摘" " 要：科技自立自強(qiáng)事關(guān)現(xiàn)代化建設(shè)全局，基于2012—2021年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，結(jié)合三階段DEA模型、Dagum基尼系數(shù)分解法、核密度估計(jì)法和空間收斂模型，探究中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的整體水平、區(qū)域相對(duì)差異與絕對(duì)差異以及收斂機(jī)制。研究結(jié)果表明：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入情況易受經(jīng)費(fèi)支配結(jié)構(gòu)影響，剔除環(huán)境因素后創(chuàng)新效率有所下降，整個(gè)考察期內(nèi)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁；中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的時(shí)空非均衡特征明顯，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)間相對(duì)差異是總體差異的主要來源，各經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率表現(xiàn)出明顯的等級(jí)分化現(xiàn)象；中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在空間正向集聚效應(yīng)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群式發(fā)展有利于加快創(chuàng)新效率形成收斂態(tài)勢(shì)，并且高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出對(duì)地理距離聯(lián)系的明顯依賴性；市場(chǎng)規(guī)模、政府干預(yù)和市場(chǎng)開放度會(huì)顯著影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的變動(dòng)情況，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面影響，各影響因素在不同經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的作用效果存在異質(zhì)性。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新效率；時(shí)空分異；收斂機(jī)制；八大經(jīng)濟(jì)區(qū)

中圖分類號(hào)：F276.44；F124.3 文章標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1006-6152（2024）03-0096-13

DOI：10.16388/j.cnki.cn42-1843/c.2024.03.011

一、引" 言

科技自立自強(qiáng)在國(guó)家發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)全局中具有舉足輕重的戰(zhàn)略地位［1］。黨的二十大報(bào)告指出，科技是第一生產(chǎn)力，要優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，加強(qiáng)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能。2023年《政府工作報(bào)告》表明，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量、實(shí)施科技創(chuàng)新重大項(xiàng)目、加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是增強(qiáng)科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用的重要舉措。對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，要不斷提高企業(yè)研發(fā)投入，使一大批創(chuàng)新企業(yè)脫穎而出，強(qiáng)化科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐。習(xí)近平總書記在二十屆中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第一次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要把握人工智能等新科技革命浪潮，高效集聚創(chuàng)新要素；要加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和戰(zhàn)略性資源支撐，強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位。立足“十四五”規(guī)劃的后半時(shí)期，精確測(cè)度各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率并把握中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的時(shí)空分異特征，對(duì)于優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局、提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率水平、圓滿實(shí)現(xiàn)“十四五”規(guī)劃高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)具有重要意義。

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)涵蓋醫(yī)藥、航空航天器、電子通信、計(jì)算機(jī)、醫(yī)療儀器和信息化學(xué)品等六大方面，屬于研發(fā)投入大、產(chǎn)品附加值高的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新性是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要特征之一。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率就是協(xié)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成本與產(chǎn)出的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)科研人員、科研經(jīng)費(fèi)和科研設(shè)備等投入的帕累托最優(yōu)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)算的重點(diǎn)在于測(cè)度方法選擇與投入產(chǎn)出變量選取。DEA模型和SFA模型常被用作創(chuàng)新效率測(cè)算，易明等將勞動(dòng)力資本與資金成本作為投入變量，將新產(chǎn)品銷售收入和專利申請(qǐng)有效數(shù)依次作為間接產(chǎn)出與直接產(chǎn)出，采用SFA模型測(cè)算高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率［2］；在此基礎(chǔ)上，孫晉云等將資產(chǎn)總計(jì)作為投入變量、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出變量，采用DEA模型測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，發(fā)現(xiàn)投入規(guī)模不足是導(dǎo)致技術(shù)效率偏低的重要原因［3］。相比于SFA模型，DEA模型不僅能夠測(cè)算多投入多產(chǎn)出的技術(shù)效率，還能分析多過程、多階段的效率問題。葉銳等認(rèn)為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新存在技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)過程，故采用關(guān)聯(lián)DEA模型測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率［4］；劉樹林等認(rèn)為環(huán)境因素會(huì)影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，因此需要借助三階段DEA模型剔除環(huán)境因素的作用［5］。劉偉將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)和企業(yè)規(guī)模等因素作為環(huán)境變量對(duì)投入指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，發(fā)現(xiàn)調(diào)整后高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有所下降［6］；孟維站等采用三階段DEA模型測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率更易受環(huán)境因素制約［7］；陳娜和林軍、劉颯等分別從宏觀與微觀層面出發(fā)，采用三階段DEA模型測(cè)算區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率與中小型高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率［8-9］。綜合考慮相關(guān)研究成果，本文將采用三階段DEA模型測(cè)算中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間布局會(huì)影響其創(chuàng)新效率，楊守云等研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象有利于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高［10］。隨著產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)日益凸顯和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略持續(xù)推進(jìn)，相關(guān)學(xué)者越來越重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率時(shí)空分布特征研究。一是空間差異性分析，呂承超等基于Dagum基尼系數(shù)發(fā)現(xiàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間差異逐漸縮小，但東中西部地區(qū)都出現(xiàn)過極化現(xiàn)象［11］；范曉莉等通過核密度估計(jì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境技術(shù)效率空間差異明顯，低水平地區(qū)差異逐步減小而高水平地區(qū)差異存在擴(kuò)大趨勢(shì)［12］。二是空間集聚性分析，董會(huì)忠等采用地理集中指數(shù)考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)由內(nèi)向外的規(guī)模擴(kuò)張格局［13］；安博文和肖義結(jié)合Moran指數(shù)考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)效率分布呈現(xiàn)“高高”型與“低低”型互補(bǔ)的空間正向集聚［14］。三是空間關(guān)聯(lián)性分析，蘇屹等借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法考察空間創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，發(fā)現(xiàn)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)處于發(fā)展階段，區(qū)域間關(guān)聯(lián)密度存在差異［15］；劉蘭劍和葛貝貝研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)“中心—邊緣”的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)特征，地理位置會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響［16］。四是時(shí)空斂散性分析，嚴(yán)太華等借助收斂模型分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的動(dòng)態(tài)斂散性，發(fā)現(xiàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率同時(shí)存在σ收斂和絕對(duì)β收斂［17］；肖澤磊等認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的β收斂會(huì)受到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資源稟賦和勞動(dòng)力資本等方面影響［18］；范德成等從企業(yè)規(guī)模、政府支持、稅收優(yōu)惠與開發(fā)程度等因素出發(fā)，分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的條件β收斂機(jī)制［19］。

