摘要：探究中間品進口對我國下一階段產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整有深刻影響，從現(xiàn)實來看，企業(yè)地理集聚具有二重性特征。為了明確進口地理集聚對企業(yè)出口復雜度提升的作用機理，文章以開發(fā)區(qū)作為地理集聚單元，通過對企業(yè)經(jīng)緯度定位確定企業(yè)所在園區(qū)，主要從同產(chǎn)品進口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進口集聚和差異化產(chǎn)品進口集聚三種不同地理集聚模式探究企業(yè)演化路徑與出口復雜度提升。在機制方面，從產(chǎn)品進口價格、進口多元化和貿(mào)易不確定性沖擊三個維度探討進口地理集聚對企業(yè)出口復雜度的影響機制。研究表明：在地理集聚模式上，同產(chǎn)品進口集聚僅在經(jīng)濟發(fā)展初期有效果；相關(guān)產(chǎn)品進口集聚和差異化產(chǎn)品進口集聚對企業(yè)出口復雜度具有正向影響，但相關(guān)產(chǎn)品進口集聚容易形成“低端鎖定”。在地理集聚演化上，同產(chǎn)品進口集聚在企業(yè)發(fā)展初期通過降低企業(yè)信息搜尋成本、產(chǎn)生地區(qū)規(guī)模效應(yīng)等促進企業(yè)出口復雜度提升，而發(fā)展到成熟階段的企業(yè)則需擺脫地區(qū)同質(zhì)化束縛，通過相關(guān)產(chǎn)品進口集聚和差異化產(chǎn)品進口集聚提升出口復雜度；此外，中國各地區(qū)發(fā)展模式差異明顯，發(fā)達地區(qū)企業(yè)主要以差異化產(chǎn)品進口集聚來提升出口復雜度，而追趕地區(qū)仍通過學習和模仿來提升出口復雜度。在地理集聚機制上，同產(chǎn)品進口集聚能夠通過信息傳導機制降低企業(yè)進口價格，而相關(guān)產(chǎn)品進口集聚與差異化產(chǎn)品進口集聚則通過新產(chǎn)品進口提高出口復雜度，同時能夠緩解外部市場不確定性沖擊。隨著中國經(jīng)濟的穩(wěn)步發(fā)展，進口的多樣性成為企業(yè)發(fā)展的核心要素，打造上下游產(chǎn)業(yè)相互依托、有核心競爭力的空間集聚形態(tài)是中國企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的突破。據(jù)此，提出以下政策建議：進一步推動和完善我國的對外開放政策，積極主動擴大進口，打開對外開放新局面；進一步完善產(chǎn)業(yè)間協(xié)同與創(chuàng)新系統(tǒng)，提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的完整性，強化產(chǎn)業(yè)鏈對國內(nèi)大循環(huán)的支撐能力；積極破除區(qū)域間的行政壁壘，促進資源和要素的自由流動，引導不同地區(qū)企業(yè)間的信息交流，發(fā)揮技術(shù)、創(chuàng)新、管理等溢出效應(yīng)，為提高產(chǎn)業(yè)空間集聚的技術(shù)相關(guān)度打下良好的市場基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：中間品進口；進口地理集聚；產(chǎn)品相關(guān)度；出口復雜度；知識溢出

中圖分類號：F427；F752.6""文獻標志碼：A""文章編號：1008-5831（2024）05-0046-16

引言

改革開放以來，中國對外貿(mào)易實現(xiàn)了歷史性跨越，從1978年至2021年，貨物貿(mào)易進出口由355億元增至32.16萬億元，巨大的貿(mào)易增速使得中國與世界市場的關(guān)聯(lián)不斷加強。擴大出口是我國一直以來對外貿(mào)易發(fā)展的重心，但有效平衡進出口是我國經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的一項重要舉措，從中國共產(chǎn)黨第十次全國代表大會報告多次提出“堅持擴大進口”，到習近平總書記在第四屆中國國際進口博覽會指出，中國將更加注重擴大進口，促進貿(mào)易平衡發(fā)展的轉(zhuǎn)變。擴大進口、引進先進技術(shù)、標準和管理經(jīng)驗，提升我國企業(yè)創(chuàng)新水平，提高供給質(zhì)量，已成為我國形成全面開放新格局的重要組成部分。

