車迪 逄征虎

摘 要：2019年8月，ISO、IEC發(fā)布了最新版“ISO/IEC指南59：2019，《ISO和IEC針對國家機構(gòu)的標準化推薦做法》”（以下簡稱2019版ISO/IEC指南59），旨在為國家標準化機構(gòu)開展標準化活動提供指導(dǎo)和建議。為了及時掌握在標準化管理方面的國際先進經(jīng)驗，本文梳理了標準化良好行為規(guī)范的提出和發(fā)展歷程，分析了ISO/IEC 指南59的主要內(nèi)容，并結(jié)合我國標準化工作實踐，提出了確立促進貿(mào)易的標準化活動規(guī)則、確立并不斷優(yōu)化標準制定程序等方面的措施建議，以期為《國家標準化發(fā)展綱要》這一重大戰(zhàn)略的實施提供技術(shù)支撐。

關(guān)鍵詞：WTO/TBT協(xié)定，ISO/IEC 指南59，標準化良好行為規(guī)范

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.07.001

基金項目：本文受國家重點研發(fā)計劃項目“標準數(shù)字化演進關(guān)鍵技術(shù)與標準研究（一期）——標準內(nèi)容數(shù)字化生成共性技術(shù)與方法研究中央基本科研業(yè)務(wù)費項目”（項目編號：2022YFF0608000-2022YFF0608001）；“面向數(shù)字化的標準化參考架構(gòu)模型（SRAM）構(gòu)建及應(yīng)用研究”（項目編號：572022Y-9397）資助。

Research on Standardization Management and Operation Rules

–Interpretation and Enlightenment of ISO/IEC Guide 59

CHE Di PANG Zhenghu*

（Institute of Theory and Strategy of Standardization， China National Institute of Standardization）

Abstract： The ISO/IEC Guide 59：2019， ISO and IEC recommended practices for standardization by national bodies was published in August 2019， which provides directional guidance and specific suggestions for standardization activities of national bodies of ISO and IEC. In order to learn from the international advanced experience in the management of standardization activities， this paper sorts out the proposal and development process of the code of good practice for standardization， analyzes the main content of the ISO/IEC Guide 59：2019， and puts forward some suggestions on establishing rules for standardization activities to promote trade， establishing and continuously optimizing standards development procedures， in combination with the standardization work practice in China， with a view to providing technical support for the implementation of the National Standardization Development Outline.

Keywords： WTO/TBT Agreement， ISO/IEC Guide 59， Code of good practice for standardization

0 引 言

為了保證標準化活動有序開展，促進標準化目標和效益的實現(xiàn)，對標準化活動本身確立規(guī)則和不斷改進已經(jīng)成為國內(nèi)外各類標準化機構(gòu)開展標準化活動的首要任務(wù)。為此，國際標準化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）于2019年8月發(fā)布了最新版本的“ISO/IEC指南59：2019，《ISO和IEC針對國家機構(gòu)的標準化推薦做法》”（以下簡稱2019版ISO/ IEC 指南59），旨在通過指導(dǎo)國家成員體制定標準和參與國際標準化工作，以便更有效地實施世界貿(mào)易組織的技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（以下簡稱WTO/TBT協(xié)定）。

近年來，我國標準化戰(zhàn)略、法律法規(guī)和政策文件，對我國標準的制定和管理不斷提出新的要求。2021年10月10日印發(fā)的《國家標準化發(fā)展綱要》，從國家戰(zhàn)略的層次提出了持續(xù)優(yōu)化標準制定流程，強化貿(mào)易便利化標準支撐的要求[1]。因此，非常有必要研究ISO/IEC 指南59，吸納國際先進的標準化管理理念，為進一步優(yōu)化我國標準化機構(gòu)的管理和運行提供理論依據(jù)。