相比于上述空間特征的研究成果，本文的創(chuàng)新之處在于：其一，空間異質(zhì)性的區(qū)域分解，多數(shù)學(xué)者將全國(guó)分為東、中、西部地區(qū)或者從城市群視角出發(fā)考慮差異性，鮮有文獻(xiàn)基于經(jīng)濟(jì)區(qū)視角考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的異質(zhì)性。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的宏觀背景下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的耦合效應(yīng)愈發(fā)明顯，因此本研究試圖從八大經(jīng)濟(jì)區(qū)揭示中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間異質(zhì)性。其二，時(shí)空收斂機(jī)制的研究方法，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的空間輻射作用，這意味著能夠帶動(dòng)鄰近地區(qū)快速形成收斂態(tài)勢(shì)或加快收斂速度，而范德成等在分析條件β收斂機(jī)制時(shí)卻忽略了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的空間因素［19］，這可能導(dǎo)致收斂速度被低估，因此本文借助空間計(jì)量方法將收斂變量的空間交互項(xiàng)引入β收斂模型，據(jù)此研究收斂機(jī)制問題。

綜上所述，本研究的主要工作如下：首先，采用三階段DEA模型測(cè)度中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，重點(diǎn)是第二階段通過環(huán)境因素對(duì)投入指標(biāo)做出調(diào)整；其次，基于Dagum基尼系數(shù)將全國(guó)層面的總體差異分解為八大經(jīng)濟(jì)區(qū)間的差異，并結(jié)合核密度估計(jì)法刻畫中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程；最后，借助空間β收斂模型分區(qū)域考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率收斂機(jī)制的異質(zhì)性，為提升創(chuàng)新效率水平、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供對(duì)策建議。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

1. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)算方法

三階段DEA模型由三部分構(gòu)成，依次為傳統(tǒng)DEA階段、相似SFA階段和調(diào)整DEA階段，用HIEi表示第i（i=1，3）階段的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，各階段模型設(shè)定如下。

首先，定義生產(chǎn)可能性集合[G（x，y）]，具體形式為：

[G（x，y）=i=1Iλixim+ism=xkm，m=1，???，Mi=1Iλiyin-osn=ykn，n=1，???，Nλi≥0，i=1，???，I]

式中，[λ=（λ1，???，λI）]為權(quán)重向量，[is=（is1，???，isM）]和[os=（os1，???，osN）]分別表示投入變量松弛與產(chǎn)出變量松弛?；谕度雽?dǎo)向的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率計(jì)算公式為：

[HIE1=1minθθx∈G（x，y）] （1）

其次，借助相似SFA模型剔除環(huán)境因素與隨機(jī)因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入變量的影響，用[τ]表示環(huán)境因素變量組。對(duì)于投入變量的調(diào)整其實(shí)就是對(duì)投入松弛變量的調(diào)整，將環(huán)境因素作為自變量、投入松弛作為因變量進(jìn)行回歸，回歸模型如下：

[ism=fm（τ|βm）+vm+um] （2）

式中，隨機(jī)因素[vm]獨(dú)立同分布于[N（0，σ2v）]，管理無效率[um]獨(dú)立同分布于[N（0，σ2u）]，且二者相互獨(dú)立。令[σ2=σ2v+σ2u]，[γ=σ2uσ2]，[γ]接近于1表示管理無效率對(duì)投入松弛的影響占主導(dǎo)地位，[γ]接近于0表示隨機(jī)因素對(duì)投入松弛的影響占主導(dǎo)地位。借鑒安博文等的計(jì)算方法［20］調(diào)整后投入變量表示為：

[x′m=xm+maxfm（τ|βm）-fm（τ|βm）+maxvm-vm]。

最后，將投入變量[x]替換為調(diào)整后的[x′]代入式（1），據(jù)此便能計(jì)算出調(diào)整后的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，如下：

[HIE3=1minθθx∈G（x，y）] （3）

2. 空間非均衡特征分析方法

參照離散型基尼系數(shù)分解公式將中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率（[HIE]）的全國(guó)總體差距（[G]）分解為八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的群間差距（[Gb]）、群內(nèi)差距（[Gw]）和超變密度（[Gs]）?？傮w差距的計(jì)算方法［21］為：

