顧穎 張艦 楊晨茁 邱蕾 張玉婷 張小霞

摘 要：本文以我國基金服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀為背景，結(jié)合北京基金小鎮(zhèn)實(shí)際情況，從標(biāo)準(zhǔn)化支撐基金小鎮(zhèn)創(chuàng)新發(fā)展和服務(wù)質(zhì)量全面提升的角度出發(fā)，深入分析基金服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的思路、框架及主要內(nèi)容，提出基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作建議，為全國各地金融產(chǎn)業(yè)聚集服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化工作和基金業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展提供重要借鑒。

關(guān)鍵詞：基金小鎮(zhèn)，基金機(jī)構(gòu)，服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.22.006

0 引 言

金融集聚是國際金融業(yè)發(fā)展的重要形態(tài)，金融小鎮(zhèn)是我國在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下打破以各類金融中心為代表的傳統(tǒng)金融業(yè)發(fā)展路徑的新探索，可以為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供有效的金融資本支撐[1]?；鹦℃?zhèn)是通過將各類私募基金合理有效聚集，采取一定的運(yùn)營模式，快速形成金融產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，進(jìn)而服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級(jí)的一種資本運(yùn)作服務(wù)平臺(tái)。我國從 2015 年開始，在各地政策的大力扶持下，基金（金融）小鎮(zhèn)開始在國內(nèi)快速發(fā)展。但由于基金小鎮(zhèn)是一種新的經(jīng)濟(jì)形式，目前部分基金小鎮(zhèn)存在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)薄弱、人工智能的興起沖擊原有模式、投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制不夠完善等問題[2]。標(biāo)準(zhǔn)化作為規(guī)范和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手，在基金服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控治理中的基礎(chǔ)性制度地位基本確立?！督鹑跇?biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》系統(tǒng)部署了持續(xù)構(gòu)建更加科學(xué)適用、結(jié)構(gòu)合理、開放兼容、國際接軌的金融標(biāo)準(zhǔn)體系的主要任務(wù)，明確提出要推進(jìn)基金業(yè)務(wù)服務(wù)、信息披露及相關(guān)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定。因此，構(gòu)建完善、科學(xué)、系統(tǒng)的基金小鎮(zhèn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，用標(biāo)準(zhǔn)化的手段指導(dǎo)基金小鎮(zhèn)的規(guī)范化運(yùn)行管理，引領(lǐng)行業(yè)健康、有序發(fā)展是十分必要的。

1 基金服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀

1.1 國內(nèi)外現(xiàn)狀

近年來，隨著金融標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)深入推進(jìn)，標(biāo)準(zhǔn)在支持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革中的基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用日益增強(qiáng)。目前，金融業(yè)已發(fā)布國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)200余項(xiàng)，包括《人民幣現(xiàn)金機(jī)具鑒別能力技術(shù)規(guī)范》強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，金融科技、產(chǎn)品服務(wù)、綠色金融、網(wǎng)絡(luò)安全等重點(diǎn)領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)加快供給，適應(yīng)新時(shí)代金融發(fā)展需要的新型標(biāo)準(zhǔn)體系已基本建成。此外，隨著金融數(shù)據(jù)、信息交換、安全等領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化有序推進(jìn)，我國金融標(biāo)準(zhǔn)體系逐步與國際接軌。我國先后牽頭制定了《金融服務(wù)的參考數(shù)據(jù) 銀行產(chǎn)品服務(wù)描述規(guī)范（BPoS）》《第三方支付服務(wù)信息系統(tǒng)的安全目的》《可持續(xù)金融基本概念和關(guān)鍵倡議》國際標(biāo)準(zhǔn)，并且實(shí)質(zhì)性參與了綠色金融、金融科技、金融分布式賬本、數(shù)字貨幣等20余項(xiàng)國際標(biāo)準(zhǔn)研制，國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同發(fā)展更加高效。金融相關(guān)國際、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基金業(yè)務(wù)服務(wù)發(fā)展提供了重要的技術(shù)支撐。目前針對(duì)基金業(yè)細(xì)分領(lǐng)域的國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有3項(xiàng)，分別是GB/T 39596-2020《證券投資基金編碼規(guī)范》、GB/T 39662-2020《基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范》、JR/T 0259-2023《公開募集證券投資基金信息披露電子化規(guī)范》，主要集中在基金業(yè)務(wù)工作方面?；鹦℃?zhèn)的建設(shè)、運(yùn)行和服務(wù)尚無相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)參考。全面、系統(tǒng)梳理金融、基金相關(guān)的上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，探索建立基金小鎮(zhèn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，將為基金小鎮(zhèn)服務(wù)創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展提供重要的技術(shù)支撐。