1 標準化良好行為規(guī)范的提出和發(fā)展

20世紀80年代，ISO制定的標準逐步在全球市場中得到認可[2]。與此同時，許多國家政府也認識到了國際標準在促進貿(mào)易和保證產(chǎn)品質(zhì)量方面的作用，進而在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的東京回合談判中簽署了技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（以下簡稱GATT/TBT協(xié)定）。通過GATT/TBT協(xié)定的形成，首次在國際層面提出了標準化良好行為規(guī)范，即要求締約國在國際貿(mào)易中積極采用國際標準，積極參與國際標準的制定[3]。

到20世紀90年代，隨著10余年標準化和國際貿(mào)易的相互促進和發(fā)展，在ISO和IEC管理運行實踐中，形成了具有各國共識的標準化良好行為規(guī)范。即，為了促進全球范圍內(nèi)標準化活動的公開性、透明度、協(xié)調(diào)性和有效性，ISO和IEC基于自身實踐經(jīng)驗，制定并發(fā)布了“ISO/IEC 指南59：1994，《標準化良好行為規(guī)范》”（以下簡稱1994版ISO/ IEC 指南59），旨在為國際、區(qū)域、國家和國家內(nèi)部的各層次標準化機構(gòu)，在標準制定程序、編制、標準化活動的參與和合作等方面提供通用的指導(dǎo)。同年，隨著烏拉圭回合談判的結(jié)束，世界貿(mào)易組織（WTO）成立，在充分借鑒了1994版ISO/IEC 指南59的基礎(chǔ)上，圍繞自身目的對GATT/TBT協(xié)定進行了重大修訂，并改稱為WTO/TBT協(xié)定[4]。WTO/TBT協(xié)定在第4條和附件3“關(guān)于制定、采用和實施標準的良好行為規(guī)范”中，詳細規(guī)定了標準起草、采用國際標準、標準化活動的相互協(xié)調(diào)和信息通報等方面的基本原則和要求[5]。所有WTO成員的國家標準化機構(gòu)有義務(wù)遵守該規(guī)范，同時使國家內(nèi)部各層次標準化機構(gòu)行為符合相關(guān)規(guī)定。截至2022年11月，全球范圍已有來自154個國家/地區(qū)的194個組織正式接受了“關(guān)于制定、采用和實施標準的良好行為規(guī)范”[6]，該規(guī)范已經(jīng)成為了規(guī)范標準化活動最權(quán)威和有影響力的國際文件。

WTO/TBT協(xié)定發(fā)布后，為識別TBT協(xié)定在實施過程中可能遇到的問題，TBT委員會定期對WTO/ TBT協(xié)定的有效性和適用性進行審查。與此同時，TBT委員會也更加認識到了國際標準在減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面的重要貢獻，強烈鼓勵所有WTO成員參與制定國際標準。為此，在2000年的第二次三年期審查中，WTO/TBT委員會吸納了ISO在管理運行中的良好實踐經(jīng)驗，通過了“關(guān)于制定國際標準、指南和建議的原則的決定”，將透明、開放、公正和協(xié)商一致、有效性和相關(guān)性、協(xié)調(diào)性和對發(fā)展中國家需求的考慮等作為參與制定國際標準的機構(gòu)應(yīng)共同遵循的六項原則。旨在通過六項原則在成員國的標準化機構(gòu)的傳播和實施，進一步促進WTO/TBT協(xié)定的有效實施。

WTO/TBT協(xié)定的實施，有力地推動了國際標準化的快速發(fā)展，ISO和IEC也積極主動地向WTO提供技術(shù)支持。為了將20余年標準化理論和良好實踐經(jīng)驗進一步固化和推廣，幫助國家成員體更加有效地開展標準化活動，ISO和IEC于2017年1月成立了由15名專家組成的聯(lián)合工作組（JWG），開展1994版ISO/IEC 指南59的修訂工作。2019年8月19日，ISO和IEC正式發(fā)布了2019版ISO/IEC 指南59，用以替代1994版ISO/IEC 指南59[7]。

