡ）Ⅱta+βⅡⅡtb+1+（1-βⅡ）Ⅱma+βⅡⅡmb<Ⅱy] （14）

這說明兩大部類各自加權(quán)平均后的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比較低，技術(shù)投入不足以維持當(dāng)前社會(huì)所需要的勞動(dòng)生產(chǎn)率。這樣一來，第Ⅰ部類不足以為全社會(huì)提供足夠的固定資本和技術(shù)投入，第Ⅱ部類不足以為全社會(huì)提供足夠的消費(fèi)資料，如式（15）所示：

[ⅠC+ⅠT+ⅠV+ⅠM<（ⅠC+ⅠT）+（ⅡC+ⅡT）ⅡC+ⅡT+ⅡV+ⅡM<（ⅠV+ⅠM）+（ⅡV+ⅡM）（15）]

式（15）表明由于自主創(chuàng)新不能在當(dāng)期為社會(huì)提供足夠的產(chǎn)出，因此不再滿足簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的條件式（3）和式（6）。由于自主創(chuàng)新的不確定性與長(zhǎng)期性，社會(huì)再生產(chǎn)過程不能順利進(jìn)行①。以上分析表明，自主創(chuàng)新的不確定性和長(zhǎng)期性給社會(huì)再生產(chǎn)帶來的不平衡，導(dǎo)致不能滿足社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，是顯性的不平衡。

（二）考慮技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)再生產(chǎn)隱性不平衡

自主創(chuàng)新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)困境給社會(huì)再生產(chǎn)帶來不平衡問題，促使生產(chǎn)部門進(jìn)行自發(fā)調(diào)整，調(diào)整方向?yàn)榻档妥灾鲃?chuàng)新生產(chǎn)的比重，同時(shí)提升技術(shù)引進(jìn)生產(chǎn)的比重，即降低[βⅠ]與[βⅡ]。誠(chéng)然，提升技術(shù)引進(jìn)的比重可以在較短時(shí)期內(nèi)使生產(chǎn)部門滿足社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，但這會(huì)造成社會(huì)再生產(chǎn)的隱性不平衡。隱性不平衡由技術(shù)引進(jìn)的依附性所致，表現(xiàn)為一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期依靠技術(shù)引進(jìn)，致使整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系陷入國(guó)際壟斷資本的技術(shù)控制。技術(shù)輸出國(guó)代表國(guó)際壟斷資本的利益，通過技術(shù)輸出全面控制技術(shù)引進(jìn)國(guó)的生產(chǎn)領(lǐng)域。追求短期經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)傾向于選擇立竿見影的技術(shù)引進(jìn)以降低企業(yè)的研發(fā)成本，而忽視長(zhǎng)期技術(shù)引進(jìn)削弱企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，加強(qiáng)技術(shù)輸出國(guó)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)超額剩余價(jià)值攫取等危害[21]（p64-74）。自主創(chuàng)新是為現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系搭建技術(shù)基礎(chǔ)，提升一國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，但這些優(yōu)點(diǎn)往往被企業(yè)特別是非公有制企業(yè)忽視，導(dǎo)致追求經(jīng)濟(jì)收益的生產(chǎn)企業(yè)在技術(shù)自主創(chuàng)新方面投入不足。

在社會(huì)再生產(chǎn)隱性不平衡的情形下，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)仍然滿足生產(chǎn)效率等式（5）或等式（10），均衡狀態(tài)如式（16）所示：

[Ⅰc+（1-βlⅠ）Ⅰta+βlⅠⅠtb+1+（1-βlⅠ）Ⅰma+βlⅠⅠmb=ⅠyⅡc+（1-βlⅡ）Ⅱta+βlⅡⅡtb+1+（1-βlⅡ）Ⅱma+βlⅡⅡmb=Ⅱy] （16）

