周 曉

（復(fù)旦大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院，上海 200434）

0 引言

在我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化加速推進(jìn)戰(zhàn)略的大背景下，高?？蒲泻彤a(chǎn)業(yè)發(fā)展的聯(lián)動(dòng)需求日益緊密，各類產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同創(chuàng)新遍地開花。很多高校設(shè)立了分管產(chǎn)學(xué)研工作的專職機(jī)構(gòu)部門，在產(chǎn)學(xué)研發(fā)展上取得了矚目的成績(jī)，并且處于逐年成長(zhǎng)遞進(jìn)的良好上升軌道。但對(duì)于大部分學(xué)校來說，尚未制定或具備一套對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)展成果充分進(jìn)行科學(xué)把控、定量分析的評(píng)判機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)能夠充分響應(yīng)學(xué)校全局發(fā)展戰(zhàn)略管理框架的產(chǎn)學(xué)研合作成效，亟需打造一套科學(xué)適宜的衡量考評(píng)機(jī)制[1]。如果能找到可行有效且對(duì)產(chǎn)學(xué)研工作富有指導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)手法，甚至可以一定程度推廣到全國(guó)各高校產(chǎn)學(xué)研部門，不僅有助于兄弟院校間橫向?qū)Ρ葘W(xué)習(xí)借鑒，也有利于宏觀上的行業(yè)研究統(tǒng)計(jì)，成為政策改善中具有輔助參考價(jià)值的寶貴數(shù)據(jù)。

1 導(dǎo)入KPI機(jī)制的積極意義

眾所周知， 企業(yè)管理戰(zhàn)略中常會(huì)用到關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（Key Performance Indicator，以下簡(jiǎn)稱KPI）這一概念手法。KPI 定義即如其字面意思所示，指的是一種用來衡量管控企業(yè)內(nèi)重要業(yè)績(jī)表現(xiàn)的考核方法[2]。隨著時(shí)代變遷和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其內(nèi)涵意義應(yīng)用場(chǎng)景也發(fā)生了演化，可以引申的概念更加多義性。但核心意義依然是幫助了解某一機(jī)構(gòu)團(tuán)體發(fā)展進(jìn)程和目標(biāo)的達(dá)成情況，通過管理和監(jiān)測(cè)KPI，該團(tuán)體未來愿景以及實(shí)現(xiàn)這些愿景的規(guī)劃可以更加清晰，起到重要的發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)作用。

產(chǎn)學(xué)研合作雖然不是純粹的企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作行為，但是其中的科技成果產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)化等模塊特質(zhì)使之與后者有一定的相通之處，產(chǎn)學(xué)研部門效仿企業(yè)引入KPI 的評(píng)判機(jī)制不失為一個(gè)潛在可行性方案。相當(dāng)一部分的高校當(dāng)前沒有制定真正基于全校發(fā)展戰(zhàn)略方針的產(chǎn)學(xué)研合作KPI 考量目標(biāo)，或是僅停留在業(yè)績(jī)數(shù)值“多多益善”之類的模糊概念，或是制定的KPI 機(jī)制不夠充分完善無法真正有效推行與實(shí)際工作存在齟齬。

實(shí)現(xiàn)全校有組織性有戰(zhàn)略布局性地進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研相關(guān)工作KPI 統(tǒng)計(jì)是很具有挑戰(zhàn)性的，離不開諸如全面收集分析高校組織的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)信息的數(shù)據(jù)系統(tǒng)等基礎(chǔ)條件建設(shè)等。在國(guó)內(nèi)尚未廣泛推行普及高校產(chǎn)學(xué)研合作導(dǎo)入KPI 機(jī)制的當(dāng)下，或許可以參考一下實(shí)踐起步較早的國(guó)外高校[3]，通過他山之石進(jìn)行案例學(xué)習(xí)，借鑒世界其他大學(xué)成功引入KPI 提高學(xué)術(shù)工業(yè)界合作成效的案例，汲取一些改善產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)運(yùn)作機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)。

