劉紫薇,羅 駿

(四川大學(xué),四川 成都 610065)

0 引言

黨的十八大以來(lái),我國(guó)提出要實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”,隨后修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,并相繼出臺(tái)《實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等政策,大力推動(dòng)科技創(chuàng)新,但我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率仍處于較低水平,高校的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為15%左右。美國(guó)、新加坡、歐盟等國(guó)家和地區(qū)為了提高科技成果轉(zhuǎn)化效率,陸續(xù)開展了概念驗(yàn)證計(jì)劃,并取得了良好成效。概念驗(yàn)證作為彌補(bǔ)高校、科研院所基礎(chǔ)研究成果與市場(chǎng)化之間空白的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是助力創(chuàng)新主體越過(guò)“死亡之谷”的關(guān)鍵一步。2018年,我國(guó)首個(gè)概念驗(yàn)證中心在西安交通大學(xué)成立,隨后清華大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院、浙江大學(xué)等國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)成立概念驗(yàn)證中心,為推動(dòng)我國(guó)科技成果走向市場(chǎng)做出有益探索。

學(xué)術(shù)界對(duì)于概念驗(yàn)證的研究興起于2013年,武學(xué)超[1]以“李比希中心”為例,認(rèn)為美國(guó)概念驗(yàn)證中心主要具有為技術(shù)成果驗(yàn)證提供資金支持、商業(yè)化服務(wù)以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)等功能,并就中國(guó)如何建設(shè)概念驗(yàn)證中心提出了建議。隨后,袁永等[2]、張九慶等[3]都以美國(guó)、新加坡等發(fā)達(dá)國(guó)家的概念驗(yàn)證計(jì)劃以及概念驗(yàn)證中心為例,分析其發(fā)展歷史、主要功能以及運(yùn)營(yíng)模式,以期為我國(guó)的概念驗(yàn)證工作提供建議?？傮w而言,目前對(duì)概念驗(yàn)證的研究較少,大多數(shù)學(xué)者都以分析國(guó)外概念驗(yàn)證中心的運(yùn)營(yíng)模式、主要作用為主要內(nèi)容。只有少部分學(xué)者不是從分析國(guó)外的概念驗(yàn)證運(yùn)營(yíng)模式出發(fā),例如西桂權(quán)等[4]將概念驗(yàn)證與顛覆性技術(shù)相結(jié)合,探究如何通過(guò)概念驗(yàn)證更好地實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

盡管概念驗(yàn)證在歐美國(guó)家已經(jīng)發(fā)展了20多年,其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)具有可借鑒性,但隨著我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)外概念驗(yàn)證的深入分析越來(lái)越多,各地政策對(duì)概念驗(yàn)證的不斷重視,研究也應(yīng)當(dāng)從學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)逐步轉(zhuǎn)向立足中國(guó)國(guó)情,發(fā)展適合中國(guó)的概念驗(yàn)證,從而實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高,實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)。基于此,本文通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外概念驗(yàn)證發(fā)展概況,分析我國(guó)概念驗(yàn)證存在的問(wèn)題,并在此基礎(chǔ)上提出對(duì)策建議。

1 國(guó)內(nèi)概念驗(yàn)證發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 部分重點(diǎn)城市率先布局

近年來(lái),為了助力科技成果順利跨越“死亡之谷”,我國(guó)對(duì)于概念驗(yàn)證的重視逐漸加強(qiáng),部分省市開始布局區(qū)域內(nèi)的概念驗(yàn)證計(jì)劃并給予相應(yīng)的政策支持。2018年,北京市海淀區(qū)在發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)中關(guān)村科學(xué)城建設(shè)的若干措施》中提出,要實(shí)施中關(guān)村科學(xué)城概念驗(yàn)證支持計(jì)劃,雖然該措施并未具體提出如何實(shí)施概念驗(yàn)證支持計(jì)劃,但也是我國(guó)首個(gè)提出要進(jìn)行概念驗(yàn)證計(jì)劃的政策。2021年,概念驗(yàn)證在我國(guó)開始興起,部分重點(diǎn)城市圍繞如何鼓勵(lì)開展概念驗(yàn)證制定了相關(guān)政策。上海市政府發(fā)布了《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案(2021—2023年)》以及《2021年度“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)指南》,對(duì)支持概念驗(yàn)證平臺(tái)建設(shè)、鼓勵(lì)進(jìn)行概念驗(yàn)證活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范性的表述。隨后,北京、深圳、杭州等都在相關(guān)文件中明確指出,要支持概念驗(yàn)證活動(dòng),特別是杭州在2022年明確提出了要建立全國(guó)首個(gè)概念驗(yàn)證之都,并授牌成立了15家概念驗(yàn)證中心。重點(diǎn)城市對(duì)概念驗(yàn)證的政策如表1所示。

