[摘要]規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展蘊(yùn)于馬克思的資本生產(chǎn)性命題之中。一方面，資本是自為存在、自我增殖的價(jià)值，資本以物質(zhì)要素為內(nèi)容，以社會(huì)規(guī)定性為形式，其內(nèi)容與形式存在對(duì)立統(tǒng)一、相輔相成的關(guān)系；另一方面，資本與私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的分離是條件性與必然性的統(tǒng)一。資本的生產(chǎn)性具有時(shí)代嬗變特征。新時(shí)代應(yīng)該樹(shù)立對(duì)資本的正確認(rèn)識(shí)，健全規(guī)范資本發(fā)展的法律體系，完善規(guī)范資本發(fā)展的制度體系，優(yōu)化資本治理體系，建立引導(dǎo)資本發(fā)展的政策體系，以規(guī)范和引導(dǎo)資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下健康發(fā)展，促成人的自由全面發(fā)展和共同富裕。

[關(guān)鍵詞]馬克思；資本；資本的特性；資本的生產(chǎn)性

[中圖分類號(hào)]F014.39? ? ? ? ? ? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A? [文章編號(hào)]1009—0274（2023）06—0111—06

[作者簡(jiǎn)介]伏森，男，中共滁州市委黨校副教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理學(xué)。

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出要“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，防止資本無(wú)序擴(kuò)張”，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展蘊(yùn)于馬克思的資本生產(chǎn)性命題之中。資本是“生產(chǎn)的”命題是馬克思資本理論的核心與靈魂。從馬克思的資本生產(chǎn)性命題出發(fā)，探究資本的特性與規(guī)律，對(duì)規(guī)范和引導(dǎo)新時(shí)代資本健康發(fā)展具有重要的理論意義，對(duì)發(fā)展和完善新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制具有重要的實(shí)踐價(jià)值。

一、規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：資本的生產(chǎn)性

（一）資本的概念與實(shí)質(zhì)

關(guān)于“資本”，馬克思首先指出“必須把資本在某一定點(diǎn)上表現(xiàn)出來(lái)的一定形式固定下來(lái)。否則就會(huì)發(fā)生混亂”，馬克思所說(shuō)的那個(gè)“一定點(diǎn)上表現(xiàn)出來(lái)的一定形式”，就是自為存在、自我增殖的價(jià)值。因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)自我增殖，資本才表明了自己是資本。馬克思認(rèn)為首先應(yīng)該研究的是資本的產(chǎn)生過(guò)程，并由此認(rèn)識(shí)資本的一般規(guī)定性。

馬克思指出，在資本概念的形成中，要闡明三個(gè)因素：“第一個(gè)因素以由流通產(chǎn)生并以流通為前提的價(jià)值為出發(fā)點(diǎn)”，這是資本的簡(jiǎn)單概念，是進(jìn)一步直接規(guī)定為資本的貨幣；“第二個(gè)因素以作為生產(chǎn)的前提和結(jié)果的資本為出發(fā)點(diǎn)”，這是以增值為目的而進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程并最終實(shí)現(xiàn)了目的的資本；“第三個(gè)因素，是與勞動(dòng)對(duì)立的原始積累，從而也是與積累對(duì)立的無(wú)對(duì)象的勞動(dòng)”，[1]這是在生產(chǎn)過(guò)程中的、以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)相分離的生產(chǎn)方式存在的資本。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，所謂資本，在它產(chǎn)生之時(shí)是這樣一種價(jià)值：首先，它是已經(jīng)在流通中發(fā)展起來(lái)并以貨幣形式存在的交換價(jià)值；其次，它是物化了的并且獨(dú)立化了的交換價(jià)值，即為了不斷更新自己并從自己出發(fā)重新開(kāi)始流通；最后，它是有一定價(jià)值量的交換價(jià)值，即獨(dú)立于活勞動(dòng)之外的、積累起來(lái)的物化勞動(dòng)，它把自己變成勞動(dòng)材料，同時(shí)又把勞動(dòng)并入自身，因此它就表現(xiàn)為一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程而成為一個(gè)自我增殖的交換價(jià)值。馬克思指出，資本的前兩個(gè)因素在第三個(gè)因素中形成了一個(gè)統(tǒng)一體，這個(gè)統(tǒng)一體就是資本本身，是剛剛產(chǎn)生出來(lái)的資本即資本一般；它是產(chǎn)生資本的實(shí)際運(yùn)動(dòng)在觀念上的反映，以后的資本是這一萌芽的發(fā)展。