2 國(guó)外相關(guān)案例

根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織統(tǒng)計(jì)，作為工業(yè)強(qiáng)國(guó)的美國(guó)和日本在年化工業(yè)產(chǎn)值上分別達(dá)到約2.9 兆和1.3兆美元[4]。雖然總值不及穩(wěn)居第一的中國(guó)（5.9 兆美元），但是國(guó)民人均產(chǎn)值已十分可觀。因此本文以這兩個(gè)先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家為對(duì)象，選取產(chǎn)學(xué)研中導(dǎo)入關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的高校案例進(jìn)行介紹分析。

2.1 美國(guó)新墨西哥大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室

美國(guó)新墨西哥大學(xué)，在科技成果轉(zhuǎn)化工作上，設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室（University of New Mexico Rainforest Innovations）[5]。該辦公室作為獨(dú)立于新墨西哥大學(xué)之外的非營(yíng)利法人組織，承擔(dān)來自該大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和各類相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展活動(dòng)。從2007-2022 年統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，新墨西哥大學(xué)披露了1798 項(xiàng)新科技發(fā)明，而作為連結(jié)學(xué)校和產(chǎn)業(yè)的中間橋梁的該辦公室，協(xié)助發(fā)行了1628 項(xiàng)專利申請(qǐng)。產(chǎn)業(yè)化落地方面，累計(jì)分立出130 個(gè)基于大學(xué)科技成果的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，其中通過和國(guó)家研究所的合作成立聯(lián)合研究項(xiàng)目分立出12 個(gè)領(lǐng)軍型科創(chuàng)企業(yè)，幫助地方創(chuàng)收了數(shù)以億計(jì)的產(chǎn)值。

根據(jù)來自內(nèi)部工作人員的訪談作答，該辦公室在日常事務(wù)和運(yùn)營(yíng)中會(huì)使用KPI 作為工作評(píng)判機(jī)制，尤其注重實(shí)時(shí)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)衡量。比如在每周定期開展的工作會(huì)議上，重點(diǎn)討論分析約20 個(gè)衡量科技活動(dòng)投入的指標(biāo)，其中比較有代表性的有以下幾個(gè)：

·社會(huì)企業(yè)訪問次數(shù)創(chuàng)業(yè)公司訪問次數(shù)

·出席國(guó)際會(huì)議次數(shù)

·電梯演講的指導(dǎo)次數(shù)

·與學(xué)生開展會(huì)議次數(shù)

·校內(nèi)發(fā)明人訪問次數(shù)

·校外發(fā)明人來訪次數(shù)

·通過電話向發(fā)明人/VC 演講次數(shù)

·對(duì)投資者路演和會(huì)議次數(shù)

值得一提的是，全美范圍內(nèi)，也有一套關(guān)于衡量高校技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出的KPI，由名為AUTM（Association of University Technology Managers）的協(xié)會(huì)進(jìn)行組織收集。著名財(cái)富論壇Milken Institute 根據(jù)AUTM 的數(shù)據(jù)而編制的“技術(shù)轉(zhuǎn)移最佳通用商務(wù)指數(shù)全美排名”作為重要參考備受關(guān)注。這些指標(biāo)同樣會(huì)在新墨西哥大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室的每周工作會(huì)議上共享，并且每季度向董事會(huì)報(bào)告，然后按年度方式編寫，在每年6 月底公布。同時(shí)也會(huì)自主設(shè)定一些期望達(dá)成的目標(biāo)數(shù)值，比如發(fā)明專利件數(shù)120 件，專利許可證數(shù)量50 個(gè)、專利許可證收入約200 萬(wàn)美元、創(chuàng)業(yè)公司數(shù)量10 ～12 家等。雖然新墨西哥大學(xué)綜合學(xué)科學(xué)術(shù)水平并非一流梯隊(duì)，但是在全美科技轉(zhuǎn)化成果排行榜上依然能躋身前三十，這一程度上離不開該辦公室的科學(xué)高效管理方案和運(yùn)行模式的促進(jìn)作用。另外，他們還設(shè)定了績(jī)效嘉獎(jiǎng)制度，以上目標(biāo)如果順利完成后，該辦公室還將以獎(jiǎng)金形式發(fā)放給工作人員。此外，由于該辦公室是獨(dú)立于與大學(xué)之外的營(yíng)利法人，作為員工獎(jiǎng)勵(lì)，甚至可以分給工作人員一定額度的該辦公室所孵化的創(chuàng)業(yè)公司的股票期權(quán)。

