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        大陸-海洋二元秩序博弈與阿拉伯文明的興起*

        2024-01-18 09:59:10
        史學(xué)月刊 2024年1期

        馬 崢 嶸 韓 志 斌

        文明溯源是當(dāng)今中國哲學(xué)社會科學(xué)界熱烈探討的課題之一。由于國家是人類文明的重要標(biāo)志,因此確定“國家生成模式”這一基礎(chǔ)性概念,就成為破解文明起源命題的關(guān)鍵。阿拉伯文明溯源與早期國家(即麥地那烏瑪)的形成密不可分,而阿拉伯文明的興起則是大中東地區(qū)大陸秩序和海洋秩序相互博弈的產(chǎn)物。

        大陸秩序和海洋秩序是兩種比較抽象的地緣文明概念,是人類基于不同的地理條件在創(chuàng)造文明的過程中逐漸形成的社會-政治秩序。根據(jù)英國地理學(xué)家哈爾福德·約翰·麥金德(Halford John Mackinder)的研究,“大中東”(1)“大中東”是西方學(xué)界提出的一個地理概念,涵蓋巴爾干半島、馬格里布、埃及、黎凡特、小亞細(xì)亞半島、阿拉伯半島、美索不達(dá)米亞、伊朗和中亞等亞區(qū)域,是一個地理構(gòu)造、種群、文化、歷史演進(jìn)等相對統(tǒng)一的泛區(qū)域(參見扎爾米·卡利扎德、伊安·O.萊斯著,張淑文譯:《21世紀(jì)的政治沖突》,南京:江蘇人民出版社2000年版,第103頁)。被以愛琴海為中心的地中海和以美索不達(dá)米亞為中心的中東大陸分割為兩大地理實體。其中,美索不達(dá)米亞掌握諸多優(yōu)質(zhì)的地理要素,在人類歷史中率先孕育出了古代文明形態(tài);地中海被亞平寧半島分割為西地中海和東地中海,東地中??拷浪鞑贿_(dá)米亞(和埃及),在中東古代文明的影響下,較早地孕育出了深刻影響歐洲大陸乃至中東世界的愛琴海文明。大陸和海洋的天然存在,使得兩大地緣板塊的產(chǎn)業(yè)模式和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成了天壤之別,進(jìn)而深刻地影響了其內(nèi)部的秩序選擇和政權(quán)建構(gòu),由此在技術(shù)變革的支撐下出現(xiàn)了兩種截然不同的政治實體——以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為根基的大陸帝國和以商業(yè)經(jīng)濟為依賴的海洋帝國,并從帝國體系內(nèi)衍生出兩種秩序類型,即大陸秩序和海洋秩序(2)哈爾福德·約翰·麥金德著,余杰譯:《陸權(quán)論》,北京:臺海出版社2017年版。。中國學(xué)者蘇長和認(rèn)為,在現(xiàn)代英美海洋秩序崛起以前,人類歷史上曾出現(xiàn)過兩種較大的海洋秩序:一種是以南中國海為核心、東南亞諸亞區(qū)域共同構(gòu)成的“南海秩序”(3)安東尼·瑞德的兩卷本《東南亞的貿(mào)易時代1450—1680》(Anthony Reid,Southest Asia in the Age of Commerce,1450—1680)對“南海秩序”有著精彩的分析[參見第1卷《季風(fēng)吹拂下的土地》(The Lands below the Winds),紐黑文:耶魯大學(xué)出版社1988年版;第2卷《擴張與危機》(Expansion and Crisis),紐黑文:耶魯大學(xué)出版社1993年版]。,另一種是環(huán)地中海區(qū)的地中海秩序(4)蘇長和:《大陸與海洋視野下的亞洲秩序》,《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2012年第6期,第21頁。。法國學(xué)者費爾南·布羅代爾對地中海秩序作出了杰出的探討。他指出,商業(yè)經(jīng)濟的“自由”和不可持續(xù)特質(zhì)使地中海帝國無法像大陸帝國那樣通過匯聚足夠規(guī)模的人口和財富來建立集權(quán)體系,地理版圖的碎片化分布也極大地提升了帝國設(shè)置不事生產(chǎn)之官僚組織的成本,因此帝國不得不依賴掌握經(jīng)濟特權(quán)的商賈群體并通過商賈對政治的普遍參與來凝聚力量,進(jìn)而“民主”推選出一個象征帝國正當(dāng)性的精神領(lǐng)袖,即共主。這種治理模式在古代愛琴海岸的巴爾干半島外化為諸多自治個體(即城市),并在此基礎(chǔ)上逐漸形成了城市聯(lián)合體,即城邦聯(lián)盟(如提洛同盟),由此注定了帝國的秩序運行實質(zhì)為諸自治個體(即商賈和城市)的“自由”行為(5)費爾南·布羅代爾著,沙恩·雷諾茲譯:《菲利普二世時代的地中海和地中海世界》(Fernand Braudel,trans.by Sin Reynolds,The Mediterranean and the Mediterranean World in the Age of Philip Ⅱ),倫敦:柯林斯1972年版。。德國學(xué)者羅德里?!て账酥赋?在15世紀(jì)新航路開辟(即全世界的海洋被聯(lián)結(jié)為整體)以前,受制于貧瘠的財富體量和落后的技術(shù)水平,海洋貿(mào)易通常被限定于舊大陸的近海地帶,并通過大陸帝國對濱海地帶的秩序開放來與大陸內(nèi)部的基層社會進(jìn)行貿(mào)易(因為人口和市場主要集中在大陸帝國的經(jīng)濟中心,如美索不達(dá)米亞、黎凡特等)(6)羅德里?!て账酥?史敏岳譯:《海上絲綢之路》,北京:中國友誼出版公司2019年版,第4頁。。