具備了以上三個(gè)要素之后，資本——作為前一個(gè)社會(huì)生產(chǎn)方式瓦解的產(chǎn)物和后一個(gè)社會(huì)生產(chǎn)方式的前提——就產(chǎn)生了。也就是說(shuō)，資本是生產(chǎn)力本身在發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生出來(lái)的要求呼喚出來(lái)的。這三個(gè)要素的總和之所以能夠被稱之為“資本”，是因?yàn)樗w現(xiàn)了一種關(guān)系，即生產(chǎn)關(guān)系（生產(chǎn)方面社會(huì)關(guān)系），而不是一種物，不是貨幣。因此，資本顯然是關(guān)系，而且只能是生產(chǎn)關(guān)系。正因?yàn)橘Y本是這種生產(chǎn)方面的社會(huì)關(guān)系，即為滿足生產(chǎn)的需求而產(chǎn)生和存在的社會(huì)關(guān)系，資本才是生產(chǎn)的，或者說(shuō)才稱得上是資本。

在資本的生產(chǎn)性問(wèn)題上，馬克思說(shuō)資本是“生產(chǎn)的”，而不是說(shuō)直接的生產(chǎn)活動(dòng)本身即勞動(dòng)是“生產(chǎn)的”，對(duì)此馬克思指出：“勞動(dòng)本身只有在被資本吸收時(shí)才是生產(chǎn)的。與資本相對(duì)立的、自為存在于工人身上的勞動(dòng)，也就是在自己的直接存在中的、與資本相分離的勞動(dòng)，是非生產(chǎn)的。”[2]

在馬克思看來(lái)，形成資本概念的三個(gè)因素中，第三個(gè)因素才是核心、本質(zhì)性的因素，因?yàn)橹挥袆趧?dòng)資料與勞動(dòng)分離之后，即只有出現(xiàn)了“與勞動(dòng)對(duì)立的原始積累，從而也是與積累對(duì)立的無(wú)對(duì)象的勞動(dòng)”的時(shí)候，被稱之為資本的“生產(chǎn)的”關(guān)系才能產(chǎn)生，資本才是生產(chǎn)的。對(duì)于資本生產(chǎn)關(guān)系之所以能擁有這種生產(chǎn)特性的原因，它對(duì)人本身的發(fā)展即對(duì)歷史的意義，馬克思說(shuō)道：“資本和勞動(dòng)的關(guān)系在這里就像貨幣和商品的關(guān)系一樣······資本是生產(chǎn)的，是發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的重要的關(guān)系，只有當(dāng)資本本身成了這種生產(chǎn)力本身發(fā)展的限制時(shí)，資本才不再是這樣的關(guān)系?！盵3]發(fā)展社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力是資本的歷史任務(wù)和存在理由，并因此具有了自己的本性、自己的特點(diǎn)和自己的趨勢(shì)。首先，增殖自身是資本的本性，資本合乎目的的活動(dòng)只能是“發(fā)財(cái)致富”，也就是使自己增大或者說(shuō)增殖，這是一個(gè)永無(wú)止境的目標(biāo)。所以，資本通過(guò)資本家而表現(xiàn)出來(lái)的追求財(cái)富的欲望作為生產(chǎn)力發(fā)展的動(dòng)力，不僅永遠(yuǎn)不會(huì)枯竭，反而會(huì)在得到每一次的滿足之后變得更加旺盛。其次，社會(huì)化是資本的特點(diǎn)，資本從一開(kāi)始就表現(xiàn)為集體力量、社會(huì)力量，表現(xiàn)為對(duì)分散性的揚(yáng)棄。資本的生產(chǎn)方式本身不再容許生產(chǎn)工具處于分散狀態(tài)和勞動(dòng)者處于孤立狀態(tài)，而是要求工具變成機(jī)器，勞動(dòng)者聯(lián)合在大工場(chǎng)內(nèi)從事有分工但又互相銜接的活動(dòng)，大規(guī)模地生產(chǎn)面向市場(chǎng)的商品，并且把世界的每一個(gè)角落都納入自己的市場(chǎng)之中。再次，無(wú)限度地提高勞動(dòng)生產(chǎn)力是資本的必然趨勢(shì)，“資本在不斷推動(dòng)和促進(jìn)生產(chǎn)力向前發(fā)展”。[4]

