杜亞靈 郭運昌

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300382)

0 引言

重大工程一般是指投資規(guī)模大、建設(shè)周期長、戰(zhàn)略性高，對社會、經(jīng)濟、政治及生態(tài)環(huán)境等具有重要影響的大型公共工程[1]。我國是重大工程建設(shè)大國，無論是重大工程建設(shè)總數(shù)，還是單體工程的規(guī)模，都在全球首屈一指[2]?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標(biāo)的建議》更是重點提及了“兩新一重”的主要任務(wù)與部署安排：優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效率，保持投資合理增長；推進既促消費惠民生又調(diào)結(jié)構(gòu)增后勁的新型基礎(chǔ)設(shè)施、新型城鎮(zhèn)化、交通水利等重大工程建設(shè)。然而，在實踐中，重大工程的推進并不理想，部分重大工程項目存在閑置及未達到預(yù)期效果等問題[3]。

產(chǎn)品的交付并不意味著必然會為組織交付預(yù)期價值[4]。事實上，丁士昭已明確指出衡量項目成功的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)從達成項目目標(biāo)發(fā)展為價值交付。價值交付即將已識別的價值具體化、防止?jié)撛趦r值流失，以及捕獲突現(xiàn)價值[5]。然而，現(xiàn)有研究普遍認為絕大部分價值在項目前期(The Front-end of Projects)被創(chuàng)造、設(shè)計和配置，前期一過，大部分價值結(jié)果便被鎖定[6]。但這一觀點明顯忽略了建設(shè)階段的復(fù)雜性和動態(tài)性，即使價值在前期被識別，也會因為不確定性的影響而無法保證其必然會在后期實現(xiàn)[7-8]。本研究將這種在項目前期被識別的價值最終沒有形成或沒有完全形成的現(xiàn)象稱為潛在價值流失。在實踐中，其具體表現(xiàn)為：實現(xiàn)了傳統(tǒng)項目管理中成本、質(zhì)量、工期等預(yù)期目標(biāo)，但并未真正實現(xiàn)業(yè)主想要達到的戰(zhàn)略目標(biāo)(預(yù)期效果)。顯然，避免潛在價值流失是保障工程項目價值交付的關(guān)鍵。鑒于此，本研究將基于三個案例對重大工程潛在價值流失產(chǎn)生誘因進行分析。研究結(jié)果將有助于組織后續(xù)治理，幫助組織避免潛在價值流失，最終促進項目成功。

1 相關(guān)文獻綜述

1.1 項目價值

在現(xiàn)有研究中，對項目價值的理解已從傳統(tǒng)“鐵三角”下的硬價值管理，轉(zhuǎn)變?yōu)橹荚趯崿F(xiàn)項目相關(guān)價值的軟價值管理[9]。越來越多的研究認為，項目價值是獲取的利益和做出的犧牲之間的權(quán)衡[10]，隨項目生命周期的演變和外部環(huán)境的變化而變化[11]。本文通過整理相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)對項目價值的研究形成4點共識。①項目價值具有主觀性，即不同利益相關(guān)方對于項目價值有不同的感知，如Hjelmbrekke[12]認為業(yè)主與承包商對于項目價值有不同的看法，承包商看重財務(wù)價值，而業(yè)主更看重戰(zhàn)略價值。②項目價值具有動態(tài)特性[13]，缺乏對項目價值動態(tài)的理解在實踐中會導(dǎo)致價值流失和忽視突現(xiàn)價值等[14]。然而，現(xiàn)有研究大多關(guān)注項目前期的價值識別或項目運營期的價值交付，鮮見從交易視角對價值創(chuàng)造(包括價值識別、價值具體化與交付等)全過程進行動態(tài)分析[15]。③價值的形成是一個循環(huán)往復(fù)的過程，如Riis等[16]認為價值的形成是由價值識別、創(chuàng)造、捕獲三個階段組成，通過對4家私營公司案例數(shù)據(jù)進行編纂分析，發(fā)現(xiàn)永久性組織價值形成的三個階段是迂回、相互聯(lián)系的。④項目價值是多維度的，對于工程項目而言，經(jīng)濟、社會、生態(tài)是認可度較高的三個價值維度，如Kivil?等[17]用三重底線(The Triple Bottom Line)的方法研究某公路隧道項目的經(jīng)濟、社會、生態(tài)價值，確定了用于不同價值維度的不同控制機制。鑒于此，本文從業(yè)主視角對重大工程從經(jīng)濟、社會、生態(tài)三個價值維度去剖析動態(tài)價值形成過程中的價值流失現(xiàn)象。

