□文/柴勇琦 周子文 覃睿睿

（桂林理工大學 廣西·桂林）

［提要］ 生態(tài)文明建設是關乎中華民族永續(xù)發(fā)展的根本大計。由于“經濟外部性”的存在，在環(huán)境整治過程中，往往采用生態(tài)補償機制。本文在闡述生態(tài)補償對經濟發(fā)展影響機理基礎上，以九洲江流域生態(tài)補償試點做準自然實驗，采用廣西區(qū)內13 個市數據，利用did 雙重差分法檢驗九洲江生態(tài)補償政策對上游地區(qū)經濟的影響。結果表明：生態(tài)補償政策對上游玉林市經濟產生抑制作用。在流域生態(tài)補償政策基礎上，對九洲江上游地區(qū)的生態(tài)補償政策給出政策建議。

習近平在全國生態(tài)環(huán)境保護大會上的講話中指出：要堅持綠水青山就是金山銀山的理念，堅定不移走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展之路。流域生態(tài)補償作為踐行“兩山”理論的主要模式，是生態(tài)文明建設的重要內容。目前國內外學者對生態(tài)補償機制對地區(qū)經濟影響的研究主要集中在產業(yè)結構和緩解貧困兩個方面。耿翔燕等認為生態(tài)補償可以轉變農業(yè)生產方式、實現農業(yè)產業(yè)結構升級、促進經濟結構轉型。張輝等認為短期內流域生態(tài)補償政策可能給上游地區(qū)經濟帶來不利影響，但長期來看，新興產業(yè)的發(fā)展會帶來長期的經濟增長。Locatelli 認為，短期內流域生態(tài)補償會降低農民的收入，但長期會帶來減貧的效果。還有學者分析了不同補償方式對減貧效果的影響。娜仁等認為造血式補償在扶貧效果上優(yōu)于輸血式補償，且持續(xù)性更長。部分學者還支持“經濟抑制論”的觀點，認為生態(tài)補償機制會抑制地區(qū)經濟增長。如，張暉等認為當一二產業(yè)受到沖擊的同時，第三產業(yè)沒有及時增長，則會對經濟產生抑制作用。

綜上所述，流域生態(tài)補償對上游地區(qū)經濟的影響存在“經濟抑制論”和“經濟促進論”兩種觀點。流域生態(tài)補償的實質是下游地區(qū)對上游地區(qū)因保護環(huán)境而損失的機會成本進行補償，造血式流域生態(tài)補償機制在經濟結構轉型升級和緩解貧困促進公平方面有積極影響，然而當產業(yè)退出存在壁壘或產業(yè)間調整不及時時，這種積極影響的路徑就會存在障礙，最終導致經濟的抑制。

九洲江流域是橫跨廣西和廣東的重要流域。其發(fā)源于廣西玉林市陸川縣，流經陸川縣、博白縣文地鎮(zhèn)，廣東廉江市，注入北部灣，是廉江市最大的河流。截至目前，粵桂兩省已進行了三期的跨流域生態(tài)補償合作，分別于2016年、2019年、2022年簽訂生態(tài)補償協(xié)議。補償方式為粵桂兩省出資，再由中央考察生態(tài)目標完成情況后確定獎勵資金，一并撥付給上游的廣西地區(qū)，作為生態(tài)補償專項資金。

這種補償機制對上游地區(qū)經濟的影響如何？下游地區(qū)經濟的發(fā)展是不是需要以犧牲上游地區(qū)為代價？如何平衡二者關系，是中國經濟高質量發(fā)展亟待解決的問題。本文以九洲江上游地區(qū)為例，通過雙重差分模型，實證研究流域生態(tài)補償政策對玉林市人均GDP 的影響，并分析生態(tài)補償政策對上游地區(qū)經濟影響的路徑，最終提出政策建議。