        一 大中東地區(qū)的大陸-海洋二元秩序建構(gòu)

        根據(jù)扎爾米·卡利扎德對“大中東”的范圍界定,我們可以將之根據(jù)地理形態(tài)劃分為兩大地理單元——以美索不達(dá)米亞為中心的中東和以愛琴海為中心的東地中海,而二者的邊界為“安納托利亞-黎凡特-埃及”一線,由此在大中東諸文明的發(fā)展模式中形成了兩種截然不同的秩序,即大陸秩序和海洋秩序。大陸秩序是舊大陸諸文明建構(gòu)的典型秩序。它筑基于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟,由于精耕細(xì)作的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟能夠為帝國提供充裕而穩(wěn)定的財賦并形成超大規(guī)模的中央財政,而中央財政需要一個龐大的官僚體系(或封建體制)來支撐其運轉(zhuǎn),故帝國元首通過將官僚(或封建領(lǐng)主)作為其治理工具和運作載體來實現(xiàn)對帝國自上而下的總體控制,從而形成了一套高度集權(quán)的秩序模式。因此,大陸秩序是依據(jù)一些基本的價值理念并通過嚴(yán)格的運作過程將其外化為一套系統(tǒng)化的治理規(guī)則,從邏輯上來講,即強政府弱社會。海洋秩序則是地中海文明建構(gòu)的典型秩序。它筑基于商業(yè)經(jīng)濟,海洋與陸地的區(qū)別在于,陸地可以被陸權(quán)力量以山川湖海等地理障礙為界進(jìn)行區(qū)域性的人為占領(lǐng)和封鎖,而海洋是一個天然的整體,它的高度聯(lián)通性使之無法被任何一個陸權(quán)力量主導(dǎo)或壟斷,故海洋所孕育的社會結(jié)構(gòu)天然地是自由的、平等的、開放的(8)施展:《樞紐:3000年的中國》,桂林:廣西師范大學(xué)出版社2018年版,第104頁。,故海洋帝國的運轉(zhuǎn)依賴的不是高成熟度、高政治成本的官僚之集權(quán)治理,而是眾多擁有自生秩序的微觀個體(即城市)的普遍參與及利益的共享,這些自治個體通過商業(yè)貿(mào)易聯(lián)結(jié)為一個松散的聯(lián)盟(9)“正是借助于這種支配人的肉體生命的權(quán)力,政治團體才超越了所有其他的組織和社團。不過,在政治團體內(nèi)部,那些具有次要政治性的附屬團體仍能以自己的權(quán)利或轉(zhuǎn)讓的權(quán)利而存在,盡管它們對弱小團體的成員所具有的生殺大權(quán)相當(dāng)有限?!?卡爾·施米特著,劉宗坤、朱雁冰等譯:《政治的概念》,上海:上海人民出版社2018年版,第59頁),其中擁有人口和經(jīng)濟優(yōu)勢的城市(如雅典)則成為該邦聯(lián)國家的共主。因此,海洋秩序是通過趨利逐益的商業(yè)經(jīng)濟來凝聚力量,倚賴各自治個體的自我行為來判斷標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)現(xiàn)規(guī)則,從而形成了一套“自由”、民主的秩序模式,從邏輯上來講,即強社會弱政府(10)“由于這是一種自愿的自我奉獻(xiàn),所以他們的迷戀就更為繁重。米底人和波斯人的政治忠誠集中于一個人,即阿契美尼德王朝的皇帝;希臘人的忠誠集中于被神化的抽象概念,即主權(quán)的城邦。”[阿諾德·湯因比:《人類與大地母親:一部敘事體世界史》(Arnold Toynbee,Mankind and Mother Earth:A Narrative History of the World),紐約:牛津大學(xué)出版社1976年版,第190頁]。

