段然 劉一男

摘 要：2022年11月，世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）標準委員會（CWS）于日內(nèi)瓦召開了第十次會議。相較于往屆會議，WIPO標準委員會此次會議內(nèi)容較為豐富，主要議題為制定新的標準并對部分現(xiàn)有標準進行修改，同時對《知識產(chǎn)權信息與文獻手冊》進行更新，旨在應對數(shù)字化時代下新興技術對知識產(chǎn)權制度帶來的沖擊，并協(xié)助各成員國知識產(chǎn)權局更加高效地完成其各項工作的數(shù)字化進程，同時確保各個知識產(chǎn)權局之間的數(shù)據(jù)資源交換與共享過程更加順暢。本文就2022年新制定與修改的WIPO標準進行介紹，并就其對全球知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)交換與管理工作的影響進行闡述。

關鍵詞：知識產(chǎn)權，文獻，標準，Json，區(qū)塊鏈，數(shù)字化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.07.003

Adaptive Revision of WIPO Standard Based on the Digitization of IP Document

DUAN Ran LIU Yinan

（CNIPA）

Abstract： In November 2022， the World Intellectual Property Organization （WIPO） Standards Committee （CWS） held its tenth meeting in Geneva. Compared with previous sessions， this session of the WIPO Standards Committee was rich in content. The main topic was to develop new standards， revise some existing standards， and update the Handbook on Industrial Property Information and Documentation， aiming to cope with the impact of emerging technologies on the intellectual property system in the digital era， and assist the intellectual property offices of member countries in completing the digital process of their work more effi ciently. It also makes the process of data resource exchange and sharing between the intellectual property offices more convenient. This paper introduces the new WIPO standard developed and revised in 2022， and describes its impact on global intellectual property data exchange and management.

Keywords： intellectual property， document， standard， Json， blockchain， digitization

隨著全球數(shù)字化進程的不斷深入，知識產(chǎn)權作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的作用愈發(fā)凸顯。知識產(chǎn)權文獻數(shù)據(jù)作為重要的戰(zhàn)略性資源，是知識產(chǎn)權工作的基礎保障，對于進一步挖掘知識產(chǎn)權情報價值，服務創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分重要。面對人工智能、區(qū)塊鏈、新智能工具等新興技術的飛速發(fā)展，全球各知識產(chǎn)權局文獻資源必須實現(xiàn)數(shù)字化轉型，旨在構建以知識產(chǎn)權行政審查和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求為導向的、種類齊備、標準規(guī)范、開放便利的知識產(chǎn)權文獻數(shù)據(jù)資源，強化知識產(chǎn)權文獻數(shù)據(jù)資源的規(guī)劃、建設、管理、利用，深化知識產(chǎn)權文獻數(shù)據(jù)資源的交流與共享。

2022年11月21日至11月25日，WIPO標準委員會在日內(nèi)瓦召開了第十屆會議，主旨是在全球各個知識產(chǎn)權局均開始大力推動工作流程數(shù)字化的背景之下，通過對現(xiàn)有WIPO標準進行修改以及制定新的WIPO標準，更好地為全球知識產(chǎn)權從業(yè)者提供服務。本文將就新制定及做出修改的幾項重要標準進行介紹，具體內(nèi)容如下：

1 制定ST.97：關于使用JSON格式處理知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)的建議

JSON格式全稱為“JavaScript Object Notation”，是一種輕量級資料交換格式，其內(nèi)容由屬性和值組成，因此具備易于瀏覽和讀取之特點。JSON是獨立于編程語言的數(shù)據(jù)資源格式，不僅是JavaScript的子集，同時兼?zhèn)銫語言的習慣用法，目前有多種編程語言都能夠將其解析和字符化，其廣泛使用的程度也使之成為通用的格式資料?；贘SON格式的便捷性和通用性，WIPO標準委員會成立了XML4IP工作組，旨在制定運用此類格式處理知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)的標準ST.97[1]。

