張杰，尚樺，秦陳慧子，胡志芳

（長(zhǎng)江三峽通航管理局，湖北 宜昌 443000）

1 引言

習(xí)近平同志在黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)要“加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”。三峽通航管理部門(mén)一直致力于自主科技創(chuàng)新工作，堅(jiān)持自主立項(xiàng)科技項(xiàng)目近300 項(xiàng)，共累計(jì)投入科技經(jīng)費(fèi)1 億余元。累計(jì)取得了系列的科技項(xiàng)目成果，在已完成的近250 個(gè)項(xiàng)目中有約70%的科技項(xiàng)目成果相繼在三峽通航管理的各項(xiàng)工作中得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，并取得了良好的效果，少量成果在其他樞紐通航中開(kāi)展了應(yīng)用。但仍然存在部分科技項(xiàng)目成果束之高閣，并未開(kāi)展轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作，也未能支撐科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)和高層次科研工作的情況。

為了響應(yīng)國(guó)家科技評(píng)價(jià)政策，進(jìn)一步發(fā)揮科技項(xiàng)目成果作用，提升科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用效益，體現(xiàn)科技創(chuàng)新價(jià)值，本文針對(duì)科技項(xiàng)目成果的績(jī)效和轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況，開(kāi)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建研究。

2 科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)分類

2.1 三峽通航管理部門(mén)科技項(xiàng)目成果定義

根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）規(guī)定，科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

本文中所提到的科技項(xiàng)目成果主要是指緊密結(jié)合三峽通航運(yùn)行生產(chǎn)的實(shí)際需要，執(zhí)行三峽通航管理部門(mén)科技項(xiàng)目研究，開(kāi)展科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等科技活動(dòng)所取得的具有實(shí)用價(jià)值或者學(xué)術(shù)價(jià)值的創(chuàng)新性智力勞動(dòng)結(jié)果。

2.2 科技項(xiàng)目成果分類

科技項(xiàng)目成果具有一般科技成果的基本特征，具有新穎性與先進(jìn)性，實(shí)用性與重復(fù)性，獨(dú)立、完整的內(nèi)容和存在形式。根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26 號(hào)）要求，對(duì)科技成果堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)。本文檢索了國(guó)內(nèi)5 項(xiàng)關(guān)于科技成果或項(xiàng)目分類方式的辦法等規(guī)章制度，具體參見(jiàn)表1。

表1 各類文件的分類對(duì)比

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)

根據(jù)三峽通航管理部門(mén)的《科技項(xiàng)目管理辦法》，三峽通航管理部門(mén)立項(xiàng)項(xiàng)目分為技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用研究、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理決策四類。綜合考慮國(guó)家關(guān)于科技成果分類或者項(xiàng)目分類以及三峽通航管理部門(mén)科技立項(xiàng)分類方式，將三峽通航管理部門(mén)科技項(xiàng)目的技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用研究分為技術(shù)應(yīng)用類，涵蓋技術(shù)研發(fā)、集成或移植應(yīng)用類；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理決策分為軟科學(xué)類，涵蓋技術(shù)文件成果、管理科學(xué)和決策研究類。

3 科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建的目標(biāo)

開(kāi)展對(duì)科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)的核心目的是加強(qiáng)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升科技投入的總體績(jī)效，次要目的是評(píng)價(jià)局內(nèi)單位部門(mén)的創(chuàng)新能力、實(shí)踐能力，有利于科技獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)和科技項(xiàng)目的管理，該評(píng)價(jià)不對(duì)科技項(xiàng)目成果水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建的原則

（1）科學(xué)性原則。評(píng)價(jià)工作要符合客觀規(guī)律，評(píng)價(jià)工作要建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上?？陀^合理設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，選擇恰當(dāng)評(píng)價(jià)方法，針對(duì)性采集數(shù)據(jù)，繼而準(zhǔn)確反映科技項(xiàng)目成果整體的績(jī)效情況，分析既有成果與評(píng)價(jià)目標(biāo)的適配程度。在設(shè)計(jì)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，遵守事實(shí)原則和邏輯原則，周密地分析與統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)，以確保績(jī)效評(píng)價(jià)具有客觀性與準(zhǔn)確性。