2.2 日本大阪大學(xué)產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)機(jī)構(gòu)

日本方面，根據(jù)日本國(guó)內(nèi)2020年度各高校產(chǎn)學(xué)研資金到校經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)榜，本文以總金額排行第一的大阪大學(xué)（約94 億日元）為分析案例。大阪大學(xué)于2017 年成立了由創(chuàng)新共創(chuàng)部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門、共創(chuàng)人才培養(yǎng)部門、出資事業(yè)推進(jìn)部門組成的“產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)本部”，此后，“產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)本部”被“共創(chuàng)機(jī)構(gòu)”收編，并下設(shè)于該機(jī)構(gòu)下。另外，作為產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)本部的事務(wù)局組織，設(shè)立了研究推進(jìn)·產(chǎn)學(xué)合作部產(chǎn)學(xué)合作課[6]。大阪大學(xué)將中期目標(biāo)和中期計(jì)劃經(jīng)學(xué)校特別工作組審查后，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研進(jìn)度管理工作需要，制定“運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金概算要求資料”，實(shí)質(zhì)內(nèi)容即KPI 相關(guān)的要求文件。這一套KPI 對(duì)應(yīng)于“大阪大學(xué)下一財(cái)年愿景”戰(zhàn)略而編制，在產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)方面，設(shè)定了以下幾點(diǎn)作為關(guān)鍵指標(biāo)[7]：

·共同研究或委托研究的到款總額

·共同研究講座和合作研究所的設(shè)立數(shù)量

·初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量

·面向社會(huì)產(chǎn)業(yè)化實(shí)戰(zhàn)的共同研究項(xiàng)目數(shù)量

·知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓總額

·社會(huì)人士教育項(xiàng)目受教人數(shù)

對(duì)于大阪大學(xué)來說，1000 萬(wàn)日元以上的共同或委托研究被認(rèn)為是符合其社會(huì)共享型大學(xué)角色方向而具有重大意義；共同研究講座和合作研究所的數(shù)量之所以被設(shè)定為KPI，則是因?yàn)橄Ｍ麑⑵渥鳛榇筅娲髮W(xué)的科研力量衍生特色而推出；面向社會(huì)產(chǎn)業(yè)化實(shí)戰(zhàn)的共同研究數(shù)，是作為該學(xué)校今后推進(jìn)致力于社會(huì)課題解決的發(fā)展想法而設(shè)定的。在這些KPI的制定過程中，由專職管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃辦公室和管理設(shè)計(jì)科來主管，向負(fù)責(zé)總計(jì)劃的董事會(huì)提交計(jì)劃草案，并向教育、研究、全球等部門的董事和主管部門咨詢意見，匯總了各方要求和意見后制定出具體規(guī)劃文件。值得注意的是，在經(jīng)營(yíng)企劃擔(dān)當(dāng)部門與擔(dān)當(dāng)理事、擔(dān)當(dāng)事務(wù)探討調(diào)整涉及KPI 對(duì)應(yīng)的詳細(xì)目標(biāo)時(shí)，有些在提交的方案里是沒有寫入具體數(shù)值的，僅提出了大致目標(biāo)大致方向。另一些KPI 目標(biāo)值的設(shè)定，是產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)本部通過分析過去數(shù)據(jù)而提出的。例如，合作研究課程和合作研究所的數(shù)量是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)變化趨勢(shì)而設(shè)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和實(shí)用化狀況是參考過去幾年的數(shù)據(jù)、評(píng)估增減的可能性和今后的增長(zhǎng)率從而設(shè)定出目標(biāo)值。至于初創(chuàng)企業(yè)的數(shù)量，不是從學(xué)校內(nèi)部數(shù)據(jù)趨勢(shì)得出，而是以歐美初創(chuàng)企業(yè)蓬勃較發(fā)達(dá)地區(qū)的大學(xué)為對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)，通過研究資金和人員規(guī)模的比率進(jìn)行調(diào)整，確定了適合大阪大學(xué)自己的合理目標(biāo)。