表1 重點(diǎn)城市概念驗(yàn)證相關(guān)政策

除此之外,廣州在2022年發(fā)布的《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》中指出,要鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)探索概念驗(yàn)證中心建設(shè)模式,根據(jù)自身?xiàng)l件成立概念驗(yàn)證中心。成都于2023年向社會(huì)公眾發(fā)布了《成都市概念驗(yàn)證中心和中試平臺(tái)資助管理辦法(試行)》的意見征集稿,該辦法對(duì)概念驗(yàn)證中心的認(rèn)定條件、支持政策以及管理辦法進(jìn)行了規(guī)定,在支持政策中除了傳統(tǒng)的資金支持,還提出了相關(guān)配套設(shè)施與審批活動(dòng)的綠色通道以及人才支持?？梢?我國(guó)概念驗(yàn)證發(fā)展存在著較大的地區(qū)差異,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)率先布局概念驗(yàn)證計(jì)劃,并給予資金和項(xiàng)目支持。在資金支持上,大多采取先認(rèn)定后支付的方式,進(jìn)行事后資助。在項(xiàng)目支持上,優(yōu)先支持高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

由此可見,雖然我國(guó)有部分省市已經(jīng)對(duì)概念驗(yàn)證在政策層面給予了重視與支持,但概念驗(yàn)證在我國(guó)目前還處于初步發(fā)展階段,政策支持較少且現(xiàn)有政策較為籠統(tǒng),支持手段也多為資金支持,進(jìn)行事后資助,缺少對(duì)起步階段的資金補(bǔ)助;配套政策不夠完善,尚未與科技成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)步驟進(jìn)行銜接。

1.2 高校進(jìn)行概念驗(yàn)證中心建設(shè)

在我國(guó),高校對(duì)于概念驗(yàn)證的重視是先于地區(qū)的。2018年,西安交通大學(xué)建立了我國(guó)首個(gè)概念驗(yàn)證中心,隨后,清華大學(xué)、浙江大學(xué)、北京航空航天大學(xué)逐步建立概念驗(yàn)證中心。我國(guó)概念驗(yàn)證中心的建立模式主要有3種:高校內(nèi)部建立、高校與政府合作建立、高校與企業(yè)合作建立。我國(guó)的概念驗(yàn)證中心主要以重點(diǎn)高校、科研院所為依托單位,采取高校內(nèi)部獨(dú)立運(yùn)營(yíng),或與政府、企業(yè)等進(jìn)行聯(lián)合的方式建立。目前,概念驗(yàn)證中心數(shù)量正在迅速增加,但其轉(zhuǎn)化效率有待時(shí)間檢驗(yàn)。3種建立模式下的概念驗(yàn)證中心舉例如表2所示。

表2 概念驗(yàn)證中心模式舉例

2 國(guó)外概念驗(yàn)證發(fā)展概況

概念驗(yàn)證最早是在美國(guó)發(fā)展起來(lái)的,在其發(fā)展歷程中,最具代表性的是其依托境內(nèi)高水平研究型高校建立的概念驗(yàn)證中心。概念驗(yàn)證中心通過(guò)提供種子資金、商業(yè)顧問(wèn)、法律咨詢、教育培訓(xùn)、政策信息等活動(dòng),幫助科研成果轉(zhuǎn)化順利跨越“死亡之谷”。美國(guó)研究者[5]認(rèn)為,高校的研究投入與通過(guò)創(chuàng)新將其商業(yè)化并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著知識(shí)過(guò)濾器,高校建設(shè)概念驗(yàn)證中心是為了通過(guò)機(jī)構(gòu)促進(jìn)研究的商業(yè)化和創(chuàng)新溢出?；诖?美國(guó)于2001年在加州大學(xué)圣地亞哥分校建立了最早的概念驗(yàn)證中心——馮·李比希中心。截至2021年,美國(guó)共有41家概念驗(yàn)證中心。