中間品進口作為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要環(huán)節(jié)一直受到學者關(guān)注，已有研究中，引進國際先進技術(shù)和核心零配件可獲得外國技術(shù)溢出已得到大量學者認同。Chaney指出，企業(yè)的進口會受到搜尋成本與產(chǎn)品認知能力的雙重影響，企業(yè)與周邊企業(yè)地理集聚有利于促進彼此產(chǎn)品交流，優(yōu)化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工，形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈配套模式，提升區(qū)域間整體福利［1］。然而，有關(guān)企業(yè)與周邊企業(yè)地理集聚的影響在學術(shù)界存有不同觀點，主要表現(xiàn)為地理集聚與技術(shù)溢出的二重性：一方面，相同企業(yè)集聚能夠降低搜尋成本，提高資源配置效率，特別在經(jīng)濟發(fā)展初期具有顯著效果；另一方面，伴隨同產(chǎn)品集聚擴大，區(qū)域間易產(chǎn)生“搭便車”、惡性價格競爭等現(xiàn)象，降低企業(yè)的研發(fā)動力，容易形成以粗放式擴大規(guī)模的方法獲取利潤的局面，對地區(qū)整體的內(nèi)部福利產(chǎn)生不利影響［2］。由此引出本文研究問題：如何理解企業(yè)地理集聚存在的二重性特征，不同類型的集聚模式又會對企業(yè)出口復雜度造成怎樣的影響？目前，學術(shù)界對上述問題討論不多，對企業(yè)產(chǎn)品認知范圍存在分歧?；卮鹕鲜鰡栴}為我國在新時代下抓住全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)歷史機遇，提升技術(shù)競爭優(yōu)勢具有重要現(xiàn)實意義。

一、文獻評述

（一）中間品進口與出口復雜度影響

Krugman指出，進口高質(zhì)量中間品是經(jīng)濟實現(xiàn)技術(shù)趕超的重要途徑之一［3］。Coe和Helpman研究表明企業(yè)存在“進口中學”效應(yīng)［4］。其內(nèi)在機制可以劃分為以下四類：第一，進口的多元化?？紤]到國外和國內(nèi)產(chǎn)品間的不完全替代性，進口中間品可以增加企業(yè)用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的新投入的種類，實現(xiàn)國內(nèi)外兩個市場和兩種資源的優(yōu)化配置，最終提高企業(yè)的出口質(zhì)量［5］。第二，創(chuàng)新效應(yīng)。企業(yè)通過吸收進口中間品內(nèi)凝結(jié)的先進技術(shù)，獲得更廣泛的中間投入來創(chuàng)新和生產(chǎn)新品種。同時，進口中間品使企業(yè)能夠識別和采用更高質(zhì)量的投入或更高效的生產(chǎn)和管理實踐來刺激企業(yè)出口能力，特別是發(fā)展中國家可以通過模仿和改進，創(chuàng)造屬于本國的新技術(shù)［6］。第三，需求效應(yīng)。大規(guī)模進口的中間品很可能是進口國企業(yè)生產(chǎn)出口產(chǎn)品所必需的中間品，依賴程度較高，因此，擺脫進口依賴和進口風險、降低生產(chǎn)成本的目標會促使進口國企業(yè)提高生產(chǎn)技術(shù)，自主研發(fā)生產(chǎn)此產(chǎn)品，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力與生產(chǎn)積極性［7］。第四，垂直技術(shù)溢出效應(yīng)。進口中間品所蘊含的技術(shù)水平在其作為要素被投入生產(chǎn)中時在不同生產(chǎn)鏈中傳遞，可以提升整個生產(chǎn)鏈水平［8］。Falvey等指出：中間品知識溢出效應(yīng)在進口國內(nèi)起到了公共產(chǎn)品的作用，且對于促進出口國對進口國的知識溢出十分重要［9］。在經(jīng)驗研究中，Amiti和Konings對印度尼西亞制造業(yè)普查數(shù)據(jù)進行研究后發(fā)現(xiàn)，降低中間品出口關(guān)稅能夠通過誘導更激烈的進口競爭來提高生產(chǎn)率［10］。席艷樂和胡強指出進口中間品使用數(shù)量和種類的增加能夠使企業(yè)擁有更高的生產(chǎn)率和更強的出口能力［11］。丁一兵和宋暢研究表明，企業(yè)進口中間品能夠通過產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)和轉(zhuǎn)型能力提升效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率，并推動企業(yè)出口轉(zhuǎn)型升級［12］。林善浪等指出，貿(mào)易自由化帶來的進口中間品關(guān)稅降低通過改變貿(mào)易方式提升了企業(yè)出口國內(nèi)增加值率［13］。

