姜春明

論文撤稿是對有缺陷的科學(xué)結(jié)論進行糾錯的有效措施。早在1987 年，國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會就提出對于不宜在文獻資源中繼續(xù)保存的或有錯誤的學(xué)術(shù)論文應(yīng)進行撤稿，隨后，相關(guān)出版機構(gòu)陸續(xù)對被發(fā)現(xiàn)有問題的論文進行撤稿并發(fā)布相關(guān)撤稿聲明，大型科學(xué)文獻數(shù)據(jù)庫也逐步加強對撤稿論文的管理，對撤稿論文及其聲明實行規(guī)范化標(biāo)注。由于實驗材料污染、科研設(shè)計不當(dāng)?shù)儒e誤造成的撤稿本是科研論文發(fā)表過程中的一個正常現(xiàn)象，但近年來，因為抄襲、剽竊、虛假同行評議等學(xué)術(shù)不端行為導(dǎo)致我國學(xué)者論文被國際期刊撤銷的情況越來越嚴(yán)重，嚴(yán)重影響了我國的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。對此，政府管理部門高度重視，相繼出臺了一系列政策文件，如《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》《關(guān)于準(zhǔn)確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評價中作用的若干意見》等，著力加強我國科研誠信建設(shè)。學(xué)者也對論文撤稿現(xiàn)象展開深入研究。其中，基于Retraction Watch（撤稿觀察）數(shù)據(jù)庫等文獻數(shù)據(jù)庫對撤稿論文進行分析研究，已成為國內(nèi)外開展科研誠信狀況研究、學(xué)術(shù)不端行為分析的重要手段。[1-3]

根據(jù)InCites: Essential Science Indicators（基本科學(xué)指標(biāo)）數(shù)據(jù)庫，2018—2022 年全球發(fā)表論文數(shù)量排名前四的學(xué)科分別為臨床醫(yī)學(xué)（1 815 319 篇）、工程（1 175 789 篇）、化學(xué)（1 061 505 篇）和材料科學(xué)（719 907篇）。其中，來自中國的臨床醫(yī)學(xué)（310 927篇）、工程（468 847 篇）、化學(xué)（370 476篇）和材料科學(xué)（323 602 篇）的論文占比分別約是17%、40%、35%和45%?？梢钥闯觯覈牧峡茖W(xué)領(lǐng)域的論文占比最大。然而，目前國內(nèi)關(guān)于撤稿論文的研究大部分集中在醫(yī)學(xué)相關(guān)的學(xué)科領(lǐng)域，[4-6]鮮有關(guān)于材料科學(xué)領(lǐng)域撤稿論文的研究。本文基于Retraction Watch 數(shù)據(jù)庫，分析2018—2022 年我國材料科學(xué)領(lǐng)域論文撤稿情況，為防范我國材料科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為提供參考，以完善科研誠信體系建設(shè)、凈化學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

一、數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.數(shù)據(jù)來源

在Retraction Watch 數(shù)據(jù)庫中，檢索2018—2022 年中國學(xué)者發(fā)表的材料科學(xué)領(lǐng)域論文的撤稿記錄。論文檢索條件如下：國家為China（中國）；學(xué)科為material science（材料科學(xué)）；文章類型為research article（研究論文）；撤稿檢索周期為2018 年1 月1 日 至2022 年12 月31 日； 通 知 屬 性 為retraction（撤稿）。根據(jù)上述條件，共檢索到158 篇撤稿論文。數(shù)據(jù)收集時間為2023 年3 月25 日。

2.研究方法

（1）撤稿周期計算

將論文發(fā)表時間與撤稿時間的時間間隔作為撤稿周期，對檢索結(jié)果逐篇進行人工整理，以年為單位進行計算。同時，根據(jù)實際統(tǒng)計情況，將撤稿周期劃分為超過（含）10 年、6—9 年、1—5 年、1 年以內(nèi)等不同的區(qū)間。