[G=j=1Nh=1Ni=1njr=1nhHIEji-HIEhr2n2HIE] （4）

式中，[N]表示劃分的經(jīng)濟(jì)區(qū)數(shù)量，[j]和[h]為經(jīng)濟(jì)區(qū)下標(biāo)；[n]表示考察省份個(gè)數(shù)，[i]和[r]為省份下標(biāo)。[HIEji]（[HIEhr]）表示[j]（[h]）經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)[i]（[r]）省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，[HIE]表示所有省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的平均值，[nj]（[nh]）表示[j]（[h]）經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的省份個(gè)數(shù)。

用[HIEit]表示[t]年[i]省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，[ft（u）]表示[t]年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的概率密度函數(shù)，可采用核密度估計(jì)法進(jìn)行計(jì)算［22］：

[ft（u）=1nhti=1nK（HIEit-uht）] （5）

式中，[n]為樣本個(gè)數(shù)，[ht=1.06n-15σt]為最優(yōu)窗寬，其中[σt]表示[t]年所有省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的標(biāo)準(zhǔn)差，將[K（u）]設(shè)定為Gaussian核函數(shù)，即[K（u）=（2π）-12exp（-u22）]。依據(jù)式（5）可以繪制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率為橫軸、年份序列為縱軸、概率密度為豎軸的三維曲面圖。

3. 時(shí)空收斂機(jī)制分析方法

空間集聚效應(yīng)是采用空間計(jì)量模型的前提基礎(chǔ)，Moran指數(shù)常被用于考察研究對(duì)象的空間自相關(guān)性［14］。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的全局Moran指數(shù)計(jì)算公式為：

[It=i=1nj=1nWij（HIEit-HIEt）（HIEjt-HIEt）S2ti=1nj=1nWij] （6）

式中，[Wij]表示空間權(quán)重矩陣，[HIEt=1ni=1nHIEit]，[S2t=1ni=1n（HIEit-HIEt）2]。全局Moran指數(shù)為正表示相似屬性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在空間集聚效應(yīng)，全局Moran指數(shù)為負(fù)表示不同屬性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)空間集聚特征。

空間β收斂模型源于新古典增長(zhǎng)理論中的趨同效應(yīng)，本研究將Barro和Martin建立的β收斂模型放之于空間計(jì)量方法的結(jié)構(gòu)框架［23］。用[Yi，t]表示相鄰兩期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的比值，建立的空間β收斂檢驗(yàn)方程為：

[lnYi，t=βlnHIEi，t-1+ρW×lnYi，t+δConi，t+εi，t] （7）

式中，[β]表示收斂系數(shù)，[βlt;0]說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率處于收斂狀態(tài)，對(duì)應(yīng)的收斂速度[φ=-ln（1+β）]，[βgt;0]說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率處于發(fā)散狀態(tài)，[β=0]意味著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率處于相對(duì)均衡狀態(tài)；[ρ]為空間自回歸系數(shù)，用以反映鄰近地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率變動(dòng)對(duì)本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率變動(dòng)的影響；[Con]表示控制變量組，[δ]為控制變量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率變動(dòng)的影響系數(shù)，[δ=0]式（7）稱為絕對(duì)收斂檢驗(yàn)方程，反之稱為條件收斂檢驗(yàn)方程。式（7）可按照空間自相關(guān)模型的估計(jì)方法進(jìn)行計(jì)算。

（二）變量選擇與數(shù)據(jù)來源

投入產(chǎn)出變量選擇。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要分為技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)過程［4-5］，本研究主要考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新效率，因此文中將兩個(gè)過程合二為一。就投入變量而言，技術(shù)研發(fā)源于科研機(jī)構(gòu)支持、科研人員參與和科研經(jīng)費(fèi)投入，對(duì)應(yīng)的代理變量依次為Ramp;D機(jī)構(gòu)數(shù)量、Ramp;D人員數(shù)量和Ramp;D經(jīng)費(fèi)；成果轉(zhuǎn)化旨在將新研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)為實(shí)物成品或推廣應(yīng)用，選取的投入指標(biāo)為科研成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)，代理變量為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)。就產(chǎn)出變量而言，技術(shù)研發(fā)的產(chǎn)出主要是高新技術(shù)，故選取有效發(fā)明專利數(shù)作為產(chǎn)出變量；成果轉(zhuǎn)化看重的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，因此將新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出變量。

環(huán)境變量選擇。之前學(xué)者選取的環(huán)境因素大體可以分為兩類：一類是從宏觀層面來看，例如政府財(cái)政支出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商投資等；另一類是從微觀層面來看，例如企業(yè)規(guī)模、行業(yè)研發(fā)氛圍和硬件基礎(chǔ)設(shè)施等［5-6］。無論是宏觀經(jīng)濟(jì)層面影響高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新還是微觀企業(yè)層面影響自身的創(chuàng)新，其實(shí)質(zhì)是對(duì)創(chuàng)新過程中投入指標(biāo)的調(diào)整。以經(jīng)費(fèi)投入為例，某項(xiàng)經(jīng)費(fèi)可由政府與企業(yè)共同支出但作用目的完全相同，從這一關(guān)系來講將環(huán)境變量分成宏觀與微觀可能存在內(nèi)生性，因此本研究從經(jīng)費(fèi)使用去向角度進(jìn)行分類，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，將技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)、購買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)作為環(huán)境因素。參照安博文等做法將所有環(huán)境變量作標(biāo)準(zhǔn)化處理［20］。