3 啟示和探討

以上美日高校的產(chǎn)學(xué)研合作KPI應(yīng)用案例中提及的種種指標(biāo)本身，其實(shí)對(duì)于我國(guó)廣大產(chǎn)學(xué)研工作者來說并不陌生，相關(guān)概念在平日業(yè)務(wù)中都有所接觸和認(rèn)知[8]。值得借鑒學(xué)習(xí)的還是如何整理篩選出有參考價(jià)值的KPI、實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化指標(biāo)化的邏輯手法，以及實(shí)際應(yīng)用到產(chǎn)學(xué)研合作中時(shí)，如何發(fā)揮指導(dǎo)性作用，達(dá)成對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的成效衡量、成果評(píng)析、促進(jìn)改良等。真正使之推動(dòng)高校研究創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作、提高教育科研質(zhì)量，助力大學(xué)總體發(fā)展前進(jìn)。

在高校這樣的學(xué)術(shù)環(huán)境中制定KPI 時(shí)需要因地制宜謹(jǐn)慎考量，要綜合權(quán)衡產(chǎn)學(xué)研合作的總體情況及其在所在學(xué)校里的定位和戰(zhàn)略。適當(dāng)可靠的KPI 不僅反映產(chǎn)學(xué)研合作本身的淺層數(shù)值目標(biāo)，也應(yīng)當(dāng)將大學(xué)產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)的復(fù)雜機(jī)制、獨(dú)特需求和潛在風(fēng)險(xiǎn)等結(jié)合起來納入考量，給出諸如發(fā)展階段、研究環(huán)境和可用資源等多方面的綜合表征評(píng)價(jià)。特別是與成果收益有關(guān)的目標(biāo)和KPI，可能會(huì)因各高校開展特定產(chǎn)學(xué)研合作的目的方式而異。把產(chǎn)學(xué)研合作KPI 作為戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和規(guī)劃管理的高階概念去跟蹤分析，有助于大學(xué)整體愿景和規(guī)劃目標(biāo)的長(zhǎng)遠(yuǎn)實(shí)現(xiàn)。比如各高校的產(chǎn)學(xué)研合作定位通?？煞譃槿N：研究功能型、地方貢獻(xiàn)型和產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)型。研究功能型的著重以前沿新技術(shù)開發(fā)突破為目標(biāo)，地方貢獻(xiàn)型專注做好服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)幫助解決技術(shù)難題，產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)型則是不僅僅局限在一方水土而是力求科技成果推廣到整個(gè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。那么因定位目標(biāo)不同，在KPI 設(shè)定中就也會(huì)加入考慮有所區(qū)別。比如校企橫向委托開發(fā)合作開發(fā)的指標(biāo)，在以上三種戰(zhàn)略類型里就都可以被使用。對(duì)研究功能型來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外部資金獲取和VC 企業(yè)相關(guān)的指標(biāo)則被額外重視。地方貢獻(xiàn)類型的話，就需要明確篩選出是與地方企業(yè)的委托、合作開發(fā)、對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和技術(shù)咨詢，以及與企業(yè)等的協(xié)議有關(guān)的指標(biāo)。在產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)型中，比較典型的還會(huì)追加人力資源有關(guān)的指標(biāo)等。