（2）撤稿原因歸類

Retraction Watch 數(shù)據(jù)庫列出的撤稿原因有100 多種，為了便于分析，根據(jù)撤稿聲明的內(nèi)容，在鄔亞文等[7]分類方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合本研究實際情況，將撤稿原因歸為12 類，分別是抄襲和剽竊、研究錯誤、學(xué)術(shù)存疑、遭受調(diào)查、研究不客觀、研究造假、主動撤稿、期刊/出版商/第三方錯誤、出版及程序問題、違反倫理道德、作者沒有回應(yīng)、撤稿信息有限/未知等，囊括了本研究中涉及的具體撤稿原因。大多數(shù)論文涉及的撤稿原因不止1 種，在歸類時均單獨統(tǒng)計。

（3）撤稿期刊屬性分析

結(jié)合Web of Science 數(shù)據(jù)庫，逐篇檢索撤稿論文所在期刊信息，將期刊劃分為SCIE（Science Citation Index Extended Edition，《科學(xué)引文索引擴展版》）收錄期刊和非SCIE 收錄期刊兩大類，并進一步檢索SCIE收錄期刊的JCR（Journal Citation Reports，《期刊引用報告》）分區(qū)等信息。

（4）撤稿論文被引頻次

在Web of Science 核心合集數(shù)據(jù)庫中逐篇檢索158 篇撤稿論文的總被引頻次，并人工統(tǒng)計整理。

二、結(jié)果與分析

1.撤稿論文的總體情況

2018—2022 年我國材料科學(xué)領(lǐng)域撤稿論文共計158 篇。（見圖1）其中，2021 年撤稿論文最多，達到46 篇。

圖1 2018—2022 年我國材料科學(xué)領(lǐng)域撤稿論文數(shù)量分布

2.撤稿論文的作者

158 篇撤稿論文共涉及702 位作者（未剔除重復(fù)作者），篇均作者數(shù)為4.44。其中，有7 篇論文由1 位作者獨立完成，作者數(shù)量最多的為12 位，居于中間的包括從2 位作者至9 位作者不等。

3.撤稿論文的期刊

統(tǒng)計顯示，158 篇撤稿論文共發(fā)表在106種期刊上，其中2 種期刊為IOP Conference Series（英國物理學(xué)會會議系列）。根據(jù)Web of Science 數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計結(jié)果，106 種期刊中僅有5 種期刊未被SCIE 收錄，其余均被SCIE收錄。101 種被SCIE 收錄的期刊中，Q1 區(qū)和Q2 區(qū)均為38 種，Q3 區(qū)為15 種，Q4 區(qū)為10 種。

在158 篇撤稿論文中，發(fā)表在SCIE 收錄期刊上的論文150 篇，其中Q2 區(qū)期刊論文最多，為56 篇，Q1 區(qū)為53 篇，Q3 區(qū)為25 篇，Q4 區(qū)為16 篇。表1 為撤稿論文數(shù)量排名前5 的期刊，這5 種期刊的撤稿論文占撤稿論文總量的19.6%，其中撤稿論文最多的期刊為Applied Surface Science（《應(yīng)用表面科學(xué)》），共撤稿9 篇。在撤稿論文數(shù)量排名最高的5種期刊中，3 種來自Elsevier（愛思唯爾），1 種來自Royal Society of Chemistry（英國皇家學(xué)會），1 種來自Springer（施普林格）。

表1 2018—2022 年我國材料科學(xué)領(lǐng)域撤稿論文數(shù)量排名前5 的期刊

4.撤稿論文期刊所屬出版商

158 篇撤稿論文發(fā)表的106 種期刊來自21 個出版商。表2 為撤稿論文數(shù)量排名前5的出版商。其中，撤稿論文最多的出版商為Elsevier（61 篇），其次是Springer（26 篇）。在158 篇撤稿論文發(fā)表的106 種期刊中，來自Elsevier 的期刊最多（40 種），其次為Springer（16 種），Wiley（威立）和Taylor& Francis（泰勒弗朗西斯）均為7 種。

