彭自強(qiáng)

(華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 廣東廣州 510642)

1 引言

工業(yè)革命以來(lái)，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的大幅提高，資源短缺、環(huán)境污染等全球性問(wèn)題不斷加劇。工業(yè)化進(jìn)程較早的歐美國(guó)家大多出現(xiàn)過(guò)各類(lèi)環(huán)境問(wèn)題。中國(guó)在改革開(kāi)放后，經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)也帶來(lái)了如霧霾、水污染等環(huán)境問(wèn)題，逐漸引起社會(huì)各界的重視。在聯(lián)合國(guó)第75次大會(huì)上，習(xí)近平主席宣布了中國(guó)碳達(dá)峰、碳中和的“雙碳”目標(biāo)。黨的二十大報(bào)告提出要推動(dòng)綠色發(fā)展，加快綠色轉(zhuǎn)型，未來(lái)綠色發(fā)展將成為我國(guó)社會(huì)發(fā)展的主流趨勢(shì)，綠色創(chuàng)新則是推動(dòng)綠色發(fā)展的主要著力點(diǎn)。

綠色創(chuàng)新作為一個(gè)多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域，不同背景的學(xué)者對(duì)其有著不同定義。戴鴻軼和劉卸林(2009)梳理國(guó)內(nèi)外環(huán)境創(chuàng)新的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)與綠色相關(guān)的概念多達(dá)20個(gè)；張鋼和張小軍(2013)梳理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)指出“綠色創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新”等基本屬于同一概念。本文梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于綠色創(chuàng)新，大多是具體研究綠色技術(shù)創(chuàng)新，在很多文獻(xiàn)中綠色創(chuàng)新和綠色技術(shù)創(chuàng)新被混用。因此，本文統(tǒng)一用“綠色技術(shù)創(chuàng)新”加以表述。與通常的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不同，企業(yè)研發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新面臨著研發(fā)成本高、收益見(jiàn)效慢的問(wèn)題，使得大多數(shù)企業(yè)缺乏進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性，而外部動(dòng)力如政府政策、公眾輿論等會(huì)推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，本文通過(guò)綜述環(huán)境規(guī)制對(duì)其產(chǎn)生影響的相關(guān)文獻(xiàn)來(lái)豐富這方面的研究。

2 綠色技術(shù)創(chuàng)新

2.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念

綠色技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上可視為減少人類(lèi)生產(chǎn)活動(dòng)中環(huán)境負(fù)外部性影響的技術(shù)。早在20世紀(jì)60年代，因?yàn)榄h(huán)境污染問(wèn)題，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立的一些環(huán)境法規(guī)推動(dòng)了生產(chǎn)流程中末端技術(shù)的發(fā)展，成為綠色技術(shù)創(chuàng)新的源頭。Braun和Wield(1994)將“綠色技術(shù)”定義為：那些減少對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的危害、降低資源消耗的技術(shù)、工藝等的總體概念。國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究起源于20世紀(jì)90年代，一般有兩種劃分：其一是被分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新；其二是根據(jù)生產(chǎn)階段劃分為末端治理技術(shù)、清潔工藝技術(shù)和綠色產(chǎn)品技術(shù)。后來(lái)，葛曉梅等(2015)在前人的基礎(chǔ)上，將清潔工藝和末端治理統(tǒng)稱(chēng)為綠色工藝技術(shù)，將節(jié)能減排且有利于循環(huán)使用的產(chǎn)品稱(chēng)為綠色產(chǎn)品。

2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)量方法

早期關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的研究，學(xué)者的關(guān)注重點(diǎn)是定性研究，少有涉及綠色技術(shù)創(chuàng)新的定量研究。隨著節(jié)能減排逐漸引起社會(huì)各界的重視，對(duì)綠色創(chuàng)新的相關(guān)研究不斷增多，學(xué)術(shù)界開(kāi)始興起對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的定量研究，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)量方法也主要分為以下三種。