（2）可操作性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是為了科技項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)，為了保證評(píng)價(jià)指標(biāo)的可操作性，在構(gòu)建指標(biāo)體系的過(guò)程中在遵循評(píng)價(jià)目的和保證科學(xué)方法的前提下，對(duì)具體內(nèi)容進(jìn)行分析和簡(jiǎn)化，指標(biāo)設(shè)計(jì)要淺顯易懂，數(shù)據(jù)采集要方便、易操作，指標(biāo)體系的權(quán)重要明確、標(biāo)準(zhǔn)。

（3）可比性原則。在確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的過(guò)程中，應(yīng)該對(duì)指標(biāo)進(jìn)行量化處理，對(duì)于無(wú)法進(jìn)行量化處理的部分，若存在一定衡量?jī)r(jià)值的指標(biāo)，則進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，定量和定性相結(jié)合的方式會(huì)使得評(píng)價(jià)結(jié)果更為合理，保障指標(biāo)的可比性。

（4）導(dǎo)向性原則?？萍柬?xiàng)目成果評(píng)價(jià)的主要目的是加強(qiáng)科技項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升科技投入的總體績(jī)效，應(yīng)該針對(duì)科技項(xiàng)目成果的現(xiàn)狀，采取措施將其引導(dǎo)到正確的方向上，在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上充分考慮宏觀和評(píng)價(jià)目標(biāo)的導(dǎo)向作用。

3.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)指標(biāo)中主要包括技術(shù)指標(biāo)、效益指標(biāo)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用指標(biāo)3 類一級(jí)指標(biāo)。

3.3.1 技術(shù)指標(biāo)

技術(shù)指標(biāo)主要包括；專家評(píng)價(jià)、信用評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)；

技術(shù)指標(biāo)主要以科技項(xiàng)目研究階段的課題完成情況和相關(guān)管理情況作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要包括三峽通航管理部門(mén)的《科技項(xiàng)目管理辦法》中的專家評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)等2 個(gè)技術(shù)指標(biāo)，以及項(xiàng)目在研究和轉(zhuǎn)化應(yīng)用過(guò)程中額外創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（1）專家評(píng)價(jià)，指局科技項(xiàng)目研究階段的總體完成情況、提交成果情況、創(chuàng)新程度和技術(shù)先進(jìn)性等等，以科技項(xiàng)目結(jié)題時(shí)專家組評(píng)價(jià)的綜合評(píng)分作為指標(biāo)。

（2）信用評(píng)價(jià)，指科技項(xiàng)目管理信用的總體情況，以科技項(xiàng)目信用評(píng)價(jià)的評(píng)測(cè)分?jǐn)?shù)作為指標(biāo)。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)，指標(biāo)屬于科技項(xiàng)目研究過(guò)程中、在后續(xù)的成果工程化、轉(zhuǎn)化應(yīng)用中或其他工作中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，非課題任務(wù)書(shū)指標(biāo)要求。

3.3.2 效益指標(biāo)

效益指標(biāo)主要包括：經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)；

效益指標(biāo)主要指局科技項(xiàng)目成果應(yīng)用實(shí)踐所帶來(lái)的效果和利益，主要包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益等。

（1）經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)濟(jì)效益指科技成果應(yīng)用或轉(zhuǎn)讓所取得的直接或間接經(jīng)濟(jì)效益、潛在經(jīng)濟(jì)效益。

（2）社會(huì)效益，社會(huì)效益指科技成果為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步及社會(huì)發(fā)展，對(duì)提高科學(xué)研究水平和科學(xué)技術(shù)普及的貢獻(xiàn)，提高人民生活質(zhì)量和健康水平，防災(zāi)、減災(zāi)，保障經(jīng)濟(jì)、社會(huì)有序、持久發(fā)展等方面所取得的綜合效益。