表2 2018—2022 年我國材料科學(xué)領(lǐng)域撤稿論文數(shù)量排名前5 的出版商

5.撤稿論文被引頻次

根據(jù)Web of Science 數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計結(jié)果，158 篇撤稿論文總被引頻次為2151 次，篇均被引頻次為13.61 次，有10 篇論文總被引頻次超過40 次。其中，被引頻次最高的文章是來自Applied Mathematics and Computation（《應(yīng)用數(shù)學(xué)與計算》）的Combined Impactof Cattaneo-Christov Double Diffusion and Radiative Heat Flux nnBio-Convective Flow of Maxwell Liquid Configured by A Stretched Nano-Material Surface（《Cattaneo-Christov 雙擴散和輻射熱流對拉伸納米材料表面麥克斯韋液體生物對流流動的影響》）。該文章總被引頻次為431 次，因為結(jié)果不可靠撤稿，撤稿原因?qū)儆谘芯坎豢陀^。其次是來自Journal of Materials Chemistry A（《材料化學(xué)雜志A》）的Mesoporous Multiwalled Carbon Nanotubes as Supports for Monodispersed Iron-Boron Catalyst:Improved Hydrogen Generation from Hydrous Hydrazine Decomposition（《介孔多壁碳納米管作為單分散鐵硼催化劑的載體：改進水合肼分解產(chǎn)氫》）。該文章總被引頻次為90 次，因為圖片重復(fù)和圖片錯誤等撤稿，撤稿原因?qū)儆诔u和剽竊、研究錯誤。

6.撤稿周期

158 篇撤稿論文中，撤稿周期超過（含）10 年的論文5 篇，6—9 年的論文9 篇，1—5 年的論文66 篇，1 年以內(nèi)的論文64 篇，零時滯（即論文發(fā)表當(dāng)天即撤稿）的論文14 篇。考慮到撤稿周期為1—5 年的論文較多且時間跨度較長，進一步細化分析，結(jié)果顯示撤稿周期為1—2 年的撤稿論文最多（36 篇）。從以上數(shù)據(jù)可以看出，撤稿周期為1 年以內(nèi)的論文的占比最高。

7.撤稿原因

表3 為158 篇撤稿論文涉及的撤稿原因統(tǒng)計情況?？梢钥吹?，撤稿原因主要集中在抄襲和剽竊（66 篇）、研究不客觀（45 篇）、學(xué)術(shù)存疑（42 篇）、出版及程序問題（33 篇）、研究錯誤（30 篇）等。因違反倫理道德撤稿的論文最少，只有1 篇。進一步對涉及抄襲和剽竊的66 篇撤稿論文的具體撤稿原因進行統(tǒng)計，具體撤稿原因主要為圖片重復(fù)（24 篇）、文章重復(fù)（18 篇）、文章剽竊（14 篇）。（見表4）

表3 2018—2022 年我國材料科學(xué)領(lǐng)域撤稿論文撤稿原因統(tǒng)計情況

表4 因涉及抄襲和剽竊撤稿的66 篇論文的具體撤稿原因統(tǒng)計情況

三、思考與建議

根據(jù)以上統(tǒng)計結(jié)果，158 篇撤稿論文共發(fā)表在106 種期刊上，其中101 種期刊被SCIE收錄；SCIE 收錄論文150 篇，其中Q1 和Q2 區(qū)期刊論文合計109 篇，占比約69.0%。可見撤稿論文在高影響力期刊中更為普遍，影響惡劣。158 篇撤稿論文的篇均被引頻次達13.61 次，這對常規(guī)、有序的學(xué)術(shù)交流造成了很大的困擾。基于此，從以下三方面提出一些思考建議，以期為共同維護學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境提供借鑒。