ST.97為設計、創(chuàng)造、更新JSON格式資源用于錄入、處理、交換或公布各種類型的知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)。WIPO標準委員會制定ST.97之時，考慮到了XML格式和JSON格式之間數(shù)據(jù)一致性和兼容性的需要，旨在可便利地以這兩種格式進行的知識產(chǎn)權局之間的數(shù)據(jù)交換和傳播。這種數(shù)據(jù)一致性和兼容性可以通過兼容的XML格式和JSON格式來實現(xiàn)。ST.97致力于實現(xiàn)的目的是為設計和發(fā)展JSON格式的知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)提供最佳實施方式，具體內(nèi)容為：在確保與ST.96（使用XML來處理知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)的建議）的一致性的基礎上制定ST.97的框架用于交換知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)；對現(xiàn)有JSON格式框架進行擴展或設立新的JSON格式框架；通過加強在各個知識產(chǎn)權局之間JSON格式數(shù)據(jù)資源的重復運用率以及向公眾提供JSON格式的數(shù)據(jù)來提高數(shù)據(jù)交換效率。

2 制定與區(qū)塊鏈有關的標準

在2018年舉行的第六屆會議上，WIPO標準委員會設立了區(qū)塊鏈工作組制定與區(qū)塊鏈有關的標準，旨在向需要使用區(qū)塊鏈管理、存儲、處理、交換和傳播知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權局及其他組織提供指導。期望通過使用本標準，能夠以可交互操作的方式在知識產(chǎn)權生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)簡化和加快區(qū)塊鏈的實施。工作組具體工作內(nèi)容為：探討在提供知識產(chǎn)權保護、處理有關知識產(chǎn)權對象及其使用的信息的過程中使用區(qū)塊鏈技術的可能性；收集各個知識產(chǎn)權局使用和體驗區(qū)塊鏈的發(fā)展動態(tài)信息，評估區(qū)塊鏈的現(xiàn)行行業(yè)標準，并考慮對各個知識產(chǎn)權局的價值和適用性；開發(fā)在知識產(chǎn)權領域使用區(qū)塊鏈技術的參考模型，包括指導原則、通行做法和術語使用，以作為支持合作、聯(lián)合項目和概念驗證的框架；為支持可能在知識產(chǎn)權生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)應用的區(qū)塊鏈技術編制新的WIPO標準提案[2]。

2022年2月，WIPO在其官網(wǎng)發(fā)布了《區(qū)塊鏈技術和知識產(chǎn)權生態(tài)系統(tǒng)：產(chǎn)權組織白皮書》，這份白皮書探討了區(qū)塊鏈技術給知識產(chǎn)權生態(tài)系統(tǒng)帶來的潛在應用和機會。白皮書還闡述了應予解決的挑戰(zhàn)和問題，以確定利用此類技術使所有知識產(chǎn)權利益攸關方受益的可行性和成本效益。該白皮書有望幫助知識產(chǎn)權局和其他相關方在業(yè)務中采用區(qū)塊鏈技術制定戰(zhàn)略政策并作出決策，還為有關各方的進一步討論和合作提供了信息。該白皮書提出，在知識產(chǎn)權生態(tài)系統(tǒng)中使用區(qū)塊鏈的主要考慮因素是技術標準、監(jiān)管框架、區(qū)塊鏈-網(wǎng)絡治理和能力建設。后續(xù)，WIPO標準委員會區(qū)塊鏈工作組將繼續(xù)就與區(qū)塊鏈有關的標準展開討論并向公眾征求意見，以求該標準盡快公之于眾。

3 對各類知識產(chǎn)權法律狀態(tài)相關標準的修改

針對此類標準的修改，WIPO標準委員會成立了法律狀態(tài)工作組，對ST.27（關于交換專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的建議）、ST.61（關于商標法律狀態(tài)交換的建議）和ST.87（關于工業(yè)品外觀設計法律狀態(tài)數(shù)據(jù)交換的建議）針對數(shù)據(jù)資源數(shù)字化的需求進行更新[3]。其中，ST.27和ST.61已經(jīng)分別于2021年11月和2020年12月進行了更新[4]，2022年則對ST.87進行更新，旨在使ST.87與更新后的ST.27和ST.61保持一致。更新主要集中于ST.87的附件二（補充數(shù)據(jù)）之中，附件二擬議修訂的主要內(nèi)容包括：分離和擴展適用于所有類別的共同數(shù)據(jù)要素；合并個人數(shù)據(jù)字段，以體現(xiàn)對ST.96中共同組件的做法；增加了一些新的解釋性項目；替換上個版本中的一些專利特有用詞。同時，鑒于標準委員會和法律狀態(tài)工作組沒有找到方法來繼續(xù)推進三個法律狀態(tài)標準的合并途徑，法律狀態(tài)工作組建議暫停合并工作，并擬定了未來的工作計劃，即：確保對WIPO標準ST.27、ST.61和ST.87進行必要的修訂和更新；編寫支持材料以協(xié)助上述三項標準在知識產(chǎn)權界的使用；分析合并ST.27、ST.61和ST.87三項標準的可能性；支持XML4IP工作組開發(fā)用于法律狀態(tài)事件數(shù)據(jù)的XML組件[4]。