        由此,中東的大陸帝國和東地中海的海洋帝國對領(lǐng)土形成了不同的治理觀念。對大陸帝國而言,領(lǐng)土只是“一頭能夠擠奶的奶?!?11)阿爾弗雷德·塞耶·馬漢著,歐陽瑾譯:《海權(quán)論》,北京:臺海出版社2017年版,第49、24~27頁。,帝國需要將領(lǐng)土及其范圍以內(nèi)的農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)等產(chǎn)業(yè)的虛擬價值通過官僚機構(gòu)的理性運作轉(zhuǎn)化為客觀實在的經(jīng)濟利益,進(jìn)而充實帝國的財政體系以維系帝國對領(lǐng)土的正當(dāng)統(tǒng)治,但是像草原、沙漠、海洋等貧瘠的領(lǐng)土因無法被直接轉(zhuǎn)化為帝國所需的經(jīng)濟財益,故這類領(lǐng)土就會被帝國所拋棄,羅馬帝國之所以未能在萊茵河-多瑙河以東的遼闊平原構(gòu)建有效的治理體系便出于此因。對于海洋帝國而言,由于其運轉(zhuǎn)依賴的是眾多微觀個體的普遍參與而非帝國的集權(quán)治理,故帝國的擴張實質(zhì)上是眾微觀個體的擴張,而微觀個體需要控制部分必要的海島或海岸的樞紐城市,以建立能夠向陸地進(jìn)行經(jīng)濟擴張和秩序輸出的前沿基地,從而形成一種可持續(xù)和可拓展的動態(tài)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò),所以,海洋帝國對領(lǐng)土的選擇不像大陸帝國那樣傾向于土地的肥沃程度和可提供財賦多寡的人口基數(shù)(即領(lǐng)土內(nèi)的各類資源能否通過集權(quán)治理而被直接轉(zhuǎn)化為帝國所需的財賦),而是側(cè)重于領(lǐng)土的地理位置及其能否成為帝國構(gòu)建和擴大貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略子集(12)阿爾弗雷德·塞耶·馬漢著,歐陽瑾譯:《海權(quán)論》,北京:臺海出版社2017年版,第49、24~27頁。。這種對“領(lǐng)土”之功能性地位的理解差異,使得東地中海的海洋帝國與中東的大陸帝國對“大中東”的領(lǐng)土歸屬與秩序構(gòu)建產(chǎn)生了截然不同的理解和難以調(diào)和的矛盾:大陸帝國力圖將雙方的爭奪焦點(即“安納托利亞-黎凡特-埃及”一線)變?yōu)榈蹏呢斮x來源及其與海洋的疆界,海洋帝國則力圖將該線領(lǐng)土作為帝國向大陸腹地的廣闊市場進(jìn)行商業(yè)開拓的跳板,由此引發(fā)了希臘-羅馬帝國與波斯帝國兩千余年的爭霸戰(zhàn)爭。

        需要指出的是,在蒸汽機問世以前,即使發(fā)現(xiàn)了季風(fēng)的規(guī)律,人類仍不能憑借已掌握的自然力和技術(shù)去探索和開發(fā)神秘莫測的遠(yuǎn)海。因此,在機器時代以前,人類所開發(fā)和利用的海洋航線皆分布在瀕臨陸地的近海地帶,海洋在功能上從屬于陸地,“歷史的‘創(chuàng)造’終究依附于陸地,而不是在海上”(13)羅德里?!て账耍骸逗I辖z綢之路》,第4、51~77頁。。羅德里?!て账酥赋?由于秦漢之際的大陸帝國受到內(nèi)亞匈奴等游牧族群的牽制而無力將主要精力投入浩瀚的海洋,故彼時文明世界的海洋空間是由眾多的海區(qū)編織而成的百衲毯(14)羅德里?!て账耍骸逗I辖z綢之路》,第4、51~77頁。。受制于復(fù)雜的地理障礙以及大陸帝國的勢力輻射,海上絲綢之路興起以前的海洋自西向東被分割為西地中海、東地中海、紅海、西印度洋、東印度洋和中國海(China Sea,即南海)等破碎的海區(qū),而當(dāng)海洋秩序被局限在特定海域時,海洋天然的“自由”特質(zhì)即被大陸帝國的集權(quán)體制所取代,那么該海域內(nèi)的海權(quán)力量則被迫依附于大陸市場而喪失其自治性,海洋秩序遂因不再可持續(xù)而淪為大陸秩序的附屬秩序。例如,亞述帝國自沙爾馬納塞爾三世(Shalmaneser Ⅲ)時期便開始征服腓尼基城邦,并于公元前9世紀(jì)70年代強迫提爾(Tyre)、西頓(Sidon)、比布魯斯(Byblos)和艾爾瓦德(Arwad)等城邦向其進(jìn)貢;到公元前8世紀(jì)末,亞述帝國已直接控制了黎凡特,但保留了提爾和西頓的自治權(quán)。為了賡續(xù)不易的自治局勢,提爾人僅在公元前732年就向亞述帝國進(jìn)貢了多達(dá)4500千克的黃金,以此來換取對亞述帝國的西部以及烏爾烏魯克(Ur Uruk)和巴比倫(Babylon)的貿(mào)易壟斷地位(15)林肯·佩恩著,陳建軍、羅燚英譯:《海洋與文明》,天津:天津人民出版社2017年版,第84頁。。過度依賴大陸帝國的特定市場導(dǎo)致提爾人能夠動員的剩余資源不足以支撐其與大陸帝國的長期對抗,最終提爾于公元前8世紀(jì)末因盧利(Luli)起義失敗而徹底淪為亞述帝國的附庸。