控制變量選擇。參考既有研究本文選取市場(chǎng)規(guī)模、政府干預(yù)與市場(chǎng)開放度作為影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率變動(dòng)的外生因素。市場(chǎng)規(guī)模（Siz），技術(shù)研發(fā)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的根本所在，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言至關(guān)重要，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)為行業(yè)內(nèi)科學(xué)研究提供了場(chǎng)所與平臺(tái)，故將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)作為代理變量。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量增多時(shí)，行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)壓力也會(huì)愈發(fā)明顯，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量增加可能帶來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高。政府干預(yù)（Gov），技術(shù)的創(chuàng)新與研發(fā)需要耗費(fèi)大量的人力資本與物質(zhì)資本，這時(shí)便需要通過政府財(cái)政支出予以資金支持，故將政府科學(xué)技術(shù)支出作為代理變量。通常情況下財(cái)政支持與技術(shù)研發(fā)難易呈正相關(guān)關(guān)系，政府科學(xué)技術(shù)支出越多意味著該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)、帶來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)較高。市場(chǎng)開放度（Ope），借鑒林軍等的研究成果，用新產(chǎn)品出口銷售收入占總銷售收入比重衡量市場(chǎng)開放度［8］。一方面，新產(chǎn)品出口銷售收入增加可以為本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展吸納人力資本和資金成本；另一方面，市場(chǎng)開放度越強(qiáng)，越有利于擴(kuò)大國(guó)際交流合作，方便我國(guó)引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)、科研人才與管理經(jīng)驗(yàn)，助推高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升。

空間劃分。考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位密切相關(guān)，參考安博文等［14］的做法，立足八大經(jīng)濟(jì)區(qū)考察中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間差異。東北經(jīng)濟(jì)區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江，是全國(guó)重要的制造業(yè)基地；北部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)包括北京、天津、河北和山東，是全國(guó)最有實(shí)力的高新技術(shù)研發(fā)和制造中心；東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)包括上海、江蘇和浙江，是全國(guó)最具影響力的多功能制造業(yè)中心；南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)包括福建、廣東和海南，是全國(guó)重要的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展基地；黃河中游經(jīng)濟(jì)區(qū)包括陜西、山西、河南和內(nèi)蒙古，是全國(guó)重要的重工業(yè)集聚地；長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)包括湖北、湖南、江西和安徽，是全國(guó)重要的輕工業(yè)集聚地；大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)包括云南、貴州、四川、重慶和廣西，是全國(guó)重化工業(yè)、輕紡工業(yè)和旅游業(yè)的集聚地；大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)包括甘肅、青海、寧夏、西藏和新疆，是全國(guó)重要的能源戰(zhàn)略接替基地。

以2012—2021年中國(guó)31個(gè)省份為研究對(duì)象收集樣本數(shù)據(jù)信息，為避免回歸系數(shù)出現(xiàn)過大或過小的情形，故通過變換各變量的計(jì)量單位以減小指標(biāo)間的數(shù)量級(jí)差異。本研究所使用的原始數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)采用線性或?qū)?shù)插值法進(jìn)行填補(bǔ)，各變量核算方法與描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

三、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的時(shí)空分異特征

（一）測(cè)算結(jié)果分析

圖1分經(jīng)濟(jì)區(qū)展示了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率第一、三階段效率值，對(duì)比前后兩階段創(chuàng)新效率可以得出以下結(jié)論：其一，剔除環(huán)境因素影響后中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率顯著下降。從全國(guó)平均水平來看，考察期內(nèi)第一階段效率值介于0.477—0.739之間、第三階段效率值介于0.262—0.458之間，第三階段明顯低于第一階段，表明環(huán)境因素會(huì)導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率被高估，這一實(shí)證結(jié)果與劉偉結(jié)論一致［6］，間接說明有必要借助相似SFA模型剔除環(huán)境因素影響以精確測(cè)度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。其二，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁。第一階段效率除2014、2016和2020年外其他年份一直呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2012—2021年平均增長(zhǎng)率為4.99%，第三階段效率在整個(gè)考察期內(nèi)逐年上升，年均增長(zhǎng)率為6.42%。一方面，第三階段增速高于第一階段，說明經(jīng)費(fèi)支配結(jié)構(gòu)可能存在不合理之處從而抑制增速提高；另一方面，第一階段和第三階段都體現(xiàn)出創(chuàng)新效率增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯，黨的十八大報(bào)告首次提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展與國(guó)家高度重視密不可分。其三，與第一階段相比第三階段效率值離散程度更大，經(jīng)濟(jì)區(qū)間等級(jí)分化現(xiàn)象更為明顯。就第三階段效率而言，東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率最高，平均值為0.703，北部沿海和南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)次之，長(zhǎng)江中游和黃河中游經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率基本圍繞在全國(guó)平均水平，大西南與東北經(jīng)濟(jì)區(qū)的創(chuàng)新效率相對(duì)較低，大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)的效率水平最低，為0.027。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在各經(jīng)濟(jì)區(qū)的等級(jí)分布情況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局吻合，反映出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在耦合效應(yīng)。