4 對ST.26（使用XML格式處理核苷酸和氨基酸序列表標注的建議）的修改

為了在數(shù)字化時代使各個知識產(chǎn)權局及知識產(chǎn)權從業(yè)者能夠更加高效地進行核苷酸和氨基酸數(shù)據(jù)資源交換，WIPO標準委員會成立了序列表工作組，旨在對ST.26的當前版本進行修訂。2021年11月，序列表工作組對ST.26進行了第一次修訂，并作為ST.26的最新版本第1.5版予以公布。修改后的ST.26已于2022年1月生效[3]，修改后的ST.26定義了需要包含在序列表中的專利申請中的核苷酸和氨基酸序列披露和這些披露的表示方式，以及XML格式序列表的文檔類型定義。為確保更新后的ST.26能夠順利實施，WIPO對基于該標準為申請人和各個知識產(chǎn)權局開發(fā)的軟件應用程序“WIPO Sequence”進行了升級。對于ST.26的修改十分重要，將影響到PCT體系中的專利申請。

2022年11月，在WIPO標準委員會上，序列表工作組在第1.5版ST.26的基礎上，對該標準的進一步修訂制定了具體方案，旨在對ST.26做出總體改進，以進一步方便各個知識產(chǎn)權局和申請人的實施，同時與國際核酸序列數(shù)據(jù)庫聯(lián)盟（INSDC）和蛋白質(zhì)數(shù)據(jù)庫UniProt的要求保持一致。具體內(nèi)容為對ST.26的一些文字內(nèi)容按照各個知識產(chǎn)權局工作數(shù)字化轉換需求進行了微調(diào)，同時提供一個適當?shù)陌姹咎枺╔、Y）向ST.26的用戶說明這一修訂版是否向后兼容前一版本。ST.26的小幅更新僅以第二位數(shù)字（Y）的增量表示，并被認為是向后兼容的。主要更新以第一位數(shù)字（X）的增量來表示，可能對用戶IT系統(tǒng)產(chǎn)生影響，可能需要設備更新。

隨著最新版ST.26的生效，WIPO標準委員會需要各國知識產(chǎn)權局配合推進如下工作：向“WIPO Sequence”的終端用戶提供一級支持；將其無法回應的請求轉交給“WIPO Sequence”支持團隊；鼓勵其終端用戶更新到最新版本的“WIPO Sequence”，并訂閱“WIPO Sequence”郵件列表；維護“WIPO Sequence”驗證器的部署，并在WIPO提供新版本后升級到最新版本；參加各種論壇，主題包括WIPO標準ST.26、“WIPO Sequence”知識庫、“WIPO Sequence”驗證器等，旨在合作改進或升級“WIPO Sequence”。

在上述各項工作的基礎上，WIPO標準委員會還將進行如下工作：對“WIPO Sequence”的所有軟件進行修改，并在提供新版本時與各個知識產(chǎn)權局進行溝通；及時回應各個知識產(chǎn)權局的二級及二級以上支持請求；考慮到各個知識產(chǎn)權局可能提出的軟件修改請求，建立定期更新和改進軟件的程序；確定在預先規(guī)定的時限內(nèi)修復“WIPO Sequence”的程序漏洞；以及組織各個知識產(chǎn)權局的專家參與維護“WIPO Sequence”和WIPO標準ST.26知識庫的“WIPO Sequence”論壇[5]。