一、流域生態(tài)補償機制對上游地區(qū)經濟影響的理論分析

（一）生態(tài)補償機制使上游地區(qū)喪失部分發(fā)展機會。流域上游地區(qū)為保護水環(huán)境犧牲了一定的發(fā)展機會和經濟利益。關于流域生態(tài)補償的本質可以用外部性理論進行解釋，上游的玉林市為發(fā)展經濟，過度開發(fā)畜牧業(yè)和排污型工業(yè)，其產生的廢水流至下游廉江市，破壞生態(tài)環(huán)境，威脅飲水安全。也就是說，上游地區(qū)發(fā)展的生豬養(yǎng)殖和工業(yè)產生了嚴重的外部性，雖然給上游地區(qū)帶來經濟增長，但卻對下游地區(qū)帶來福利損失，當下游地區(qū)的損失大于上游地區(qū)的收益時，社會總體福利就是下降的。上下游地區(qū)簽訂協(xié)議，下游地區(qū)通過轉移支付限制上游地區(qū)污染性行業(yè)發(fā)展，這類似于“科斯定理”給出的解決外部性的方案，在這種制度中，上游地區(qū)會喪失部分發(fā)展機會。

（二）生態(tài)補償機制影響上游地區(qū)產業(yè)結構。流域生態(tài)補償政策降低了上游地區(qū)一二產業(yè)的產出比例，提升了第三產業(yè)的產出比例。九洲江流域上游污染主要來自養(yǎng)殖業(yè)污水和工業(yè)廢水，對此，當地政府采取了嚴格的管控措施。劃定九洲江干流和重要支流沿岸2，000 米范圍內設限養(yǎng)區(qū)，200 米范圍內設禁養(yǎng)區(qū)，清理拆除禁養(yǎng)區(qū)內10 頭以上的生豬養(yǎng)殖場。累計清拆養(yǎng)豬場1，662 家，清理生豬23.11 萬頭，拆除豬舍建筑面積51.1 萬平方米。此外，對流域附近數十家工廠進行取締或改造。生豬養(yǎng)殖是九洲江上游地區(qū)第一產業(yè)的重要組成部分，這些行為打擊了第一、第二產業(yè)的發(fā)展，剩余勞動力向吸納能力較強的服務業(yè)、旅游業(yè)轉移。

（三）生態(tài)補償機制減小上游地區(qū)技術創(chuàng)新和產業(yè)結構轉型升級。環(huán)保政策對區(qū)域技術創(chuàng)新的影響因為階段不同具有差異，短時間內對區(qū)域創(chuàng)新產生抑制作用，但長期來看顯著促進了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。流域生態(tài)補償政策對上游地區(qū)技術創(chuàng)新既有積極影響，也存在消極影響。為了消除環(huán)境保護政策給企業(yè)帶來的消極影響，企業(yè)往往會提升自主創(chuàng)新能力，倒逼產業(yè)轉型升級，提高全要素生產率，而創(chuàng)新能力差的企業(yè)很有可能以為不適應改變而退出市場。然而，從短期看，生態(tài)補償政策也確實增加了企業(yè)的生產成本，降低了在其他方面的創(chuàng)新投入。

（四）生態(tài)補償機制減小上游地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距。流域生態(tài)補償對上游地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距存在直接和間接的影響。對上游地區(qū)農戶的經濟補貼，增加了農戶的收入，直接影響城鄉(xiāng)收入差距。以九洲江流域為例，簡易結構的養(yǎng)殖欄舍補助230 元/平方米，磚混結構的補助350 元/平方米，框架結構的補助570 元/平方米。此外，對于參與“高架網床”生態(tài)養(yǎng)殖模式建設的養(yǎng)殖戶，政府補償400 元/平方米。

1、新的就業(yè)崗位和勞動力轉移間接影響城鄉(xiāng)收入差距。政府在治理環(huán)境的過程中會產生一些新的崗位，如流域的清潔人員，這些崗位一般都當地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民擔任，提升了他們的收入水平。此外，隨著河流的清潔，流域周圍的環(huán)境會越來越好，帶動旅游業(yè)、當地的農家樂甚至餐飲業(yè)的發(fā)展，這些新興的服務行業(yè)也能吸收大量的剩余勞動力，帶動農民增收。