表2報(bào)告了第二階段相似SFA模型估計(jì)結(jié)果。就模型的可靠性而言，表中四個(gè)回歸方程均通過1%水平下單邊LR檢驗(yàn)，說明相似SFA模型比Tobit模型更適用于環(huán)境變量回歸；四個(gè)模型下η估計(jì)結(jié)果都顯著為正，驗(yàn)證了本文選擇時(shí)變相似SFA模型的合理性，同時(shí)也表明隨著時(shí)間推移技術(shù)效率水平越來越高。從環(huán)境因素來看，四個(gè)模型的γ估計(jì)結(jié)果都遠(yuǎn)大于0且通過顯著性檢驗(yàn)，說明管理無效率會(huì)對(duì)投入松弛產(chǎn)生影響，在產(chǎn)出既定情況下增加技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)有利于降低Ramp;D機(jī)構(gòu)數(shù)量、Ramp;D人員數(shù)量、Ramp;D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入成本浪費(fèi)，增加技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)會(huì)同時(shí)降低Ramp;D經(jīng)費(fèi)與新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)的成本浪費(fèi)，但會(huì)帶來Ramp;D機(jī)構(gòu)數(shù)量和Ramp;D人員數(shù)量的成本浪費(fèi)，增加消化吸收經(jīng)費(fèi)和購買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)容易造成整體成本浪費(fèi)，因此在經(jīng)費(fèi)支配過程中應(yīng)該向技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造傾斜，進(jìn)而促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高。

（二）時(shí)空分異特征

從中國(guó)31個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程來看（見圖2）：其一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的密度曲線逐年右移，尤其是在2017年后曲線右移幅度越來越大，表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)且“十三五”期間增速明顯加快；其二，密度曲線的主峰高度逐漸下降而寬度逐漸變寬，期初曲線高度約為期末曲線高度的二倍，表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的集中趨勢(shì)逐漸減弱而地區(qū)絕對(duì)差異逐步擴(kuò)大；其三，密度曲線的主峰明顯左偏且左右兩側(cè)的拖尾現(xiàn)象越發(fā)明顯，一方面表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率主要集中在較低水平且高低水平之間差距不斷拉大，另一方面也表明高低水平創(chuàng)新效率都各自存在俱樂部收斂趨勢(shì)，這容易造成低水平陷阱與高水平壟斷的馬太效應(yīng)；其四，密度曲線的左邊主峰一直存在而右邊側(cè)峰逐漸演化為主峰，表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在兩極分化現(xiàn)象，前期高低水平差距不斷拉大終于導(dǎo)致后期極化現(xiàn)象出現(xiàn)。究其原因，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率水平整體提高源于國(guó)家層面對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重視與支持，但是由于地理位置、自然環(huán)境以及戰(zhàn)略定位等因素，中國(guó)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)有所不同，這從宏觀層面直接導(dǎo)致各經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平存在差異。

圖3采用基尼系數(shù)刻畫了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率地區(qū)相對(duì)差異的時(shí)間演化趨勢(shì)。全國(guó)層面的總體差異從2012年0.603持續(xù)降低至2021年0.406，年均下降速度基本圍繞在4.3%，考察期內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率基尼系數(shù)平均值高于0.45，按照聯(lián)合國(guó)收入基尼系數(shù)劃分標(biāo)準(zhǔn)來看屬于差異較大范圍?？梢?，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的地區(qū)相對(duì)差異明顯，但在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的地區(qū)不均衡現(xiàn)象開始得到緩解。基于八大經(jīng)濟(jì)區(qū)視角將全國(guó)總體差異進(jìn)行分解：其一，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域間差異由2012年的0.453降低至2021年的0.249，對(duì)總體差異貢獻(xiàn)率從75.2%降低到61.4%，整個(gè)考察期內(nèi)貢獻(xiàn)率始終在50%以上，表明區(qū)域間差異是總體差異的主要來源，但是隨著時(shí)間推移區(qū)域間相對(duì)差異呈縮小態(tài)勢(shì)；其二，考察期內(nèi)超變密度對(duì)總體差異貢獻(xiàn)率介于19.8%—43.3%之間，說明八大經(jīng)濟(jì)區(qū)子區(qū)域間的省份差異是造成總體差異的第二大原因，超變密度貢獻(xiàn)率的時(shí)序演化恰與區(qū)域間差異貢獻(xiàn)率相反，整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，反映出區(qū)域間差異與區(qū)域內(nèi)差異的交互作用對(duì)總體差異的影響越發(fā)明顯；其三，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域內(nèi)差異對(duì)總體差異影響較小，考察期內(nèi)區(qū)域內(nèi)相對(duì)差異低于0.05，區(qū)域內(nèi)差異貢獻(xiàn)率始終控制在10%以內(nèi)，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局等因素影響，相比之下，經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趨同現(xiàn)象更為明顯，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均衡發(fā)展。

對(duì)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的內(nèi)部相對(duì)差異作橫向比較，將2012—2021年各經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部基尼系數(shù)求平均值繪制如圖4所示的等級(jí)分化圖。各經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在不同程度的非均衡特征：東部沿海和北部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)呈現(xiàn)高水平趨同現(xiàn)象，東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)以多功能制造業(yè)為主而北部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，這兩大經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的依賴性較強(qiáng)且產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位與結(jié)構(gòu)布局相對(duì)集中；長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)表現(xiàn)為中水平趨同，雖然該經(jīng)濟(jì)區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)豐富，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率多處于中水平過渡階段，目前屬于相對(duì)均衡狀態(tài)，但并不排除“十四五”期間容易出現(xiàn)極化現(xiàn)象；東北和大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)更多體現(xiàn)的是低水平趨同，東北經(jīng)濟(jì)區(qū)是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)基地，大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)以工業(yè)、旅游業(yè)為主，這兩大經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的依賴性較弱且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為單一；黃河中游和南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)存在高低水平間的兩極分化現(xiàn)象，黃河中游經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)河南創(chuàng)新效率高達(dá)0.74，而內(nèi)蒙古不足0.05，從各省主要產(chǎn)業(yè)來看，河南以煤炭為主，而內(nèi)蒙古以奶業(yè)為主，南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)廣東達(dá)到強(qiáng)有效狀態(tài)而海南僅為0.06；大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)呈現(xiàn)低水平與更低水平的極化趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)寧夏高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率最高僅為0.04，而青海效率最低不足0.01，這與大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)的自然資源、地理位置和環(huán)境氣候等因素有關(guān)。