（3）生態(tài)效益，生態(tài)效益是指科技項(xiàng)目成果在運(yùn)行生產(chǎn)過(guò)程中，對(duì)生態(tài)平衡和生態(tài)系統(tǒng)減少消耗沖擊，或有利于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。由于軟科學(xué)類成果一般不直接產(chǎn)生生態(tài)效益，因此其效益指標(biāo)中不設(shè)置生態(tài)效益指標(biāo)。

3.3.3 轉(zhuǎn)化應(yīng)用指標(biāo)

轉(zhuǎn)化應(yīng)用指標(biāo)主要包括：局內(nèi)應(yīng)用和推廣應(yīng)用2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）局內(nèi)應(yīng)用，科技成果已經(jīng)在局內(nèi)的生產(chǎn)運(yùn)行、技術(shù)改造、管理規(guī)定或者其他方面得到了應(yīng)用。

（2）推廣應(yīng)用，科技成果已經(jīng)推廣應(yīng)用到三峽-葛洲壩梯級(jí)樞紐以外的水域或者其他領(lǐng)域。

4 科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重賦值

4.1 專家調(diào)查法

專家調(diào)查法，其本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法，其主要流程是就所要預(yù)測(cè)的問(wèn)題在征得專家的意見(jiàn)之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，再匿名反饋給各專家，再次征求意見(jiàn)，再集中，再反饋，直至得到一致的意見(jiàn)。該方法的優(yōu)點(diǎn)是可以避免群體決策中可能出現(xiàn)的一些缺點(diǎn)，避免個(gè)人意志控制群體意志，因?yàn)槊總€(gè)人的觀點(diǎn)都會(huì)被收集，另外，管理者可以保證在征集意見(jiàn)做出決策時(shí)，沒(méi)有忽視重要觀點(diǎn)。因此，科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重賦值采用專家調(diào)查法，計(jì)劃采用2 輪專家調(diào)查來(lái)確定權(quán)重值。

4.2 指標(biāo)權(quán)重賦值

評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的賦值總共開(kāi)展了2輪專家調(diào)查咨詢，第一輪共計(jì)向15 名專家開(kāi)展調(diào)查，調(diào)查前對(duì)指標(biāo)含義和評(píng)價(jià)意義開(kāi)展了討論，各專家獨(dú)立完成評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重分配，并對(duì)第一輪專家調(diào)查評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

為了進(jìn)一步對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重達(dá)成統(tǒng)一意見(jiàn)，在第一輪結(jié)果上開(kāi)展了第二次專家調(diào)查，共對(duì)22 位專家和科技主管進(jìn)行調(diào)查。第二輪專家調(diào)查結(jié)果經(jīng)統(tǒng)計(jì)得到最終權(quán)重賦值結(jié)果，見(jiàn)表3。

可以看到，技術(shù)應(yīng)用類和軟科學(xué)類存在一定的差異，體現(xiàn)了2 類科技項(xiàng)目成果的特點(diǎn)和評(píng)價(jià)重點(diǎn)，技術(shù)應(yīng)用類相對(duì)軟科學(xué)類注重項(xiàng)目成果的效益和轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面，軟科學(xué)更注重項(xiàng)目評(píng)價(jià)，即總體完成情況、提交成果情況、創(chuàng)新程度和技術(shù)先進(jìn)性等等。

5 結(jié)語(yǔ)

三峽通航管理部門(mén)自身立項(xiàng)科技項(xiàng)目成果的科學(xué)合理評(píng)價(jià)，對(duì)促進(jìn)自身科技項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化和提升項(xiàng)目績(jī)效有著重要作用，對(duì)科技項(xiàng)目的管理有重要意義。本文的研究成果立足于三峽通航管理部門(mén)自身科技項(xiàng)目全過(guò)程的管理體系，依托評(píng)價(jià)結(jié)果建立科技項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制，合理引導(dǎo)科技工作者樹(shù)立正確的價(jià)值導(dǎo)向，并在實(shí)際工作中，不斷結(jié)合國(guó)家、交通運(yùn)輸部、長(zhǎng)航局及三峽通航管理部門(mén)的科技政策不斷優(yōu)化和完善，達(dá)到促進(jìn)科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的目的，建設(shè)現(xiàn)代化“三峽通航”典范。