楊璐璐

摘?要：文章基于280個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建城市創(chuàng)新效率指標(biāo)體系，通過DEA方法測算城市創(chuàng)新效率，采取雙重差分法評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策效果，主要得出以下結(jié)論：一是創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)城市創(chuàng)新效率提升具有顯著促進(jìn)作用，此結(jié)果在經(jīng)過多項(xiàng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然成立；二是試點(diǎn)政策發(fā)揮政策效果受制于城市的區(qū)域位置；三是創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策施展政策效力受到城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地級(jí)市受政策影響創(chuàng)新效率提升作用更顯著。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市；創(chuàng)新效率；政策效果評(píng)估；雙重差分法

中圖分類號(hào)：F124.3;F299.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-6432（2024）02-0021-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.02.006

1?引言

建設(shè)創(chuàng)新型城市是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵步驟，是將我國建設(shè)成為實(shí)力強(qiáng)勁的創(chuàng)新型國家的基石[1]。

從2008年深圳成為第一個(gè)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)至今，共有103個(gè)城市進(jìn)入創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)行列。我國通過創(chuàng)新型城市建設(shè)構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系，推動(dòng)了國家創(chuàng)新能力的快速提升，是適應(yīng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的重要舉措之一[2]。

文章聚焦于新時(shí)代背景下，我國創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的政策效果，回答以下問題：試點(diǎn)能否提升城市創(chuàng)新效率？其效應(yīng)差異是如何來體現(xiàn)的？區(qū)域特征是否會(huì)影響政策對(duì)創(chuàng)新效率的影響？上述問題對(duì)于評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策、提升城市創(chuàng)新能力、推動(dòng)國家創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

文章基于2000—2020年280個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建城市創(chuàng)新效率指標(biāo)體系，通過DEA方法測算城市創(chuàng)新效率，通過DID雙重差分法評(píng)估政策效果，以期為優(yōu)化創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策提出政策建議與完善對(duì)策。

2?模型選擇與變量說明

文章采用雙重差分法（DID）來評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，并提高城市創(chuàng)新效率的凈效應(yīng)。文章未將數(shù)據(jù)缺失較多的城市作為研究主體，將樣本數(shù)據(jù)分為70個(gè)實(shí)驗(yàn)組和210個(gè)對(duì)照組，借鑒Beck等的做法[3]，筆者采用雙向固定效應(yīng)模型來進(jìn)行雙重差分估計(jì)，具體模型如式（1）所示：

IEi，t=α+βtreatedi，t×posti，t+δcontrolsi，t+μi+t+εi，t

其中，IEi，t為被解釋變量，表示第i個(gè)城市在第t年的創(chuàng)新效率，文章通過構(gòu)建DEA中的BBC模型來進(jìn)行測度；treated×post為核心解釋變量——政策虛擬變量，系數(shù)β反映了政策對(duì)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)。μi、θi表示個(gè)體和時(shí)間固定效應(yīng)，εi，t表示隨機(jī)誤差項(xiàng)；controlsi，t代表一系列控制變量，主要包括：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（人均GDP的對(duì)數(shù)值表示，Inpgdp）；②金融水平（金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額對(duì)數(shù)表示，F(xiàn)in）；③城鄉(xiāng)發(fā)展水平（城市居民人均可支配收入和農(nóng)民人均純收入的對(duì)數(shù)表示，Pciur、Pcirr）；④城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重表示，Instru）；⑤城市規(guī)模（常住人口的對(duì)數(shù)表示，Density）；⑥政府財(cái)力（用地方政府財(cái)政收入對(duì)數(shù)表示，F(xiàn)inim）。

文章創(chuàng)新型城市名單及設(shè)立時(shí)間以2008年以來科技部發(fā)布的文件為準(zhǔn)，數(shù)據(jù)來源于各城市統(tǒng)計(jì)年鑒，缺失值采取插值法和均值法進(jìn)行補(bǔ)齊。

3?實(shí)證結(jié)果及分析

3.1?城市創(chuàng)新效率測度

DEA的基本原理是保持決策單元的輸入或輸出不變，借助線性規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，通過比較決策單元偏離前沿面的程度來判斷相對(duì)有效性[4]。

文章選取BCC模型進(jìn)行測度，首先要構(gòu)建指標(biāo)體系，文章參考現(xiàn)有研究，結(jié)合中國城市特點(diǎn)構(gòu)建出了城市創(chuàng)新效率測度指標(biāo)體系，見表1。

文章利用DEAP測算出創(chuàng)新效率，在DID中將其作為被解釋變量的代理值。由于城市數(shù)目較多，時(shí)間跨度較長，具體結(jié)果不能完整展示。

3.2?描述性統(tǒng)計(jì)

文章利用Stata軟件評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策效果，表2為變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

其中，treated×post的樣本均值為0.09，反映出在文章選取的時(shí)間范圍內(nèi)有約9.1%的樣本實(shí)施了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，控制變量的樣本最大值與最小值之間數(shù)值相差較大，反映出不同城市發(fā)展水平存在較大差距。詳見表2。