對(duì)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域間差異作詳細(xì)分解，圖4中線條越粗表示兩經(jīng)濟(jì)區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異越大。東部沿?！笪鞅薄⒈辈垦睾！笪鞅?、南部沿?！笪鞅?、長(zhǎng)江中游—大西北、大西南—大西北、黃河中游—大西北、東北—大西北、東北—南部沿海的基尼系數(shù)均超過0.6，表明這些經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異懸殊；東北—東部沿海、南部沿海—黃河中游、東北—北部沿海、東部沿?！S河中游、北部沿?！S河中游、南部沿?！笪髂稀|北—黃河中游、黃河中游—大西南、東部沿海—大西南、北部沿?！笪髂?、黃河中游—長(zhǎng)江中游、南部沿?！L(zhǎng)江中游的基尼系數(shù)介于0.4—0.6之間，表明這些經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異較大；東北—大西南、東北—長(zhǎng)江中游、北部沿?！L(zhǎng)江中游、北部沿?！喜垦睾?、長(zhǎng)江中游—大西南、東部沿?！L(zhǎng)江中游、東部沿海—南部沿海的基尼系數(shù)介于0.3—0.4之間，表明這些經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異處于相對(duì)合理狀態(tài)；北部沿?！獤|部沿海的基尼系數(shù)介于0.2—0.3之間，表明這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較為平均。對(duì)比來看，西部地區(qū)與中東部地區(qū)的區(qū)域間兩極分化更為明顯，造成這一現(xiàn)象的可能原因有：一方面，西部地區(qū)科研基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)較差，地理位置因素導(dǎo)致西部地區(qū)交通并不便利，使西部地區(qū)缺乏與中東部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)交流；另一方面，考慮到自然資源和全國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局的影響，中東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更多依賴高新技術(shù)，目前而言西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的依賴性并不明顯。

四、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的收斂機(jī)制分析

（一）空間集聚效應(yīng)

本研究擬用空間計(jì)量模型分析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的收斂機(jī)制，采用空間收斂模型的前提便是檢驗(yàn)?zāi)繕?biāo)變量是否具有空間相關(guān)性。常用的空間權(quán)重矩陣有地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)距離矩陣，地理距離矩陣側(cè)重考察兩省份的地理位置聯(lián)系，該距離可根據(jù)經(jīng)緯度計(jì)算得到；經(jīng)濟(jì)距離矩陣側(cè)重考察兩省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系，該距離可通過人均GDP進(jìn)行計(jì)算。為檢驗(yàn)下文中估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文同時(shí)采用兩種空間權(quán)重矩陣進(jìn)行計(jì)算。

表3報(bào)告了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率全局自相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果，地理距離矩陣下和經(jīng)濟(jì)距離矩陣下的全局Moran指數(shù)都大于0且通過顯著性檢驗(yàn)，表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在空間正向集聚效應(yīng)，意味本省份創(chuàng)新效率提高會(huì)同時(shí)受到地理距離相近和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平接近省份的影響；再者，考察期內(nèi)地理距離矩陣下全局Moran指數(shù)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)而經(jīng)濟(jì)距離矩陣下全局Moran指數(shù)明顯降低，表明隨著時(shí)間推移，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在地理位置上的聯(lián)系越來越密切而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上的聯(lián)系逐漸減弱。地理距離相近意味兩省份的交通往來更為便利，省內(nèi)支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施更加相近，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研討會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)更加頻繁，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的設(shè)施設(shè)備在交換使用中更加方便，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率對(duì)地理距離的依賴性較強(qiáng)；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相輔相成，“十二五”期間經(jīng)濟(jì)發(fā)展為科技研發(fā)提供資金成本與基礎(chǔ)設(shè)施，隨著科技水平不斷提高，“十三五”時(shí)期科技研發(fā)對(duì)科研人才的需求高于對(duì)科研資金的需求，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的邊際效用有所下降。