2 2019版ISO/IEC 指南59的主要內(nèi)容

2019版ISO/IEC 指南59在組織管理、標準的制定、應(yīng)用和維護、標準起草、標準化活動的參與和合作等方面，為國家標準化機構(gòu)提供了方向性的指導(dǎo)和具體的建議[8]。

（1）組織管理

在管理層運行方面，標準化機構(gòu)管理機構(gòu)和標準化技術(shù)組織的領(lǐng)導(dǎo)層宜保持公正和獨立，并確保自己和參與者遵守相關(guān)工作規(guī)則和程序；在標準化技術(shù)組織的設(shè)立方面，當ISO或IEC有相關(guān)標準化技術(shù)組織時，宜成立相應(yīng)的鏡像組織；在確立制度文件方面，宜制定并及時更新章程、制定程序、知識產(chǎn)權(quán)政策等文件；在信息公開、會議組織、協(xié)商一致、申訴等工作機制方面，給出了具體的建議。例如，在信息公開機制方面，公開的內(nèi)容宜包含機構(gòu)章程、制定程序、工作計劃、知識產(chǎn)權(quán)政策，以及標準的當前版本、歷史版本和已廢止標準等的信息；公開的媒介宜考慮為視障人士提供屏幕閱讀器，或為沒有電子設(shè)備的人士提供紙質(zhì)文件。通過管理層公正獨立的運行，所有參與者遵守已確立制度文件和工作機制，以期為所有相關(guān)方提供參與標準化活動以及表達自己意見的機會。

（2）標準制定程序

將標準制定程序劃分為預(yù)研立項、起草、問詢、批準和出版等階段，給出了各階段主要的工作內(nèi)容，并提供了工作層面的具體建議。在預(yù)研立項階段，宜評估項目建議是否符合監(jiān)管或市場需要，以及社會、科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展水平，并在立項前對是否存在交叉或重復(fù)的標準項目或現(xiàn)行標準進行系統(tǒng)全面的檢查。在起草階段，組建起草工作組時，宜根據(jù)項目的標準化對象、使用者和編制目的，評估參與者能否作出有效的技術(shù)貢獻。當制定旨在支撐立法的標準時，宜確保政府機構(gòu)的參與，以確保形成標準的相關(guān)性和有效性。在問詢階段，明確了征求意見公告的內(nèi)容，對所有按照程序提交的意見宜給予及時的考慮和回應(yīng)。在批準和出版階段，一旦標準獲得批準宜立即出版，并列入標準數(shù)據(jù)庫。通過明確標準制定程序的必經(jīng)階段和核心工作內(nèi)容，能夠為標準化機構(gòu)確立和優(yōu)化自身的標準制定程序提供參照和指導(dǎo)。

（3）標準的應(yīng)用和維護

標準的應(yīng)用處在多變的客觀環(huán)境中，諸如法律法規(guī)、市場需求的變化，管理的新要求等，都會對標準的有效性和適用性產(chǎn)生影響[9]。為及時識別出由于各種原因已經(jīng)過時、不適當或無效的標準，宜定期復(fù)審并及時修訂，以適應(yīng)不斷變化的市場、監(jiān)管或科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的需要。此外，ISO和IEC還越來越認識到了基礎(chǔ)標準的作用。基礎(chǔ)標準的編制目的是促進相互理解或品質(zhì)控制，具有廣泛的適用性，因而常常被其他標準所引用，是編制其他標準的基礎(chǔ)[10]。因此，基礎(chǔ)標準一旦被修訂或廢止，會直接影響到其他標準。為此，建議在作出修訂或廢止基礎(chǔ)標準的決定時，充分考慮該基礎(chǔ)標準當前版本和歷史版本的應(yīng)用情況，尤其是被規(guī)范性引用的情況。通過明確標準維護的具體措施，有助于標準化機構(gòu)形成有效的閉環(huán)管理。