        對于海洋帝國的建構(gòu)邏輯和擴張規(guī)律,哈爾福德·約翰·麥金德曾以希臘城邦為例,將孕育希臘文明的愛琴海稱為“海室”(sea-chamber),將環(huán)繞愛琴海的巴爾干半島、小亞細(xì)亞半島的海岸低地以及眾多星散在“海室”中的島嶼稱為“濱海外圈”(coastal veneer),而其中最為璀璨的、且能夠支配整個“海室”的克里特島則被稱為“海島基地”(insular base)?!昂u基地”是帝國的政治經(jīng)濟核心,“海室”是保衛(wèi)帝國防范陸權(quán)力量侵略的天然屏障,而“濱海外圈”則是為“海島基地”提供生存資源的市場以及海洋帝國向大陸腹地開拓市場和輸出秩序的跳板。因此,對于大陸帝國而言,想要摧毀海洋帝國,就必須先占領(lǐng)“濱海外圈”,將近海置換為大陸帝國的“內(nèi)海”(closed sea),使之喪失海洋的“自由”特質(zhì)而淪為大陸帝國的附屬領(lǐng)土。這樣,海洋帝國就會失去重要的經(jīng)濟市場和財富來源,不得不龜縮至“海島基地”,并以“海室”為屏障負(fù)隅頑抗;占領(lǐng)所有“濱海外圈”的大陸帝國就會對“海島基地”形成封鎖態(tài)勢,而逼仄的“海島基地”畢竟不能提供充足的資源以支撐海洋帝國與大陸帝國進(jìn)行長期對抗,最終使之在大陸帝國的經(jīng)濟封鎖和戰(zhàn)略壓制下自行崩潰(16)哈爾福德·約翰·麥金德:《陸權(quán)論》,第46~50頁。。羅馬正是通過三次布匿戰(zhàn)爭占領(lǐng)了迦太基的所有海外殖民地(即“濱海外圈”),從而對迦太基城(即“海島基地”)形成封鎖之勢,并最終于公元前146年滅亡迦太基(17)布匿戰(zhàn)爭是代表海洋秩序的迦太基與代表大陸秩序的羅馬爭奪地中海霸權(quán)的戰(zhàn)爭。由于海權(quán)力量所特有的自生秩序會在基層社會瓦解大陸帝國的集權(quán)秩序,從而與大陸帝國在財富來源和統(tǒng)治正當(dāng)性層面形成競爭,因此,滅亡陸緣地帶的海權(quán)力量是鞏固大陸帝國統(tǒng)治的必然策略。故老加圖(Cato Maior)在元老院的每次演講結(jié)束時都會高呼“Delenda est Carthago”(迦太基必須被毀掉)(約翰·朱利葉斯·諾威奇著,殷亞平等譯:《在亞非歐之間:地中海史》,上海:東方出版中心2019年版,第38頁)。。

        資料來源:哈爾福德·約翰·麥金德:《陸權(quán)論》,第53頁。圖中表明了腓力二世(Philip Ⅱ)和亞歷山大(Alexander)通過戰(zhàn)略迂回包圍作為海權(quán)力量的雅典的進(jìn)軍路線。通過占領(lǐng)愛琴海北岸以及小亞細(xì)亞、黎凡特和埃及,馬其頓人完成了對克里特島(Cretan insular)和希臘半島(Greek peninsular)兩個“海島基地”的包圍,從而使東地中海成為了王國的“內(nèi)海”。

        約公元前7世紀(jì),隨著鐵器的傳播和生產(chǎn)的飛躍,希臘人逐漸超越了愛琴海的禁錮,并將其貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)拓展至整個東地中海和黑海,從而建立了一個以雅典為“海島基地”、以巴爾干-黑海-安納托利亞-黎凡特-埃及為“濱海外圈”的龐大貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)(亞平寧-伊比利亞-馬格里布的海岸低地由腓尼基人和羅馬人主導(dǎo))。愛琴海諸城市通過出口青銅制品、陶器、葡萄酒和橄欖油,以換取黑海的谷物,故希臘人將黑海稱為“友好的”(Euxeinos)(18)林肯·佩恩:《海洋與文明》,第92~93頁。。東地中海正如其所自生之強勁的高壓氣團對黑海、黎凡特和北非濱海地帶形成沖擊,并通過貿(mào)易將這些地區(qū)納入其海洋秩序中;尤其在亞歷山大東征后,希臘城市(即母邦)隨著馬其頓人的對外擴張而在東方復(fù)制了眾多殖民城市(即子邦),大中東地區(qū)遂興起了眾多希臘化城市,這些城市成為日后希臘向波斯帝國進(jìn)行商業(yè)滲透和輸出海洋秩序的堅固據(jù)點(19)威廉·H.麥克尼爾:《西方的興起:一部人類共同體史》(William H.McNeill,The Rise of the West:A History of the Human Community),芝加哥:芝加哥大學(xué)出版社1991年版,第277頁。,希臘的錢幣(20)“在古典世界,鑄造錢幣更多地是為了滿足政府的需要而不是為了便利貿(mào)易(當(dāng)然,盡管他們也順便這么做了)?!盵F.W.沃爾班克:《希臘化世界》(F.W.Walbank,The Hellenistic World),坎布里奇:哈佛大學(xué)出版社1993年版,第25~26頁]甚至流通于波斯帝國的市場,并同波斯錢幣形成競爭(21)“古希臘各國貨幣中,以白銀為質(zhì)地的占多數(shù),但各自的市場價值則因含銀量的參差不齊而互有差異。例如,小亞細(xì)亞的福亞西城邦與島國萊茲波斯所發(fā)行的貨幣,因質(zhì)量的粗劣而聲名狼藉;而雅典的貨幣則以其98.5%的高純度而贏得了各城邦的信任,并被廣泛流通?!?林言椒、何承偉主編:《中外文明同時空·春秋戰(zhàn)國VS希臘》,上海:上海錦繡文章出版社2009年版,第157頁)。兩種秩序的沖突最終引發(fā)了長達(dá)半個世紀(jì)的希波戰(zhàn)爭。由于大陸帝國無須耗費巨資去維持一支強大的海軍,因此波斯帝國的海軍實力顯然無法同雅典、敘拉古(即錫拉庫薩)和迦太基等海權(quán)力量的海軍相比,以至于不得不從不同等級的臣民那里征派船只并交由外族軍官指揮,加之東地中海的“天塹”作用使得波斯人望洋興嘆,雙方最終于公元前449年簽訂《卡里阿斯和約》,波斯帝國的勢力從此退出了東地中海,“自此伊朗不再被視為一個海上強國”(22)霍昌·納哈萬迪、伊夫·博馬提著,安寧譯:《伊朗四千年》,長沙:湖南文藝出版社2021年版,第58頁。。大中東地區(qū)二元秩序的對立局面自此一直維持到15世紀(jì)的“地理大發(fā)現(xiàn)”。

