李璐頡 謝路陽 胡謀東 武曉璐 周波

摘?要：實踐中，建設工程通常具有較長的建設工期，不可預見地會出現(xiàn)各種因素導致停窩工的情況發(fā)生，本文從承包人的視角，探討當因發(fā)包人原因而導致建設工程停窩工的索賠問題。從停窩工的原因、索賠依據(jù)、損失種類、證據(jù)收集以及風險防控措施進行分析闡述，加強承包方的風險防控能力，也有助于提高建設工程的經濟效益。

關鍵詞：停窩工；索賠；風險防控

中圖分類號：D9?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.03.059

1?停窩工的概述

1.1?相關概念

在建設工程合同中，停窩工是指承包人在進入施工現(xiàn)場后，不能按照合同所約定的開工時間開始工作，或開始工作后中間發(fā)生停工、緩建，使得施工進度慢于計劃進度，慢于合同約定進度的現(xiàn)象。

本文所討論的停窩工損失是僅指工程承包人、實際施工人按照合同約定或入場通知進入施工現(xiàn)場后，由于發(fā)包人原因，導致施工停止、實際施工進度慢于計劃進度，從而使承包人產生機械、人工等損失的情形。

1.2?停窩工產生的情形

建設工程大部分都存在較長的建設周期，在此期間內，施工條件變化、國家政策改變、不可抗力等多種因素都會影響工程的建設進度，工程一旦停工，必然會導致施工單位成本增加，工期延長，最終導致承包人無法按照合同約定完成工程建設。導致工程停窩工的原因有很多，本文只探討由于發(fā)包人原因而發(fā)生停窩工的情形。實踐中，因發(fā)包人原因導致停窩工的情形包括以下幾種：

1.2.1?發(fā)包人未履行配合義務

在施工過程中，發(fā)包人需要履行諸多配合義務，若發(fā)包人未及時履行或者履行不到位，很可能導致工程無法施工，從而施工方只能選擇停工。

（1）未根據(jù)合同約定提供材料、設備的。《民法典》第八百零三條明確規(guī)定了發(fā)包人未依約提供物資或者資料的違約責任，即承包人可以為由順延工程日期，且有權向發(fā)包人請求賠償停窩工等損失。在建設施工合同中，大多數(shù)情況下是由發(fā)包人提供主材及設備，承包人提供輔材，如果因發(fā)包人原因未能按照合同約定提供材料、設備的，不管是未按照合同約定的數(shù)量提供，還是未按照合同約定的質量標準提供，只要是由于上述原因造成承包人停窩工的，除了順延工期，承包人還有權要求賠償損失。

（2）發(fā)包人未按照合同約定提供施工現(xiàn)場、施工條件和基礎資料的。施工場地、施工條件、基礎資料是承包人能夠進場施工的基礎和前提，對此，發(fā)包人有義務按約提供。其中，施工現(xiàn)場除了施工場地還包括為了保證施工需要的其他場地。發(fā)包人提供施工現(xiàn)場包括要取得與施工相關的證件或許可，如建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建設工程施工許可證、施工所需臨時用水、臨時用電、中斷道路交通、臨時占用土地等許可和批準等。若發(fā)包人未能按時提供相關基礎條件，工程建設將面臨無法開展的可能，從而造成停窩工。

（3）發(fā)包人不行使或不適當行使隱蔽工程的檢查義務。隱蔽工程是指地基、電氣管線、供水供熱管線等需要覆蓋、掩蓋的工程。隱蔽工程有其自身特點，一旦隱蔽并進入之后的工序，如果存在問題需要返工，則會對后面的施工造成破壞，引起損失并延長施工時間。因此，在隱蔽工程完成后，發(fā)包人須及時檢查，否則承包人有權停止施工，待發(fā)包人對隱蔽工程驗收通過后再進行下一道工序的施工，以防止損失擴大。法律也對此作出了明確規(guī)定，《民法典》第七百九十八條規(guī)定了發(fā)包人對隱蔽工程隱蔽前的檢查義務，若發(fā)包人未及時對隱蔽工程進行檢查的，承包人應當催告發(fā)包人在合理限期內進行檢查。期間，承包人有權暫停施工。承包人可以按照發(fā)包人遲延檢查的時間，將合同約定的完成工程日期往后推延，并有權要求發(fā)包人賠償其停工、窩工等損失。