1.2 溯因推理

溯因推理最早由皮爾斯(Peirce)提出，是一種由結(jié)果出發(fā)，追溯原因的推理方法[18]。其本質(zhì)是推理到最佳解釋的過程，即開始于事實的集合，并推導(dǎo)出最佳解釋的推理過程。與演繹推理不同，溯因推理的理論推演方式為倒序。皮爾斯指出，溯因推理是一個形成假設(shè)性解釋的過程，是唯一一種能引入新觀念的邏輯操作。目前，溯因推理已應(yīng)用于各個領(lǐng)域。Gil等[19]利用案例研究將溯因推理融入項目價值研究。考慮到重大工程潛在價值流失是一種新觀念，并且具有明顯的、可被識別的結(jié)果，因此，使用溯因推理對重大工程潛在價值流失由果溯因，以找到其源頭誘因。

2 研究方法

2.1 方法選擇

基于溯因推理理論，采用多案例研究方法進行實證研究，深入探索國內(nèi)重大工程項目的具體實踐。使用該研究方法主要是因為本文研究的關(guān)鍵問題是“什么(what)”和“怎么樣(how)”的問題，即重大工程項目潛在價值流失的誘因和如何防止?jié)撛趦r值流失。案例研究有助于從具體的案例中找到共性特征，發(fā)現(xiàn)新的變量，進而一步步推理，最后找到根本原因。

2.2 案例選擇標(biāo)準(zhǔn)

案例的選擇遵循典型性原則，所選案例必須滿足以下三個條件：①所選擇的項目應(yīng)屬于重大工程項目；②所選擇的項目需具有顯著的價值流失特征，即雖然實現(xiàn)成本、質(zhì)量、工期等預(yù)期目標(biāo)，但在經(jīng)濟、社會、生態(tài)三個價值維度上的實際情況與業(yè)主預(yù)期相差甚遠，為此在百度中對“項目失敗”進行檢索，搜集符合條件的項目名稱及相關(guān)信息；③為保證項目資料的權(quán)威性與全面性，到項目參與方的官方網(wǎng)站、中國知網(wǎng)(CNKI)輸入項目名稱，摘錄相關(guān)信息，然后通過比較，選取其中資料最齊全的三個項目。

2.3 案例選擇結(jié)果

本研究所選3個案例項目具體信息見表1。

表1 案例項目概況

3 案例分析

通過溯因推理，從各案例的潛在價值流失結(jié)果出發(fā)，通過一步步回溯表象原因，追溯其源頭誘因。

3.1 北京地鐵亦莊線

北京地鐵亦莊線經(jīng)濟價值和社會價值流失的一個表象原因是完工后遲遲未開通，而回溯項目全過程，地鐵站未開通是由于該站與京津城際鐵路的亦莊站實行一體化設(shè)計，預(yù)留了十字交叉換乘條件，原計劃與高鐵站一起開通，但事實上亦莊火車站在規(guī)劃時就未列入運營，僅用于火車日常維護工作。這暴露了地鐵站與高鐵站之間缺乏有效的溝通協(xié)商，而這源于地鐵公司在前期準(zhǔn)備工作中信息收集不足和組織協(xié)調(diào)能力不充分，再往前回溯，從根本上講，這是由于只關(guān)注了項目建設(shè)本身，缺乏集成化管理意識。另一表象原因是缺乏配套設(shè)施及道路，深入分析發(fā)現(xiàn)該問題起因是建設(shè)期北京市進行了規(guī)劃調(diào)整，建設(shè)時序發(fā)生了變化，再向前回溯，則是由于在前期規(guī)劃時沒有以公眾需求為指導(dǎo)，選擇在偏遠的荒地建設(shè)次渠南站，卻沒有明確各個地塊的用地性質(zhì)，也沒有提出相應(yīng)的市政配套設(shè)施解決方案，忽視了公眾在使用過程中對周邊道路及配套設(shè)施的需求，給公眾帶來了不便。其本質(zhì)是業(yè)主在全面考慮和運營經(jīng)驗方面存在不足，應(yīng)對環(huán)境變化的能力有待提高。