5 基于調(diào)查結果對《知識產(chǎn)權信息與文獻手冊》進行更新

2022年3月，WIPO標準委員會成立了數(shù)字化轉型工作組，邀請各個知識產(chǎn)權局參與數(shù)字轉型的調(diào)查，共收到來自41家知識產(chǎn)權局的答復。其中，31家知識產(chǎn)權局表示，PDF是最常用的文件格式；24家知識產(chǎn)權局表示在提交數(shù)據(jù)資源之前向申請人提供基于內(nèi)容的初步驗證，以減少形式上不合規(guī)的數(shù)量；對于是否提供清理工具以在提交數(shù)據(jù)資源之前刪除文件中不需要的元數(shù)據(jù)，38家知識產(chǎn)權局持肯定意見；關于專利文獻公布，20家知識產(chǎn)權局表示將使用最初提交的文件格式或由該局轉換的格式；10家知識產(chǎn)權局表示計劃在未來五年內(nèi)停止紙質(zhì)實體公布而一律以電子形式進行。

在上述調(diào)查結果的基礎上，數(shù)字化轉型工作組致力于在專利申請程序的兩個方面實現(xiàn)統(tǒng)一：接收和輸出。這兩個方面在各個知識產(chǎn)權局之間最有可能實現(xiàn)共通，使得專利申請人從中受益。所謂接收，是指大多數(shù)知識產(chǎn)權局在接收時要求提供的信息，包括基本信息（例如著錄項目數(shù)據(jù)、權利要求、說明書、摘要和附圖等）。同時，數(shù)字化轉型工作組探索DocX格式到XML格式的轉換，為各個知識產(chǎn)權局提供選擇。所謂輸出，是指各個知識產(chǎn)權局以一種或多種格式公布專利文獻。數(shù)字化轉型工作組致力于鼓勵所有知識產(chǎn)權局以通用的ST.96（使用XML來處理知識產(chǎn)權信息的建議）格式和其他現(xiàn)有格式對專利文獻進行公布。這將確保專利文獻用戶在使用數(shù)據(jù)時至少有一種可以依賴的通用格式。最終，WIPO標委員會將上述調(diào)查結果及分析內(nèi)容一起在修改后的《知識產(chǎn)權信息與文獻手冊》第七部分中予以公布[6]。

6 對ST.96中的版權元數(shù)據(jù)部分進行改進更新

在2018年舉行的第六屆會議上，WIPO標準委員會同意納入著作權孤兒作品作為ST.96（使用XML來處理知識產(chǎn)權信息的建議）的一部分。在2020年舉行的第八屆會議上，著作權孤兒作品用XML格式已被納入ST.96第4.0版。2022年，WIPO標準委員會對于ST.96中的著作權元數(shù)據(jù)部分進行了改進革新。具體內(nèi)容為在權利人角色類別方面增加了負責聲音制作的人、刪除了角色“著作權所有人”、根據(jù)新增和刪除的角色對部分代碼進行了修改、調(diào)整了“電影編輯”的說明、增加了藝術電影編輯的概念，作品類別代碼方面，在錄音類別下新增了子類別“剪輯”、將“視聽”類別更名為“視聽作品”、在該類別下增加了新的子類別，同時，調(diào)整了現(xiàn)有子類別，根據(jù)新的子類別對部分代碼進行了調(diào)整，調(diào)整了對“藝術作品”的說明[7]。

7 制定標準化申請人名稱標準

目前，申請人可以在多家知識產(chǎn)權局直接提交申請，這可能會導致在申請人向不同知識產(chǎn)權局提交的不同申請資料中，所用的申請人名稱各不相同，這會為檢索帶來困難和挑戰(zhàn)，影響檢索結果的可信度和準確性?；诖?，WIPO標準委員會目前致力于制定一項統(tǒng)一申請人名稱存儲格式的標準，以努力提高成員國知識產(chǎn)權信息的質(zhì)量。具體方案為：在申請人第一次提交申請時，將為其創(chuàng)建一個唯一識別碼，以確保名稱實現(xiàn)全球標準化，但是不共享申請信息，以維系和保持申請的保密性。隨后任何時間在不同的知識產(chǎn)權局提交任何申請，都可以從全球數(shù)據(jù)庫中調(diào)取申請人信息。在該方案下，申請人需要履行如下步驟：（1）向任何知識產(chǎn)權局提交申請；（2）在申請表中填寫信息；（3）申請人的信息存儲至WIPO國際數(shù)據(jù)庫并生成一個識別碼；（4）未來向任何知識產(chǎn)權局提交申請之時，申請人輸入識別碼后，其信息將會被自動調(diào)取[8]。

