胡允銀，肖文榮

（1.寧德師范學(xué)院經(jīng)管學(xué)院,福建寧德 352106；2.臺州廣播電視大學(xué)開放學(xué)院,浙江臺州 318000）

一、研究背景

合規(guī)管理一開始主要是針對金融業(yè)，最早由巴塞爾銀行監(jiān)管委員會于1998年提出，2007—2009年環(huán)球金融危機給全球企業(yè)敲響警鐘，國際社會紛紛意識到合規(guī)管理的迫切性和重要性，合規(guī)管理從金融業(yè)向其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域拓展，被動合規(guī)向主動合規(guī)轉(zhuǎn)變[1]。國內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理實踐經(jīng)歷由淺入深、由點到面、逐步深化的過程，大體上可以分為學(xué)習(xí)探索、試點積累、金融等重點領(lǐng)域推行和全面鋪開四個階段。隨著“2022中央企業(yè)合規(guī)管理強化年”正式開啟，以及由最高人民檢察院推動的企業(yè)合規(guī)改革試點工作穩(wěn)步推進，中國企業(yè)合規(guī)管理進入大合規(guī)時代，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都要從貫徹習(xí)近平法治思想的高度認識合規(guī)，從落實全面依法治國戰(zhàn)略全局來部署合規(guī)，從保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動合規(guī)，讓企業(yè)成為市場經(jīng)濟活動中高度自律的組織體系，以積極心態(tài)迎接合規(guī)改革帶來的新機遇與新挑戰(zhàn)。在全面鋪開階段的初期，已經(jīng)涌現(xiàn)出一批先行先試企業(yè)，它們在合規(guī)管理體系和能力建設(shè)中取得了一些可喜成效，為后來者提供可供借鑒的經(jīng)驗范式。然而已有的先行者鮮有在專項合規(guī)特別是知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理方面做出有益探索，這必將在一定程度上影響和制約著企業(yè)、地區(qū)和國家層面的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施。梳理已有合規(guī)管理的相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)已有學(xué)者主要聚焦于合規(guī)管理概念內(nèi)涵、合規(guī)管理體系與模式、合規(guī)管理與內(nèi)部審計關(guān)系三方面：

（1）合規(guī)管理概念內(nèi)涵。合規(guī)是合乎強制性法律、合規(guī)要求與承諾[2]，具體包括法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，商業(yè)規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則，企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、對外合約，公序良俗、誠實信用等社會公德和商業(yè)道德四個層面的規(guī)范要求[3]，合規(guī)風(fēng)險包含了組織整體行為和員工個體職務(wù)行為是否合規(guī)的不確定性[4]，而合規(guī)管理是企業(yè)設(shè)計和運用一系列管理制度方法和監(jiān)督措施來將經(jīng)營活動風(fēng)險控制在可接受水平[5]。由此可見，合規(guī)管理本身就是風(fēng)險管理的主要內(nèi)容[6]，合規(guī)管理的主要任務(wù)既要服務(wù)于內(nèi)部管理控制改善和競爭力提升，又要服務(wù)于履行對外部利益相關(guān)者所做出的保證承諾[7]，創(chuàng)新和合規(guī)是上市公司的生命線[8]。

（2）合規(guī)管理體系及模式。企業(yè)合規(guī)管理體系主要有概述、體系、流程、保障機制、文化建設(shè)五要素說[9]，包括合規(guī)方針、合規(guī)組織、合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)制度和流程、合規(guī)審查、合規(guī)審核和評估、合規(guī)考查和評價、違反規(guī)定管理和培訓(xùn)、合規(guī)管理和問責(zé)、合規(guī)管理計劃和合規(guī)報告十三要素說[10]，以及包括領(lǐng)導(dǎo)重視、制度化、謹慎規(guī)避、培訓(xùn)與教育、報告和舉報、平等、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)風(fēng)險評估、激勵和懲罰、持續(xù)改進等十大要素說[11]。而合規(guī)管理模式主要有合規(guī)職能與風(fēng)控職能合并模式、合規(guī)職能與法務(wù)職能合并模式[12]以及合規(guī)部門單設(shè)模式[13]。