2、產業(yè)的轉型升級間接影響城鄉(xiāng)收入差距。政府部門在九洲江上游推廣“高架網床+益生菌”生態(tài)化、“環(huán)保公司+養(yǎng)殖場（戶）”專業(yè)化、“收糞合作社+養(yǎng)殖戶”社會化、無害化等“四化處理”模式，改造273 家養(yǎng)殖場，改造面積達38.2 萬平方米，同時也對多家涉水工廠進行一對一的專項升級改造。這些舉措加快了農村地區(qū)基礎設施建設以及一二產業(yè)的轉型升級，提升全要素生產率。

（五）生態(tài)補償機制影響上游地區(qū)經濟發(fā)展。生態(tài)補償機制通過產業(yè)結構、技術創(chuàng)新、產業(yè)轉型升級、縮小城鄉(xiāng)收入差距等方面間接影響經濟。有研究表明，對經濟增長影響因子最大的是第三產業(yè)，第三產業(yè)增加可以促進較快的經濟增長，而第一產業(yè)增加對經濟增長影響較小。經濟結構轉型升級可以推動新興產業(yè)的發(fā)展，增加就業(yè)機會，提高勞動生產率，從而促進經濟增長。通過優(yōu)化經濟結構，可以提高產業(yè)的效益和競爭力，降低生產成本，從而提高經濟效益。當收入較低時，邊際消費傾向較高，縮小城鄉(xiāng)收入差距有利于提高經濟總體的消費水平，刺激低收入水平人群的消費，從而帶動短期內的經濟增長。

生態(tài)補償的上游地區(qū)為保護河流水質，必然會喪失發(fā)展機會，如不采取配套措施就會降低居民收入和社會福利。這也是為何在廣東補償廣西1 億元的補償資金的同時，中央仍撥付資金對廣西進行補償。只有足夠的政府資金投入和配套措施，才可以在保護環(huán)境的同時保持經濟增長。

二、實證研究

（一）變量設置。本文因變量采用人均GDP，用來衡量地區(qū)經濟發(fā)展狀況。張暉等的研究中，用人力資本、產業(yè)結構、投資水平、勞動力投入水平等作為控制變量，本文沿用。具體指標解釋如下：（1）人力資本，通常用人均受教育年限來表示，但由于數據難以獲得，本文用中小學生人數占總人口比例代替；（2）產業(yè)結構，本文用第一產業(yè)增加值占GDP 比重表示；（3）投資水平，本文用人均總投資表示；（4）勞動力投入水平，本文用私營企業(yè)及個體就業(yè)人數/總人口表示。

本文數據來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》，均采用市轄區(qū)數據。選取廣西壯族自治區(qū)除百色市以外的13 個市為樣本，2010～2019年共十年數據，其中九洲江流域上游的玉林市作為實驗組，其余市為對照組。主要指標的描述性統(tǒng)計如表1 所示。（表1）

表1 描述性統(tǒng)計結果一覽表

（二）模型設置與回歸結果。建立如下計量模型：

其中，變量time（時間虛擬變量）表示政策執(zhí)行時間，其系數表示政策開始時間對實驗組和對照組的共同沖擊，由于2019年以后各地區(qū)經濟受疫情影響嚴重，本文數據截至2019年，又因九洲江生態(tài)補償政策第一期實行時間為2016年，所以2016～2019年time 取1，2010～2015年取0；treated（地區(qū)虛擬變量）表示是否為政策實施地區(qū)，其系數代表了實驗組和對照組之間的差異，玉林市為實驗組，其余為對照組，所以玉林市取1，其余市取0；所有樣本可分為四組，實驗組在2014年以前，實驗組在2014年以后，對照組在2014年以前，對照組在2014年以后。did 是time 和treated 的交乘項，用來檢驗政策的實施效果，是本文的主要解釋變量；X 為各個控制變量，分別為人力資本、產業(yè)結構、投資水平、勞動力投入水平。i 表示各個地區(qū)，t 表示年份。

