陸桃妹，張 芹，劉天琳

（中國(guó)石油大學(xué)（北京）圖書館 北京 102249）

高校作為我國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新高度集中的前沿陣地，在專利發(fā)明創(chuàng)造中作出了突出的貢獻(xiàn)。然而，由于高校的非營(yíng)利性和職稱專利的存在，導(dǎo)致不少高校只重視專利申請(qǐng)數(shù)量[1]，一切以專利數(shù)量作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)而忽視了專利質(zhì)量，導(dǎo)致專利管理重申請(qǐng)、輕轉(zhuǎn)化，專利整體質(zhì)量差、保護(hù)意識(shí)不足，高價(jià)值專利缺乏，嚴(yán)重影響了高校參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力和成果轉(zhuǎn)化率[2]。2020 年，教育部聯(lián)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，要求高校著力提高專利運(yùn)營(yíng)管理能力，全面提升專利質(zhì)量，創(chuàng)造高價(jià)值專利服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展[3]。

近年來，全球能源需求不斷增長(zhǎng)，石油作為最主要的能源來源之一，在全球能源市場(chǎng)上占據(jù)著重要地位[4]。但是，隨著能源轉(zhuǎn)型的逐漸推進(jìn)，石油行業(yè)的發(fā)展面臨著許多變革和挑戰(zhàn)，而與石油行業(yè)緊密關(guān)聯(lián)的石油高校如何發(fā)揮好作用則顯得更為重要。提升石油高校的科技創(chuàng)新能力和發(fā)明創(chuàng)造質(zhì)量既是國(guó)家政策導(dǎo)向也是行業(yè)發(fā)展所需。筆者通過對(duì)國(guó)內(nèi)主要三所石油高校的專利進(jìn)行梳理和比較分析，多維度地展示了石油高校專利現(xiàn)狀、存在的問題及提高石油高校專利質(zhì)量的對(duì)應(yīng)策略。

1 三所石油高校專利現(xiàn)狀

使用incoPat專利數(shù)據(jù)庫分別以中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大學(xué)（華東）以及西南石油大學(xué)三所石油高校申請(qǐng)人，申請(qǐng)日在2011.1.1―2021.12.31 共計(jì)11 年的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行高級(jí)檢索，對(duì)檢索結(jié)果經(jīng)過人工清洗、合并和去重后得到三所高校近11 年的專利分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并對(duì)能反映專利質(zhì)量的幾個(gè)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析。

1.1 專利整體狀態(tài)

三所石油高校專利匯總?cè)绫?（p16）所示。由表1 可見，中國(guó)石油大學(xué)（華東）專利總量最多，西南石油大學(xué)次之，中國(guó)石油大學(xué)（北京）最少。同時(shí)也能看到，三所石油高校的專利均以中國(guó)專利為主，國(guó)外專利極少。

表1 三所石油高校2011―2021 年專利檢索結(jié)果匯總

1.2 專利法律事件

對(duì)三所石油高校的專利進(jìn)行法律事件檢索，匯總結(jié)果見表2。由表2 可見，中國(guó)石油大學(xué)（華東）專利所涉及的法律事件包括訴訟、轉(zhuǎn)讓、許可、復(fù)審決定、權(quán)利人變更、在售、質(zhì)押、保全及一案雙申，中國(guó)石油大學(xué)（北京）及西南石油大學(xué)則無在售、質(zhì)押和保全專利。一般來說，法律事件越多，說明專利受到的關(guān)注越大，專利權(quán)人進(jìn)行的專利相關(guān)活動(dòng)也越活躍。

表2 三所石油高校2011―2021 年專利法律事件統(tǒng)計(jì)

1.3 專利被引情況

三所石油高校中，中國(guó)石油大學(xué)（華東）的總被引次數(shù)最多，西南石油大學(xué)次之，中國(guó)石油大學(xué)（北京）最少。考慮到三所石油高校的專利總量差異性較大，進(jìn)一步分析三所石油高校的平均被引量可以看出，中國(guó)石油大學(xué)（北京）的篇均被引次數(shù)最高，中國(guó)石油大學(xué)（華東）稍低于中國(guó)石油大學(xué)（北京）排在第二位，西南石油大學(xué)排在第三位，且與其他兩所高校有一定差距（圖1）。

圖1 三所石油高校2011―2021 專利被引情況

高被引專利在一定程度上反映了專利具有較高的價(jià)值，值得關(guān)注，對(duì)三校單篇被引情況進(jìn)行比較，如圖2 所示。由圖2 可知，三所石油高校均有超過半數(shù)的專利未被引用過，引用次數(shù)高于5 次的專利均不足10%。