（3）合規(guī)管理與內(nèi)部審計關(guān)系。一開始企業(yè)內(nèi)部審計和合規(guī)管理常由企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)和人員進行，隨著組織范圍和邊界不斷擴展，內(nèi)部實現(xiàn)這些職能變得不經(jīng)濟，開始出現(xiàn)向外部購買內(nèi)部審計與合規(guī)管理服務(wù)[14]，成本節(jié)約、風(fēng)險管理、專業(yè)能力、資源管理、行業(yè)類型和企業(yè)規(guī)模等因素會影響企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理全部或部分外包決定[15]，而在內(nèi)部審計和稅務(wù)問題上合作外包成為一種重要選擇并成為解決相關(guān)問題的重要范式[16]。此外，由于合規(guī)風(fēng)險占到內(nèi)部審計工作的15%，內(nèi)部審計兼并合規(guī)管理職能也成為一種選擇，然而這種兼并可能會降低內(nèi)部審計團隊的專業(yè)性和價值，對于許多組織來說，最好的選擇可能是促進內(nèi)部審計與合規(guī)管理間的協(xié)同合作，具體表現(xiàn)為報告關(guān)系角度協(xié)同和職能角度協(xié)同兩方面[17]，內(nèi)部審計與合規(guī)管理的協(xié)同會產(chǎn)生放大效應(yīng)[18]。

總攬已有相關(guān)研究不難發(fā)現(xiàn)，合規(guī)管理概念體系已經(jīng)基本得以構(gòu)建，管理學(xué)、審計學(xué)、法學(xué)等研究視域多元紛呈，個案研究法、經(jīng)驗總結(jié)法、實證驗證法等研究方法也日趨豐富，這些工作為本文研究奠定了堅實的理論基礎(chǔ)，提供了可靠的范式借鑒，但已有研究與實踐主要聚焦于企業(yè)整體合規(guī)，很少關(guān)注企業(yè)專項合規(guī)，從而使合規(guī)管理粗放化；更多從內(nèi)部視角，使用企業(yè)內(nèi)部資源從事合規(guī)管理，忽視企業(yè)外部視角，企業(yè)外部資源整合銜接，從而使得合規(guī)管理可能走向過程符號化、效果自我化。基于此，文章提出“內(nèi)部合規(guī)管理、產(chǎn)業(yè)合規(guī)輔導(dǎo)與政府合規(guī)監(jiān)管”的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理三位一體模式，有效提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的效率、效果與效益。

二、為誰合規(guī)？三位一體模式的邏輯出發(fā)點

為誰合規(guī)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)三位一體合規(guī)管理模式的邏輯出發(fā)點，然而它本身似乎是個不是問題的問題，已有研究很少去提及它，合規(guī)風(fēng)險概念似乎間接給出答案，企業(yè)及其員工因知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任，造成刑事或行政追責(zé)、經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響。根據(jù)這一答案似乎可以順其自然得出為企業(yè)自身而合規(guī)的結(jié)論，但是一方面現(xiàn)實生活中很多企業(yè)主并不以為然，另一方面企業(yè)合規(guī)風(fēng)險有著相當(dāng)大的負外部性，因此厘清為誰合規(guī)這個重心，才能找準(zhǔn)切合實際的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理出發(fā)點和符合邏輯的落腳點，才能科學(xué)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的責(zé)任主體體系。

首先，企業(yè)毫無疑問是知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的首要受益者、直接受益者和最大受益者。這既毋容置疑又無需去做過多釋明，但是現(xiàn)實生活中，很多企業(yè)及其高管主動合規(guī)意愿并不強烈，這既可以從北京市市場監(jiān)管局公布的近年知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域執(zhí)法十大典型案例中[19]，知名如“北京2022年冬奧會會徽”奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)、“HUAWEI”注冊商標(biāo)專用權(quán)也分別為雙奧冰雪（北京）科技有限公司、北京泰迪默科技有限公司所侵犯，也可以從最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭年度報告（2021）披露的知識產(chǎn)權(quán)法庭2019年、2020年和2021年實際新收案件分別為1946件、3177件和4335件呈高位遞增中窺見一斑[20]。“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)是一種只耗費企業(yè)資源而不創(chuàng)造利潤的活動”“要知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)就會死掉一批企業(yè)”“沒有任何一種知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計劃能夠完全阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生”等論調(diào)大有其市場，甚至于一部分知識產(chǎn)權(quán)投機者為獲取高額利潤而不惜以身試法。當(dāng)主動合規(guī)意愿不強烈時，被動合規(guī)、形式合規(guī)、局部合規(guī)就會成為很多企業(yè)的第一選項。隨著“嚴保護、大保護、快保護、同保護”于一體的知識產(chǎn)權(quán)保護體系構(gòu)建，彰顯中國保護科技創(chuàng)新進步、有效維護市場公平競爭的決心越來越堅決，對于廣大企業(yè)及其高管而言，越早合規(guī)成本越低，越滯后合規(guī)成本越高，風(fēng)險系數(shù)也就越大。