1.科研工作者是科研誠信的第一責(zé)任人

科研工作者是論文撰寫和發(fā)表的主體，是科研誠信的第一責(zé)任人。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，我國材料科學(xué)領(lǐng)域的158 篇撤稿論文共涉及702 位作者，其中撤稿原因為抄襲和剽竊的論文作者達331 位。科研工作者應(yīng)具備足夠的科研誠信意識，深刻認(rèn)識到自己的學(xué)術(shù)道德責(zé)任，主觀上拒絕抄襲、剽竊、偽造、篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果不可復(fù)制等行為，從“源頭”上杜絕學(xué)術(shù)不端。因此，需要加強對科研工作者的科研誠信教育，對教師、學(xué)生進行全方位宣傳，使之秉持科學(xué)精神，不抱存僥幸心理。另外，將學(xué)術(shù)道德和科研誠信放在日常工作考核的首位，對觸碰科研“紅線”者實施“一票否決制”。目前，一些高校和科研院所已開設(shè)學(xué)術(shù)誠信相關(guān)課程，如中國科學(xué)院大學(xué)將“學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)寫作規(guī)范”列為研究生公共必修學(xué)位課，加強對科研新生力量的培養(yǎng)。

2.學(xué)術(shù)期刊完善期刊論文出版工作

（1）優(yōu)化論文審查

學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮在科研誠信建設(shè)中的作用，加強對學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)。學(xué)術(shù)期刊收到投稿論文后，應(yīng)先對論文重復(fù)率、作者是否知情同意、冒用作者或作者機構(gòu)、版權(quán)問題等進行審查。158 篇撤稿論文中，涉及文章重復(fù)的有18 篇，涉及圖片或數(shù)據(jù)重復(fù)的有29 篇。此外，在撤稿原因為出版及程序問題的論文中，具體涉及缺乏知情同意、版權(quán)等問題的論文共7 篇；撤稿原因為研究造假的論文中，具體涉及冒用作者或作者機構(gòu)的有24 篇，基本上都是作者上傳修改稿時未經(jīng)審核便擅自增加其他作者。另外，論文以不同語種出版同樣是重復(fù)出版，如來自同濟大學(xué)的某位作者2006 年以中文語種發(fā)表了一篇論文，2007 年又將其翻譯成英文并發(fā)表在國際期刊上，2019 年兩篇論文因“文章重復(fù)”全部撤稿。

針對上述情況，學(xué)術(shù)期刊需加大論文審查力度，將可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為扼殺在搖籃中。如論文投稿前請作者簽訂科研誠信承諾書，給予作者投稿前的確認(rèn)提醒；修改稿提交過程中，除非特殊情況，不能修改作者名單和作者單位，對修改稿有貢獻的人員建議增加到致謝部分；論文所有作者網(wǎng)上投稿時最好使用單位郵箱，不建議使用社會郵箱。另外，論文重復(fù)率雖然可以通過一些軟件進行檢測，但如圖片、數(shù)據(jù)重復(fù)等的比對，軟件檢測的難度較大，準(zhǔn)確性尚需提高。