        當(dāng)奉行集權(quán)體系的羅馬(23)羅馬是以農(nóng)為本的農(nóng)業(yè)國,隨著土地私有制經(jīng)濟的發(fā)展,早在公元前4世紀(jì)后半葉,羅馬就建立起以“領(lǐng)地”為中心的土地所有制。在發(fā)動海外擴張以前的共和國初期,手工業(yè)和商業(yè)較為落后,其手工業(yè)產(chǎn)品主要是為了滿足羅馬人的日常生活和戰(zhàn)爭需要,幾乎沒有對外輸出的情況,故而工商業(yè)在羅馬社會生活中的地位極低,因此,羅馬無疑是筑基于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的陸權(quán)力量(卡爾·施米特著,林國基、周敏譯:《陸地與海洋——古今之“法”變》,上海:華東師范大學(xué)出版社2006年版,第8頁;林言椒、何承偉主編:《中外文明同時空·秦漢VS羅馬》,上海:上海錦繡文章出版社2008年,第25頁)。取代希臘和迦太基成為地中海秩序的支配者,尤其是屋大維于公元前28年加冕為“奧古斯都”(Augustus)后,地中海完全淪為了羅馬的內(nèi)湖,遂在此后的四百余年中喪失了其“自由”特質(zhì)而成為羅馬集權(quán)體制下的附屬領(lǐng)土,東地中海自生之海洋秩序亦在羅馬的集權(quán)統(tǒng)治下遭到了嚴(yán)重的破壞。由于多年的布匿戰(zhàn)爭,——尤其在第二次布匿戰(zhàn)爭中,漢尼拔仿效羅馬的大陸秩序構(gòu)建,率軍親征羅馬在西地中海的“濱海外圈”,該區(qū)及意大利的城市由此遭到了毀滅性的打擊——使羅馬國庫因財富來源銳減而瀕臨破產(chǎn),因此掌握著大量流動資本的商賈群體便將其資產(chǎn)貸予羅馬政府,而國庫空虛的羅馬政府則不得不將土地抵押給債權(quán)人,以此支撐其對外擴張的財政,并通過從對外擴張獲得的戰(zhàn)利品來填充枯竭的國庫。東地中海的商賈群體遂因聚斂了大量的土地和依附于土地的奴隸而轉(zhuǎn)變?yōu)榇箨懼刃蛳碌牡刂?并在軍隊的物資供應(yīng)與政府的稅收征繳中占據(jù)了壟斷地位;而羅馬政府亦在商賈群體貸款的支撐下,通過擴張,將西地中海地區(qū)原來被漢尼拔侵占的土地轉(zhuǎn)化為政府的公共財產(chǎn),從而在西歐建立了穩(wěn)固的集權(quán)體制(24)阿諾德·湯因比:《人類與大地母親:一部敘事體世界史》,第267~268頁。。由此,盡管受到集權(quán)體制的壓制,意大利以東之地中海的海洋秩序仍通過龐大的商賈群體潛存在羅馬的大陸秩序中,羅馬也因此而成為了內(nèi)蘊兩種秩序的二元帝國。

        二 海洋-大陸帝國戰(zhàn)爭對半島秩序的重構(gòu)

        然而,隨著來自內(nèi)亞的日耳曼人于476年滅亡西羅馬帝國,環(huán)地中海的大陸秩序因沿岸之單一大陸帝國的解體和諸多陸權(quán)力量的興起而遭到了嚴(yán)重破壞,東地中海得以從大陸帝國的“內(nèi)湖”被還原為“自由”的“海洋”,沉寂已久的海洋秩序開始蘇醒,東羅馬帝國遂憑借其龐大的商賈群體和強大的海軍勢力成為稱霸東地中海近千年的海權(quán)力量(32)阿諾德·湯因比:《人類與大地母親:一部敘事體世界史》,第323、325、337~338、329~330頁。。西進(jìn)的日耳曼人在滅亡了西羅馬帝國后,遂在以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為主的西歐定居,建立了諸多封建邦國,使西歐進(jìn)入漫長的“中世紀(jì)”;而獨立之初的東羅馬帝國尚未完全實現(xiàn)向海洋帝國的轉(zhuǎn)型,并因去古未遠(yuǎn)遺留下來的歷史記憶而企圖恢復(fù)羅馬帝國時期對地中海的絕對壟斷,故于468年出動海軍征伐西北非的汪達(dá)爾(Vandal),而慘敗之后的君士坦丁堡最終于476年認(rèn)可了西羅馬帝國滅亡的既成事實(33)阿諾德·湯因比:《人類與大地母親:一部敘事體世界史》,第323、325、337~338、329~330頁。,這意味著東羅馬帝國放棄了對大陸秩序的迷戀,開啟了向海洋帝國的徹底轉(zhuǎn)型。通過百余年的經(jīng)略,在六七世紀(jì)之交,東羅馬帝國仍控制著地中海絕大部分的島嶼及西北非,成為當(dāng)時地中海區(qū)最強大的海權(quán)力量(34)阿諾德·湯因比:《人類與大地母親:一部敘事體世界史》,第323、325、337~338、329~330頁。。盡管如此,東羅馬帝國卻不再是環(huán)地中海地區(qū)的政治和文化共同體,伴隨著哥特人、阿瓦爾人和斯拉夫人的侵?jǐn)_,它逐漸退縮為東地中海希臘人帝國,作為其精神表達(dá)的基督教也因浸染了希臘民族主義而蛻變?yōu)橐环N新的宗教形式——東正教(35)阿諾德·湯因比:《人類與大地母親:一部敘事體世界史》,第323、325、337~338、329~330頁。。