資本的本性、特點(diǎn)和趨勢(shì)充分證明了資本是一個(gè)自為存在、自我增殖的價(jià)值。在生動(dòng)的現(xiàn)實(shí)生活中，資本是積累起來(lái)的交換價(jià)值。當(dāng)它體現(xiàn)在生產(chǎn)原料和生產(chǎn)工具上時(shí)，它們作為生產(chǎn)條件是資本的實(shí)體，而作為資本的實(shí)體，它們是資本物質(zhì)要素的靜止的形式；當(dāng)積累起來(lái)的交換價(jià)值體現(xiàn)在活勞動(dòng)上時(shí)，它作為無(wú)對(duì)象的勞動(dòng)是資本的形式，而作為資本的形式，它是資本物質(zhì)要素的活動(dòng)的形式。資本的這兩個(gè)物質(zhì)要素——生產(chǎn)原料、生產(chǎn)工具和無(wú)對(duì)象的勞動(dòng)——作為資本自身的實(shí)體和形式，它們的統(tǒng)一和相互關(guān)系構(gòu)成了資本的內(nèi)容，即資本本身。它們兩者之間區(qū)別的形成和揚(yáng)棄，就是生產(chǎn)過(guò)程即構(gòu)成資本內(nèi)容的過(guò)程。因此，資本本質(zhì)上是生產(chǎn)的。但是，這時(shí)的資本只是自在地表現(xiàn)為資本，或者說(shuō)，只是資本的物質(zhì)要素，還不是表現(xiàn)出來(lái)的資本。歷史是人本身有意識(shí)、有目的的活動(dòng)，因此資本的物質(zhì)要素只有人格化以后，即采取一定的社會(huì)形式以后，才是真正的資本。也就是說(shuō)，資本作為自為的價(jià)值，是通過(guò)資本所有者對(duì)財(cái)富無(wú)止境的追求的意識(shí)和意志實(shí)現(xiàn)的，所以資本的概念中必然包含著資本家。這時(shí)，與資本對(duì)立、并被資本并入自身的勞動(dòng)，必然表現(xiàn)為工人，而作為自為存在的勞動(dòng)，它是通過(guò)工人不斷產(chǎn)生的生存需要而實(shí)現(xiàn)的。資本內(nèi)容中的這兩種物質(zhì)要素的關(guān)系，只要它一成為現(xiàn)實(shí)的關(guān)系，即成為生產(chǎn)過(guò)程，就立刻表現(xiàn)為生產(chǎn)條件所有者與勞動(dòng)力所有者之間的生產(chǎn)關(guān)系。由于資本本身就是兩種物質(zhì)要素之間區(qū)別的形成與揚(yáng)棄，所以這兩種物質(zhì)要素只有分別人格化并構(gòu)成生產(chǎn)關(guān)系時(shí)，資本才能實(shí)現(xiàn)自己，才能自我增殖。這是資本存在的前提。因此，哪怕就是在生產(chǎn)資料的所有者同時(shí)又是使用這個(gè)生產(chǎn)資料進(jìn)行生產(chǎn)的勞動(dòng)者的情況下，資本的兩種物質(zhì)要素也必須同時(shí)人格化在這一個(gè)人身上，即必須使這個(gè)人同時(shí)具有兩種相互獨(dú)立的人格。資本之所以必須同時(shí)造就兩種相互對(duì)立的獨(dú)立人格，這是資本實(shí)現(xiàn)自己職能的需要，也是生產(chǎn)力發(fā)展的需要。