由于社會(huì)再生產(chǎn)的隱性不平衡，兩大部類中自主創(chuàng)新所占比重較低，在（16）式中分別用[βlⅠ]與[βlⅡ]來表示第Ⅰ部類與第Ⅱ部類較低的自主創(chuàng)新比重。自主創(chuàng)新比重較低、技術(shù)引進(jìn)比重過高造成兩大部類的加權(quán)技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比[Ⅰt]和[Ⅱt]的大小更多地受到[Ⅰtb]與[Ⅱtb]影響，在技術(shù)推動(dòng)勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)的過程中，加劇了技術(shù)輸出國(guó)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新投入資金和勞動(dòng)者剩余價(jià)值的雙重盤剝，使技術(shù)引進(jìn)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新資金積累不足問題愈加凸顯。自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)資金的來源與產(chǎn)品的價(jià)值分配具有差異性：在資金來源方面，自主創(chuàng)新主要依靠國(guó)家財(cái)政收入來獲取資金，屬于國(guó)家對(duì)國(guó)民收入的統(tǒng)籌使用，具有前瞻性；技術(shù)引進(jìn)主要依靠企業(yè)收入，屬于技術(shù)輸出企業(yè)對(duì)技術(shù)引進(jìn)企業(yè)創(chuàng)造剩余價(jià)值的占有。從產(chǎn)品價(jià)值分配來看，較大的技術(shù)引進(jìn)比重使[Ⅰm]、[Ⅱm]中的較大部分被技術(shù)輸出國(guó)占有，不能轉(zhuǎn)化為本部類內(nèi)部所需要的技術(shù)創(chuàng)新資金；較小的自主創(chuàng)新比重使自主創(chuàng)新部門不能從本部類獲取足夠的收入，導(dǎo)致下一階段的生產(chǎn)中各部類內(nèi)部的自主創(chuàng)新投入不足。

在社會(huì)再生產(chǎn)隱性不平衡的情形下，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件式（6）仍然滿足，均衡狀態(tài)如式（17）所示：

[? ? ? ? ?ⅠV1+（1-βlⅠ）Ⅰma+βlⅠⅠmb=ⅡVⅡc+（1-βlⅡ）Ⅱta+βlⅡⅡtb] （17）

式（17）表示，較高的技術(shù)引進(jìn)比重[βlⅠ]與[βlⅡ]雖然可以保證簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)，但是由于簡(jiǎn)單再生產(chǎn)過程存在著兩大部類的交換，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)輸出不僅能夠控制本部類的生產(chǎn)過程，使本部類創(chuàng)造的剩余價(jià)值更多地流入技術(shù)輸出國(guó)，還能通過社會(huì)交換過程控制另一部類的生產(chǎn)過程，以全盤控制技術(shù)輸入國(guó)的生產(chǎn)領(lǐng)域。在式（17）第Ⅱ部類加權(quán)平均的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比[（1-βlⅡ）Ⅱta+βlⅡⅡtb]中，由于技術(shù)引進(jìn)比重過高、自主創(chuàng)新比重不足，此時(shí)第Ⅱ部類技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比的經(jīng)濟(jì)含義更多地表現(xiàn)為技術(shù)引進(jìn)對(duì)勞動(dòng)者創(chuàng)造剩余價(jià)值的占有，而非像自主創(chuàng)新那樣能夠降低勞動(dòng)者的工作強(qiáng)度、提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率。在兩大部類交換過程中，國(guó)際壟斷資本不僅可以從第Ⅱ部類生產(chǎn)中占有更多剩余價(jià)值，還能從第Ⅱ部類與第Ⅰ部類的交換中獲取第Ⅰ部類創(chuàng)造的剩余價(jià)值。在第Ⅱ部類加權(quán)平均的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比較高的條件下，兩大部類交換中第Ⅰ部類需要更高的加權(quán)剩余價(jià)值率[（1-βlⅠ）Ⅰma+βlⅠⅠmb]與之匹配，從而維持社會(huì)總資本的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)。

在社會(huì)再生產(chǎn)隱性不平衡的情形下，擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件式（12）仍然滿足，均衡狀態(tài)如式（18）所示：