3.2 甘肅酒泉風(fēng)電基地

甘肅酒泉風(fēng)電基地的經(jīng)濟價值和社會價值流失均是由于發(fā)電設(shè)備供大于求，雖然采取了引進高載能企業(yè)和電力外送的方式進行補救，但受限于自身能力，工業(yè)用電增量遠低于風(fēng)電裝機量的增速，相鄰省份也拒絕風(fēng)電輸送。進一步回溯，一是由于缺少遠距離輸電線路，目前甘肅的輸電線路只與西北地區(qū)的幾個省份連接，而這些省份也不愿意使用甘肅的電，多出來的電要想送出去，只能依靠遠距離跨省輸電線路，但在前期規(guī)劃時未與國家能源局達成共識，從而導(dǎo)致輸電線路與電源項目不同步，是協(xié)調(diào)管理不到位的表現(xiàn)；二是由于各地政府出于當(dāng)?shù)匕l(fā)展與經(jīng)濟效益的考慮，優(yōu)先選擇本省的電力資源，而且風(fēng)電在價格上沒有優(yōu)勢。該項目的生態(tài)價值流失也是基于此，其本質(zhì)是關(guān)系協(xié)調(diào)不到位及對市場的敏感度把握不足，錯估風(fēng)電市場?；厮莸皆搭^，甘肅酒泉風(fēng)電基地的價值流失主要是由于在前期規(guī)劃時脫離了公眾的實際用電需求，未能切實考慮項目的可行性。

3.3 萬家寨引黃工程

萬家寨引黃工程的生態(tài)價值流失是由于開采地下水的成本低，與引黃工程的水價嚴重倒掛。往前回溯，是引水成本過高，各單位虧損嚴重導(dǎo)致引水意愿不足。同時，受太原市城市節(jié)水工作力度加大及工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等多方面因素影響，太原市需水量遠低于工程設(shè)計引水規(guī)模，進一步壓縮了工程引水量，導(dǎo)致工程陷入惡性循環(huán)，這也是萬家寨引黃工程經(jīng)濟價值和社會價值流失的原因。事實上，決定引水工程建設(shè)規(guī)模，供水區(qū)需水量預(yù)測是關(guān)鍵?；厮莅l(fā)現(xiàn)，供水區(qū)需水量預(yù)測竟然發(fā)生在工程開工將近兩年后，這反映了專業(yè)能力的欠缺?；厮莸皆搭^，是前期規(guī)劃時沒有充分考慮項目后期的運營收益與維護成本，在論證工程可行性時忽視了經(jīng)濟上的合理性。

4 價值流失誘因總結(jié)

通過溯因推理，發(fā)現(xiàn)重大工程潛在價值流失誘因存在許多共通之處，主要可從重大工程項目全生命周期及業(yè)主自身角度歸納出以下三點。

4.1 項目前期準(zhǔn)備不充分，規(guī)劃不當(dāng)

雖然價值結(jié)果可能在建設(shè)階段發(fā)生改變，但項目前期依然是對項目價值具有長期影響的關(guān)鍵階段[20]。通過對三個案例溯因推理可以發(fā)現(xiàn)，無論潛在價值流失的表象是什么，最終都可追溯到項目前期。前期準(zhǔn)備工作不充分及論證工程可行性時考慮不夠周全，導(dǎo)致規(guī)劃制訂的戰(zhàn)略不夠準(zhǔn)確得當(dāng)。案例項目的價值流失很大程度上是由于前期規(guī)劃時對市場需求估計過高，且只考慮項目建設(shè)階段，忽略了項目建成后的運營階段。事實上，對于重大工程項目而言，滿足公眾(最終用戶)的需求是其最重要的價值表現(xiàn)。要想使其項目價值最大化，在項目前期規(guī)劃時就應(yīng)以公眾需求為指導(dǎo)，并在前期設(shè)計階段涉及后期的運營與維護[21]。實踐中的一些重大工程項目通常遵循“信息向前集成”的基本原則，如深圳市軌道交通4號線采用TOD 4.0模式，以滿足人民美好生活需要為目標(biāo)，以剛彈并舉的單元統(tǒng)籌規(guī)劃為保障[22]。可見，項目價值貫穿全生命周期，在項目投入使用后才能實現(xiàn)，在前期的價值識別及建設(shè)期的價值創(chuàng)造過程中，必須以投入使用后最終用戶的需求為導(dǎo)向。