總體而言，資本是以物質(zhì)要素為內(nèi)容，以社會(huì)規(guī)定性為形式的自為存在、自我增殖的價(jià)值。資本的內(nèi)容與形式之間是對(duì)立統(tǒng)一、相輔相成的關(guān)系，缺任何一方，就不能稱其為資本。但是，這絕不意味著兩者之間沒(méi)有主次之別。從生產(chǎn)力的角度看，內(nèi)容更為根本。因此，馬克思一方面說(shuō)，自為存在的資本就是資本家，另一方面又說(shuō)，“資本家所執(zhí)行的職能，不過(guò)是用意識(shí)和意志來(lái)執(zhí)行的資本本身的職能（通過(guò)吸收活勞動(dòng)來(lái)自行增值的價(jià)值職能）。資本家只是作為人格化的資本，作為表現(xiàn)為人的資本執(zhí)行職能”。[5]顯然，資本本身是主客體顛倒的異化現(xiàn)象——在資本中，物質(zhì)要素是生產(chǎn)的、是主體，勞動(dòng)要素是非生產(chǎn)的、是客體，作為客體它只有被主體吸收后才是生產(chǎn)的。所以，對(duì)于資本，實(shí)際上雖然它是物質(zhì)生產(chǎn)中即現(xiàn)實(shí)社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中把主體顛倒為客體的人本身勞動(dòng)的異化，但是從歷史上看，這種顛倒卻是推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力跨越式發(fā)展的力量。我們應(yīng)該看到，“資本家的活動(dòng)在獲得特殊的、多種多樣的內(nèi)容的同時(shí)也使自身完全同工人一樣處于資本關(guān)系的奴役之下”?？梢酝ㄟ^(guò)資本家的活動(dòng)透視資本這種“生產(chǎn)的”關(guān)系，看到資本具有正反兩個(gè)方面：它有“特殊的、多種多樣的內(nèi)容”，即生產(chǎn)出盡可能多種多樣的商品并且在這個(gè)過(guò)程中培養(yǎng)出人們盡可能豐富的能力的一面，它又有“非常貧乏和抽象的內(nèi)容”，即僅僅為了獲得價(jià)值而生產(chǎn)的一面。

馬克思在明確了資本的概念并揭示了資本的本質(zhì)的同時(shí)，進(jìn)一步批判了兩種錯(cuò)誤的觀點(diǎn)。第一種錯(cuò)誤觀點(diǎn)是資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點(diǎn)，他們抓住資本的生產(chǎn)過(guò)程作為一種特殊的生產(chǎn)過(guò)程它必然首先是一個(gè)一般生產(chǎn)過(guò)程這一點(diǎn)不放，“以便把資本說(shuō)成是一切生產(chǎn)過(guò)程的必要因素”，借以為資產(chǎn)階級(jí)的所有制辯護(hù)，希望它永世長(zhǎng)存。第二種錯(cuò)誤觀點(diǎn)是一種雖然相對(duì)于第一種錯(cuò)誤而言是從相反的方面出發(fā)的，但是它“也具有政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的局限性，即把這一發(fā)展的對(duì)立形式和這一發(fā)展的內(nèi)容本身混淆起來(lái)”。恩格斯直言，自從《資本論》發(fā)表之后，社會(huì)主義就第一次得到了科學(xué)的論述，如果誰(shuí)還要想同社會(huì)主義作斗爭(zhēng)，那他就必須對(duì)付馬克思。因?yàn)轳R克思已經(jīng)在《資本論》中無(wú)可辯駁地證明了：首先，資本的生產(chǎn)內(nèi)容所創(chuàng)造的財(cái)富正是人的創(chuàng)造天賦的絕對(duì)發(fā)揮，它使人類全部力量的全面發(fā)展成為目的本身；其次，只有資本本身才能消滅資本狹隘的形式；再次，在資本創(chuàng)造的物質(zhì)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)人自身的解放。

（二）資本與私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的分離

馬克思在《資本論》中賦予了資本的位置，他認(rèn)為資本作為自為存在的價(jià)值，它既然是物質(zhì)內(nèi)容和社會(huì)形式的統(tǒng)一，那么社會(huì)制度的變化必定要引起資本的社會(huì)形式發(fā)生某種不違反內(nèi)容要求的變化。也就是說(shuō)，在一般的情況下，資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治使相互分離的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)分屬于不同的人，占有生產(chǎn)資料的人成為資本家，擁有勞動(dòng)的人成為雇傭工人，造成了資產(chǎn)階級(jí)對(duì)工人階級(jí)的剝削。但是，如果工人們?cè)谀骋粋€(gè)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)中占有了生產(chǎn)資料，而與此同時(shí)，資本消亡的條件這時(shí)還不具備，那么在這種情況下：一方面，這必然會(huì)在這個(gè)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)中消滅階級(jí)壓迫和剝削，因?yàn)楣と藗冊(cè)跒樽约簞趧?dòng)；另一方面，又必須要繼續(xù)保持生產(chǎn)條件和勞動(dòng)者相分離這個(gè)資本的生產(chǎn)關(guān)系，繼續(xù)讓剩余勞動(dòng)表現(xiàn)為資本（所有權(quán)屬于勞動(dòng)者自己的資本）的收入而不表現(xiàn)為勞動(dòng)的收入，即要繼續(xù)保持資本的生產(chǎn)方式，使得社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力得到最有力的發(fā)展。換而言之，一方面消滅了資本家的統(tǒng)治與剝削，另一方面資本又繼續(xù)發(fā)揮它對(duì)生產(chǎn)力的極大推動(dòng)作用，這種資本與資產(chǎn)階級(jí)的私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相分離而獨(dú)立存在的狀況，在兩種條件下是可能的并且是必然的。