[? ? ? ? ⅠV1+（1-βlⅠ）（1-ξaⅠkaⅠ）Ⅰma+βlⅠ（1-ξbⅠkbⅠ）Ⅰmb=ⅡVⅡc+（1-βlⅡ）Ⅱta+βlⅡⅡtb+（1-βlⅡ）ξaⅡⅡma+βlⅡξbⅡⅡmb] （18）

其中，

[ξaⅠ=Ⅰc+ⅠtaⅠc+Ⅰta+1]；[ξbⅠ=Ⅰc+ⅠtbⅠc+Ⅰtb+1]

[ξaⅡ=Ⅱc+ⅡtaⅡc+Ⅱta+1]；[ξbⅡ=Ⅱc+ⅡtbⅡc+Ⅱtb+1]

式（18）中較高的技術(shù)引進(jìn)比重說明技術(shù)引進(jìn)部門投入較高，而技術(shù)引進(jìn)部門是以犧牲勞動(dòng)者收入來換取大量的技術(shù)引進(jìn)支出的，因此兩大部類技術(shù)引進(jìn)部門中具有較高的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比，即[Ⅰta]、[Ⅱta]數(shù)值較高。較低的自主創(chuàng)新比重意味著自主創(chuàng)新投入不足，因此兩大部類自主創(chuàng)新部門中技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比較低，即[Ⅰtb]、[Ⅱtb]數(shù)值較低。這樣一來，國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)中[ξaⅠ]、[ξaⅡ]的數(shù)值較高。總體上看，[（1-βlⅠ）（1-ξaⅠkaⅠ）Ⅰma]整體偏高，意味著第Ⅰ部類會(huì)使用更多的剩余價(jià)值購(gòu)買國(guó)外技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要；第Ⅱ部類中[（1-βlⅡ）ξaⅡⅡma]數(shù)值較高，意味著第Ⅱ部類中勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值更多地被用來支付國(guó)外技術(shù)，這會(huì)擠占第Ⅱ部類的自主創(chuàng)新支出。雖然加權(quán)的技術(shù)—?jiǎng)趧?dòng)比[（1-βlⅡ）Ⅱta+βlⅡⅡtb]可以滿足擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要，但自主創(chuàng)新部門的技術(shù)支出不足、自主創(chuàng)新動(dòng)力欠缺使整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)受制于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)控制。

以上分析表明，通過增加技術(shù)引進(jìn)比重、降低自主創(chuàng)新比重雖然能夠滿足社會(huì)總資本再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件，但卻是以犧牲技術(shù)創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)為代價(jià)而換取的“經(jīng)濟(jì)平衡”，這既不利于增強(qiáng)技術(shù)自主創(chuàng)新能力，又不利于增強(qiáng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)中的主動(dòng)權(quán)。新發(fā)展格局下社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)需要擴(kuò)大自主創(chuàng)新比重，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)創(chuàng)造有利的技術(shù)條件，以暢通國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)，不斷提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。

六、避免平衡困境：2000年以來我國(guó)技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式的形成與完善

通過2000年以來國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)領(lǐng)域的實(shí)踐，我國(guó)形成了技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式，避免了陷入社會(huì)再生產(chǎn)的兩重平衡困境：一方面，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新方式實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)為主向自主創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變，規(guī)避了社會(huì)再生產(chǎn)的隱性不平衡；另一方面，我國(guó)在堅(jiān)持技術(shù)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)，規(guī)避了社會(huì)再生產(chǎn)的顯性不平衡。二十余年來，我國(guó)社會(huì)總資本再生產(chǎn)的平衡發(fā)展有力地推動(dòng)了新發(fā)展格局的構(gòu)建。