其次，產(chǎn)業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的間接受益者和重要受益者。產(chǎn)業(yè)雖不是具體的市場經(jīng)濟組織，但卻是由諸多的市場經(jīng)濟組織組成，其中的中堅力量是龍頭企業(yè)和專業(yè)市場，龍頭企業(yè)是產(chǎn)業(yè)鏈接核心，龍頭企業(yè)出現(xiàn)和做大做強，吸引同類企業(yè)和相關(guān)企業(yè)的地區(qū)集聚，它們之間的相互影響、相互作用推動了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚集群發(fā)展、產(chǎn)業(yè)公共品牌形成和區(qū)域經(jīng)濟快速增長。在產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展過程中，如果有企業(yè)未經(jīng)授權(quán)使用他人專利技術(shù)、非法獲取他人商業(yè)秘密、在同類或相近產(chǎn)品上假冒或仿冒他人注冊商標(biāo)等，且未能受到及時有效懲處，勢必會形成反向激勵，產(chǎn)生破窗效應(yīng)，其他企業(yè)紛紛效仿，進而出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣現(xiàn)象，逐步影響和制約產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動力和能力，產(chǎn)業(yè)公共品牌的形成和維護，并最終毀掉一個產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟。這個時候，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會應(yīng)該站出來，通過及時發(fā)布產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)被追責(zé)的重大案例信息進行警示教育，開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理示范企業(yè)經(jīng)驗做法分享進行正面宣傳，以及一對一、一對多等多種形式的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能力培訓(xùn)，引導(dǎo)和幫扶企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系提升知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能力，開創(chuàng)通過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新格局，產(chǎn)業(yè)從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理中的受益是隱性的、間接的，卻也是至關(guān)重要的。

最后，全社會是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的最終受益者。2008年頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將“培育知識產(chǎn)權(quán)文化”列為5個戰(zhàn)略重點之一，在黨中央、國務(wù)院堅強領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過各方共同努力，通過知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育、知識產(chǎn)權(quán)社會培訓(xùn)、國家知識產(chǎn)權(quán)日宣傳活動等多種途徑和措施，以“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”為核心理念的知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)持續(xù)推進，全社會尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)意識明顯增強，但離“知識產(chǎn)權(quán)意識深入人心”還有較長的路要走。知識產(chǎn)權(quán)文化軟實力與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造硬實力是相輔相成的，為統(tǒng)籌推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，不僅需要全面提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)水平，也需要加快推進知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)，特別是知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化建設(shè)。只有不斷強化和提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理意識和能力，培育和厚植良好的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化，豐富、充實和提升企業(yè)合規(guī)文化，讓知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)意識貫穿于企業(yè)所有員工工作中，成為員工一種自覺和必然行為準(zhǔn)則，才能為企業(yè)行穩(wěn)致遠保駕護航，才能有效促進全社會創(chuàng)新發(fā)展，讓創(chuàng)新發(fā)展的成果更好惠及廣大人民群眾。

綜上，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理涉及企業(yè)個體利益、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域局部利益以及全社會整體利益。任何選擇都有收益與責(zé)任，獲得收益就必須承擔(dān)責(zé)任。厘清企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理利益指向，就很容易構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的責(zé)任主體體系，即由企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域政府共同組成責(zé)任主體，進而形成“企業(yè)的合規(guī)管理+產(chǎn)業(yè)的合規(guī)服務(wù)+政府的合規(guī)監(jiān)管”的“三位一體”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理有效模式。