（4）標準起草

在起草原則方面，給出了積極采用國際標準、注重易用性和簡潔性、遵守性能原則等指導(dǎo)。為了最大程度地促進國際貿(mào)易，在制定國家標準時，建議一方面盡可能以國際標準為基礎(chǔ)，并努力減小與國際標準的技術(shù)差異；另一方面，所制定的標準宜在最廣泛的地理和經(jīng)濟背景下促進貿(mào)易的發(fā)展，不宜設(shè)置不當?shù)恼系K。在起草標準時，如果需要規(guī)定的內(nèi)容在現(xiàn)行有效的標準中已經(jīng)包含并且適用，一般通過規(guī)范性引用的方式，將所需要的內(nèi)容納入[10]。為滿足標準的易用性和簡潔性原則，建議對于要求型的條款中的規(guī)范性引用限制在必要的范圍內(nèi)，同時能夠避免過度的引用給貿(mào)易造成不必要的障礙。為貿(mào)易、技術(shù)發(fā)展及創(chuàng)新留出最大自由空間，在編寫標準的要求型條款時，宜盡可能以性能特性來表述，而不使用設(shè)計特性或描述特性。

（5）標準化活動的參與、協(xié)調(diào)和合作

與盡可能廣泛的相關(guān)方有效合作是實現(xiàn)標準化最終目的的一個重要因素。通過采取措施加強相關(guān)方的有效參與，并盡可能與其他標準化機構(gòu)進行合作，不但能夠避免重復(fù)工作，還能更好地促進貿(mào)易和技術(shù)的發(fā)展。為此，在標準化活動的參與方面，所確立的標準化程序宜促進所有相關(guān)方的參與，并給出了可以開展提高標準化意識的活動和確立追蹤不同類別相關(guān)方參與度的程序的措施建議，以便加強中小企業(yè)和公共利益方等代表性不足相關(guān)方的參與度。當組織參與國際標準化活動時，宜盡可能體現(xiàn)國家利益的平衡。在標準化活動的協(xié)調(diào)方面，建議在國家之間、國家內(nèi)部以及機構(gòu)內(nèi)部的范圍內(nèi)，積極主動地協(xié)調(diào)標準化活動，并保留相關(guān)工作文件，有助于確保標準之間的相互協(xié)調(diào)，充分有效地利用有限的標準化資源。在標準化活動的合作方面，給出了標準化機構(gòu)可以采取的合作方式的建議，包括聯(lián)合制定和發(fā)布標準、建立機構(gòu)間的聯(lián)絡(luò)關(guān)系等。

3 對我國的啟示

通過分析2019版ISO/IEC指南59的主要內(nèi)容，結(jié)合我國標準化工作實踐，初步提出我國在確立標準制定程序、標準化活動規(guī)則等方面的建議。

（1）確立并不斷優(yōu)化標準制定程序

標準制定程序是標準化活動的重要保證，也是規(guī)范性文件得以成為“標準”的必要條件，是所有參與方在標準制修訂活動必須遵守的步驟和順序。ISO和IEC認為標準化機構(gòu)確立和維護標準制定程序，可以實現(xiàn)對標準化工作的有效管理，進一步促進其對公平、開放和透明的承諾。因此，對于我國各層次的標準化機構(gòu)，應(yīng)首先遵循透明、開放和協(xié)商一致的原則確立標準制定程序，并不斷優(yōu)化完善。一是明確參與條件，為所有相關(guān)方提供公平地參與標準起草、獲取相關(guān)文件、知悉有關(guān)標準制定信息、發(fā)表意見和建議的機會；二是確立信息公開的工作機制，吸引盡可能廣泛的利益相關(guān)方的參與；三是明確標準項目評估和審查的內(nèi)容，確保標準之間的相互協(xié)調(diào)；四是明確通過標準的規(guī)則，確保標準的形成獲得了標準化技術(shù)組織成員、技術(shù)專家、利益相關(guān)方等的認同。此外，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，對標準的需求也在不斷變化，標準化機構(gòu)也應(yīng)努力地應(yīng)變。一方面，利用信息化手段優(yōu)化標準制定程序，實現(xiàn)工作任務(wù)的“并行”，提高研制效率；另一方面，針對不同來源的標準設(shè)置快速程序，增加標準制定程序的靈活度。