隨后,新加坡、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)開始實(shí)施概念驗(yàn)證計(jì)劃以期進(jìn)一步提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。新加坡于2008年啟動(dòng)了概念驗(yàn)證資助計(jì)劃,提供每個(gè)項(xiàng)目最高25萬(wàn)新元的資助,研究期限不超過(guò)12個(gè)月,鼓勵(lì)科研人員在已有的創(chuàng)造發(fā)明或想法上進(jìn)一步開展研究,為其研究成果推向市場(chǎng)做好技術(shù)、商業(yè)、法律等層面的準(zhǔn)備。歐盟于2011年開始實(shí)施概念驗(yàn)證計(jì)劃,為每個(gè)入選的概念驗(yàn)證項(xiàng)目提供不超過(guò)15萬(wàn)歐元的資助資金,研究期限不超過(guò)18個(gè)月,主要用于技術(shù)和商業(yè)可行性研究、商業(yè)化探討、成立初始創(chuàng)業(yè)公司的前期費(fèi)用等。

由此可見,國(guó)外概念驗(yàn)證起步時(shí)間早,發(fā)展較為成熟,主要目的是彌補(bǔ)技術(shù)商業(yè)化前期的資金缺口,減少科技成果在后續(xù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化過(guò)程中的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),提高轉(zhuǎn)化效率。國(guó)外概念驗(yàn)證主要依托高校建立的概念驗(yàn)證中心進(jìn)行,項(xiàng)目來(lái)源于高校內(nèi)部公開發(fā)表的科研成果,由研究者申請(qǐng),通過(guò)篩選后進(jìn)行概念驗(yàn)證。概念驗(yàn)證中心提供的服務(wù)包括提供種子資金、進(jìn)行商業(yè)可行性研究、提供商業(yè)化咨詢以及教育培訓(xùn)等。

3 我國(guó)概念驗(yàn)證存在的問(wèn)題

3.1 現(xiàn)有政策較為籠統(tǒng)且資助方式單一

從上述重點(diǎn)城市有關(guān)概念驗(yàn)證的政策可以看出,現(xiàn)有政策較為籠統(tǒng),對(duì)于概念驗(yàn)證的概念、地位、主管部門等方面沒(méi)有明確的界定,尚未形成體系化的概念驗(yàn)證資助計(jì)劃。在對(duì)概念驗(yàn)證資助方面,現(xiàn)有資助方式較為單一,多為資金資助,且采用事后補(bǔ)助的方式,這樣的方式可能會(huì)導(dǎo)致部分資金較為緊張的科研成果因?yàn)槿鄙俑拍铗?yàn)證的啟動(dòng)資金,而選擇放棄進(jìn)行概念驗(yàn)證。同時(shí),資金來(lái)源單一也是我國(guó)概念驗(yàn)證發(fā)展存在的重要問(wèn)題之一。目前,我國(guó)概念驗(yàn)證的資金大多來(lái)源于政府補(bǔ)助,其他資金來(lái)源占比少。而在美國(guó)概念驗(yàn)證中心的資金來(lái)源中,民間基金、私人以及企業(yè)捐贈(zèng)等占據(jù)重要地位,例如,哈佛大學(xué)的生物醫(yī)學(xué)促進(jìn)基金在2013年就接受來(lái)自布拉瓦特尼克家族基金會(huì)的500萬(wàn)美元的捐款。暢通的資金來(lái)源是投資給具有高風(fēng)險(xiǎn)的早期科技成果的底氣,因此,如何在全社會(huì)營(yíng)造重視概念驗(yàn)證的氛圍,吸引企業(yè)與個(gè)人支持概念驗(yàn)證工作,是需要重視的問(wèn)題。