第一種條件是產(chǎn)業(yè)資本家與貨幣資本家出現(xiàn)了分離。首先，馬克思認(rèn)為資本家是可以分成“貨幣資本家”和“產(chǎn)業(yè)資本家”兩種身份的，而這兩種身份可以相互分離，獨(dú)立存在。貨幣資本家只是人格化的“資本”，而產(chǎn)業(yè)資本家既是人格化的“資本”，同時(shí)又是人格化的“勞動(dòng)”。對(duì)產(chǎn)業(yè)資本家而言，他把別人的勞動(dòng)和這個(gè)別人勞動(dòng)的對(duì)象一起看成是自己的生產(chǎn)資料，他自己使用自己的生產(chǎn)資料進(jìn)行勞動(dòng)。這時(shí)他似乎就像是一個(gè)小私有者，所以在他看來(lái)，“他為這種勞動(dòng)所要求和所取得的工資”，就是他自己在使用自己的生產(chǎn)資料的勞動(dòng)中所獲得的勞動(dòng)收入。但是，這只是一種表面現(xiàn)象。實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)是在資本的生產(chǎn)方式中進(jìn)行的，所以“他為這種勞動(dòng)所要求和所取得的工資”是由兩部分構(gòu)成的：一部分是他作為“資本”所獲得的利潤(rùn)；一部分是他作為“勞動(dòng)”所獲得的工資。其次，馬克思指出，一個(gè)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的人也可以成為產(chǎn)業(yè)資本家?！耙粋€(gè)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)但精明強(qiáng)干、穩(wěn)重可靠、經(jīng)營(yíng)有方的人”可以因?yàn)樗軌蚵男小百Y本執(zhí)行職能”而成為資本家，因而也就說(shuō)明資本執(zhí)行職能與資產(chǎn)階級(jí)私有制不是同一個(gè)東西，它們之間沒(méi)有必然的、不可分離的關(guān)系。

第二種條件是在同一個(gè)人既是“資本家”又是“雇傭工人”的條件下，可以直接出現(xiàn)資本與私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相分離而獨(dú)立存在的狀況。馬克思說(shuō)：“即使勞動(dòng)者擁有自己的生產(chǎn)資料······勞動(dòng)者本身將分解為不同的經(jīng)濟(jì)身份。他作為他自己的工人得到自己的工資，又作為資本家得到自己的利潤(rùn)?！盵6]馬克思同時(shí)對(duì)工人自己的合作工廠進(jìn)行了理論分析與評(píng)論，他說(shuō)：“在資本主義股份企業(yè)中，資本和勞動(dòng)之間的對(duì)立是消極地?fù)P棄，而在合作工廠中，資本和勞動(dòng)之間的對(duì)立是積極地?fù)P棄。”[7]