（2）確立促進貿(mào)易的標準化活動規(guī)則

標準在貿(mào)易活動中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。貿(mào)易雙方常常在合同中引用標準，將標準作為產(chǎn)品或服務(wù)交付、驗收的技術(shù)依據(jù)，能夠簡化貿(mào)易流程、降低交易成本。標準作為契約合同的組成部分，也是解決貿(mào)易糾紛的重要方式之一，起到防范欺詐行為、使市場有序運行的作用。在國際貿(mào)易中，標準甚至發(fā)揮著更加重要的作用。因此，對于我國各層次的標準化機構(gòu)，在確立標準化活動規(guī)則時要更有利于滿足貿(mào)易的需求。一是標準的編制應(yīng)嚴格履行標準制定程序，盡可能采納相關(guān)方意見，充分考慮監(jiān)管和市場需要，反映最新技術(shù)水平，使得形成的文件能夠被相關(guān)方所認同。二是標準應(yīng)定期復(fù)審，以便反映科技的發(fā)展，適應(yīng)不斷變化的新需求，確保文件當前及將來的廣泛應(yīng)用和應(yīng)用效果。此外，隨著全球經(jīng)濟一體化的進程不斷加快，貿(mào)易全球化的趨勢不可阻擋。因此，為了促進國際貿(mào)易，避免不必要的貿(mào)易壁壘，國家標準機構(gòu)應(yīng)積極以ISO和IEC標準為基礎(chǔ)制定國家標準，并盡可能減少與對應(yīng)國際標準的差異。

4 結(jié) 語

2019版ISO/IEC 指南59反映了具有全球共識的標準化機構(gòu)管理理念。其中，標準化機構(gòu)的組織管理、標準的制定、應(yīng)用和維護、標準起草、標準化活動的參與和合作等方面的指導(dǎo)和建議，能夠促進各方對標準化良好實踐理解的共識，并為各層次標準化機構(gòu)規(guī)范地管理和運行提供參考依據(jù)。我國作為WTO、ISO和IEC的成員國，非常有必要研究2019版ISO/IEC 指南59的內(nèi)容，遵守透明、開放、公正和協(xié)商一致、有效性和相關(guān)性、協(xié)調(diào)性的標準化活動原則，進一步完善我國的標準化管理運行機制，以便更好地遵守WTO的相關(guān)規(guī)則，促進國際貿(mào)易的發(fā)展。

參考文獻

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[5]WTO. Agreement on Technical Barriers to Trade [Z]. 1994.

[6]WTO ISO信息門戶官網(wǎng)https：//tbtcode.iso.org/sites/wto-tbt/ home.html.

[7]ISO官方網(wǎng)站https：//www.iso.org/home.html.

[8]ISO.ISO/IEC Guide 59. [EB/OL]. （2019-08-27）. https：//isotc. iso.org/livelink/livelink/fetch/2000/2122/4230450/8389141/ ISO_IEC_Guide_59_2019%28E%29_-_ISO_and_IEC_ recommended_practices_for_standardization_by_national_ bodies.pdf？nodeid=8388826&vernum=-2.

[9]李春田，房慶，王平.標準化概論（第六版）[M].北京：中國人民大學(xué)出版社.2014.

[10]白殿一，王益誼，等.標準化基礎(chǔ)[M] .北京：清華大學(xué)出版社.2019.

作者簡介

車迪，助理研究員，研究方向為標準化原理與方法。

逄征虎，通信作者，研究員，研究方向為標準化原理與方法。

（責任編輯：張佩玉）