（一）規(guī)避隱性不平衡：從技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變

2000年以來，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新方式經(jīng)歷了由技術(shù)引進(jìn)為主向自主創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變，形成并完善了技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式。這一模式既能幫助我國(guó)擺脫發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷，使國(guó)內(nèi)循環(huán)成為經(jīng)濟(jì)循環(huán)的主體；又能提升我國(guó)在國(guó)際分工中的地位，為國(guó)際循環(huán)良好發(fā)展創(chuàng)造條件。

21世紀(jì)初，我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，發(fā)達(dá)國(guó)家期望通過經(jīng)濟(jì)全球化從我國(guó)獲取更多貿(mào)易紅利與技術(shù)輸出紅利，這為我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)造了相對(duì)寬松的國(guó)際環(huán)境。2000年至2010年，我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)支出大于自主創(chuàng)新支出（圖2）。2005年以前，技術(shù)引進(jìn)支出占技術(shù)創(chuàng)新總支出的比重較高，保持在76%以上，在加入世界貿(mào)易組織（WTO）的2001年達(dá)到最高值78%。隨著我國(guó)“入世”5年緩沖期結(jié)束，2006年后我國(guó)社會(huì)總資本再生產(chǎn)直面競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際市場(chǎng)。為提升在全球價(jià)值鏈中的地位，我國(guó)自主創(chuàng)新的投資力度顯著增強(qiáng)。2011年 ，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新支出首次超過技術(shù)引進(jìn)支出，達(dá)到5994億元，技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式形成。2011年后，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，應(yīng)對(duì)不利于技術(shù)引進(jìn)的國(guó)際環(huán)境，我國(guó)進(jìn)一步鞏固技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式，大幅提升技術(shù)自主創(chuàng)新比重。2020年，我國(guó)自主創(chuàng)新比重達(dá)到78%，較2011年增長(zhǎng)了23%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新支出高達(dá)15271億元，是2011年的2.55倍。

我國(guó)在國(guó)內(nèi)循環(huán)和國(guó)際循環(huán)兩方面做出努力，促進(jìn)了技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式的建立與完善。其一，擺脫對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)依賴，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)循環(huán)的主體地位。隨著我國(guó)技術(shù)水平不斷提升，技術(shù)引進(jìn)愈加困難，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)的層層加密不利于引進(jìn)技術(shù)的消化吸收。2000年以來，我國(guó)引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出呈現(xiàn)出先增后減的趨勢(shì)，從2000年的22.8億元增至2011年的峰值202.2億元，2020年又跌回75.6億元。這說明隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平的提升，發(fā)達(dá)國(guó)家向我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程中為引進(jìn)技術(shù)的后續(xù)開發(fā)設(shè)置了重重障礙，使我國(guó)難以依靠技術(shù)引進(jìn)得到技術(shù)提升。為此，我國(guó)通過增加國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買支出以促進(jìn)不同部類之間的技術(shù)交流。2020年我國(guó)購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到457.7億元，是2000年的13.24倍。這說明技術(shù)自主創(chuàng)新成果惠及更多的部門，提升了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的技術(shù)基礎(chǔ)，增強(qiáng)了國(guó)內(nèi)循環(huán)的主體地位。其二，擺脫國(guó)際市場(chǎng)中的不平等交換，建立良性的國(guó)際循環(huán)。2000年至2004年，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較為嚴(yán)重的不平等交換問題。該時(shí)期我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)支出與貨物貿(mào)易的進(jìn)出口差額相抵（圖3），這說明我國(guó)依靠廉價(jià)勞動(dòng)力、廉價(jià)資源在國(guó)際市場(chǎng)中獲得的貿(mào)易紅利僅能彌補(bǔ)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家高額的技術(shù)引進(jìn)支出。2005年后，隨著我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化和技術(shù)自主創(chuàng)新能力的不斷提升，貨物貿(mào)易進(jìn)出口差額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過技術(shù)引進(jìn)支出，我國(guó)在國(guó)際分工中的地位不斷提升，為國(guó)際循環(huán)的良好發(fā)展創(chuàng)造了條件。