3.3?基準(zhǔn)回歸結(jié)果

回歸結(jié)果如表3所示，模型（1）中，文章只加入政策虛擬變量，結(jié)果顯示，政策虛擬變量系數(shù)在1%的水平上顯著為正，反映出試點(diǎn)政策對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著促進(jìn)作用。在模型（2）至模型（8）中，文章依次添加控制變量，β在1%的水平上始終顯著為正，表明該政策能有效促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。

在引入的控制變量中，城市人均GDP、農(nóng)村居民人均純收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地方金融水平與城市創(chuàng)新效率的提升顯著正相關(guān)，表明提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、改善農(nóng)村居民生活、完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)金融發(fā)展能夠提高城市創(chuàng)新效率。

城市人口密度與創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)，城市規(guī)模的不斷擴(kuò)張給地區(qū)創(chuàng)新資源分配帶來了挑戰(zhàn)，城市在發(fā)展過程中應(yīng)處理好城市規(guī)模和創(chuàng)新發(fā)展之間的關(guān)系。而城市居民人均可支配收入和地方政府財(cái)力沒有通過10%的顯著性，隨城市創(chuàng)新效率增長的影響較小。

3.4?平行趨勢檢驗(yàn)

在進(jìn)行政策效應(yīng)評(píng)估時(shí)，選擇DID的前提條件是需要滿足同質(zhì)性假設(shè)[5]。平行趨勢檢驗(yàn)?zāi)軌蚍从吵鎏幚斫M與控制組的目標(biāo)變量在政策節(jié)點(diǎn)前的發(fā)展趨勢是否具有同質(zhì)性，若處理組與控制組在政策之前就存在大的差異，那么用DID產(chǎn)生的結(jié)果就不能代表政策的凈效應(yīng)。

文章借助Stata軟件得到的平行趨勢檢驗(yàn)結(jié)果是通過的，模型使用是科學(xué)合理的。

3.5?異質(zhì)性檢驗(yàn)

3.5.1?區(qū)域異質(zhì)性

文章在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上，將樣本按照地理位置分為東、中、西部依次進(jìn)行回歸分析，具體回歸結(jié)果依次如表4中的模型（1）至模型（3）所示。

結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)我國東部、西部地級(jí)市的城市創(chuàng)新效率具有更顯著的促進(jìn)作用，對(duì)中部城市的促進(jìn)作用略小于其他區(qū)域。

我國東部的地級(jí)市大多處于發(fā)展前列，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，試點(diǎn)政策能夠產(chǎn)生更為明顯的促進(jìn)作用，推動(dòng)創(chuàng)新要素流動(dòng)，增強(qiáng)市場主體的創(chuàng)新動(dòng)力。

而中、西部地區(qū)發(fā)展速度略慢，城市的主要目標(biāo)仍是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)創(chuàng)新的重視程度較低，對(duì)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的政策需求較低，使其缺乏落實(shí)該政策的驅(qū)動(dòng)力[6]，導(dǎo)致試點(diǎn)政策在短時(shí)間內(nèi)難以發(fā)揮作用。

3.5.2?經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性

地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度是影響城市創(chuàng)新效率高低的重要影響因素。文章以城市人均GDP這一指標(biāo)作為依據(jù)，將地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度進(jìn)行賦值，分為四檔，具體回歸結(jié)果如表4模型（4）至模型（7）所示。

結(jié)果表明，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度相對(duì)較低的地區(qū)產(chǎn)生的創(chuàng)新效率提升效應(yīng)較為明顯，充分說明了經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)能夠最大程度地利用比較優(yōu)勢。對(duì)于經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)，最大的比較優(yōu)勢是其因?yàn)槁浜蠖a(chǎn)生的后發(fā)優(yōu)勢，后發(fā)優(yōu)勢的存在為其趕超經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)提供了可能性[7]。

例如，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)可以從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)引進(jìn)已經(jīng)成熟的先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，可以節(jié)約財(cái)政成本和時(shí)間成本。

同時(shí)，當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力成本較低，自然資源豐富，隨時(shí)做好了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)所帶來的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)向本地轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)備等。

4?結(jié)論與政策建議

4.1?結(jié)論

通過分析實(shí)證結(jié)果得出以下結(jié)論：一是創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)城市創(chuàng)新效率提升具有顯著促進(jìn)作用，結(jié)果在經(jīng)過多項(xiàng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍成立；二是試點(diǎn)政策發(fā)揮效果受制于城市的區(qū)域位置，東部城市從該政策中得到的邊際效應(yīng)大于中西部城市；三是試點(diǎn)政策施展政策效力受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響，相較于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高的城市，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的城市受政策影響作用更顯著。

總體而言，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策在很大程度上促進(jìn)了城市創(chuàng)新效率的提升，但效果具有一定的異質(zhì)性和復(fù)雜性。

4.2?政策建議

文章基于實(shí)證結(jié)果提出以下政策建議：一是進(jìn)一步加大國家創(chuàng)新型城市建設(shè)力度，擴(kuò)大現(xiàn)有試點(diǎn)范圍，借鑒典型城市建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，使創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策最大程度發(fā)揮作用；二是明確政府管理職能，準(zhǔn)確定位城市功能，因地制宜制定創(chuàng)新發(fā)展策略；三是著力營造創(chuàng)新生態(tài)，強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，做好城市創(chuàng)新服務(wù)，讓每個(gè)創(chuàng)新主體都積極參與到創(chuàng)新活動(dòng)之中。

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