1.2.2?發(fā)包人違約

根據(jù)《民法典》第五百二十五條的規(guī)定了當事人之間的同時履行抗辯權，在發(fā)包人有在先履行義務而未履行或者履行不到位時，施工單位在履行催告程序后，可以停工。

（1）發(fā)包人未按照合同約定支付工程款的?！睹穹ǖ洹返谄甙侔耸藯l明確了建設工程合同的定義，建設工程合同就是承包人進行工程建設，發(fā)包人支付價款的合同。發(fā)包人支付工程價款就是發(fā)包人的主給付義務，包括預付款、進度款，是保證工程質量和施工進度的根本條件。合同任何一方未根據(jù)合同約定按時履行己方義務，都應承擔相應法律責任。若發(fā)包人不按照合同約定的時間及數(shù)額支付預付款、進度款，承包人有權依據(jù)《民法典》第五百二十六條關于先履行抗辯權的規(guī)定，采取停工措施，順延工期，并要求支付逾期利息損失，按照合同約定承擔違約責任，也有權要求停窩工損失。

（2）發(fā)包人未根據(jù)合同約定接收分部分項工程。發(fā)包人未能按時根據(jù)合同約定對承包人已竣工的分部分項工程進行驗收，或在催告后的合理期限內仍不驗收，導致工期延誤的，發(fā)包人也應對此造成的停窩工損失承擔違約責任。

2?停窩工的索賠依據(jù)

2.1?法律依據(jù)

2.1.1?《民法典》

《民法典》合同編中第十八章專章規(guī)定了建設工程合同的相關內容，其中，第七百九十八條、第八百零三條以及第八百零四條明確規(guī)定了因發(fā)包人原因導致停窩工的情況下，包括隱蔽工程未及時檢查、未按約提供材料設備場地等以及其他因發(fā)包人原因導致的工程中途停緩建的，承包人對由此產生的損失有向發(fā)包人索賠的權利。

2.1.2?《第八次全國法院民事商事審判工作會議（民事部分）紀要》（2016年）

該紀要在關于建設工程施工合同糾紛案件的審理中強調承包人停窩工損失的賠償問題，除了上述民法典中所規(guī)定的三項原因外，還包括發(fā)包人不履行協(xié)作義務時，經承包人催告后仍不在合理限期內履行的，承包人可以順延工期并有權要求發(fā)包人對停窩工產生的損失進行賠償。

2.2?合同依據(jù)

《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）

2020年11月25日，住房和城鄉(xiāng)建設部和市場監(jiān)管總局聯(lián)合下發(fā)通知，《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）（以下簡稱《示范文本》）自2021年1月1日起執(zhí)行，原《建設項目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216）（以下簡稱《2011文本》）同時廢止。合同中明確約定了工程停窩工的損失索賠權利。除此之外，《示范文本》將《2011文本》“開工日期”和《2017施工合同文本》“計劃開工日期”拆分為“計劃開始工作日期”和“計劃開始現(xiàn)場施工日期”，考慮到了現(xiàn)場施工開始前的各項準備工作，如場地準備、手續(xù)辦理等期限，為承包人因發(fā)包人原因導致開工延期的停窩工索賠提供了依據(jù)。同時，《示范文本》在《2017施工合同文本》和《2011文本》的基礎上延長了索賠處理期限，為相對復雜的工程爭議提供了更為充足的處理時間，且明確了承包人索賠的情形下發(fā)包人的付款期限，避免發(fā)包人拖延賠付導致承包人現(xiàn)金流困難。

因此，承包人在合同簽訂時就應當注意約定因非承包人原因導致的停窩工的索賠，當因發(fā)包人原因導致工期延誤時，除了法律規(guī)定外，能以合同約定合法合理提出索賠請求。

2.3?其他

實踐中也不乏存在部分施工合同中未明確對工程停窩工的索賠問題進行約定的，但發(fā)包人與承包人在施工過程中通過工程簽證、聯(lián)系單、往來函件、會議紀要等書面文件確認的承包人停窩工損失索賠權也能成為承包人索賠的依據(jù)，例如通過工程簽證確認承包人停窩工的事實以及損失數(shù)額。