4.2 缺乏對環(huán)境變化的敏感性，糾偏不力

在一個快速變化的環(huán)境中進行的項目，不確定性是不可避免的[23]。發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、新技術(shù)引進、資源沖突等環(huán)境變化往往會影響項目實施，迫使項目價值偏離預(yù)期目標(biāo)[24]。即使組織進行了周密的規(guī)劃，項目計劃也不會按照預(yù)期的方式執(zhí)行[25]。加之項目價值具有動態(tài)特性，會隨著項目生命周期的演變和外部環(huán)境的變化而改變，缺乏對項目價值動態(tài)的理解，在實踐中會導(dǎo)致價值流失和忽視突現(xiàn)價值等。而且，人的理性是有限的，預(yù)測的準(zhǔn)確性會隨時間推移而迅速下降，前期的規(guī)劃不可避免地存在一些問題，導(dǎo)致項目偏離預(yù)期，項目價值與預(yù)期值之間的偏差是采取補救措施的信號[26]。三個案例項目在實施過程中都遭遇了環(huán)境變化，但北京地鐵亦莊線和萬家寨引黃工程都沒有及時察覺到這些變化，也沒有作出相應(yīng)調(diào)整，而甘肅酒泉風(fēng)電基地雖作出調(diào)整，但調(diào)整的時間較晚，且調(diào)整力度不大，導(dǎo)致沒有緩解潛在價值流失。

4.3 自身能力不夠硬，協(xié)調(diào)不到位

通過溯因推理發(fā)現(xiàn)，三個案例項目潛在價值流失的根本原因在于自身能力不夠硬，不足以支撐做好一切規(guī)劃并應(yīng)對環(huán)境的變化。尤其管理者在規(guī)劃能力及關(guān)系協(xié)調(diào)能力上有所欠缺。事實上，隨著現(xiàn)代項目復(fù)雜化的發(fā)展趨勢，項目的成功越來越依賴于利益相關(guān)方的支持和參與[27]。利益相關(guān)方的觀點變得愈發(fā)重要，會對項目產(chǎn)生重大影響。但由于各利益相關(guān)方對項目價值有不同的感知[12]，在項目中往往使用不同的影響策略，如果不能協(xié)調(diào)好他們的關(guān)系，會造成項目組織的混亂，進而導(dǎo)致項目失敗。這反映了業(yè)主缺乏集成化管理意識，沒有適應(yīng)發(fā)展的需求。集成化管理并不是某一種具體的管理模式，而是一種全新的管理理念。其強調(diào)整合聚變和協(xié)同創(chuàng)新，使項目主動地適應(yīng)日新月異的科學(xué)技術(shù)發(fā)展，從而產(chǎn)生范圍經(jīng)濟效應(yīng)。只有業(yè)主具備了集成化管理的意識，才能針對項目進行全過程集成、信息集成、組織集成等，從而避免項目潛在價值流失。

5 結(jié)語

通過溯因推理，識別出三個案例項目潛在價值流失的誘因，發(fā)現(xiàn)項目前期準(zhǔn)備不充分、規(guī)劃不當(dāng)，缺乏對環(huán)境變化的敏感性、糾偏不力，自身能力不夠硬、協(xié)調(diào)不到位，是重大工程項目價值流失的誘因。其中，自身能力的影響最為關(guān)鍵，為解決這些問題，企業(yè)應(yīng)適應(yīng)發(fā)展需求，培養(yǎng)集成化管理意識；國家應(yīng)完善配套政策，培育優(yōu)質(zhì)的全過程工程咨詢單位，彌補企業(yè)在運營等方面能力的欠缺；各地方政府應(yīng)樹立“一盤棋”思想，搭建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)平臺。