2.2.1 用資源的投入來(lái)測(cè)量

陳勁等(2002)開(kāi)始將綠色技術(shù)創(chuàng)新用創(chuàng)新的“過(guò)程指標(biāo)”和“投入指標(biāo)”來(lái)測(cè)量，過(guò)程指標(biāo)主要包括綠色意識(shí)、綠色戰(zhàn)略等，投入指標(biāo)主要為環(huán)境培訓(xùn)投入、綠色技術(shù)投入等；李婉紅等(2013)用能源消耗量占產(chǎn)品產(chǎn)量的比例來(lái)衡量綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，用R&D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)之和來(lái)衡量綠色工藝創(chuàng)新；王娟茹和張渝(2018)用綠色技術(shù)研發(fā)投入、綠色產(chǎn)品占有比例和更新迭代速度等指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。

2.2.2 用綠色專(zhuān)利的授權(quán)量或申請(qǐng)量來(lái)測(cè)量

相較研發(fā)投入，綠色專(zhuān)利能更加直觀地反映企業(yè)綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出，具有可量化性、行業(yè)溢出性和明確的分類(lèi)等。使用綠色專(zhuān)利測(cè)量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的研究者,主要分為兩類(lèi)。

一類(lèi)學(xué)者認(rèn)為，綠色專(zhuān)利申請(qǐng)只是代表了企業(yè)的重視程度，相比之下，綠色專(zhuān)利授權(quán)量更能反映技術(shù)的創(chuàng)新程度。如齊紹洲等(2018)選取上市公司已授權(quán)綠色專(zhuān)利占當(dāng)年所申請(qǐng)專(zhuān)利總數(shù)的占比作為分析對(duì)象；郭進(jìn)(2019)選取綠色專(zhuān)利授權(quán)數(shù)和綠色技術(shù)獲科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)之和來(lái)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

另一類(lèi)學(xué)者認(rèn)為，專(zhuān)利授權(quán)存在滯后性，專(zhuān)利在申請(qǐng)過(guò)程中可能就已對(duì)公司產(chǎn)生了影響。例如，徐佳和崔靜波(2020)利用綠色專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)衡量企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平；劉金科和肖翊陽(yáng)(2022)采用綠色專(zhuān)利申請(qǐng)量占當(dāng)期企業(yè)總申請(qǐng)量的比例來(lái)衡量企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.2.3 用綠色全要素生產(chǎn)率來(lái)測(cè)量

有學(xué)者認(rèn)為，綠色專(zhuān)利并未全部用于生產(chǎn)活動(dòng)，因而選擇使用綠色全要素生產(chǎn)率作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。綠色全要素生產(chǎn)率包括預(yù)期產(chǎn)出和非預(yù)期產(chǎn)出，前者一般是指研究者想要獲得的創(chuàng)新前后數(shù)據(jù)的變動(dòng)，如經(jīng)濟(jì)收入的變化；后者一般是指生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的副產(chǎn)品，如廢氣廢水的排放等。

3 環(huán)境規(guī)制

3.1 環(huán)境規(guī)制的定義

早期學(xué)者把環(huán)境規(guī)制定義為：以政府為主體，以企業(yè)為對(duì)象，通過(guò)頒布環(huán)境政策、設(shè)定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)企業(yè)利用環(huán)境資源的活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)。隨著研究的不斷深入，研究者把稅收優(yōu)惠、環(huán)境補(bǔ)貼等政府影響企業(yè)環(huán)境資源利用的間接手段，以及一些市場(chǎng)化激勵(lì)的措施都視為環(huán)境規(guī)制。趙玉民等(2009)將環(huán)境規(guī)制定義為主體、形式不定，以保護(hù)環(huán)境為目的的約束性力量。

3.2 環(huán)境規(guī)制工具的分類(lèi)

針對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的分類(lèi)，Kemp(1997)將環(huán)境規(guī)制分為命令型規(guī)制、市場(chǎng)型規(guī)制和相互溝通型規(guī)制；彭海珍和任榮明(2003)將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型和商業(yè)政府合作型；馬富萍和茶娜(2012)將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、激勵(lì)型和自愿型。