進行回歸后，結果如表2 所示，豪斯曼檢驗結果P 值為0，拒絕原假設，說明九洲江流域生態(tài)補償政策適用固定效應模型。兩個模型均顯示did 變量在10%的顯著性水平下顯著，產業(yè)結構、勞動力投入和人力資本水平在1%的顯著性水平下顯著，投資水平不顯著。（表2）

表2 雙重差分回歸結果一覽表

實證結果表明，在10%的顯著性水平上，流域生態(tài)補償政策對上游的玉林地區(qū)經濟影響顯著為負，這表明玉林市在實施環(huán)境保護政策時損害了當地的經濟效益，且沒有足夠的資金投入以及配套措施協(xié)調環(huán)境保護與經濟發(fā)展之間的平衡。

三、對廣西流域生態(tài)補償的政策建議

（一）健全法律法規(guī)。缺乏系統(tǒng)的生態(tài)補償立法。生態(tài)補償要用法律手段嚴格約束各利益主體，促使其承擔保護生態(tài)環(huán)境的責任，調節(jié)和生態(tài)環(huán)境密切相關的各主體之間的利益關系。廣西現有的生態(tài)補償地方法規(guī)和制度較零散，對涉及生態(tài)補償的內容簡單、范圍不夠全面，沒有明確的法律界定，生態(tài)補償立法還缺乏系統(tǒng)性。

此外，生態(tài)補償是一項系統(tǒng)工程，需要完整的產權體系來確保其順利運行。但廣西產權制度尚未完善，自然資源所有權確權和登記尚未完成，生態(tài)補償工作受到限制。

（二）增加生態(tài)補償資金投入。環(huán)境規(guī)制本身會給經濟帶來一定程度的抑制作用，只有外生的資金投入，才可以對沖經濟的抑制作用，實現環(huán)境與經濟的共同發(fā)展。雖然下游地區(qū)的廣東省拿出一部分資金對上游進行補償，中央政府也根據生態(tài)補償政策效果拿出相對應的資金補償給廣西。但總體來看，并沒有有效抑制經濟衰退，從對農戶的補償金標準來看，應當再增大投入。

廣西農業(yè)生態(tài)補償資金來源比較單一，多以政府資金補償方式為主，地方各級政府財政支付壓力比較大，資金來源有限，缺乏市場主體和社會力量的主動參與，難以形成穩(wěn)定持續(xù)的農業(yè)生態(tài)補償長效機制。由于財政資金投入不足，政府、企業(yè)、個人對農業(yè)生態(tài)補償的意愿差異大。

（三）建立生態(tài)補償檢測機制。目前生態(tài)補償依據的調查、監(jiān)測、評估、研究等基礎體系尚未建立，沒有建立系統(tǒng)、全面、適用的生態(tài)補償數據監(jiān)測體系和操作模型。缺乏系統(tǒng)的生態(tài)補償試點和示范，補償的科學依據不足，補償標準、方式、范圍不盡合理。

（四）增加受償地區(qū)實物資本和基礎設施建設投入。流域生態(tài)補償政策影響上游地區(qū)產業(yè)結構調整以及產業(yè)轉型升級，這些轉變都需要足夠的實物資本和基礎設施建設作為基礎。政府應當加大污水處理設施建設投入，河流的生態(tài)環(huán)境是一種公共產品，只有政府投入才能在整體上保持河水清潔。具體到個體農戶和私營企業(yè)，應當給予實物資本補償，幫助其進行產業(yè)升級，建立綠色產業(yè)模式，同時給予技術上的支持，否則農戶和企業(yè)都將付出巨大的成本才能達到政策目的。

（五）補償方式多元化。目前，廣西的生態(tài)補償方式比較簡單，補償范圍較小。廣西生態(tài)補償缺乏培訓、教育和技術轉移等具有“造血功能”的補償方式。在一二產業(yè)被抑制的同時，產生的失業(yè)必須能夠快速地轉移到其他行業(yè)當中，而受教育程度低自身能力受限的人群將很難完成勞動上的調整，造成失業(yè)的同時也會影響經濟發(fā)展?！霸煅健钡难a償方式可以讓當地居民快速完成就業(yè)調整，恢復甚至提高生產力水平。