（二）規(guī)避顯性不平衡：技術(shù)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

技術(shù)自主創(chuàng)新投入不能短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，這會(huì)阻礙社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)，造成社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)失衡，即社會(huì)總資本再生產(chǎn)過程中的顯性不平衡。我國(guó)在建立與完善技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式的過程中，一方面妥善處理生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系，保持合理的社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；另一方面著力增加勞動(dòng)者的收入，提升勞動(dòng)者的地位，促進(jìn)社會(huì)分配結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

2000年后，我國(guó)在技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變過程中妥善處理生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系。2000年至2008年，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新方式以技術(shù)引進(jìn)為主，通過增加固定資產(chǎn)投資消化吸收引進(jìn)的技術(shù)，并使生產(chǎn)部門增加的產(chǎn)品適時(shí)進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域，使基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)模擴(kuò)大與消費(fèi)水平提升并進(jìn)，保證了社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)。2008年我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額為144587億元，是2000年的4.39倍，而2008年社會(huì)消費(fèi)品零售總額為110995億元，是2000年的2.89倍。2003年后，我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額超過社會(huì)消費(fèi)品零售總額（圖4）。2000年至2008年，固定資產(chǎn)投資總額與社會(huì)消費(fèi)品零售總額的比值持續(xù)上升，社會(huì)總資本再生產(chǎn)處于先行積累階段。2008年后，固定資產(chǎn)投資總額與社會(huì)消費(fèi)品零售總額的比值基本穩(wěn)定，2014年后呈微小下降趨勢(shì)。這是由于生產(chǎn)領(lǐng)域的前期投資普遍進(jìn)入收益期，一方面能在一定程度上抵消自主創(chuàng)新投入短期內(nèi)不能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的情況，另一方面能推動(dòng)消費(fèi)領(lǐng)域提升品質(zhì)，促進(jìn)消費(fèi)領(lǐng)域價(jià)值實(shí)現(xiàn)。因此，即使在技術(shù)自主創(chuàng)新支出不斷增長(zhǎng)的條件下，我國(guó)社會(huì)總資本再生產(chǎn)也能順利實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)通過提升生產(chǎn)領(lǐng)域勞動(dòng)者報(bào)酬優(yōu)化社會(huì)分配結(jié)構(gòu)。2000年，我國(guó)非金融企業(yè)部門勞動(dòng)者報(bào)酬僅為18127億元，2019年這一數(shù)值增至266647億元，是2000年的14.7倍（圖5），而同期工業(yè)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)了7.7倍，這說明生產(chǎn)領(lǐng)域的財(cái)富分配逐步向勞動(dòng)者傾斜，勞動(dòng)者報(bào)酬顯著提升，社會(huì)分配結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。21世紀(jì)初，我國(guó)勞動(dòng)者收入較低，以貨物貿(mào)易為主營(yíng)業(yè)務(wù)的外資企業(yè)向勞動(dòng)者支付較高的勞動(dòng)報(bào)酬，推動(dòng)勞動(dòng)者平均收入增加。2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，我國(guó)貨物出口總額增速明顯放緩，貨物出口總額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重呈降低趨勢(shì)（圖5），從2008年的76%降至2020年的57%。不利的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境一方面促使我國(guó)總需求從保外需向擴(kuò)大內(nèi)需轉(zhuǎn)變，提升勞動(dòng)者收入水平以消化內(nèi)需；另一方面倒逼我國(guó)加快自主創(chuàng)新步伐，推動(dòng)自主創(chuàng)新成果在國(guó)內(nèi)應(yīng)用，在保證技術(shù)自主創(chuàng)新部門價(jià)值實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)我國(guó)廣大勞動(dòng)者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新過程中的獲得感。