1.2 北京基金小鎮(zhèn)現(xiàn)狀

北京基金小鎮(zhèn)成立于2015年，以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念為引領(lǐng)，為基金及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈機(jī)構(gòu)提供全周期的專業(yè)服務(wù)。北京基金小鎮(zhèn)采取“政府引導(dǎo)，企業(yè)主體，市場化運(yùn)作”的運(yùn)營模式，即房山區(qū)政府成立北京市房山區(qū)基金小鎮(zhèn)發(fā)展促進(jìn)中心，負(fù)責(zé)北京基金小鎮(zhèn)建設(shè)及招商運(yùn)營的行政管理和服務(wù)工作；北京基金小鎮(zhèn)控股有限公司作為市場主體，具體負(fù)責(zé)北京基金小鎮(zhèn)招商及運(yùn)營服務(wù)、管理工作。2019年，北京基金小鎮(zhèn)通過國家級(jí)服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)項(xiàng)目考核評(píng)估，成為全國首個(gè)國家級(jí)基金業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)；2021年9月，北京基金小鎮(zhèn)投資者教育基地獲證監(jiān)會(huì)授牌命名，正式成為“全國證券期貨投資者教育基地”；2022年，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)北京基金小鎮(zhèn)為“國家級(jí)服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范項(xiàng)目”，成為全國首個(gè)基金業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化示范項(xiàng)目。

近年來北京基金小鎮(zhèn)始終堅(jiān)持建設(shè)“誠信安全的北京基金小鎮(zhèn)”，以基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化體系為指引，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，護(hù)航機(jī)構(gòu)合規(guī)展業(yè)；不斷優(yōu)化專業(yè)服務(wù)，深入拓展多領(lǐng)域合作，持續(xù)構(gòu)建基金業(yè)生態(tài)圈；依托基金產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，整合行業(yè)和區(qū)域資源，深耕私募基金領(lǐng)域的投資者教育。2023年3月，北京基金小鎮(zhèn)參與起草的《金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語》和《金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理 框架》兩項(xiàng)推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施，填補(bǔ)了我國金融風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化的空白。

在國家級(jí)服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)和示范項(xiàng)目建設(shè)期間，北京基金小鎮(zhèn)多層次、多維度開展了需求調(diào)研，收集整理了上層法律法規(guī)和政策文件，深入剖析了國內(nèi)外基金產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀及優(yōu)勢劣勢，從基金機(jī)構(gòu)服務(wù)需求、基金機(jī)構(gòu)管理需求及北京基金小鎮(zhèn)內(nèi)部管理需求等多角度出發(fā)，確定了標(biāo)準(zhǔn)體系編制思路與框架。全面梳理了小鎮(zhèn)的服務(wù)事項(xiàng)和管理事項(xiàng)，以現(xiàn)代管理理論和國際標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)為指導(dǎo)，從“精、準(zhǔn)、細(xì)、嚴(yán)”的要求出發(fā)，建立健全了北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。

2 標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建總體思路

標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建需建立在充分的需求分析基礎(chǔ)上。北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的需求主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：首先，由于北京基金小鎮(zhèn)具有三方管理的復(fù)雜性，因此通過本次標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建可以簡化、優(yōu)化工作組織架構(gòu)；其次，由于業(yè)務(wù)工作需要老員工帶新員工熟悉，在人員更替的過程中具有一定的繁瑣性，因此通過本次標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)可以明確各崗位的工作職責(zé)、要求，使得新員工可以快速自主熟悉業(yè)務(wù)工作；最后，由于不同人對(duì)于同一件事情的工作方式、工作標(biāo)準(zhǔn)不同，造成業(yè)務(wù)對(duì)接工作的負(fù)擔(dān)，通過標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)可以對(duì)工作流程、工作方式進(jìn)行規(guī)范化、統(tǒng)一化，使得工作對(duì)接更加順暢，服務(wù)提供更加優(yōu)質(zhì)。