3?停窩工索賠的費用組成

3.1?直接損失費

3.1.1?管理費損失

指在停窩工期間施工單位保留必要管理人員維護現(xiàn)場安全生產和經營管理所需的費用。在停窩工狀態(tài)下，施工現(xiàn)場也需要投入設備、人員進行維護，承包方在履約過程中應當盡可能詳細地收集發(fā)包人簽章的工程簽證或停工方案、簽認的現(xiàn)場人員花名冊、逾期審批的補償報告等有效文件，為索賠做好證據(jù)收集工作。

3.1.2?現(xiàn)場材料費損失

指停窩工期間材料價格上漲導致成本增加，提前投入施工現(xiàn)場的建安材料無法合理使用而導致的費用損失。實踐中，為了施工便利，承包人會提前進場大量材料，當停窩工情形發(fā)生時，可能投入的材料未能通過使用而及時轉化為產值，也可能工效降低導致沒有完全發(fā)揮應有的價值，因此產生資金占用成本無法回款的情況，形成停窩工損失。同時，停窩工期間承包方要根據(jù)施工合同中關于材料調差的約定，及時收集材料采購合同、采購價款、付款憑證，對價格有爭議的應及時收集政府同期發(fā)布的信息價或向司法鑒定機構詢價確認。

3.1.3?人、材、機相關損失

包括人、材、機進出場損失和轉場損失。若當部分或全部機械、設備、人員已經進場后發(fā)生停窩工情況，將會造成施工機械、器具和設備使用成本或租金的損失，還包括已投入的勞務人員工資、勞保損失；除此之外，若在發(fā)包人的指令下或承包人為及時止損主動撤出機械設備及人員，也必然會產生相應的出場費用，且當復工時還會產生再次進場的費用。在停窩工狀態(tài)下，人、材、機轉場的要求也會產生損失，轉場還會產生一定的運輸費用和運輸過程中的損耗。在發(fā)生停窩工情況時，承包人最好根據(jù)施工進度計劃、施工組織設計，計算前述固定工作量所應投入的人、材、機成本。

3.1.4?違約金

停工導致對下游分供商違約而支付的違約金及損失賠償，或特殊情況下發(fā)包人未按約及時組織竣工驗收、接受工程的，應支付的相應違約金。承包人要以書面形式將對分包分供商的違約金及損失賠償固定下來形成證據(jù)清單，為后續(xù)向發(fā)包人進行索賠打好基礎。另外，承包人在向發(fā)包人申請驗收或接收時，應當注意留存提交的驗收申請報告、發(fā)包人已完成竣工驗收、發(fā)包人擅自使用、完成工程移交等證據(jù)，并嚴格按照合同約定計算相應數(shù)額的違約金。

3.2?間接損失費

3.2.1?利潤損失

當因發(fā)包人原因導致建設工程停窩工的，發(fā)包除了人應當承擔的相應的損失費用外還需向承包人支付合理利潤。根據(jù)《示范文本》，包括因發(fā)包人原因引起的未能及時辦理完畢許可、批準或備案，未能及時發(fā)出開工通知，暫停施工，提供的材料或工程設備不符合合同要求，對合格工程重新檢查，暫估價合同訂立和履行遲延，要求在工程竣工前交付單位工程等導致承包人停窩工的情況。

3.2.2?利息損失

指前述損失費用發(fā)包人遲延給付，可按同期銀行貸款利率主張利息損失。當停窩工的情形發(fā)生時，承包人要根據(jù)實施方案或相關合同文件及時編制趕工方案、停滯處理方案、勞務工人安置方案等，固定事實、收集證據(jù)，取得發(fā)包人確認，作為計算費用的依據(jù)，以事實和合同為依據(jù)提出工期、費用索賠請求。當然，建設單位在履約過程中除了要做好證據(jù)收集，也要保證履約目標的實現(xiàn)，避免提出停窩工索賠時被發(fā)包人反索賠。

4?風險防范管理

4.1?加強人才培養(yǎng)

