張娜，李立

（廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣西南寧 530022）

0 引言

黨的二十大報(bào)告提出，必須堅(jiān)持“創(chuàng)新是第一動(dòng)力”，“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，在2035年實(shí)現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列，建成科技強(qiáng)國”的總體目標(biāo)。廣西要融入國家發(fā)展大局，就要通過實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力建成創(chuàng)新型廣西。當(dāng)前，廣西正處在科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期本文通過綜合分析評(píng)價(jià)廣西現(xiàn)階段科技創(chuàng)新現(xiàn)狀和水平，找出其發(fā)展過程中的不足之處，并針對(duì)性地提出對(duì)策建議，為提升廣西科技創(chuàng)新水平，進(jìn)一步發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用提供參考。

現(xiàn)有關(guān)于科技創(chuàng)新的研究，主要從科技創(chuàng)新能力［1］、科技創(chuàng)新效率［2］、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性［3］等方面展開研究?？萍紕?chuàng)新效率方面的研究主要集中于科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和速度，即在一定科技創(chuàng)新環(huán)境下，每單位科技創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率［4］。在科技創(chuàng)新效率基礎(chǔ)上，進(jìn)一步針對(duì)區(qū)域?qū)用嬲归_的相關(guān)研究，主要圍繞全國層面、省區(qū)層面和特定地區(qū)層面。區(qū)域科技創(chuàng)新效率能夠破解各地區(qū)的創(chuàng)新困境，明確區(qū)域創(chuàng)新增長(zhǎng)點(diǎn)，結(jié)合區(qū)域優(yōu)勢(shì)特性加強(qiáng)地區(qū)間協(xié)同創(chuàng)新能力［5］。目前，針對(duì)廣西創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究的文獻(xiàn)數(shù)量較少，其主要側(cè)重于區(qū)域科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究方面，即對(duì)廣西的14 個(gè)地市的創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析和量化，并從綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率3 個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析［6］?，F(xiàn)有研究表明廣西作為我國西南地區(qū)實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新重大戰(zhàn)略的支點(diǎn)和門戶，其總體創(chuàng)新能力仍有待提升。順應(yīng)國際發(fā)展格局和我國科技轉(zhuǎn)型發(fā)展要求，廣西近幾年加快實(shí)施新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換項(xiàng)目，通過科技創(chuàng)新改善經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展質(zhì)量。

本文結(jié)合2015—2021年廣西科技創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際情況，在構(gòu)建科技創(chuàng)新效率指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，運(yùn)用熵值法對(duì)廣西科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合分析評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（DEA-BCC）對(duì)廣西科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度評(píng)價(jià)，以期為廣西科技創(chuàng)新的發(fā)展提供科學(xué)引導(dǎo)。

1 研究方法與評(píng)價(jià)

1.1 研究方法

1.1.1 熵值法

熵值法是一種客觀賦權(quán)方法，不僅能夠減少主觀賦權(quán)的主觀性、提高評(píng)價(jià)精度，而且可以反映出指標(biāo)信息熵值的效應(yīng)價(jià)值。因此，選取熵值法評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)，以此作為效率測(cè)算的基礎(chǔ)，其計(jì)算步驟如下。

（1）確認(rèn)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

公式（1）中，Wj為第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，Ej為第j個(gè)指標(biāo)的熵值。

（2）在計(jì)算得出權(quán)重的基礎(chǔ)上，構(gòu)建城市創(chuàng)新能力綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)模型，計(jì)算廣西城市創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)值：

公式（2）中，U表示系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，又稱城市創(chuàng)新能力指數(shù)。X，ij表示對(duì)第i個(gè)公司第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值。

1.1.2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是側(cè)重效率評(píng)估的分析方法，通過對(duì)投入產(chǎn)出指標(biāo)的實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，可以評(píng)估多決策單元的投入產(chǎn)出的相對(duì)有效性，進(jìn)而保證事件的客觀性［7］。在廣西科技創(chuàng)新效率測(cè)算評(píng)價(jià)中，運(yùn)用DEA-BCC 模型可以測(cè)算科技創(chuàng)新效率的純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值和綜合效率值，并得到規(guī)模收益。通過對(duì)比分析上述效率，可以充分解釋廣西決策單元投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性，以及區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展中結(jié)構(gòu)失衡的主要原因。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEABCC）公式如公式（3）所示：

公式（3）中，s+、s-為模型中決策單元投入與產(chǎn)出的松弛變量，θ為決策單元的效率值。如果決策單元效率值θ=1，表明決策單元實(shí)現(xiàn)了DEA 有效且DEA 中的純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均為1；如果θ< 1 且其中純技術(shù)效率或者規(guī)模效率某一個(gè)值為1，則為弱DEA有效；非DEA有效即兩值均小于1。