三、何以合規(guī)？三位一體模式的工作機制

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理三位一體模式的工作機制將秉持“獨立性、全面性、動態(tài)性”三原則，堅持“內(nèi)部運營、管理與審計相結(jié)合，內(nèi)部合規(guī)管理與外部合規(guī)服務(wù)相結(jié)合、內(nèi)部合規(guī)管理與外部合規(guī)監(jiān)管相結(jié)合”的三結(jié)合，切實推進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理向縱深發(fā)展，服務(wù)企業(yè)管理和經(jīng)營活動的全面合法合規(guī)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部合規(guī)管理體系。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部合規(guī)管理體系由組織、制度、流程、工具和文化五要素構(gòu)成。其中企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部合規(guī)管理組織機構(gòu)由“兩專一兼”并行設(shè)立，“兩?！敝傅氖瞧髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理專業(yè)機構(gòu)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計專業(yè)機構(gòu)，“一兼”指的是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營部門兼職知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理崗位或人員。合規(guī)管理專業(yè)機構(gòu)在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)首席合規(guī)官領(lǐng)導(dǎo)下，獨立開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度設(shè)計、實施、檢查與改進等工作。而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計專業(yè)機構(gòu)則在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)首席審計官領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)則規(guī)范和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理專業(yè)人員履職盡責(zé)的真實性、規(guī)范性、有效性開展獨立審查并將審計結(jié)果反饋給績效管理部門。知識產(chǎn)權(quán)首席合規(guī)官與首席審計官相當(dāng)于企業(yè)副總級別，分別直接對企業(yè)總經(jīng)理負責(zé)，其下分設(shè)合規(guī)管理經(jīng)理和合規(guī)審計經(jīng)理，負責(zé)合規(guī)管理部門和審計部門日常管理。企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、對外合作、投資推廣、招投標(biāo)及采購等各個部門兼職合規(guī)管理人員則在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理專業(yè)人員指導(dǎo)下對本門有關(guān)業(yè)務(wù)活動的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性進行審查把關(guān)，使合規(guī)義務(wù)進入每一業(yè)務(wù)流程，并將業(yè)務(wù)活動過程中發(fā)現(xiàn)的潛在違規(guī)風(fēng)險及時反饋給專業(yè)管理機構(gòu)及人員，以便于其開展進一步評估和采取針對性防范和精細化應(yīng)對。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部合規(guī)管理制度體系包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的崗位責(zé)任制度、違規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)管理工作報告制度、合規(guī)管理審計制度、專項合規(guī)管理制度等，其中合規(guī)管理崗位責(zé)任制度主要是對各級各部門知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理職責(zé)的界定；違規(guī)問責(zé)制度主要是對企業(yè)員工違反知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)行為規(guī)范的處罰標(biāo)準(zhǔn)與流程規(guī)定；合規(guī)管理工作報告制度主要是對合規(guī)風(fēng)險自查周報告、合規(guī)風(fēng)險排查月報告、合規(guī)風(fēng)險分析季度報告、合規(guī)風(fēng)險管理情況年度報告進行規(guī)定；合規(guī)管理審計制度是對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作人員履職盡責(zé)的行為與績效審計的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)與流程規(guī)定；專項合規(guī)管理制度主要是指對專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及反不正當(dāng)競爭權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護和使用合規(guī)規(guī)定。其中取得合規(guī)主要是指申請注冊登記的條件、時機和程序合乎規(guī)定；保護合規(guī)主要是指保護措施、保護力度合乎規(guī)定；使用合規(guī)主要是指商業(yè)化、轉(zhuǎn)讓、許可、被許可、投資、質(zhì)押等活動合乎規(guī)定。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理流程體系涵蓋了事前的知識產(chǎn)權(quán)決策合規(guī)論證、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品合規(guī)論證、知識產(chǎn)權(quán)行為合規(guī)論證、知識產(chǎn)權(quán)管理制度合規(guī)論證等，事中的合規(guī)管理人員配置與培訓(xùn)、合規(guī)管理制度執(zhí)行、檢查與審計，事后的通報、整改、獎勵或處分等全部工作流程規(guī)范，且對每一項工作制作流程圖，實現(xiàn)流程化管理。