分析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的LISA集群圖（圖5）可以得出以下結(jié)論：其一，考察期內(nèi)局部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間正向集聚效應(yīng)顯著。無論考慮省份間的地理距離聯(lián)系還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系，2012—2021年空間正向集聚省份超過60%，甚至一些年份正向集聚省份占比高達(dá)80%以上，說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在較強(qiáng)的空間同類型水平集聚效應(yīng)。其二，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間輻射作用較強(qiáng)。在兩種空間權(quán)重矩陣下，隨著時(shí)間推移，高集聚省份個(gè)數(shù)明顯增加，并且新增加省份多為之前高類型省份的周邊地區(qū)。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因有二：首先，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高離不開本省政策傾斜和資金成本的大力支持，通過創(chuàng)新能力提高與技術(shù)設(shè)備革新，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率水平；再者，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具備較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)，高水平省份可以為鄰近低水平省份提供技術(shù)支持與管理經(jīng)驗(yàn)，從而帶動(dòng)鄰近省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高。其三，相比于經(jīng)濟(jì)距離，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率對(duì)空間地理距離的依賴性更強(qiáng)。從產(chǎn)業(yè)集群角度來講，地理位置聯(lián)系是產(chǎn)業(yè)集群的空間基礎(chǔ)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，省份之間產(chǎn)業(yè)分工更加精細(xì)，空間集聚不僅能夠有效縮減運(yùn)輸成本，還能加強(qiáng)技術(shù)交流。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中創(chuàng)新效率的以高帶低范例比比皆是，例如：東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)的帶動(dòng)，黃河中游經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)的帶動(dòng)，其中對(duì)青海的帶動(dòng)效果較為明顯，長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)的帶動(dòng)，其中對(duì)重慶和四川的帶動(dòng)效果更加明顯。

（二）收斂機(jī)制分析

中國(guó)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在明顯的時(shí)空非均衡特征與空間集聚特性，因此借助空間β收斂模型討論高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的斂散性成因與驅(qū)動(dòng)機(jī)制。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)空間地理位置的依賴性較強(qiáng)，故表4和表5依次給出了地理距離矩陣下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間絕對(duì)β收斂與空間條件β收斂檢驗(yàn)結(jié)果。

假定各省份市場(chǎng)規(guī)模、政府干預(yù)和市場(chǎng)開放度等控制條件相似，全國(guó)層面及八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的收斂系數(shù)均小于0且都通過1%或5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在空間絕對(duì)β收斂。從各經(jīng)濟(jì)區(qū)收斂速度來看，大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)收斂速度最快，意味著該經(jīng)濟(jì)區(qū)更容易收斂于同一穩(wěn)態(tài)水平，東北、南部沿海和長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)收斂速度相對(duì)較快，黃河中游、北部沿海、東部沿海和大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)的收斂速度低于全國(guó)平均水平。所有收斂模型中空間自回歸系數(shù)都大于0，雖然僅在全國(guó)層面和部分經(jīng)濟(jì)區(qū)通過顯著性檢驗(yàn)，但是也足以表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間集聚有利于促進(jìn)創(chuàng)新效率提高。收斂模型中加入控制條件后，全國(guó)層面及八大經(jīng)濟(jì)區(qū)依然存在顯著的空間條件β收斂且條件收斂速度明顯高于絕對(duì)收斂速度，表明市場(chǎng)規(guī)模、政府干預(yù)和市場(chǎng)開放度等外生因素有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率形成收斂態(tài)勢(shì)。

就各經(jīng)濟(jì)區(qū)而言，黃河中游經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部差異最大且創(chuàng)新效率處于中等水平，因此縮小差異與提高效率應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行，通過擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模加快創(chuàng)新效率收斂，通過增加政府干預(yù)和擴(kuò)大市場(chǎng)開放度促進(jìn)創(chuàng)新效率提高。大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率相對(duì)較低且內(nèi)部差異較大，但造成差異的主要原因是低水平與更低水平的極化現(xiàn)象，故提高大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率刻不容緩。增加政府干預(yù)、擴(kuò)大市場(chǎng)開放度對(duì)創(chuàng)新效率變動(dòng)的影響顯著為正，依托絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展優(yōu)勢(shì)積極參與國(guó)際合作，將國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與自身產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)結(jié)合。東北經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率相對(duì)較低但內(nèi)部差異較小，在振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略背景下，增加?xùn)|北經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入有利于提高創(chuàng)新效率水平；同時(shí)還要增強(qiáng)東北經(jīng)濟(jì)區(qū)與東北亞國(guó)家經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，通過提高市場(chǎng)開放度促進(jìn)創(chuàng)新效率提高。大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要矛盾依舊是提高創(chuàng)新效率，大力支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與工業(yè)、旅游業(yè)深度融合，努力形成現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)模式和發(fā)展現(xiàn)代化旅游服務(wù)業(yè)。北部沿海和東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率較高且內(nèi)部差異較小，但這兩大經(jīng)濟(jì)區(qū)同大西北、東北經(jīng)濟(jì)區(qū)差異十分明顯，綜合考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響，一方面北部沿海和東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)該持續(xù)擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量與規(guī)模以促進(jìn)創(chuàng)新效率提高，另一方面還需要充分發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的輻射效應(yīng)與涓滴效應(yīng)以縮小經(jīng)濟(jì)區(qū)間差異。外向型經(jīng)濟(jì)是南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)的鮮明特點(diǎn)，增加技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)投入有利于提高創(chuàng)新效率水平，在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)同時(shí)還應(yīng)積極擴(kuò)大新研發(fā)產(chǎn)品出口規(guī)模以平衡經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新效率差異。長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，需要注意的是可能會(huì)由于發(fā)展不均衡導(dǎo)致不同省份間出現(xiàn)極化現(xiàn)象，因此既要通過市場(chǎng)規(guī)模和市場(chǎng)開放度提高創(chuàng)新效率，還應(yīng)該實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)的合理調(diào)配以抑制極化現(xiàn)象出現(xiàn)。