（2）嚴(yán)格把控同行評議質(zhì)量

同行評議是學(xué)術(shù)期刊出版的核心環(huán)節(jié)，被認(rèn)為是保障期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和論文可信度的關(guān)鍵，但前提是審稿專家能夠?qū)Ω寮M行有效的評審。統(tǒng)計結(jié)果顯示，158 篇撤稿論文中有13 篇涉及虛假同行評議，包括期刊采用了作者投稿時提供的推薦審稿專家、操縱同行評議過程等情況。隨著學(xué)術(shù)期刊每年收到稿件數(shù)量的增加，為了提高審稿時效，學(xué)術(shù)期刊不斷擴充審稿專家?guī)旎虿捎米髡咛峁┑耐扑]審稿專家，虛假同行評議隨之產(chǎn)生。為了規(guī)避此類問題，學(xué)術(shù)期刊需要慎重對待作者提供的推薦審稿專家，尤其當(dāng)推薦審稿專家的郵箱為社會郵箱時更要慎之又慎，避免作者“自導(dǎo)自演”等情況。此外，統(tǒng)計結(jié)果顯示，除了撤稿信息有限或無撤稿信息的7 篇論文外，其余151 篇論文中，涉及數(shù)據(jù)文本等各種錯誤、結(jié)果不可復(fù)制等問題的有40 篇，涉及剽竊的有19 篇（其中2 篇剽竊了博士論文中的內(nèi)容）。這些問題也是今后在同行評議過程中應(yīng)重點關(guān)注的關(guān)鍵點，既要加快同行評議的速度，也要重視同行評議的質(zhì)量。

此外，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)規(guī)范專欄或?qū)］嫷耐性u議過程?？妥骶幵诮M織專欄或?qū)］嫷倪^程中，通常會邀約自己的朋友，這可能會導(dǎo)致一些質(zhì)量未達到發(fā)表要求的論文在同行評議過程中蒙混過關(guān)，造成不好的影響。因此，學(xué)術(shù)期刊一定要一視同仁，不能降低錄用標(biāo)準(zhǔn)。在慎重選擇客座主編的基礎(chǔ)上，期刊編輯也要實時跟蹤狀態(tài)，不斷提出具有建設(shè)性的建議。

（3）加強與出版商的溝通與交流

統(tǒng)計結(jié)果顯示，158 篇撤稿論文中，有8 篇因為期刊、出版商或第三方錯誤導(dǎo)致重復(fù)出版，這不僅造成學(xué)術(shù)資源浪費，也對期刊和出版商的聲譽造成負面的影響。前面提到，撤稿論文數(shù)量最多的出版商是Elsevier、Springer 和Royal Society of Chemistry 等。在實際出版工作中，這些大型出版商為大量的學(xué)術(shù)期刊提供服務(wù)，未必能夠面面俱到，因此學(xué)術(shù)期刊應(yīng)主動出擊，積極加強與出版商的溝通與交流，優(yōu)化出版流程，實現(xiàn)出版環(huán)節(jié)流程可控，隨時跟蹤監(jiān)測出版動態(tài)，減少不必要的錯誤產(chǎn)生。

3.相關(guān)部門完善科研誠信監(jiān)管體系

撤稿是為了糾正論文中的錯誤，以維護學(xué)術(shù)環(huán)境的純潔性，是一種非常嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)糾錯手段。論文撤稿不僅對作者和期刊的學(xué)術(shù)聲望產(chǎn)生不利的影響，從長遠來看，也會影響國家的學(xué)術(shù)聲望。作者所屬單位是科研誠信的第一責(zé)任主體，如果發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)嚴(yán)肅處理，杜絕該風(fēng)氣蔓延，而不是秉持“家丑不可外揚”的態(tài)度，不如實對外公布。此外，科研主管部門和基金項目資助機構(gòu)應(yīng)對資助論文實施管理和動態(tài)監(jiān)控等舉措?？蒲泄芾聿块T可建立實時追責(zé)制度，加強科研誠信建設(shè)的監(jiān)督機制，完善科研誠信監(jiān)管體系，加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度，如限制申請科研基金項目等。

四、結(jié)語

通過對我國材料科學(xué)領(lǐng)域撤稿論文的研究發(fā)現(xiàn)，論文撤稿原因較為多樣，排在前三的分別是抄襲和剽竊、研究不客觀以及學(xué)術(shù)存疑問題。在今后的期刊工作中，應(yīng)重點關(guān)注這些問題，有意識地彌補這些漏洞?？蒲姓\信建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，只有科研工作者、科研管理部門以及期刊存有敬畏之心，切實履行各自的科研誠信職責(zé)，齊抓共管，才能攜手營造并維護好清朗的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。