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的工具體系包括了公司章程、合規(guī)管理制度、合規(guī)管理崗位工作說明書、全員合規(guī)行為規(guī)范守則、合規(guī)會議、合規(guī)審計報告、合規(guī)風(fēng)險清單（小貼士）、員工合規(guī)執(zhí)業(yè)行為檔案、合規(guī)管理信息化平臺等。最后，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的既要注重硬法之治，也要注重軟法之治，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化包括了合規(guī)會議召開（包括動員會、分析會、報告會、總結(jié)會）、合規(guī)培訓(xùn)舉行（合規(guī)政策制度培訓(xùn)、合規(guī)技能培訓(xùn)、新入職員工合規(guī)行為規(guī)范培訓(xùn)）、合規(guī)?？霭妫ò堎|(zhì)版和電子版）、合規(guī)案例匯編、合規(guī)網(wǎng)站建設(shè)、合規(guī)年報發(fā)布等。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理輔助服務(wù)。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理輔助服務(wù)主要包括：（1）制定《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理指引》，供產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會要立足產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)進行系統(tǒng)思考，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理風(fēng)險進行系統(tǒng)梳理，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)與重點方法進行有效建構(gòu)，形成本產(chǎn)業(yè)的《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理指引》并免費向產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)提供。（2）開展產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理高峰論壇。通過邀請國內(nèi)外知名的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理專家學(xué)者和業(yè)界人士舉行產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)高峰論壇，分享產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的最新動態(tài)和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的經(jīng)驗做法。開展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理合作伙伴關(guān)系對話，尋求產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的深層次合作。（3）舉行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)系列專題培訓(xùn)。聘請國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)的首席合規(guī)官，舉行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的理念灌輸、新知識傳遞、合規(guī)管理體系建設(shè)及能力提升等系列培訓(xùn)。（4）及時發(fā)布產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險預(yù)警提示。當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨典型的、普遍的和可能產(chǎn)生嚴重后果的知識產(chǎn)權(quán)訴訟威脅，或者難以跨越技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)障礙，或者技術(shù)引進中附帶不合理限制條款，或者“走出去”過程中知識產(chǎn)權(quán)保護不到位等威脅或挑戰(zhàn)時，要及時發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險預(yù)警提示，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險發(fā)生可能性、影響程度、潛在后果進行系統(tǒng)分析，帶領(lǐng)和協(xié)助企業(yè)尋找應(yīng)對策略。（5）組織開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢企業(yè)（示范企業(yè)）推選與宣傳。積極參與國家或地方有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢企業(yè)（示范企業(yè)）認定標(biāo)準(zhǔn)的制定，并在全產(chǎn)業(yè)內(nèi)廣泛發(fā)動，認真組織學(xué)習(xí)。精心挑選一批知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理基礎(chǔ)較好的企業(yè)，對標(biāo)開展一對一高端幫扶，協(xié)助進行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢企業(yè)（示范企業(yè)）建設(shè)，并在條件成熟時積極推薦其參與認定。號召產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)其成功經(jīng)驗做法，發(fā)揮優(yōu)勢企業(yè)（示范企業(yè)）標(biāo)桿引領(lǐng)作用，全面提升產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理整體能力。