北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)按照需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、特色鮮明、效能優(yōu)先、動(dòng)態(tài)調(diào)整、適度超前的原則進(jìn)行設(shè)計(jì)。由于北京基金小鎮(zhèn)主要是為基金機(jī)構(gòu)提供服務(wù)及管理，體系建設(shè)范圍與組織體系和管理體系相一致，涵蓋機(jī)構(gòu)入駐前期的入駐服務(wù)與管理，機(jī)構(gòu)入駐后對(duì)在駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)排查管理、基金業(yè)務(wù)服務(wù)與管理、人才服務(wù)、交流培訓(xùn)服務(wù)以及相應(yīng)的服務(wù)保障等多個(gè)方面，覆蓋了基金小鎮(zhèn)對(duì)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)的全過程質(zhì)量控制。

北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系搭建圍繞“聚焦基金產(chǎn)業(yè)，打造誠信安全的基金業(yè)集聚區(qū)，構(gòu)建完善基金業(yè)生態(tài)圈”“完善服務(wù)平臺(tái)，打造行業(yè)專屬家園，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)科學(xué)健康發(fā)展”的方針目標(biāo)，聚焦“基金業(yè)專業(yè)服務(wù)、投資者保護(hù)、基金業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、基金業(yè)云生態(tài)建設(shè)、政府及監(jiān)管支持”五大維度，體現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)控制為基本、科學(xué)引導(dǎo)為目標(biāo)、數(shù)智服務(wù)為方向”的基金業(yè)服務(wù)和管理特色，助力提升金融產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的服務(wù)水平。

3 標(biāo)準(zhǔn)體系框架構(gòu)建

根據(jù)基金小鎮(zhèn)為基金機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容以及在入駐機(jī)構(gòu)的需求，北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系由通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)子體系、服務(wù)保障標(biāo)準(zhǔn)子體系、服務(wù)提供標(biāo)準(zhǔn)子體系和崗位工作標(biāo)準(zhǔn)子體系四大系統(tǒng)構(gòu)成（見圖1）。

3.1 服務(wù)通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

服務(wù)通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)體系是北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系建立的依據(jù)和基礎(chǔ)，包括標(biāo)準(zhǔn)化工作、術(shù)語與縮略語、符號(hào)與標(biāo)志、數(shù)值數(shù)據(jù)及量和單位、測量5個(gè)二級(jí)子體系。其中標(biāo)準(zhǔn)化工作標(biāo)準(zhǔn)子體系規(guī)定了基金小鎮(zhèn)標(biāo)準(zhǔn)化管理和標(biāo)準(zhǔn)體系文件編寫、審查、管理、修訂、實(shí)施、監(jiān)督和檢查等規(guī)則。術(shù)語與縮略語標(biāo)準(zhǔn)子體系規(guī)定了用于組織內(nèi)部信息溝通用的術(shù)語和定義及常用的縮略語。符號(hào)和標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)子體系對(duì)符號(hào)與標(biāo)志的樣式、顏色、字體、結(jié)構(gòu)及其含義和使用管理進(jìn)行了規(guī)范。數(shù)值數(shù)據(jù)及量和單位標(biāo)準(zhǔn)子體系對(duì)基金小鎮(zhèn)運(yùn)行和管理活動(dòng)中采用的數(shù)值數(shù)據(jù)及量做出了規(guī)定。測量標(biāo)準(zhǔn)子體系對(duì)基金小鎮(zhèn)運(yùn)行和管理活動(dòng)中采用的測量方式方法做出了規(guī)定。