通過(guò)對(duì)過(guò)往文獻(xiàn)的梳理，本文發(fā)現(xiàn)雖然少部分學(xué)者將環(huán)境規(guī)制按規(guī)制強(qiáng)弱或所處環(huán)境來(lái)劃分，但大部分學(xué)者都將環(huán)境規(guī)制工具劃分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、自愿型。命令控制型主要是通過(guò)政府部門(mén)制定的法律法規(guī)來(lái)規(guī)制，特點(diǎn)是強(qiáng)制性；市場(chǎng)激勵(lì)型是政府部門(mén)用價(jià)格、費(fèi)用等市場(chǎng)化手段來(lái)規(guī)制，特點(diǎn)是市場(chǎng)性；自愿型是具有環(huán)保意識(shí)的企業(yè)或個(gè)體自主參加環(huán)境保護(hù)的活動(dòng)，特點(diǎn)是自愿性。表1是對(duì)常見(jiàn)規(guī)制工具的歸類(lèi)。

表1 環(huán)境規(guī)制工具分類(lèi)

4 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

與一般的技術(shù)創(chuàng)新不同，綠色技術(shù)創(chuàng)新具有雙重外部性。一方面，知識(shí)、技術(shù)的溢出會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生正外部性，即進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中承擔(dān)了全部創(chuàng)新成本，卻并不能獲得創(chuàng)新帶來(lái)的全部收益；另一方面，企業(yè)在環(huán)境污染支出方面所花費(fèi)的成本小于實(shí)際造成的社會(huì)成本，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生了負(fù)外部性，導(dǎo)致企業(yè)自身很難有足夠的動(dòng)力進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，需要外部力量加以推動(dòng)。

4.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀

由于綠色創(chuàng)新的特殊性，外部力量成為推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，環(huán)境規(guī)制逐漸成為學(xué)者研究綠色創(chuàng)新的重要領(lǐng)域。而關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，存在多種不同的看法，主要可分為以下三種觀點(diǎn)。

4.1.1 環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新

部分學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，這一觀點(diǎn)最早來(lái)源于Porter(1991)提出的“波特假說(shuō)”，當(dāng)企業(yè)受到合理的規(guī)制時(shí)，會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。此外，Porter和Linde(1995)從環(huán)境規(guī)制的動(dòng)態(tài)視角指出被規(guī)制企業(yè)在約束條件變動(dòng)下會(huì)進(jìn)一步優(yōu)化結(jié)構(gòu)、激發(fā)創(chuàng)新，從而部分或全部抵消環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的企業(yè)成本，即“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究起步較晚，且更傾向于探討不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。如馬富萍和茶娜(2012)研究發(fā)現(xiàn)激勵(lì)型規(guī)制和自愿型規(guī)制會(huì)起到顯著的正向推動(dòng)作用；范丹和孫曉婷(2020)以2006—2016年30個(gè)省區(qū)市面板數(shù)據(jù)為對(duì)象，研究表明市場(chǎng)激勵(lì)型對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用。

4.1.2 環(huán)境規(guī)制抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新

與推崇“波特假說(shuō)”的學(xué)者不同，新古典經(jīng)濟(jì)派的學(xué)者從靜態(tài)視角出發(fā)，指出在環(huán)境規(guī)制實(shí)施前，企業(yè)的研發(fā)實(shí)力、資源分配等方面都已趨于穩(wěn)定，此時(shí)的規(guī)制只會(huì)擠占企業(yè)資源、增加企業(yè)成本負(fù)擔(dān)、降低創(chuàng)新能力，即“遵循成本”效應(yīng)。王鵬和郭永芹(2013)基于1998—2009年中部六省面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響；伍格致和游達(dá)明(2019)基于2004—2015年30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究表明，環(huán)境規(guī)制在全國(guó)層面抑制技術(shù)創(chuàng)新。

4.1.3 環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的影響不確定

有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，在對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用上，環(huán)境規(guī)制施加的影響不確定。李斌等(2011)利用1999—2009年的省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，表明環(huán)境規(guī)制在時(shí)間和強(qiáng)度維度上都與綠色技術(shù)創(chuàng)新存在“U”型關(guān)系；王珍愚等(2021)通過(guò)研究2004—2015年A股上市公司綠色專(zhuān)利數(shù)據(jù)，得出環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈“U”型；李新安(2021)通過(guò)對(duì)2004—2018年省際面板數(shù)據(jù)的研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生倒“U”型影響。