        專心經(jīng)略東地中海的東羅馬帝國在中世紀(jì)初期就采用一種金本位的國際貨幣制度,并憑借其價值穩(wěn)定、匯兌便捷的優(yōu)勢而享譽全歐洲(36)林言椒、何承偉主編:《中外文明同時空·隋唐VS拜占庭阿拉伯》,上海:上海錦繡文章出版社2009年版,第26頁。,由此成為邦聯(lián)國家階段的“希臘帝國”在中世紀(jì)獲得復(fù)興的僅存碩果,至于“安納托利亞-黎凡特-埃及”一線的“濱海外圈”之地理意義則因帝國向中東的商業(yè)擴張而再度被激活。然彼時文明世界的人類尚未能完全憑借既有的技術(shù)去開發(fā)海洋,因此舊大陸之東西方仍主要通過穿越內(nèi)亞大草原的陸路商道來進(jìn)行貿(mào)易。東羅馬帝國除了致力于以黎凡特和埃及為基點開辟通往西印度洋的航線外,還以其控制的黑海為基點,通過東歐平原的游牧民族經(jīng)內(nèi)亞草原實現(xiàn)和大陸東部文明世界的貿(mào)易,從而使其海洋秩序在東西方商道的經(jīng)營上表現(xiàn)出了驚人的靈活性。出于防范游牧民族侵?jǐn)_和進(jìn)行東西貿(mào)易的考慮,帝國皇帝通常會以貢物的形式賜予阿提拉(Attila)大量的黃金和其他貴重物品,而這些豐厚的賞賜激起匈人對南部文明世界之奢侈品的極大興趣,最終,這些賞賜又會以貿(mào)易的形式回流到南方,并構(gòu)成帝國貿(mào)易中的重要一環(huán)(37)威廉·H.麥克尼爾:《西方的興起:一部人類共同體史》,第392頁。。

        對于中東的廣闊市場,東羅馬帝國則通過黎凡特和埃及等“濱海外圈”的諸多希臘化城市為載體向中東進(jìn)行經(jīng)濟擴張和秩序輸出,但這種擴張和輸出無疑會對中東薩珊王朝的大陸秩序構(gòu)成強烈的沖擊。大陸帝國的政治建構(gòu)邏輯是自上而下的“元首-官僚-基層社會”的層級結(jié)構(gòu),官僚只是秉承元首意志的延伸性工具;海洋帝國的政治建構(gòu)邏輯則是由內(nèi)而外的“共主-商賈-基層社會”的圈層結(jié)構(gòu),其中的商賈更是影響共主決策的自治性個體。因此,設(shè)若某塊領(lǐng)土的大陸秩序被海洋秩序取代,則意味著商賈取代官僚成為了元首和基層社會之間的中介性力量,帝國財政遂不再通過代表元首意志的官僚直接從基層社會汲取資源來維系,而是依靠掌握經(jīng)濟特權(quán)的商賈群體的資本供應(yīng)。于是,帝國的領(lǐng)土乃至財政、軍隊等公共資源皆異化為商賈群體的私有財產(chǎn),帝國便成為懸浮在龐大的基層社會之上的“空中樓閣”(38)關(guān)于“懸浮型政權(quán)”的相關(guān)內(nèi)容,參見周飛舟:《從汲取型政權(quán)到“懸浮型”政權(quán)——稅費改革對國家與農(nóng)民關(guān)系之影響》,《社會學(xué)研究》2006年第3期,第1~38頁。,支撐帝國財政和官僚體系的廣大基層社會在商賈群體開拓市場與擴張商業(yè)的自由行為中逐漸被置換為提供貿(mào)易資源的原料產(chǎn)地和進(jìn)行商品輸出的貿(mào)易市場,帝國的集權(quán)體制與統(tǒng)治正當(dāng)性由此被商賈群體的自生秩序所肢解和吞噬。因此,薩珊王朝必須通過戰(zhàn)爭占領(lǐng)黎凡特和埃及等“濱海外圈”以壓制東羅馬帝國的海權(quán)力量,并通過扶持強權(quán)的軍事貴族和輸出內(nèi)蘊波斯民族主義的瑣羅亞斯德教來強化對該區(qū)諸希臘化城市的集權(quán)統(tǒng)治,以此瓦解東羅馬帝國向中東腹地輸出海洋秩序的工具性載體。