針對(duì)兩值均小于1的非有效決策單元，需要結(jié)合“投影”模型測(cè)度產(chǎn)出的目標(biāo)值。實(shí)際投入值與目標(biāo)值之間的差額即投入要素的冗余變量：

1.2 指標(biāo)選取

效率的本質(zhì)是投入與產(chǎn)出，科技創(chuàng)新效率則是科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面的分析結(jié)果?？紤]科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的可獲得性、完整性、地方政策扶持力度等，借鑒相關(guān)研究基礎(chǔ)［8-9］，本文選取人力投入和財(cái)力投入為主要投入要素，以技術(shù)產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出作為主要產(chǎn)出要素，具體指標(biāo)見表1。

表1 廣西科技創(chuàng)新效率測(cè)算指標(biāo)

本文對(duì)廣西科技創(chuàng)新能力及效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，收集2015—2021年相關(guān)樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于Wind 數(shù)據(jù)庫、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣西統(tǒng)計(jì)年鑒》等，其中發(fā)表科技論文數(shù)量來自中國知網(wǎng)。

1.3 評(píng)價(jià)與結(jié)果

1.3.1 創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

以廣西2015—2021年科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用熵值法確定各投入產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重，并基于構(gòu)建的城市創(chuàng)新能力指數(shù)計(jì)算得出2015—2021年廣西科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)水平（見表2）。

表2 2015—2021年廣西科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

1.3.2 創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

以廣西2015—2021年科技創(chuàng)新投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和熵值法確定的權(quán)重為基礎(chǔ)，設(shè)置約束條件，運(yùn)用DEA-BCC 模型對(duì)廣西科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，從純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值和綜合效率值等方面進(jìn)行測(cè)算和分解，并且將純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積與原始輸入指標(biāo)的比例進(jìn)行求解，得到規(guī)模收益。衡量廣西科技創(chuàng)新效率的綜合效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值和規(guī)模收益值等測(cè)算結(jié)果見表3。

表3 廣西科技創(chuàng)新效率分解

2 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

2.1 廣西科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析

從表2可以看出，廣西科技創(chuàng)新能力整體呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)由2015年的0.151上升至2021年的0.182，表明近幾年廣西在加強(qiáng)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)、人力投入和資源投入方面力度不斷加強(qiáng)，并且伴隨著重視程度的提升，相應(yīng)的科研產(chǎn)出也呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

2.2 廣西科技創(chuàng)新效率分解

根據(jù)表3可知，廣西科技創(chuàng)新效率總體處于較高水平，在2015—2021年的科技創(chuàng)新效率中，綜合效率均值為0.929，純技術(shù)效率均值為0.937，規(guī)模效率均值為0.988，數(shù)據(jù)表明廣西十分重視科技投入，并且在創(chuàng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)較為高效的科技產(chǎn)出。從數(shù)據(jù)的變化趨勢(shì)可以看出，在2020年之前，廣西的科技創(chuàng)新效率在DEA 無效和DEA 不變之間徘徊，規(guī)模收益也呈現(xiàn)遞增與遞減之間的震蕩，表明2020年之前廣西科技創(chuàng)新的投入利用效率不穩(wěn)定，存在創(chuàng)新資源利用率較低的問題，但在2020年和2021年廣西科技創(chuàng)新投入利用充足，科技創(chuàng)新資源利用率較高，表明廣西目前保持較為高效的創(chuàng)新規(guī)模。2015年、2016年、2017年和2019年的純技術(shù)效率與規(guī)模效率均小于1，達(dá)到DEA 有效，表明這4年的科技投入為實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模，存在科技創(chuàng)新資源利用不充足的問題。在純技術(shù)效率方面，除去2020年和2021年，純技術(shù)效率均小于1，表明2015—2019年廣西企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和管理方面的重視力度不足，從另一方面反映出廣西在科技創(chuàng)新管理方面更注重科技創(chuàng)新理論。但是，2020年和2021年的純技術(shù)效率為1，表明廣西近幾年轉(zhuǎn)變科技創(chuàng)新發(fā)展方向，加強(qiáng)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新與科技人才的培養(yǎng)，并且伴隨著規(guī)模最佳，即可創(chuàng)新的投入可以發(fā)揮最大的產(chǎn)出作用。在規(guī)模收益方面，2015—2018年呈現(xiàn)遞增的趨勢(shì)，表明企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新投入資源的配置效率一般，投入不足，未達(dá)到最佳狀態(tài)。在2015—2021年廣西科技創(chuàng)新規(guī)模效益中，只有2018年呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，表明這一年科技創(chuàng)新資源未發(fā)揮全部作用，存在投入過剩的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)匹配當(dāng)前的規(guī)模，適當(dāng)?shù)亟档涂萍紕?chuàng)新投入。