地方政府的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管。由地級市市場監(jiān)管局、市法院、市檢察院和公安局共同組成知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管委員會，依照法律法規(guī)履行本地區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管職責(zé)，它的作用主要體現(xiàn)為三個方面：（1）規(guī)范和引導(dǎo)本地企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理；（2）對本地企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)行為進行事后制裁；（3）以監(jiān)管激勵為契機為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理提供持續(xù)動力。作為一種回應(yīng)性監(jiān)管，它首先通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會宣傳發(fā)動，引導(dǎo)企業(yè)積極主動開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)自我監(jiān)管，并聯(lián)合產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會制定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢企業(yè)和示范企業(yè)認定標(biāo)準(zhǔn)并定期開展認定活動，對于初次獲得認定企業(yè)給予一次性獎勵補貼。所有獲得認定資格的企業(yè)不僅可以享受企業(yè)所得稅減免優(yōu)惠，還可以優(yōu)先納入地方政府采購候選企業(yè)名單，對于這些企業(yè)而言，這也是一個難得的資質(zhì)認證，能夠有效提升企業(yè)品牌形象。其次，監(jiān)管委員會還通過設(shè)立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)舉報電話，開通舉報網(wǎng)站，拓寬和暢通違規(guī)舉報渠道，建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)舉報激勵、受理和保護機制，鼓勵社會公眾參與到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理監(jiān)管中來，提升社會監(jiān)督參與度。再者，監(jiān)管委員會還通過政府購買服務(wù)方式公開選任確定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理第三方監(jiān)管單位，負責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理日常監(jiān)管工作。第三方監(jiān)管單位應(yīng)由熟悉相應(yīng)政策、法律的律師、審計師、會計師等專業(yè)人員組成，他們應(yīng)當(dāng)具有一定的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)及法律風(fēng)險防控的相關(guān)工作經(jīng)驗，具備獨立承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)的專業(yè)知識及技能。第三方監(jiān)管單位在進行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管工作過程中，可以采取分級分類質(zhì)詢、約談、現(xiàn)場觀摩、查閱資料等多種形式，獨立、盡責(zé)、有序履職，接受監(jiān)管委員會的管理，定期向其報告。最后，對于社會公眾舉報查實的，或第三方監(jiān)管單位監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)案件，監(jiān)管委員會要依法運用行政處罰和刑事處罰強制性措施嚴肅查處，并將違規(guī)企業(yè)法人納入征信黑名單。在PPP項目招標(biāo)時，作為一種前置性條件，實行一票否決制。地方政府知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)回應(yīng)性監(jiān)管通過多主體監(jiān)管相結(jié)合、多手段監(jiān)管相結(jié)合形成監(jiān)管合力，實現(xiàn)依法監(jiān)管、有序監(jiān)管和有效監(jiān)管。