        紅海貿(mào)易的崩潰,意味著對拜占庭人而言,經(jīng)半島中部抵達(dá)波斯灣的沙漠商道顯得尤為重要。因此,拜占庭帝國與哈希姆(Hāshim,即穆罕默德的曾祖)簽訂具有法律意義的雙邊貿(mào)易協(xié)定,拜占庭帝國開放布斯拉、加沙(Ghazzah)和亞喀巴(al-‘Aqabah)為半島商人自由交易,麥加則允許拜占庭人和敘利亞人到麥加貿(mào)易活動。此后,古萊什部落于5世紀(jì)末先后同波斯、也門、阿比西尼亞等地的商人簽訂貿(mào)易協(xié)定,使其貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)逐步拓展到半島之外的非阿拉伯世界。隨著商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展和商業(yè)版圖的擴張,麥加于6世紀(jì)末已控制希賈茲和紅海的貿(mào)易,從而填補拜占庭帝國退出紅海后遺留下來的權(quán)力真空;至于一些從事商業(yè)“運輸”的部落,則逐漸放棄純粹的游牧生活方式,發(fā)展成為定居的專業(yè)貿(mào)易集團,例如“古萊什”(Quraysh)即由“古魯什”(qurūsh)(43)“古魯什”是“基爾什”(qirsh)的復(fù)數(shù)形式,是為埃及和敘利亞等地的本位貨幣,面值1角[參見北京大學(xué)外國語學(xué)院阿拉伯語系編:《阿拉伯語漢語詞典》(修訂版),北京:北京大學(xué)出版社2008年版,第968頁]。一詞演變而來(44)高惠珠:《阿拉伯的智慧:信仰與務(wù)實的交融》,北京:華文出版社2017年版,第138頁。,而“運輸”集團的專業(yè)化則催生出一個依賴商業(yè)經(jīng)濟和從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易的新興群體——城市工商階級。該新興階級憑借獨具的“運輸”優(yōu)勢輾轉(zhuǎn)于綠洲的定居民與沙漠的貝都因人、島外的文明世界與島內(nèi)的野蠻社會之間,遂在運載商業(yè)物資的同時亦對島外的社會秩序進(jìn)行積極的選擇。由于半島廣布的沙漠地貌和零散的綠洲農(nóng)業(yè)缺乏溫帶大河流域的沖積平原那樣充裕的土地資源和物質(zhì)財富,故決定了半島無法自生出高成熟度和高政治成本的集權(quán)體制,此前奉行大陸秩序的羅馬帝國和薩珊王朝之所以未能有效地統(tǒng)治半島的貝都因人亦出于此因。于是,“自由”的海洋秩序便成為該新興階級的不二選擇,并以此重構(gòu)半島因部落戰(zhàn)爭和外部帝國爭霸而瀕臨崩潰的社會秩序,城市工商階級由此成為重塑紅海舊秩序和構(gòu)建半島新秩序的擔(dān)綱者。

        圖3 “烏瑪”的地緣建構(gòu)邏輯

        資料來源:菲利普·K.希提:《阿拉伯人的歷史:從遠(yuǎn)古時代至今》,第16頁?!盀醅敗弊鳛闁|地中海之海洋秩序同半島自生秩序結(jié)合后形成的邦聯(lián)制共同體,其社會結(jié)構(gòu)的組織有著典型的海洋帝國的建構(gòu)邏輯。于之而言,麥地那是“海島基地”,希賈茲是拱衛(wèi)麥地那的“海室”,而星散于希賈茲附近和半島西部濱海低地的城市與綠洲則是島外的海權(quán)力量對島內(nèi)進(jìn)行市場開拓和秩序輸出與島內(nèi)的城市工商階級對島外進(jìn)行秩序策源和戰(zhàn)略自衛(wèi)的“濱海外圈”,這些零散的地理單元最終通過城市工商階級的跨區(qū)商業(yè)貿(mào)易整合為一個統(tǒng)一的地緣整體。

        三 商業(yè)精英的精神自覺與阿拉伯文明的興起

        在賈希利葉時期的阿拉伯半島,人口主要分布在有地下水出露的綠洲和能受到海洋濕潤水汽影響的濱海低地,人口的集聚促進(jìn)了物資和信息在小共同體內(nèi)的流動,由此形成諸多獨特的群體性信仰,而宗教作為人類對于現(xiàn)實世界的原初認(rèn)知形式,人類無疑會在宗教的實踐行為中將自己的情感投射于崇拜對象(58)威廉·H.麥克尼爾:《西方的興起:一部人類共同體史》,第352頁。。對于貝都因人來說,太陽、月亮以及樹木、水井、山洞、石頭等“圣潔”的自然物使其心靈得以脫離肉體的羈絆而直接同虛擬世界的神靈(ilāh)進(jìn)行交流提供了客觀的物質(zhì)載體,進(jìn)而被神格化為擁有超自然力的神祇。隨著時間的流逝,這些原始信仰逐漸演變?yōu)殚W族古老的拜物教。希提就指出:“閃族宗教的雛形是在綠洲、而不是在沙漠中發(fā)展起來的。它是以石頭和源泉為中心,并成為伊斯蘭教的黑石和滲滲泉以及《舊約》中的伯特利的前身?!?59)菲利普·K.希提:《阿拉伯人的歷史:從遠(yuǎn)古時代至今》,第26頁。