3.2 概念驗(yàn)證中心數(shù)量增多但質(zhì)量需進(jìn)一步提高

從上述梳理我國(guó)概念驗(yàn)證中心發(fā)展的歷程來(lái)看,我國(guó)概念驗(yàn)證中心數(shù)量正在不斷增多,但質(zhì)量尚未與數(shù)量同步增長(zhǎng)。一是概念驗(yàn)證中心的定位不明。概念驗(yàn)證中心多以高校為核心建立,而為提高科技成果轉(zhuǎn)化率,以高校為核心建立了很多的機(jī)構(gòu),比如高校內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、大學(xué)科技園等機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)都是為了提高科技成果轉(zhuǎn)化效率,但在功能以及面向的成果方面有著較大差別,因此,需要區(qū)分概念驗(yàn)證中心與其他機(jī)構(gòu)之間的職能差異,明確概念驗(yàn)證中心的定位,減少因定位不明、職能交叉而產(chǎn)生的問(wèn)題。二是項(xiàng)目篩選機(jī)制不明確。在概念驗(yàn)證的各個(gè)環(huán)節(jié)中,篩選出具有市場(chǎng)潛力的科研項(xiàng)目是提高概念驗(yàn)證效率的第一步,也是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的第一步。從各個(gè)概念驗(yàn)證中心公開的信息來(lái)看,只有中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心明確提出了三級(jí)概念驗(yàn)證體系,其他概念驗(yàn)證中心以及概念驗(yàn)證項(xiàng)目并沒(méi)有公開說(shuō)明篩選項(xiàng)目的流程以及標(biāo)準(zhǔn)。將篩選機(jī)制與檢驗(yàn)流程透明化,是吸引更多研究者申請(qǐng)概念驗(yàn)證項(xiàng)目、提高概念檢驗(yàn)效率的重要條件。三是概念驗(yàn)證中心建設(shè)尚未融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中。目前,我國(guó)概念驗(yàn)證中心發(fā)展還處于數(shù)量擴(kuò)張階段,尚未充分挖掘其區(qū)域中已有的資源,比如尚未吸引當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家、投資者以及創(chuàng)業(yè)者為資助項(xiàng)目做技術(shù)創(chuàng)新以及創(chuàng)業(yè)顧問(wèn),同時(shí)也未能將概念驗(yàn)證中心與城市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來(lái)。

3.3 缺少進(jìn)行概念驗(yàn)證的專業(yè)人才

借鑒歐美國(guó)家概念驗(yàn)證的相關(guān)成功經(jīng)驗(yàn),概念驗(yàn)證應(yīng)當(dāng)由技術(shù)專家、商業(yè)顧問(wèn)、培訓(xùn)師等共同完成。其中,技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)論證該項(xiàng)目的技術(shù)成熟度、穩(wěn)定性等方面;商業(yè)顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)預(yù)測(cè)該項(xiàng)科研成果的市場(chǎng)前景、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn),制定銷售方案等工作,幫助研究人員制定應(yīng)對(duì)方案,暢通銷售渠道;培訓(xùn)師主要負(fù)責(zé)開展商業(yè)講座、舉辦學(xué)術(shù)論壇等工作,幫助研究人員了解科技成果轉(zhuǎn)化的具體流程以及可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)顧問(wèn)和培訓(xùn)師主要由企業(yè)家、投資專家、具有成功經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者來(lái)?yè)?dān)任。團(tuán)隊(duì)中還應(yīng)具備法律顧問(wèn)、政策顧問(wèn)等人員,以幫助科研人員應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn),了解政策內(nèi)容,獲得政策支持。目前,我國(guó)尚未建立起這樣的概念驗(yàn)證人才體系,社會(huì)各界對(duì)于概念驗(yàn)證的認(rèn)識(shí)水平較低,也尚未吸引更多優(yōu)秀的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者、投資專家加入概念驗(yàn)證工作。

4 對(duì)策建議

4.1 充分發(fā)揮政策導(dǎo)向作用,進(jìn)一步完善概念驗(yàn)證資助計(jì)劃

概念驗(yàn)證在我國(guó)的發(fā)展還屬于初級(jí)階段,因此,政府要充分認(rèn)識(shí)到概念驗(yàn)證對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重要作用,在現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化。一是要從宏觀上制定概念驗(yàn)證實(shí)施方案,對(duì)概念驗(yàn)證的重要地位、主管部門、項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)等予以規(guī)定,對(duì)概念驗(yàn)證活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。二是要因地制宜,制定符合本區(qū)域發(fā)展方向的政策。要充分發(fā)揮政策的導(dǎo)向作用,將資源吸引到城市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)上,鼓勵(lì)相關(guān)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)科技成果進(jìn)行概念驗(yàn)證,實(shí)現(xiàn)區(qū)域發(fā)展。三是要制定支持概念驗(yàn)證的財(cái)稅政策。設(shè)立概念驗(yàn)證專用基金,幫助解決概念驗(yàn)證中心建立初期的資金問(wèn)題,為概念驗(yàn)證中心的后續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。同時(shí),可以對(duì)進(jìn)行概念驗(yàn)證的研究者以及經(jīng)概念驗(yàn)證項(xiàng)目轉(zhuǎn)化成立的公司實(shí)施稅收優(yōu)惠,吸引更多的研究者、企業(yè)支持概念驗(yàn)證計(jì)劃。