3.2 服務(wù)保障標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

服務(wù)保障標(biāo)準(zhǔn)體系是基金小鎮(zhèn)為支撐基金機(jī)構(gòu)服務(wù)有效提供而規(guī)定的保障性標(biāo)準(zhǔn)，并按照其內(nèi)在聯(lián)系而形成科學(xué)的有機(jī)整體，主要涉及基金小鎮(zhèn)的內(nèi)部管理方面。包括9個(gè)子體系，分別為環(huán)境能源、安全與應(yīng)急、設(shè)施設(shè)備及用品、信息、財(cái)務(wù)與審計(jì)、人力資源、法務(wù)及合同、行政管理、職業(yè)健康管理標(biāo)準(zhǔn)子體系。其中環(huán)境能源標(biāo)準(zhǔn)包括基金小鎮(zhèn)收集、制定的環(huán)境條件和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。安全與應(yīng)急標(biāo)準(zhǔn)是以保護(hù)服務(wù)對(duì)象、員工的生命和財(cái)產(chǎn)安全為目的收集、制定的標(biāo)準(zhǔn)，包括用電安全導(dǎo)則、消防安全管理及應(yīng)急預(yù)案等。設(shè)施、設(shè)備及用品標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)施、設(shè)備及用品的采購、儲(chǔ)運(yùn)、安裝調(diào)試、適用與維護(hù)保養(yǎng)和停用改造與報(bào)廢等方面的內(nèi)容。信息標(biāo)準(zhǔn)包括對(duì)基金小鎮(zhèn)運(yùn)營管理具有參考價(jià)值的數(shù)據(jù)資料管理及信息安全管理等內(nèi)容，包括電子信息管理規(guī)范、文件管理規(guī)范、檔案管理規(guī)范等。財(cái)務(wù)與審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是機(jī)構(gòu)按法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)財(cái)務(wù)活動(dòng)中的成本核對(duì)和收支等方面進(jìn)行管理并收集、制定的標(biāo)準(zhǔn)。人力資源標(biāo)準(zhǔn)是基金小鎮(zhèn)對(duì)人員配備與管理的規(guī)定，包括人力資源管理規(guī)范、考勤管理規(guī)范、績效考核管理規(guī)范等。法務(wù)與合同標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)基金小鎮(zhèn)在服務(wù)管理過程中，對(duì)形成的合同進(jìn)行管理和監(jiān)管的規(guī)定。行政管理規(guī)范是指對(duì)其他行政事務(wù)的管理規(guī)定，包括車輛管理規(guī)范、印章管理規(guī)范等。職業(yè)健康管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)職業(yè)健康管理的要求。

3.3 服務(wù)提供標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

服務(wù)提供標(biāo)準(zhǔn)體系是北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系的核心，主要涉及為基金機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)與管理各方面。服務(wù)提供標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)服務(wù)保障標(biāo)準(zhǔn)體系具有檢驗(yàn)作用，促使服務(wù)保障標(biāo)準(zhǔn)體系的不斷完善。包括服務(wù)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)子體系、運(yùn)行管理標(biāo)準(zhǔn)子體系、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)3個(gè)子體系。其中服務(wù)實(shí)現(xiàn)子體系包含入駐服務(wù)與管理、風(fēng)險(xiǎn)排查管理、基金業(yè)務(wù)服務(wù)與管理、人才服務(wù)、交流培訓(xùn)服務(wù)、線上全方位金融服務(wù)6個(gè)子類。運(yùn)行管理標(biāo)準(zhǔn)子體系根據(jù)基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)與管理運(yùn)行過程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施和控制進(jìn)行有效管理提出要求，以服務(wù)運(yùn)行各環(huán)節(jié)為基本單位，規(guī)定每個(gè)管理過程的輸入、輸出、供方和服務(wù)對(duì)象以及識(shí)別各個(gè)過程的相互關(guān)系和作用，建立過程網(wǎng)絡(luò)，全面協(xié)調(diào)過程之間的相互匹配，包括入駐服務(wù)運(yùn)行管理規(guī)范、活動(dòng)舉辦運(yùn)行管理規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)。服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)包括對(duì)服務(wù)的有效性、適宜性和顧客滿意度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)達(dá)不到預(yù)期效果的服務(wù)進(jìn)行改進(jìn)而收集、制定的標(biāo)準(zhǔn)，包括投訴處理規(guī)范、滿意度調(diào)查規(guī)范和服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)規(guī)范等。

3.4 崗位工作標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

崗位工作標(biāo)準(zhǔn)體系是北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系的具體執(zhí)行部分，服務(wù)通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)體系、服務(wù)保障標(biāo)準(zhǔn)體系和服務(wù)與管理標(biāo)準(zhǔn)體系是崗位工作標(biāo)準(zhǔn)體系編制和實(shí)施的基礎(chǔ)，這類標(biāo)準(zhǔn)通常包含崗位資質(zhì)要求、崗位工作內(nèi)容要求、檢查與考核、記錄和表格等內(nèi)容，包括決策層、管理層和操作層三個(gè)子類。

4 基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作建議

4.1 加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)

加強(qiáng)金融標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建金融標(biāo)準(zhǔn)工作機(jī)制[3]。建議建立適于基金機(jī)構(gòu)服務(wù)發(fā)展特點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化工作推進(jìn)機(jī)制，由政府、基金服務(wù)運(yùn)營單位牽頭成立標(biāo)準(zhǔn)化工作組，廣泛吸納相關(guān)基金管理機(jī)構(gòu)、基金投資者、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府及監(jiān)管部門等參與標(biāo)準(zhǔn)化工作。充分發(fā)揮各有關(guān)利益方的積極性。