為驗(yàn)證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，這里從變換空間權(quán)重矩陣和改變模型估計(jì)方法兩個(gè)方面進(jìn)行討論。首先，對(duì)比表4和表6、表5和表7可以發(fā)現(xiàn)，將地理距離矩陣換為經(jīng)濟(jì)距離矩陣后所有模型的收斂系數(shù)依然顯著為負(fù)，說明無論考慮地理或經(jīng)濟(jì)哪種空間聯(lián)系高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間β收斂特性始終存在，相比之下，地理距離聯(lián)系更容易促使全國(guó)層面創(chuàng)新效率形成收斂趨勢(shì)；其次，將空間β收斂模型換為傳統(tǒng)β收斂模型，即收斂模型中不含有創(chuàng)新效率變動(dòng)的空間滯后項(xiàng)，估計(jì)結(jié)果顯示各經(jīng)濟(jì)區(qū)傳統(tǒng)β收斂模式依舊存在，對(duì)比空間β收斂速度與傳統(tǒng)β收斂速度可以發(fā)現(xiàn)，空間聯(lián)系有利于加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率收斂；再者，三種模型下控制變量的回歸系數(shù)在顯著性、數(shù)量級(jí)和正負(fù)性等方面基本保持一致，表明依據(jù)表5得出的分析結(jié)論具有穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與啟示

本文基于2012—2021年中國(guó)31個(gè)省份的空間面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用三階段DEA模型測(cè)算中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，結(jié)合Dagum基尼系數(shù)分解法和核密度估計(jì)法刻畫高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的時(shí)空分異特征，立足八大經(jīng)濟(jì)區(qū)借助空間β收斂模型分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的斂散性成因與驅(qū)動(dòng)機(jī)制。得出的主要結(jié)論有：第一，經(jīng)費(fèi)支配結(jié)構(gòu)作為環(huán)境因素會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入指標(biāo)產(chǎn)生影響，剔除環(huán)境因素后高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率明顯下降，但整個(gè)考察期內(nèi)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。第二，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間非均衡現(xiàn)象突出，高低水平之間的絕對(duì)差距不斷擴(kuò)大，兩極分化趨勢(shì)日漸明顯；八大經(jīng)濟(jì)區(qū)間相對(duì)差異是總體差異的主要來源，西部同中東部地區(qū)的極化現(xiàn)象十分明顯。第三，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在空間正向集聚效應(yīng)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群式發(fā)展有利于加快創(chuàng)新效率形成收斂態(tài)勢(shì)，相比于省份間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)地理距離聯(lián)系的依賴性更強(qiáng)。第四，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率等級(jí)分化現(xiàn)象明顯，北部沿海和東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率相對(duì)較高，長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁，黃河中游經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率中等但內(nèi)部差異最大，東北和大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率較低但內(nèi)部差異較小，南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率較高但內(nèi)部差異較大，大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)低水平與更低水平的兩極分化。第五，市場(chǎng)規(guī)模、政府干預(yù)和市場(chǎng)開放度作為影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率變動(dòng)的控制條件，各控制因素對(duì)創(chuàng)新效率的作用機(jī)制有所不同，受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面影響，不同經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)控制因素的作用效果存在異質(zhì)性。

基于上述結(jié)論得到如下政策啟示：踐行高質(zhì)量發(fā)展理念，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展貫穿“十四五”始終。堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，提高區(qū)域創(chuàng)新能力與科技產(chǎn)出水平，擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入規(guī)模，增加科研經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)還需要優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)支配結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)深度融合，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果逐步滲透到各行各業(yè)；堅(jiān)持協(xié)調(diào)發(fā)展，充分發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群效應(yīng)和輻射效應(yīng)，特別是要發(fā)揮高水平經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)周邊低水平經(jīng)濟(jì)區(qū)的帶動(dòng)作用以縮小區(qū)域間差異，提高西部地區(qū)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，建立健全高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域協(xié)同發(fā)展機(jī)制；堅(jiān)持綠色發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)而非資源密集型行業(yè)，加快部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的粗放型創(chuàng)新模式向集約型創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型，適當(dāng)增加綠色低碳環(huán)保經(jīng)費(fèi)的支出比重，提高綠色產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)水平，積極引導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為雙碳目標(biāo)服務(wù)；堅(jiān)持開放發(fā)展，在國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)的大背景下，積極拓展國(guó)際上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的交流合作，既要學(xué)習(xí)國(guó)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)、引入先進(jìn)設(shè)施設(shè)備，還要將我們自身高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果、產(chǎn)品走出國(guó)門，吸引外商投資中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；堅(jiān)持共享發(fā)展，增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素的流動(dòng)性，不僅需要提高創(chuàng)新技術(shù)的區(qū)域共享化水平，例如大力縮小區(qū)域間科研基礎(chǔ)設(shè)施、軟硬件創(chuàng)新環(huán)境的差異性，還需要重視科研人才的區(qū)域間交流，可以通過舉辦高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研討會(huì)、高技術(shù)產(chǎn)品成果展等方式促進(jìn)科研人員在創(chuàng)新思維等方面交流。

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責(zé)任編輯：倪貝貝（E-mail：shellni@ 163. com）

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“‘雙循環(huán)’新格局下推進(jìn)‘一帶一路’投資與價(jià)值鏈構(gòu)建研究”（21BJY008）

作者簡(jiǎn)介：安博文，男，河北唐山人，華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士生，E-mail：444097234@qq.com；許培源，男，福建安溪人，華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，E-mail：22690702@163.com；王" " 東，男，河南安陽人，華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士生，E-mail：861615947@qq.com。