        所謂精神自覺,用另一個概念表達(dá),就是獲得自我意識;自我意識的本質(zhì)特征,在于意識到了自我與他者的區(qū)別?!八摺痹谶^去可能構(gòu)成了“自我”日用而不知地生存于其中的環(huán)境,自我處在一種順從命運的前反思狀態(tài),彼時的自我意識還沒有形成;直到自我開始反思乃至質(zhì)疑環(huán)境,自我與環(huán)境相分離,形成獨立于環(huán)境之外的訴求或者稱為理想,則自我意識開始形成(66)施展指出,若將視野放至環(huán)球,便會發(fā)現(xiàn),在不同國家的歷史進(jìn)程中,民眾比較普遍地獲得精神自覺主要有兩種途徑:“一種途徑是貿(mào)易。當(dāng)人們越來越多地與異己的對象打交道,就會形成對更加具有普遍性和容納力的制度環(huán)境的需求,但從傳統(tǒng)時代繼承下來的法律和政治環(huán)境往往與此不匹配,人們開始主動尋求改變現(xiàn)狀,精神自覺于是形成……另一條途徑……即戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭意味著會有大量的人從熟悉的環(huán)境當(dāng)中被剝離出來,進(jìn)入到一個很異己的處境。……倘若沒有伴隨著新觀念的進(jìn)入,民眾面對死亡和流徙,其向往的更可能是盡快回到熟悉的舊秩序,而很難形成對新秩序的想象與追求,也就無法真正激活精神自覺(施展:《樞紐:3000年的中國》,第518、524頁)。。

        需要指出的是,“烏瑪”并不是現(xiàn)代意義上的“民族”(nation),而是以伊斯蘭教為共同信仰、由諸多自治個體組成的奉行政教合一的松散聯(lián)盟。因此,“烏瑪”尚只是以伊斯蘭教徒和異教徒劃分“自我”與“他者”的信仰共同體,即“公社”(community)(73)參見伯納德·路易斯:《中東:一部2000年的簡史》,第53頁;納忠:《阿拉伯通史》,第142頁。,而未發(fā)展為成熟的政治共同體。作為海洋秩序的輸入并選擇性地與半島部落體系相結(jié)合的產(chǎn)物,烏瑪并未完全消滅部落體系。它實際上是以眾多城市和部落拼合而成的松散聯(lián)合體,諸自治個體的原生秩序仍通過對共同體之名義上的歸順而潛存在普遍的伊斯蘭秩序內(nèi),至于烏瑪則通過眾微觀個體對邦聯(lián)共主(即穆罕默德)的集體崇敬,短暫獲得共同體統(tǒng)治半島的正當(dāng)性,并由此推動阿拉伯文明的興起。

        四 結(jié) 語

        海洋秩序和大陸秩序作為大中東地區(qū)政權(quán)建構(gòu)的兩種典型秩序,是該區(qū)域海陸地理的天然分布差異所致。無論是哪一種秩序,都是人類在主觀能動行為中對自然環(huán)境產(chǎn)生的初級的理解,并隨著生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步而逐漸衍生出一系列對社會、宗教、經(jīng)濟、政治等諸多要素的整體思考,最終在人與自然的互動中不斷被系統(tǒng)化和建制化而形成了一套能夠使特定地理區(qū)域內(nèi)的人地關(guān)系邏輯實現(xiàn)高度自洽的秩序體系。這種根源于不同地理環(huán)境的秩序差異導(dǎo)致人們對大中東世界的“領(lǐng)土”產(chǎn)生截然不同的理解,使得承載兩種秩序的政治實體(即海洋帝國和大陸帝國)出于對大中東“領(lǐng)土”和基層社會進(jìn)行資源汲取以維系帝國統(tǒng)治的核心需求而不可避免地爆發(fā)爭奪戰(zhàn)爭。這種內(nèi)涵著秩序輸出的戰(zhàn)爭雖然破壞了兩大帝國之間區(qū)域(即“安納托利亞-黎凡特-埃及”一線)的自有秩序,但同時也帶來文明中心的古典帝國體系,使得位于該線節(jié)點的阿拉伯半島開始打破部落社會的錮弊狀態(tài),在東地中海商賈群體的商業(yè)行為中被拉入大中東的文明世界。戰(zhàn)爭引發(fā)的秩序沖擊驅(qū)策半島的商業(yè)精英在自覺思索中選擇同樣基于半島地理的海洋秩序,并參照“希臘帝國”模式創(chuàng)建城邦體制的烏瑪,推動半島部落社會從野蠻時代向文明時代的邁進(jìn)。

        然而,海洋秩序?qū)χ蜗轮T自治個體的依賴注定烏瑪無法匯成強力的集權(quán)統(tǒng)治,其特有的“族群結(jié)構(gòu)”亦將國家權(quán)力限定于主體城市而無法有效地統(tǒng)合全半島的城市和鄉(xiāng)村,商業(yè)經(jīng)濟對“族群結(jié)構(gòu)”的秉承又會在城市對鄉(xiāng)村資源的單向吸附中進(jìn)一步撕裂和強化半島城鄉(xiāng)二元對立的格局,共主穆罕默德創(chuàng)立的普遍信仰亦陷入部落體系的邏輯陷阱而異化為特權(quán)階級的利益表達(dá)機制,使得烏瑪無法用海洋秩序來徹底地重構(gòu)半島因戰(zhàn)爭造成的失序狀態(tài),并最終因共主精神權(quán)威和政權(quán)合法性的喪失而被自治個體(即部落)吞噬掉。因此,唯有以信奉集權(quán)統(tǒng)治的大陸秩序來克服海洋秩序帶來的撕裂效應(yīng),半島政權(quán)才能在真正意義上成長為超越城邦的超大規(guī)模國家,烏瑪開始被強權(quán)的哈里發(fā)帝國取代,并在大陸秩序指導(dǎo)下的暴力革命(即對內(nèi)征服和對外擴張)中完成了半島秩序的最終解構(gòu)以及半島政權(quán)向大陸帝國的轉(zhuǎn)型。

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