圖2 三所石油高校2011―2021 專利被引次數(shù)區(qū)間情況

1.4 專利強(qiáng)度情況

利用專利分析平臺(tái)對(duì)三所高校的專利強(qiáng)度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從不同專利強(qiáng)度區(qū)間分布（圖3）的占比來看，三所石油高校均有超過50%的專利強(qiáng)度處于0―10 區(qū)間內(nèi)，其中，中國(guó)石油大學(xué)（北京）最低，為58%，西南石油大學(xué)最高，為64%。除0―20 的強(qiáng)度區(qū)間外，在強(qiáng)度為20―100 的八個(gè)區(qū)間內(nèi)，中國(guó)石油大學(xué)（北京）強(qiáng)度區(qū)間占比均高于其他兩所高校對(duì)應(yīng)的強(qiáng)度區(qū)間占比，特別是強(qiáng)度超過70 的高強(qiáng)度專利占比明顯高于另外兩所石油學(xué)校。

圖3 三所石油高校2011―2021 專利強(qiáng)度分布情況

1.5 專利合作情況

對(duì)三所高校專利申請(qǐng)人不唯一的專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)“十二五”（2011―2015 年）和“十三五”（2016―2020 年）期間三校的合作專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行對(duì)比，如圖4 所示。三校在合作專利數(shù)量上，“十三五”期間比“十二五”均有增長(zhǎng)。其中西南石油大學(xué)增幅最大為168.61%，其次是中國(guó)石油大學(xué)（華東）增長(zhǎng)率為101.12%，增長(zhǎng)幅度最小的是中國(guó)石油大學(xué)（北京）為17.09%。

圖4 三所石油高校專利合作情況

1.6 專利獲獎(jiǎng)情況

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)提供的歷屆中國(guó)專利獎(jiǎng)數(shù)據(jù)，對(duì)2011 年第13 屆到2021 年第23 屆中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目申請(qǐng)人中含有中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大學(xué)（華東）和西南石油大學(xué)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了提取整理。除第13屆，中國(guó)石油大學(xué)（北京）、中國(guó)石油大學(xué)（華東）和西南石油大學(xué)均未有專利獲獎(jiǎng)以外，其他屆次三校中至少有一所高校獲獎(jiǎng)；其中第16 屆和第22 屆三所石油高校分別有6件和5 件專利獲獎(jiǎng)，中國(guó)石油大學(xué)（北京）在第22 屆專利獎(jiǎng)評(píng)選中獲得一項(xiàng)專利金獎(jiǎng)和一項(xiàng)專利銀獎(jiǎng)。從第13 屆到第23 屆專利獎(jiǎng)評(píng)選，三所石油高校一共有29 件專利獲獎(jiǎng)，其中失效6 件，有效23 件，優(yōu)秀獎(jiǎng)27 件，金獎(jiǎng)1 件，銀獎(jiǎng)1 件?？傮w上石油高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高價(jià)值專利的維護(hù)，加大對(duì)高價(jià)值優(yōu)秀專利的培育力度，爭(zhēng)取更多的專利入圍專利獎(jiǎng)。

2 存在的問題及對(duì)策

2.1 存在的問題

2.1.1 專利以中國(guó)專利為主，缺乏多國(guó)布局意識(shí)

專利具有地域性特點(diǎn)，它的保護(hù)僅限于其申請(qǐng)地，對(duì)于沒有進(jìn)行申請(qǐng)的國(guó)家和地區(qū)，發(fā)明人不享有專利保護(hù)。這就意味著，在未進(jìn)行專利布局的國(guó)家和地區(qū)，人們可以無償使用該發(fā)明創(chuàng)造，同時(shí)，其他發(fā)明人可以在這些國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專利申請(qǐng)。對(duì)于高質(zhì)量專利來說，缺乏多國(guó)布局意識(shí)意味著該發(fā)明創(chuàng)造放棄了可能存在的廣闊市場(chǎng)和收益，并且由于將技術(shù)進(jìn)行了公開，他人特別是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手容易利用公開的技術(shù)情報(bào)在他國(guó)或地區(qū)進(jìn)行專利申請(qǐng)以搶占市場(chǎng)。

石油高校中的高質(zhì)量專利需要提高對(duì)專利布局的重視程度，發(fā)明人應(yīng)該對(duì)技術(shù)應(yīng)用市場(chǎng)具有一定的前瞻性，盡可能在多國(guó)同時(shí)提出專利申請(qǐng)，例如通過PCT等途徑進(jìn)行多國(guó)申請(qǐng)，最大程度占領(lǐng)市場(chǎng)。