4.2 環(huán)境規(guī)制影響的行業(yè)異質(zhì)性

本文通過(guò)梳理過(guò)往的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，由于行業(yè)的異質(zhì)性、企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的不同，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也有所不同。齊紹洲等(2018)以排污權(quán)交易試點(diǎn)政策為例，研究表明相較國(guó)企，私企，綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)更顯著地受到環(huán)境規(guī)制促進(jìn)作用的影響；王峰正和姜濤(2015)通過(guò)研究資源型產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)采洗選業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新有抑制作用，而對(duì)初級(jí)加工業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新則有顯著的促進(jìn)作用；熊廣勤等(2020)研究高碳排放企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境政策顯著提升了非國(guó)有高碳企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，但對(duì)國(guó)有高碳排放企業(yè)無(wú)顯著影響。

4.3 環(huán)境規(guī)制影響的地區(qū)異質(zhì)性

本文梳理以往文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，由于不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)保意識(shí)、環(huán)保政策實(shí)施等，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在地區(qū)異質(zhì)性。江珂(2009)通過(guò)對(duì)1995—2007年29省面板數(shù)據(jù)的研究，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，對(duì)中西部、東北區(qū)域影響不顯著。王國(guó)印和王動(dòng)(2011)研究發(fā)現(xiàn)，“波特假說(shuō)”在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)得到了支持，但在較落后的中部地區(qū)并未得到支持；彭文斌等(2023)研究表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響隨著東部、中部、西部、東北地區(qū)依次減弱。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著環(huán)境問(wèn)題逐漸引起國(guó)家和社會(huì)的重視，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響成為學(xué)者的研究熱點(diǎn)。本文通過(guò)整理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)目前在對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響上，環(huán)境規(guī)制主要有促進(jìn)作用、抑制作用和不確定性影響。此外，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響還受到行業(yè)性質(zhì)、地區(qū)差異性的影響。雖然學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究如火如荼，但仍然存在一些不足之處。

(1)從研究視角來(lái)看，由于大多數(shù)綠色技術(shù)創(chuàng)新都源自企業(yè)，所以研究者一般把企業(yè)作為研究主體，研究各種環(huán)境政策對(duì)企業(yè)行為的影響，著力點(diǎn)多局限于企業(yè)行為。而很大一部分環(huán)境規(guī)制工具來(lái)源于國(guó)家政策，如果從政府視角來(lái)研究政府行為，探討環(huán)境規(guī)制是如何對(duì)企業(yè)產(chǎn)生作用的，可能有利于政策的制定者更好地制定合理政策。

(2)從環(huán)境規(guī)制工具的類(lèi)型來(lái)看，在對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響上，當(dāng)前學(xué)者主要研究的是命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境工具，主要表現(xiàn)在政府補(bǔ)助、環(huán)境稅、低碳政策等對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響上。但較少有研究者研究自愿型環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的影響，而目前企業(yè)推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的一大動(dòng)力就是來(lái)自公眾輿論的壓力及塑造良好的企業(yè)綠色形象的訴求。探討從消費(fèi)端推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。

(3)從環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的行業(yè)差異來(lái)看，目前研究者多集中于對(duì)高污染企業(yè)的研究，可能與高污染企業(yè)更容易受到環(huán)境政策的影響相關(guān)。近年來(lái)，隨著新能源汽車(chē)的興起，2022年僅國(guó)內(nèi)新能源汽車(chē)的銷(xiāo)量就達(dá)到688.7萬(wàn)輛，新能源汽車(chē)在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)將會(huì)成為國(guó)家重要的支柱產(chǎn)業(yè)，而新能源汽車(chē)制造商和與之配套的上下游產(chǎn)業(yè)，如鋰電池制造商、充電樁制造商等在生產(chǎn)、銷(xiāo)售過(guò)程中的綠色技術(shù)創(chuàng)新也值得學(xué)者研究，以促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。