KPI 的制定需要基于所有權(quán)益相關(guān)者間有效溝通，應(yīng)該讓包括管理、研究、教育、產(chǎn)業(yè)合作方等所有相關(guān)人士參與進(jìn)來。在制定產(chǎn)學(xué)研合作目標(biāo)和KPI 時(shí)，僅通過產(chǎn)學(xué)研合作部門內(nèi)部的決策是不夠的，需要收集、分析和提供跨校內(nèi)外機(jī)構(gòu)的信息，通過讓各路權(quán)益相關(guān)者參與流程，可以確保KPI 得到良好設(shè)計(jì)實(shí)施和溝通。打造集成的一體化的結(jié)構(gòu)，即管理層、經(jīng)理層、執(zhí)行層各層級(jí)應(yīng)該要看的到KPI 從端到端地系統(tǒng)化，提高產(chǎn)學(xué)研合作中各環(huán)節(jié)工作人員對(duì)KPI的理解行動(dòng)學(xué)習(xí)，各層級(jí)人員能夠共同圍繞KPI 開展計(jì)劃、實(shí)踐、改正、驗(yàn)證的管理周期，使所有人們能夠理解KPI 并采取行動(dòng)。在使用KPI 推動(dòng)表現(xiàn)的同時(shí)，也不宜在教師和研究人員加載過多的刻意的關(guān)注權(quán)重，導(dǎo)致他們?nèi)粘９ぷ鞯暮诵慕裹c(diǎn)受到左右，以至于成為教師科研人員唯一的關(guān)注點(diǎn)，并將研究和教育推向與系統(tǒng)目標(biāo)不一致的方向，就適得其反了。KPI 應(yīng)該是透明且明確定義的，并且各相關(guān)參與方可以定期獲得KPI 表現(xiàn)的實(shí)時(shí)反饋，確保透明度和公平性同時(shí)還能保持良好的相互溝通。這也將有助于確保所有權(quán)益相關(guān)者了解KPI 本身及如何使用它們來評(píng)估產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)成果，不再僅著眼偏重單一參與方的投入產(chǎn)出收益。

從KPI 的數(shù)值屬性來看，其本身的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)治理也是不可忽視的。正確有效地收集和利用分散在產(chǎn)學(xué)研工作過程各環(huán)節(jié)各種數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的一致性必不可少。需要根據(jù)環(huán)境變化定期維護(hù)和更新數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，完善致力于提高數(shù)據(jù)基本質(zhì)量的數(shù)據(jù)治理。另外，應(yīng)當(dāng)科學(xué)地設(shè)立和活用良好的領(lǐng)先指標(biāo)，因?yàn)镵PI 可以既包括結(jié)果型KPI——作為最終輸出指標(biāo)有一定延遲性，也包括流程型KPI，更具有先行性實(shí)時(shí)指引性。為了有效地運(yùn)行以KPI 為中心的管理周期，單憑輸出結(jié)果型KPI 很難知道應(yīng)該采取什么樣的行動(dòng)，必須將流程型KPI 作為歷史信息積累起來，并能夠追溯過程從而確定分析原因，理解整個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作流程周期演化，把控到更清晰的產(chǎn)學(xué)研合作中的各環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)關(guān)系。當(dāng)然，數(shù)據(jù)優(yōu)化類工作這些往往需要伴隨足夠的資源和支持，包括培訓(xùn)、數(shù)據(jù)治理和監(jiān)控手段等等，總體權(quán)衡下，夯實(shí)數(shù)據(jù)工具基礎(chǔ)還是更多有助于確保產(chǎn)學(xué)研合作KPI 得到高校實(shí)施且?guī)砜煽渴找娴摹?/p>

基于以上對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作KPI制定方法的探討考量，表1 提供了一些普適可行的KPI 例子。

表1 不同類型產(chǎn)學(xué)研合作KPI制定指標(biāo)

4 總結(jié)

通過本文對(duì)國(guó)外高校案例分析和理論歸納，可以看出設(shè)立產(chǎn)學(xué)研指標(biāo)是具有合理性和實(shí)施潛力的，對(duì)于我國(guó)廣大高校來說，或許可以在一定程度上去參考借鑒并嘗試性推行類似的KPI 管理辦法。當(dāng)然也要顧及我國(guó)社會(huì)體制經(jīng)濟(jì)特色，在打造KPI制度時(shí)遵從國(guó)家宏觀戰(zhàn)略并兼顧廣大科研工作者切實(shí)利益。在循序漸進(jìn)中摸索前行，綜合盡可能多的各種信息后，組合量化出適合評(píng)估產(chǎn)學(xué)研工作成果的KPI，最終這將有助于各高校發(fā)現(xiàn)總結(jié)出科學(xué)有效的產(chǎn)學(xué)研改進(jìn)改善方法，進(jìn)一步推動(dòng)學(xué)?？傮w事業(yè)蓬勃發(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階。

（文責(zé)自負(fù)）