從馬克思的這個(gè)觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)一步推論，即在工人階級(jí)上升為國(guó)家的統(tǒng)治階級(jí)，并把生產(chǎn)資料、最起碼是把主要的生產(chǎn)資料收歸國(guó)家所有之后，如果這個(gè)國(guó)家還不具備資本消亡的條件的話，資本將會(huì)繼續(xù)存在。在這樣的國(guó)家里，勞動(dòng)條件與勞動(dòng)者必須繼續(xù)保持分離的狀況，繼續(xù)保持資本的生產(chǎn)方式，只有這樣，才能讓社會(huì)的生產(chǎn)力得到最有力的發(fā)展。讓勞動(dòng)條件與勞動(dòng)者繼續(xù)保持分離與所有制的性質(zhì)沒(méi)有關(guān)系，它是生產(chǎn)力發(fā)展本身所要求的，資本與勞動(dòng)之間的商品交換關(guān)系是生產(chǎn)力在其現(xiàn)實(shí)的發(fā)展水平上借以實(shí)現(xiàn)的必然形式。因此，資本既存在于資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的社會(huì)中，也會(huì)存在于無(wú)產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的社會(huì)中，在這兩種社會(huì)中存在的資本之間的根本區(qū)別僅僅在于：在資產(chǎn)階級(jí)的社會(huì)中，勞動(dòng)條件和勞動(dòng)分別屬于不同的人，而在無(wú)產(chǎn)階級(jí)的社會(huì)中，勞動(dòng)條件和勞動(dòng)屬于同一個(gè)人即社會(huì)主義的勞動(dòng)者或社會(huì)主義的建設(shè)者。

另外，即使無(wú)產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)取得了國(guó)家政權(quán)，勞動(dòng)者已經(jīng)掌握了勞動(dòng)條件，勞動(dòng)者分為兩種經(jīng)濟(jì)身份也依然很有必要，原因在于只有勞動(dòng)條件與勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)了分離，才能造就資本，否定了這種分離，就否定了資本。而只有資本，才能在人本身有資格獲得解放之前，或者說(shuō)，在獲得自己把自己當(dāng)作人來(lái)看的能力之前，最有力地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，為人的解放準(zhǔn)備好物質(zhì)財(cái)富方面的和人本身素質(zhì)方面的條件。正如分析工人階級(jí)在巴黎公社中的革命行動(dòng)時(shí)，馬克思所說(shuō)的工人階級(jí)所要解放的“新社會(huì)因素”正是由資本孕育的。如果在資本還沒(méi)有將新社會(huì)因素孕育成熟（環(huán)境和人都完全改變）之前，就把資本在我們的意識(shí)中因而也就在我們的現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中“否定”掉，那么我們所要解放的新社會(huì)的因素就會(huì)連同資本一起，被我們自己扼殺在母腹之中。在無(wú)產(chǎn)階級(jí)掌握政權(quán)的國(guó)家里，要想讓資本繼續(xù)孕育存在于它的腹中的新社會(huì)因素，勞動(dòng)者就必須把自己分成兩種經(jīng)濟(jì)身份，這是因?yàn)槿绻Y本沒(méi)有被“人格化”即沒(méi)有人來(lái)執(zhí)行它的職能的話，就等于沒(méi)有資本（無(wú)論是貨幣還是生產(chǎn)資料它們作為“物”是沒(méi)有精神的，是不會(huì)“自己”去追求自身的增殖的）。對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的社會(huì)主義國(guó)家說(shuō)來(lái)，如果工人自己沒(méi)有承擔(dān)起資本家的身份的話，就等于否定了資本。事實(shí)上，馬克思十分看重人格化的資本的社會(huì)作用與意義，這一點(diǎn)可以從他把人格化的資本即資本家稱之為“社會(huì)機(jī)構(gòu)中的一個(gè)主動(dòng)輪”這個(gè)稱謂中可以充分地表現(xiàn)出來(lái)。如果沒(méi)有這個(gè)主動(dòng)輪，資本就無(wú)法發(fā)揮自己的職能，因而社會(huì)生產(chǎn)力也就得不到最有力的促進(jìn)。其實(shí)在人成為真正的人的過(guò)程中資本的歷史階段是不可缺少的，它是人類必然要經(jīng)過(guò)的一個(gè)歷史階段?！叭姘l(fā)展的個(gè)人不是自然的產(chǎn)物，而是歷史的產(chǎn)物”，即在資本家這個(gè)社會(huì)機(jī)構(gòu)中的主動(dòng)輪驅(qū)動(dòng)下的、建立在交換價(jià)值基礎(chǔ)上的生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)物。

二、資本的生產(chǎn)性時(shí)代嬗變

馬克思在《資本論》中揭示了資本是“生產(chǎn)的”命題，詮釋了客觀存在于歷史之中的資本規(guī)律，正因?yàn)槿绱?，才使社?huì)主義運(yùn)動(dòng)變成了科學(xué)，才讓共產(chǎn)主義理想不再是烏托邦。恩格斯說(shuō)，現(xiàn)在任何人想要對(duì)付無(wú)產(chǎn)階級(jí)的社會(huì)主義，他就必須對(duì)付馬克思所揭示的歷史發(fā)展的自然規(guī)律。[8]