2.3 廣西科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

在上述評(píng)價(jià)體系中可以發(fā)現(xiàn)，2015—2019年廣西科技創(chuàng)新效率處于非DEA 有效，為了解非DEA 有效狀態(tài)的投入要素集約度以及與目標(biāo)值的投入差距，需要運(yùn)用投影模型進(jìn)一步測(cè)度。通過對(duì)決策單元進(jìn)行投影分析，獲取非DEA 有效時(shí)期實(shí)際投入值與目標(biāo)值的差距，進(jìn)而得到非DEA 有效時(shí)期廣西科技創(chuàng)新投入要素非集約值和非集約度：

非集約度（UI）=非集約值/目標(biāo)投入值×100%=（實(shí)際投入值-目標(biāo)投入值）/目標(biāo)投入值×100% （5）

通過對(duì)R&D 人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)支出、R&D 經(jīng)費(fèi)/GDP 比重和科學(xué)技術(shù)支出占地方財(cái)政支出比重的集約度分析發(fā)現(xiàn)，R&D 人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)支出、R&D 經(jīng)費(fèi)/GDP 比重和科學(xué)技術(shù)支出占地方財(cái)政支出比重等科技投入方面存在一個(gè)甚至多個(gè)的非集約性，這也導(dǎo)致廣西科技創(chuàng)新效率的非有效性測(cè)度結(jié)果。廣西在實(shí)現(xiàn)自身科技創(chuàng)新能力提升目標(biāo)的同時(shí)，要結(jié)合發(fā)展實(shí)際在提升政策支持、合理配置資源的基礎(chǔ)上提供適配的創(chuàng)新資源投入。在產(chǎn)出方面，專利授權(quán)數(shù)量和規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入均存在產(chǎn)出不足的情況，其背后主要原因是部分年份投入的冗余與科技創(chuàng)新資源的配置不合理。以2019年為例，廣西的科研論文產(chǎn)出有較大的提升，但轉(zhuǎn)化成專利技術(shù)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出時(shí)卻較少，說明廣西的科技產(chǎn)出水平有極大的提升潛力，也從另一方面反映科技創(chuàng)新資源并未實(shí)現(xiàn)合理配置。

3 結(jié)論及建議

本文選取2015—2021年廣西科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)，采用熵值法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)廣西科技創(chuàng)新能力及效率進(jìn)行分析。本文研究表明：①2015—2021年廣西科技創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)逐漸增長(zhǎng)的趨勢(shì)，在前期較為注重科技論文產(chǎn)出的基礎(chǔ)上，近幾年具有實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的專利授權(quán)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入有較大幅度提升；②廣西科技創(chuàng)新效率整體水平較高，但存在的資源配置不合理和投入過剩、產(chǎn)出不足的問題。

基于上述結(jié)論，結(jié)合《廣西科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》和《廣西科技創(chuàng)新條例》，就廣西未來提升自身的科技創(chuàng)新能力的路徑如下：一是廣西應(yīng)加快實(shí)施“自主創(chuàng)新、引進(jìn)消化再創(chuàng)新、利用外部技術(shù)和資源整體創(chuàng)新”的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，打造廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新格局；二是建立多維度的城市科技創(chuàng)新效率考核體系，在優(yōu)化科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)、合理配置資源的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)高效的科技創(chuàng)新產(chǎn)出。進(jìn)一步落實(shí)《廣西科技創(chuàng)新條例》，優(yōu)化區(qū)市縣三級(jí)政府的財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)支出，建立政府引導(dǎo)、多渠道投入的科研資金投入方式，三是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，建立以企業(yè)為主體的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”合作，既鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行投入，給予政策支持和優(yōu)惠待遇，加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)以提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，又提倡政策通過搭建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化中試基地、創(chuàng)新聯(lián)合體等創(chuàng)新平臺(tái)，引入高校院所的科技成果進(jìn)行孵化、轉(zhuǎn)化，提升企業(yè)技術(shù)含量；此外，要強(qiáng)化科技人才隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建科技人才的引進(jìn)和自我培養(yǎng)協(xié)同促進(jìn)模式，建立起有針對(duì)性的人才培養(yǎng)機(jī)制。四是，加強(qiáng)對(duì)科技型中小企業(yè)的科技創(chuàng)新支持，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為主導(dǎo)、“政—產(chǎn)—學(xué)—研—用”深度融合的科技創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在廣西產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的核心地位。