工程建設過程中存在著許多不可預見風險，組建優(yōu)秀的管理團隊開展工作是為風險預防與化解筑好第一道防線。隊伍人才包含合同管理、工程造價、經濟法律、工程咨詢等類別，當面對項目發(fā)生風險的情況，能夠充分發(fā)揮管理團隊的復合優(yōu)勢。在依法治企的背景下，承包人可以結合項目本身的法律風險管理實際情況，定期在項目內部組織法律知識培訓活動，并將法律法規(guī)、規(guī)章制度作為日常工作的指引，將法律思維切實運用到工作當中，提升項目人員的風險識別與預防能力。且項目核心管理人員更需要具備優(yōu)良的工程變更索賠和合同風險管理意識，在日常工作中做好關鍵性資料收集與整理，在實際發(fā)生索賠問題后，對發(fā)生的索賠情況的論證充分，損失計算合理，邏輯分析嚴謹。有力的證明材料能夠讓監(jiān)理人員和建設單位人員承認索賠要求的合理性，從而在索賠事項中占據(jù)主導地位，為最終的工期索賠和趕工費用索賠成功打下良好基礎。

4.2?樹立索賠意識

工程索賠是工程建設各方主體法定正當權利，在實際的工程建設中，需樹立索賠意識，確保項目盈利。一是在合同簽署時，作為承包方，應當學會如何減少或轉移工程風險，保護自身利益，可在合同條款中設置索賠條款，細化內容，避免含糊不清的表述。二是當停窩工事件發(fā)生時，及時固定證據(jù)，落實停工責任和停工責任方，若是由于發(fā)包人原因導致的，則根據(jù)法律規(guī)定和合同約定積極提出索賠請求。同時，在實踐中也可以學習參考工程索賠案例，將科學的案例處理方式作為依據(jù)，深度總結可借鑒的索賠經驗，提高索賠意識。

4.3?重視證據(jù)收集

在索賠過程中，最核心任務在于證據(jù)收集。結合實踐經驗，索賠證據(jù)充足程度是強有力保障，不容忽視，是實現(xiàn)成功索賠的先決條件。承包人在制作簽證資料時一定要做到“技術上是資料、法律上是證據(jù)”。為此，建筑企業(yè)的周報、月報及月形象進度應體現(xiàn)工期延誤原因及延誤天數(shù)。同時，通過簽證固定積壓的鋼筋、機械設備、管理人員及工人數(shù)量等證據(jù)。否則，即使申請損失鑒定，在沒有基礎資料的情況下，工程造價機構同樣無法給出一個準確的損失數(shù)據(jù)。

基于此，收集索賠證據(jù)需全面，并將其作為重點環(huán)節(jié)，提高關注程度。索賠證據(jù)囊括的內容較多。例如各項報告記錄，技術鑒定報告等，此外還包括雙方會議記錄等。過程資料在符合證據(jù)三性——合法性、真實性、關聯(lián)性的前提下，可以作為證據(jù)使用，而為了達成這一目的，承包人在進行資料管理時需要注意，一是按照《項目法律文書的一般范圍及法律管理要點》的要求，從法律證據(jù)角度對各種文件資料進行管理，并明確保管部門及責任人；二是項目部對外函件，包括往來函件、報量等所有資料必須有對方負責人員簽收確認，并應注明簽收日期。

同時，在工程索賠的執(zhí)行過程中，施工單位需要將階段性的詳細索賠報告上報給監(jiān)理工程師，對各項索賠依據(jù)進行詳細說明，如施工單位的損失金額、對施工造成的負面影響等。在索賠完成后，詳細編輯索賠報告，并將其抄送給監(jiān)理工程師，確保索賠流程的合理、合規(guī)。

4.4?合理計算索賠金額

工程索賠中，索賠金額的合理計算是重要的一環(huán)，在工程變更時，會誘發(fā)工程索賠事件，為確保索賠的合理性，還需合理計算索賠金額。索賠金額計算時，需結合實際情況，靈活使用索賠計算方式，索賠金額申請時，要杜絕虛報現(xiàn)象，必須以實際情況為準，不能對金額進行夸大。索賠金額的計算具有系統(tǒng)性，提高計算的合理性，確保索賠金額計算合理與合規(guī)。同時，停窩工索賠報告編寫應嚴謹規(guī)范，簡明扼要，有理有據(jù)，經得起推敲，注意避免出現(xiàn)對立性語言。

參考文獻

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