（二）地理集聚與出口復雜度影響

關(guān)于地理集聚的研究可以追溯到馬歇爾《經(jīng)濟學原理》、區(qū)位集聚論和產(chǎn)業(yè)集聚最佳規(guī)模論等。Marshall外部性認為，地理集聚能夠產(chǎn)生中間投入品效應(yīng)、勞動力“蓄水池”效應(yīng)和溢出效應(yīng)［14］。通過集聚，企業(yè)可獲得專業(yè)化與低成本的中間投入品、生產(chǎn)性服務(wù)、勞動力以及相關(guān)行業(yè)發(fā)展信息。Jacobs外部性則認為，差異化的地理集聚，即一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多樣化發(fā)展更有利于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)間的知識溢出［15］。除企業(yè)內(nèi)知識溢出，地理集聚能夠促進企業(yè)間聯(lián)系，形成企業(yè)間知識溢出，即企業(yè)可以從區(qū)域內(nèi)學習進口知識［16］。當?shù)乩砑燮髽I(yè)的生產(chǎn)性進口關(guān)系需要特定的知識或可信賴的伙伴時，存在一種非正式緘默知識，進口可能通過個人和業(yè)務(wù)關(guān)系從一家公司擴散到另一家公司，Lo Turco和 Maggioni記錄了進口的這種擴散［17］。劉君洋和朱晟君指出，進口的知識能夠在企業(yè)內(nèi)溢出，也能通過企業(yè)間交流在地理集聚區(qū)域外溢出［18］。當企業(yè)從內(nèi)部搜尋知識，則會降低對從區(qū)域內(nèi)搜尋知識的依賴度，兩者相互替代。 “技術(shù)關(guān)聯(lián)”和“認知距離”是經(jīng)濟演化中的重要考量因素。產(chǎn)業(yè)間認知距離太遠會導致缺乏共同知識基礎(chǔ)，無法進行有效溝通；產(chǎn)業(yè)間認知距離太近則會導致難以產(chǎn)生新知識［19］。此外，賀燦飛等指出，地理集聚還可以通過基礎(chǔ)設(shè)施、勞動力、上游投入品等生產(chǎn)要素共享降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提升出口復雜度；但地理集聚所帶來的競爭效應(yīng)則會對出口復雜度提升造成負向影響［20］。

企業(yè)在進口、生產(chǎn)決策中會受到周圍企業(yè)“鄰居”影響已引起

部分學者重視，為本文研究提供了較好的研究基礎(chǔ)和啟示作用，但在“內(nèi)在動因與演化路徑”方面仍有突破空間。一方面，企業(yè)間產(chǎn)品的認知范圍過于模糊，其假定與實際脫離，未能很好反映出企業(yè)間交流；另一方面，不同發(fā)展時期企業(yè)的外部知識溢出需求是有差異的，不能在忽視區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不同階段的情況下對進口學習展開討論。本文的邊際貢獻在于：一是結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展實際，將企業(yè)—產(chǎn)品納入同一園區(qū)內(nèi)部，更為精準地測算中間品貿(mào)易間認知范圍，從而較好對我國產(chǎn)品學習與升級路徑和演化進行論證。二是對進口集聚進一步分類，有利于對企業(yè)自身發(fā)展差異化影響進行研究。三是從地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展演化角度對中間品學習機制進行討論，展示了企業(yè)進口學習演化路徑。

二、研究假說

（一）同產(chǎn)品進口集聚

企業(yè)跟隨周圍企業(yè)進口同一種產(chǎn)品的模式被稱為同產(chǎn)品進口集聚。企業(yè)的發(fā)展不僅會受到自身生產(chǎn)能力與生產(chǎn)基礎(chǔ)影響，而且會嵌入周圍的生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，由于地理上的鄰近性，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)更容易獲得產(chǎn)品信息渠道。Xu和Mao認為，在發(fā)展初期，信息摩擦是制約企業(yè)發(fā)展的重要因素［21］。在應(yīng)對國外產(chǎn)品不確定性時，為避免過度支付，企業(yè)可通過與本地區(qū)進口企業(yè)交流來緩解信息摩擦，增加優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品進口。Rauch和Watson指出，在海外同一國開展業(yè)務(wù)的出口商之間的信息共享降低了國外市場的貿(mào)易成本和不確定性，從而導致了出口同質(zhì)化［22］。企業(yè)跟隨“鄰居”進口同質(zhì)產(chǎn)品會降低進口風險的結(jié)論已得到大多數(shù)學者支持，但跟隨周邊企業(yè)進口同質(zhì)產(chǎn)品對企業(yè)長遠發(fā)展的影響仍有爭議。Dasgupta 和 Mondria指出，跟隨周邊企業(yè)進口同質(zhì)產(chǎn)品只是簡單模仿，并無過多技術(shù)深化與擴展，企業(yè)“跟隨”進口同質(zhì)類型產(chǎn)品僅在企業(yè)發(fā)展初期和欠發(fā)達地區(qū)有效，而大量的同產(chǎn)品進口集聚容易產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象，造成惡性競爭與區(qū)域內(nèi)整體福利的下降［23］?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)。