2.1.2 高強(qiáng)度專利及高被引專利占比低

專利被引和專利強(qiáng)度能夠直觀反映專利質(zhì)量的好壞。三所石油高校的高被引專利和高強(qiáng)度專利均較少，這說明三所石油高校中的高質(zhì)量專利很少。這一方面是因?yàn)楹芏鄬＠麑儆诩夹g(shù)改進(jìn)，不屬于基礎(chǔ)理論的重大創(chuàng)新，專利價(jià)值不高，另一方面也可能存在由于專利文本質(zhì)量不高導(dǎo)致本該閃光的發(fā)明創(chuàng)新不突出的原因。

2.1.3 獲轉(zhuǎn)化應(yīng)用的專利占比低

從國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略不斷強(qiáng)調(diào)要提高高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的要求中可以看到，將專利成功轉(zhuǎn)化應(yīng)用是實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的終極目標(biāo)，否則，只是單純地申請(qǐng)專利而不應(yīng)用，除了增加專利管理難度、形成冗余外，對(duì)我國(guó)的科技進(jìn)步無法形成有效的推動(dòng)作用。三所石油高校的專利中僅有少量專利有轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等形式的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，絕大多數(shù)專利處于沉睡狀態(tài)，這對(duì)高校來說既浪費(fèi)了發(fā)明人的時(shí)間精力去申請(qǐng)，也加大了專利經(jīng)費(fèi)支出和加重了管理部門的管理任務(wù)。

2.2 提升專利質(zhì)量的對(duì)策

2.2.1 加大專利知識(shí)科普力度

要提升專利質(zhì)量第一步在于提升專利意識(shí)。對(duì)于低年級(jí)學(xué)生，石油高校在注重學(xué)生專業(yè)知識(shí)教育的同時(shí)，也要加強(qiáng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)科普教育，由淺入深引導(dǎo)學(xué)生理解專利的特性和申請(qǐng)專利的技巧，為學(xué)生日后從事科研工作打下基礎(chǔ)。對(duì)于校內(nèi)科研人員，考慮到其已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)目蒲泄ぷ髂芰蛯＠暾?qǐng)經(jīng)驗(yàn)，則應(yīng)由專業(yè)人員從專利檢索、專利布局、專利預(yù)警等角度對(duì)科研人員進(jìn)行幫助，提高科研人員專利申請(qǐng)和布局意識(shí)，提升科研人員將研究成果轉(zhuǎn)化為專利進(jìn)行保護(hù)的意識(shí)和能力，為進(jìn)一步提高專利質(zhì)量夯實(shí)基礎(chǔ)。

2.2.2 加強(qiáng)申請(qǐng)審核把關(guān)

提升專利質(zhì)量的第二個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)在于專利申請(qǐng)的審核和把關(guān)。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新，在申請(qǐng)專利前可進(jìn)行預(yù)審，即由專業(yè)人員對(duì)發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行預(yù)檢索，分析專利性后將預(yù)檢索結(jié)果反饋給發(fā)明人，幫助發(fā)明人對(duì)發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn)，提升專利申請(qǐng)效率和質(zhì)量。同時(shí)，在確定發(fā)明點(diǎn)可以申請(qǐng)專利后，可委托專利代理人員對(duì)專利申請(qǐng)書等文件的編寫進(jìn)行指導(dǎo)，提高專利文本的撰寫質(zhì)量，以保證在可公開范圍內(nèi)最大程度圈定保護(hù)范圍。

2.2.3 完善政策激勵(lì)

高校專利冗余很大一部分原因在于職務(wù)發(fā)明對(duì)權(quán)益分配的吸引力不足，以及專利申請(qǐng)的目的僅用于評(píng)定職稱，石油高校同樣存在這些問題。因此，要提高專利質(zhì)量，一方面可以改進(jìn)職稱評(píng)定過程中專利的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，使得以職稱評(píng)定為目標(biāo)申請(qǐng)低質(zhì)量專利的方法失效，減少低質(zhì)量專利的產(chǎn)生。另一方面，對(duì)于職務(wù)發(fā)明的權(quán)益分配可以制訂更為符合發(fā)明人預(yù)期的獎(jiǎng)勵(lì)政策，例如對(duì)于發(fā)生轉(zhuǎn)化應(yīng)用形成收益的專利，除合理分配收益外再額外進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以此提高發(fā)明人申請(qǐng)專利的積極性。同時(shí)，對(duì)于職務(wù)發(fā)明，學(xué)校管理部門應(yīng)定期監(jiān)測(cè)，對(duì)長(zhǎng)時(shí)間處于沉睡狀態(tài)的專利，可通過減少對(duì)發(fā)明人的專利費(fèi)用支持進(jìn)行約束，以此減少低質(zhì)量專利的產(chǎn)生。

3 結(jié)語

石油高校肩負(fù)著國(guó)家能源人才培養(yǎng)與創(chuàng)新研究的任務(wù)，要持續(xù)跟進(jìn)學(xué)習(xí)國(guó)家相關(guān)文件，提高專利質(zhì)量，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力，踐行國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求。