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，資本的生產(chǎn)性具有全新的時(shí)代特征。第一，伴隨著全球化進(jìn)程，資本主義生產(chǎn)方式與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全面擴(kuò)散，全球性的資本主義生產(chǎn)市場(chǎng)、商品市場(chǎng)已經(jīng)形成，全球性資本網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)了資本的生產(chǎn)全球性。第二，知識(shí)和信息成為資本的生產(chǎn)動(dòng)力，知識(shí)和信息與資本的緊密結(jié)合強(qiáng)化了勞動(dòng)異化特征，在時(shí)間的空間化和空間的時(shí)間化中資本的生產(chǎn)性得到有效表達(dá)。知識(shí)和信息向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的滲透推動(dòng)了資本主義的數(shù)字化與信息化，以技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為資本主義經(jīng)濟(jì)的支柱，當(dāng)代資本主義已經(jīng)成為一種數(shù)字資本主義或信息資本主義。第三，作為主要經(jīng)濟(jì)資源的知識(shí)和信息驅(qū)動(dòng)了跨越國(guó)界的全球性活動(dòng)，以企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化為載體，以商業(yè)周期化為特征的新經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化和社會(huì)信息化的同時(shí)，也帶來(lái)了不確定性與投機(jī)性，強(qiáng)化了資本的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)性，表現(xiàn)為以金融風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為主要標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和以合法性危機(jī)與民主危機(jī)為主要形式的政治風(fēng)險(xiǎn)以及以自然資源短缺和生態(tài)環(huán)境惡化為主要內(nèi)容的自然風(fēng)險(xiǎn)。第四，在新帝國(guó)主義時(shí)代，資本的生產(chǎn)剝削性進(jìn)一步加強(qiáng)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家操縱了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，建立并維持不平等的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，通過(guò)經(jīng)濟(jì)滲透和文化侵略進(jìn)行對(duì)外擴(kuò)張，推行新干涉主義，剝削廣大發(fā)展中國(guó)家。第五，維護(hù)資本的生產(chǎn)“正義性”的資本主義意識(shí)形態(tài)向文化唯物主義方向演變，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和公民社會(huì)的新自由主義與新多元主義成為主導(dǎo)性政治意識(shí)形態(tài)。[9]

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，雖然資本的生產(chǎn)性促進(jìn)了勞動(dòng)效率的提升和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但仍然帶來(lái)了消極影響，以企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化為載體，以商業(yè)周期化為特征的新經(jīng)濟(jì)顯著加強(qiáng)了資本主義風(fēng)險(xiǎn)的周期性與外溢性。同時(shí)，信息鴻溝和知識(shí)生產(chǎn)與擴(kuò)散的非對(duì)稱性進(jìn)一步拉大了發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)差距，強(qiáng)化了世界“中心—邊緣”結(jié)構(gòu)，固化了不發(fā)達(dá)國(guó)家的“邊緣化”身份和地位。此外，最低層民眾的生活環(huán)境并沒(méi)有得到有效改善，甚至加劇了貧困狀態(tài)，收入差距和貧富差距日益擴(kuò)大，財(cái)富越來(lái)越集中在極少數(shù)手中，貧困者越來(lái)越貧困，日益被資本“擺置”，日益被歧視、被剝削、被邊緣化。[10]

三、規(guī)范和引導(dǎo)新時(shí)代資本健康發(fā)展的具體路徑

遵循資本是“生產(chǎn)的”邏輯，應(yīng)該樹(shù)立對(duì)資本的正確認(rèn)識(shí)。當(dāng)生產(chǎn)力從小生產(chǎn)向社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展時(shí)，勞動(dòng)和所有權(quán)之間的分離、破裂和對(duì)立是必要的，這種破裂的最極端的形式就是資本的形式。同時(shí)，因?yàn)橹挥性谫Y本的形式下社會(huì)生產(chǎn)力才會(huì)得到最有力的發(fā)展，所以這種破裂是必然的。而勞動(dòng)與所有權(quán)之間的統(tǒng)一只有在資本所能創(chuàng)造出的物質(zhì)基礎(chǔ)上才有可能實(shí)現(xiàn)，如果在資本消亡的條件還沒(méi)有具備的情況下就否定資本存在的客觀必然性，進(jìn)而否定資本的生產(chǎn)方式特有的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，那么就會(huì)對(duì)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)隱性風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。像中國(guó)這樣一個(gè)處于社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)家，否認(rèn)資本存在的客觀必然性，就是否認(rèn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的客觀必然性，就是認(rèn)為共產(chǎn)主義仍然是烏托邦，就是否認(rèn)中國(guó)特色社會(huì)主義本身。