4.2 支持以高校為核心建設(shè)概念驗(yàn)證中心

一是支持國(guó)內(nèi)研究型大學(xué)赴美國(guó)、新加坡或歐盟等知名概念驗(yàn)證中心進(jìn)行考察研究,深入學(xué)習(xí)其他國(guó)家大學(xué)概念驗(yàn)證中心建設(shè)發(fā)展歷史、主要特色、發(fā)展模式和激勵(lì)機(jī)制,總結(jié)其發(fā)展路徑模式的內(nèi)在規(guī)律,并結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際,探索具有本校特色的概念驗(yàn)證中心建設(shè)發(fā)展模式;同時(shí)支持國(guó)內(nèi)發(fā)展較好的大學(xué)概念驗(yàn)證中心,如西安交通大學(xué)概念驗(yàn)證中心、清華大學(xué)概念驗(yàn)證中心等,向其他有意發(fā)展概念驗(yàn)證中心的高?；虻貐^(qū)分享經(jīng)驗(yàn),指導(dǎo)概念驗(yàn)證中心建設(shè)。二是支持研究型大學(xué)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,加強(qiáng)概念驗(yàn)證中心建設(shè)頂層設(shè)計(jì),引導(dǎo)概念驗(yàn)證中心與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室、大學(xué)科技園的錯(cuò)位發(fā)展和合作發(fā)展,明確概念驗(yàn)證中心建設(shè)的必要性、可行性以及思路目標(biāo)、主要任務(wù)、建設(shè)主體和資金來(lái)源,科學(xué)規(guī)范開展概念驗(yàn)證中心建設(shè)。

4.3 構(gòu)建適合概念驗(yàn)證發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)

概念驗(yàn)證作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要一環(huán),需要和其他環(huán)節(jié)有機(jī)結(jié)合。一是可以和國(guó)家或地區(qū)現(xiàn)有的科技專項(xiàng)進(jìn)行對(duì)接,在現(xiàn)有的基金項(xiàng)目中設(shè)立概念驗(yàn)證資助項(xiàng)目,資助具有市場(chǎng)潛力的在研項(xiàng)目和結(jié)項(xiàng)時(shí)間較短的高水平項(xiàng)目成果,在項(xiàng)目源頭上提高資助效率;二是要做好概念驗(yàn)證后續(xù)的銜接工作,在科研成果完成概念驗(yàn)證后,有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)給予其推向市場(chǎng)的綠色通道,持續(xù)關(guān)注其成果在市場(chǎng)的表現(xiàn),給予依托概念驗(yàn)證項(xiàng)目成立的公司獲得進(jìn)一步融資的支持;三是要加強(qiáng)人才培養(yǎng),加大宣傳力度,在社會(huì)中營(yíng)造支持概念驗(yàn)證的良好氛圍,吸引技術(shù)專家、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家、創(chuàng)業(yè)家、投資顧問(wèn)等專家顧問(wèn)對(duì)科研成果推向市場(chǎng)提供建議,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育,提高科研人員的創(chuàng)新意識(shí)和能力,為概念驗(yàn)證的后續(xù)發(fā)展提供人才補(bǔ)充。

5 結(jié)語(yǔ)

總的來(lái)說(shuō),我國(guó)概念驗(yàn)證的發(fā)展雖然處于初級(jí)階段,存在著資助政策單一、概念驗(yàn)證中心建設(shè)需要進(jìn)一步完善以及缺少進(jìn)行概念驗(yàn)證的專業(yè)性人才等問(wèn)題,但通過(guò)政策的完善、高校的努力以及社會(huì)的重視,我國(guó)概念驗(yàn)證的發(fā)展會(huì)迎來(lái)新階段。