4.2 完善標(biāo)準(zhǔn)體系

加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作的頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。按頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌規(guī)劃的原則，持續(xù)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)，確保體系的完整性、先進(jìn)性和協(xié)調(diào)性，以更好地指導(dǎo)基金小鎮(zhèn)的基金機(jī)構(gòu)服務(wù)工作。由標(biāo)準(zhǔn)化工作組推動(dòng)完善標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的適用性和有效性。通過梳理研究，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化需求，按照“急用先行”的原則，以標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)示范建設(shè)為依托分批次推動(dòng)急需制定的重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)。例如：圍繞服務(wù)基金機(jī)構(gòu)入駐、運(yùn)行、管理全過程，開展平臺(tái)建設(shè)、數(shù)據(jù)融合、風(fēng)險(xiǎn)防控管理、投資者教育等重點(diǎn)急需標(biāo)準(zhǔn)的研制。

4.3 落實(shí)宣貫實(shí)施

積極開展標(biāo)準(zhǔn)的宣傳推廣，倡導(dǎo)各單位和各部門積極參與，積極將典型、有效、自主的基金機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)固化為標(biāo)準(zhǔn)。充分發(fā)揮基層金融機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施、需求提出、可行性論證以及團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研制等領(lǐng)域的重要作用[4]。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的推廣宣貫工作，通過組織召開高峰論壇、研討會(huì)等，邀請基金服務(wù)專家、標(biāo)準(zhǔn)使用單位代表多維度對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解讀，讓更多的標(biāo)準(zhǔn)涉及的利益相關(guān)方了解、使用標(biāo)準(zhǔn)。定期從技術(shù)指標(biāo)、實(shí)施情況、實(shí)施效益等角度開展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評(píng)價(jià)，使得基金機(jī)構(gòu)服務(wù)和管理更加規(guī)范化、精細(xì)化，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)推廣。

5 結(jié) 語

標(biāo)準(zhǔn)助推創(chuàng)新發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)時(shí)代進(jìn)步。北京基金小鎮(zhèn)國家級(jí)基金服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化示范建設(shè)彰顯了標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基金業(yè)引領(lǐng)作用，標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)有效支撐了基金小鎮(zhèn)基金業(yè)交流平臺(tái)、基金業(yè)研究創(chuàng)新平臺(tái)、基金發(fā)行服務(wù)平臺(tái)、股權(quán)交易平臺(tái)以及實(shí)體經(jīng)濟(jì)金融服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)與運(yùn)行，帶動(dòng)了小鎮(zhèn)服務(wù)能力的全面提升，提高了品牌影響力。北京基金小鎮(zhèn)基金機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)對(duì)于規(guī)范與提升全國各地基金（金融）小鎮(zhèn)現(xiàn)有的服務(wù)流程及服務(wù)內(nèi)容，優(yōu)化創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制具有重要的參考意義。

參考文獻(xiàn)

[1]孫雪芬，包海波，劉云華，等.金融小鎮(zhèn)：金融集聚模式的創(chuàng)新發(fā)展[J].中共浙江省委黨校學(xué)報(bào)，2016，32（6）：80-84.

[2]洪萬杰，陸樂，黃佳婷，等.基金小鎮(zhèn)發(fā)展問題及對(duì)策研究[J].中國商論， 2020（22）：174-175+178.

[3]張歡，裘丹娜，張曉燕.金融標(biāo)準(zhǔn)化提升策略的思考——以浙江為例[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化，2020（6）：78-81.

[4]曲維民，郭美岑.關(guān)于金融標(biāo)準(zhǔn)化幾個(gè)基本關(guān)系的思考[J].上海金融，2019（8）：81-83.

作者簡介

顧穎，本科，研究方向?yàn)榻鹑诜?wù)與管理、經(jīng)濟(jì)管理等。

張艦，本科，研究方向?yàn)橥顿Y者教育、基金服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、金融服務(wù)與管理標(biāo)準(zhǔn)化等。

楊晨茁，碩士，研究方向?yàn)楹暧^課題研究、金融風(fēng)險(xiǎn)管理、基金服務(wù)等。

邱蕾，本科，研究方向?yàn)榻鹑陲L(fēng)險(xiǎn)管理、投資管理等。

張玉婷，碩士，研究方向?yàn)楹暧^課題研究、金融風(fēng)險(xiǎn)管理、基金服務(wù)等。

張小霞，碩士，標(biāo)準(zhǔn)化高級(jí)工程師，研究方向?yàn)榉?wù)標(biāo)準(zhǔn)化。

（責(zé)任編輯：袁文靜）