七、結(jié)論

本文為新發(fā)展格局下技術(shù)創(chuàng)新問題的研究構(gòu)建了基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本再生產(chǎn)模型，通過模型的理論研究與我國(guó)2000年以后的實(shí)踐分析，可以得出如下結(jié)論：第一，新發(fā)展格局下社會(huì)總資本再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件由于考慮技術(shù)創(chuàng)新因素而變得復(fù)雜。第二，在基于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)總資本再生產(chǎn)過程中，要妥善處理好自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的比例關(guān)系。第三，自主創(chuàng)新支出會(huì)面臨在當(dāng)期不能完全實(shí)現(xiàn)價(jià)值的問題，這將導(dǎo)致一國(guó)自主創(chuàng)新投入不足，出現(xiàn)社會(huì)總資本再生產(chǎn)的平衡困境：顯性不平衡不能滿足社會(huì)再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)出現(xiàn)萎縮；隱性不平衡雖然能滿足社會(huì)再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件，但過高的技術(shù)引進(jìn)比重不利于優(yōu)化國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。第四，我國(guó)2000年以來致力于建立與完善技術(shù)自主創(chuàng)新型社會(huì)再生產(chǎn)模式，從而避免陷入社會(huì)總資本再生產(chǎn)的平衡困境，為構(gòu)建新發(fā)展格局從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。

參考文獻(xiàn)：

[1]習(xí)近平.把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局[J].求是，2021（9）.

[2]程恩富，張峰.“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].求索，2021（1）.

[3]王娜.構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的解析[J].馬克思主義理論學(xué)科研究，2021（4）.

[4]劉燦，韓文龍.構(gòu)建新發(fā)展格局促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[J].馬克思主義理論學(xué)科研究，2022（10）.

[5]邱海平.關(guān)于新發(fā)展格局戰(zhàn)略思想的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2021（1）.

[6]周小亮.構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局：理論邏輯與實(shí)踐思考[J].東南學(xué)術(shù)，2021（2）.

[7]陳甬軍，晏宗新.“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)與實(shí)踐創(chuàng)新[J].廈門大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2021（6）.

[8]施紅，程靜.從社會(huì)再生產(chǎn)角度看習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想的理論源泉和升華[J].理論視野，2022（3）.

[9]張占斌.加快構(gòu)建新發(fā)展格局：當(dāng)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新成果[J].中共中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）學(xué)報(bào)，2022（1）.

[10]焦方義，史寧.構(gòu)建新發(fā)展格局的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2021（11）.

[11]武素云，胡立法.馬克思供需平衡理論視域下國(guó)民經(jīng)濟(jì)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的暢通路徑[J].馬克思主義理論學(xué)科研究，2022（9）.

[12]葛揚(yáng)，尹紫翔.我國(guó)構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的理論分析[J].經(jīng)濟(jì)問題，2021（4）.

[13]王俊，蘇立君.論國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)格局下的社會(huì)總產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)問題——基于馬克思社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論的分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2020（11）.

[14]徐志向，丁任重，張敏.馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論視閾下中國(guó)經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局研究[J].政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論，2021（5）.

[15]周文，劉少陽.新發(fā)展格局的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)要義：理論創(chuàng)新與世界意義[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2021（7）.

[16]張峰.馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論視野下的暢通國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2022（3）.

[17]陳曉楓，錢翀.雙循環(huán)新發(fā)展格局：理論邏輯與現(xiàn)實(shí)發(fā)展[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)問題，2021（6）.

[18]李幫喜，奕菡，馮志軒，等.價(jià)值循環(huán)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與新發(fā)展格局：一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架與國(guó)際比較[J].經(jīng)濟(jì)研究，2021（5）.

[19]謝莉娟，陳錦然.國(guó)家價(jià)值鏈與中國(guó)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展——新發(fā)展格局下的理論與經(jīng)驗(yàn)分析[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2022（11）.

[20]馬克思.資本論：第2卷[M].中共中央編譯局，譯.北京：人民出版社，2004.

[21]李佳，張俊山.新發(fā)展格局下我國(guó)技術(shù)自主創(chuàng)新的學(xué)理解釋與現(xiàn)實(shí)考察[J].政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2022（2）.

責(zé)任編輯（見習(xí)）? ?倪子雯