從實(shí)踐層面而言，在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要有效設(shè)置“紅綠燈”，積極引導(dǎo)和規(guī)范資本健康發(fā)展。首先，健全規(guī)范資本發(fā)展的法律體系。完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》，進(jìn)一步細(xì)化法律適用規(guī)則，依法劃定資本行為邊界，保障資本合法利益，為各類資本規(guī)范、有序、健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)法律支撐。通過(guò)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的立改廢，建立健全功能完備、程序嚴(yán)謹(jǐn)、框架清晰的資本發(fā)展法律體系，促進(jìn)各類資本機(jī)會(huì)平等、公平進(jìn)入、有序競(jìng)爭(zhēng)，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入持續(xù)動(dòng)能。

其次，完善規(guī)范資本發(fā)展的制度體系。健全資本行為規(guī)則，提升資本市場(chǎng)準(zhǔn)入清單的科學(xué)性與精準(zhǔn)性。按照市場(chǎng)準(zhǔn)入清單和負(fù)面清單劃定資本準(zhǔn)入條件和范圍，明確資本運(yùn)行的規(guī)則要求，讓資本主體清楚知道哪些領(lǐng)域是禁止資本涉足的、哪些領(lǐng)域是鼓勵(lì)資本進(jìn)入的，引導(dǎo)資本發(fā)揮其促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、增進(jìn)民生福祉、提升市場(chǎng)活力、參與全球競(jìng)爭(zhēng)的正向功能，使之有效服務(wù)于中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。既防止資本無(wú)序擴(kuò)張，有效抑制資本的消極作用，又充分激發(fā)資本的活力，發(fā)揮資本要素的驅(qū)動(dòng)功能。

再次，優(yōu)化資本治理體系。通過(guò)完善全過(guò)程、全鏈條資本治理體系，推動(dòng)資本監(jiān)管手段現(xiàn)代化，有效提升對(duì)資本的動(dòng)態(tài)監(jiān)管能力，增強(qiáng)資本治理效能。對(duì)法律尚未明確監(jiān)管主體的，按照審批權(quán)和主管權(quán)確定資本監(jiān)管責(zé)任。地方政府應(yīng)該按照屬地監(jiān)管原則有效落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性和科學(xué)性。同時(shí)，完善綜合監(jiān)管分工協(xié)作體系，推動(dòng)行業(yè)監(jiān)管和執(zhí)法監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)管能力的提升和資本治理體系的優(yōu)化打造資本健康、持續(xù)發(fā)展的軟環(huán)境。

最后，建立引導(dǎo)資本發(fā)展的政策體系。充分發(fā)揮政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)解功能，通過(guò)制定功能性產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步降低資本流動(dòng)性成本，消減資本流動(dòng)性障礙，為資本有序流動(dòng)構(gòu)造良性空間。適時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)扶持政策，強(qiáng)化激勵(lì)政策導(dǎo)向，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，合理引導(dǎo)資本有序流向高、精、尖產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)市場(chǎng)資源有效配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

結(jié)語(yǔ)

規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展蘊(yùn)于馬克思的資本生產(chǎn)性命題之中。探究資本的特性與規(guī)律能夠?yàn)樾聲r(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革完善提供有益的理論指引與實(shí)踐啟示。新時(shí)代應(yīng)該樹(shù)立對(duì)資本的正確認(rèn)識(shí)，健全規(guī)范資本發(fā)展的法律體系，完善規(guī)范資本發(fā)展的制度體系，優(yōu)化資本治理體系，建立引導(dǎo)資本發(fā)展的政策體系，以規(guī)范和引導(dǎo)資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下健康發(fā)展，促成人的自由全面發(fā)展和共同富裕。

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責(zé)任編輯：彭銀春