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式以企業(yè)自主合規(guī)管理為主體，通過業(yè)務(wù)部門兼職合規(guī)管理、合規(guī)管理部門專職管理以及合規(guī)審計部門專門審計，以實現(xiàn)合規(guī)管理部門自發(fā)自覺配合業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門更好理解合規(guī)管理部門，合規(guī)審計部門則既要保持相對獨立性，又要與它們相融相促，共同構(gòu)筑起知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理內(nèi)部小閉環(huán)，努力實現(xiàn)對人、事和利益的內(nèi)部制衡，讓企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)方針政策既能夠得以貫徹執(zhí)行，又能夠更好服務(wù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，避免為了合規(guī)而合規(guī)。此外輔以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會的合規(guī)輔導(dǎo)服務(wù)、地方政府合規(guī)監(jiān)管，從而形成知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理大閉環(huán)，推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)往深里走、實里走，避免企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理滿足于自我合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

四、是否合規(guī)？三位一體模式的績效評價

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)三位一體合規(guī)管理模式運行是一個涉及人、事、利益的內(nèi)外部制衡綜合管理過程，它以服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行穩(wěn)致遠為目標(biāo)，以知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險防控為中心，以組織、制度、流程、工具與文化為抓手，對其績效評價既要關(guān)注合規(guī)管理體系建設(shè)的靜態(tài)指標(biāo)，也要關(guān)注合規(guī)管理體系運行的動態(tài)指標(biāo)；既要重視知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險的及時識別、有效處置的過程性正向指標(biāo)，也要重視知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險導(dǎo)致的現(xiàn)實損失和負面影響的結(jié)果性負向指標(biāo)；既要考查企業(yè)層面的主動作為，又要考查產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和地方政府層面的積極付出。因此評價指標(biāo)體系應(yīng)該是多層次多維度的，基于上文工作機制分析，構(gòu)建起來的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式運行績效評價指標(biāo)體系由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理基礎(chǔ)建設(shè)、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理成效3維度11個一級指標(biāo)和31個二級指標(biāo)組成。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理基礎(chǔ)建設(shè)維度。它是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部合規(guī)管理體系運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)與保障，由合規(guī)管理組織建設(shè)、合規(guī)管理制度建設(shè)2個一級指標(biāo)組成，其中合規(guī)管理組織建設(shè)一級指標(biāo)主要包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)完整性、知識產(chǎn)權(quán)首席合規(guī)官設(shè)置與選任、專職知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理人員配置數(shù)、專職知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計人員配置數(shù)4個二級指標(biāo)；合規(guī)管理制度建設(shè)一級指標(biāo)主要包括企業(yè)全員知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)行為規(guī)范守則規(guī)范性、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理崗位責(zé)任制規(guī)范性、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計制度完善性、知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)管理制度完善性4個二級指標(biāo)。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行維度。它是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運轉(zhuǎn)過程性鑒證，由知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理論證開展、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理培訓(xùn)考核、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理審計、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險處置、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化建設(shè)5個一級指標(biāo)，其中知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)論證開展一級指標(biāo)主要包括知識產(chǎn)權(quán)重大決策合規(guī)論證次數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品合規(guī)論證次數(shù)2個二級指標(biāo)；知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)考核一級指標(biāo)主要包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)次數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)受訓(xùn)人次數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)費用支出3個二級指標(biāo)；知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計一級指標(biāo)主要包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計開展頻次、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計發(fā)現(xiàn)問題數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計建議采納數(shù)3個二級指標(biāo)；知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險處置一級指標(biāo)主要包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險識別及時性、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險處置有效性2個二級指標(biāo)；知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化建設(shè)一級指標(biāo)主要包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)?？霭姘l(fā)行范疇與數(shù)量、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)網(wǎng)站建設(shè)規(guī)范性、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)年報發(fā)布方式及影響3個二級指標(biāo)。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理成效維度。它是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運轉(zhuǎn)的階段性成果，具體由參與舉辦產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理培訓(xùn)、參與舉辦產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理高峰論壇、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)監(jiān)管、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理獲獎四個一級指標(biāo)組成，其中，參與舉辦產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理培訓(xùn)一級指標(biāo)主要包括承辦產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理培訓(xùn)總次數(shù)、承辦產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理培訓(xùn)總受訓(xùn)人次數(shù)2個二級指標(biāo)；參與舉辦產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理高峰論壇一級指標(biāo)主要包括作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理高峰論壇主要承辦方次數(shù)、承辦的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理高峰論壇影響力2個二級指標(biāo)；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)監(jiān)管一級指標(biāo)主要包括近三年企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)受到監(jiān)管通報次數(shù)、近三年企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)受到社會公眾舉報次數(shù)、近三年企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)受到行政或刑事處罰次數(shù)、近三年企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)造成直接經(jīng)濟損失4個二級指標(biāo)；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理獲獎一級指標(biāo)主要包括是否入圍知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)優(yōu)勢企業(yè)（示范企業(yè)）建設(shè)、是否入選知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理典型案例名單2個二級指標(biāo)。匯總各個維度的一級指標(biāo)與二級指標(biāo)形成評價指標(biāo)體系如表1所示：

表1 三位一體的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理模式績效評價指標(biāo)體系

五、結(jié)論與討論

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理三位一體模式由“企業(yè)-產(chǎn)業(yè)-政府”三方主體，通過企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會合規(guī)輔導(dǎo)服務(wù)以及地方政府知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管，相互影響、相互作用以促進企業(yè)及其員工依法合規(guī)進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護與運用。

本研究的理論貢獻主要在于：（1）與現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)管理的研究相比，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理三位一體模式聚焦企業(yè)專項合規(guī)即知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的多利益主體、多責(zé)任主體的特征，進而提出三種工作機制相互作用、整合銜接的模式運行機制。這一發(fā)現(xiàn)能夠更加全面詮釋企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理價值取向與有效路徑。（2）基于三位一體企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理模式的具體工作機制分析構(gòu)建起企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理績效評價三維度11個一級指標(biāo)31個二級指標(biāo)的正負向定性定量指標(biāo)體系，既可以直接應(yīng)用于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理績效的定量研究，也對企業(yè)其他專項合規(guī)管理績效評價具有重要借鑒價值。

本研究的實踐意義在于：（1）從地方政府層面提出盡快開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢企業(yè)和示范企業(yè)認定標(biāo)準(zhǔn)制定和實施，將通過優(yōu)勢企業(yè)和示范企業(yè)的標(biāo)桿帶動，引領(lǐng)地方更多企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。（2）從企業(yè)層面分析指出的“合規(guī)過程的符號化”“合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的自我化”兩類錯誤，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實踐具有較好的提示警醒作用。

研究的局限與展望。首先，文章提出的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢企業(yè)與示范企業(yè)認定尚未構(gòu)建起詳細的認定標(biāo)準(zhǔn)，實務(wù)中企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理還在探索前進階段缺乏成功經(jīng)驗范式予以借鑒。其次，文章構(gòu)建起來的三位一體知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理模式績效評價指標(biāo)體系需要開展實證檢驗并進而予以修訂、完善。最后，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理三位一體模式在運行中內(nèi)外資源整合銜接過程中不可避免會有沖突，如何有效協(xié)調(diào)也有待進一步探索。