除上文所述七個方面的主要修改之外，WIPO標準委員會在2022年還對涉及專利權威文檔的ST.37和標準用通信技術策略進行了修改。

8 總結與展望

近年來，全球各主要知識產(chǎn)權局均將數(shù)字化作為工作重點，并將其提升到戰(zhàn)略層面列入戰(zhàn)略規(guī)劃之中。例如，2022年，歐洲專利局（EPO）常務咨詢委員會法律法規(guī)工作組召開在線會議，就該局為數(shù)字化轉型擬做出的法律法規(guī)層面的修改進行了討論。歐洲專利局還推出“IT合作項目”，此項目的一項工作成果是實現(xiàn)了首件電子化形式的歐洲專利國家生效，以及電子化形式提交的國家階段PCT申請，這一項目已經(jīng)列入該局《2023年戰(zhàn)略規(guī)劃》之中。歐盟知識產(chǎn)權局（EUIPO）根據(jù)其《戰(zhàn)略規(guī)劃2025》推出“數(shù)字化地平線”項目，致力于通過一體化數(shù)字化平臺為用戶提供強效的、個性化的、用戶友好的數(shù)字化服務，使得用戶可以更加便捷高效地了解與知識產(chǎn)權相關的信息、流程、工具，旨在更好地為用戶提供服務。而美國、日本、澳大利亞、加拿大、瑞士、英國等國家的知識產(chǎn)權局也在過去幾年間將工作流程數(shù)字化列入未來數(shù)年的重點工作規(guī)劃之中。

知識產(chǎn)權局工作流程數(shù)字化的基石是各類文獻的電子化，只有將專利、商標、外觀設計等知識產(chǎn)權門類的申請文件、授權文本等文獻實現(xiàn)電子化，各個知識產(chǎn)權局才能順利地通過數(shù)字化方式進行行政審批、授權、復議等工作，并且通過線上方式進行數(shù)據(jù)的交換與共享。作為協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權文獻與信息的出版、加工、數(shù)據(jù)交換及利用的一套權威性標準，WIPO標準必須要與各個知識產(chǎn)權局保持步調(diào)一致，適應數(shù)字化時代的新要求。因此，WIPO標準委員會在2022年對WIPO標準所做的修改基本均集中于數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)存儲與管理方式、數(shù)據(jù)交換方式等與數(shù)字化相關的內(nèi)容上，不僅與時俱進地修改了現(xiàn)有標準，還根據(jù)數(shù)字化技術發(fā)展制定了新的標準。對于未能制定具體標準的事項，WIPO標準委員會擬定了2023年明確的工作計劃，旨在使相關新標準盡快出臺。可以預見，WIPO標準在標準委員會的不斷完善與修改下會更具時效性，能夠為知識產(chǎn)權從業(yè)者提供更為高效且準確的服務。（劉一男為等同第一作者，對文章所做貢獻與第一作者相同）

參考文獻

[1]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/6[Z].2022.

[2]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/9[Z].2022.

[3]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/11[Z].2022.

[4]段然，劉一男.WIPO標準在數(shù)字化時代的變革[J].中國標準化，2022（12）：6-10.

[5]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/12-14[Z].2022.

[6]WIPO標準委員會.Handbook on Industrial Property Information and Documentation.

[7]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/7-8[Z].2022.

[8]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/10[Z].2022.

作者簡介

段然，碩士，三級審查員，三級調(diào)研員，從事知識產(chǎn)權文獻信息研究工作以及國外知識產(chǎn)權信息的搜集和整理工作。

劉一男，碩士，三級審查員，四級調(diào)研員，公職律師，從事知識產(chǎn)權文獻信息研究工作以及國外知識產(chǎn)權信息的搜集和整理工作。

（責任編輯：張瑞洋）