假設(shè)1：企業(yè)同產(chǎn)品進口集聚僅在經(jīng)濟發(fā)展初期提高出口復雜度，之后會造成同質(zhì)競爭，減少區(qū)域企業(yè)整體福利。

（二）相關(guān)產(chǎn)品進口集聚

企業(yè)與周邊企業(yè)進口非同類但在產(chǎn)業(yè)鏈中具有高度聯(lián)系產(chǎn)品的模式被稱為相關(guān)產(chǎn)品進口集聚。熊彼特創(chuàng)新理論認為，當區(qū)域內(nèi)競爭強烈時，企業(yè)為規(guī)避過度競爭，會盡可能在原有基礎(chǔ)上加大創(chuàng)新要素投入，進而提高出口復雜度?？紤]國外與國內(nèi)投入要素差異性與難替代性，企業(yè)可依托本地產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在產(chǎn)業(yè)鏈上進一步延伸，實現(xiàn)內(nèi)部與外部市場兩種資源優(yōu)化配置［5］。紀月清等指出，進口中間品所蘊含的技術(shù)水平，作為要素被投入生產(chǎn)中時在不同生產(chǎn)鏈中傳遞，提升整體間垂直技術(shù)溢出效應(yīng)［8］。由此，相比同產(chǎn)品地理集聚，相關(guān)產(chǎn)品地理集聚不僅能夠通過向周圍企業(yè)的進口端進行學習而降低生產(chǎn)和搜尋成本，同時也能通過結(jié)合自身產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)積累進行優(yōu)化，對進口中間品知識進行整合再創(chuàng)造。企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級與創(chuàng)新會進一步提高區(qū)域內(nèi)知識溢出，帶來持續(xù)的經(jīng)濟增長。然而，相關(guān)產(chǎn)品集聚僅僅能夠?qū)崿F(xiàn)價值鏈上的工藝升級和產(chǎn)品升級，而企業(yè)相關(guān)進口的強大需求同時存在產(chǎn)業(yè)鏈上的路徑依賴，即通過大量進口，企業(yè)趨向減少研發(fā)支出，容易形成低端鎖定［23］。換言之，相關(guān)產(chǎn)品進口集聚超過一定拐點后會對產(chǎn)品復雜度造成負向影響?；诖?，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)2：企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品進口集聚與出口復雜度呈現(xiàn)先升后降的倒“U”型關(guān)系。

（三）差異化產(chǎn)品進口集聚

企業(yè)與周邊企業(yè)進口非同類且差異化明顯產(chǎn)品的模式被稱為差異化產(chǎn)品進口集聚。差異化產(chǎn)品進口集聚可以針對高端企業(yè)在原有基礎(chǔ)上進行突破與創(chuàng)新，增加區(qū)域產(chǎn)品種類及知識的多樣化［24］。然而，Allen指出，企業(yè)間知識交流和信息溢出只有在合適的認知距離下才能發(fā)生，差異性太大的產(chǎn)品間則無法發(fā)生有效的知識學習［25］。換言之，企業(yè)內(nèi)部知識溢出可基于企業(yè)內(nèi)部知識演化分為產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性分化與產(chǎn)品差異化分化，企業(yè)間產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性分化技術(shù)復雜性低，可基于本地已有知識，更易獲得成功，但收益較低；差異性分化技術(shù)復雜度高，失敗風險較高，但收益較大，需建立在前期產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性分化的基礎(chǔ)上。若企業(yè)需進一步突破性創(chuàng)新，則會向成熟階段發(fā)展，自我尋求知識信息渠道，以降低對周邊企業(yè)發(fā)展的依賴。因此，產(chǎn)品演化道路一般是先提高周邊企業(yè)關(guān)聯(lián)性，再進行差異化發(fā)展?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)。

假設(shè)3：企業(yè)發(fā)展到一定程度后，差異化產(chǎn)品進口集聚更能提高企業(yè)出口產(chǎn)品復雜度。

三、基準回歸與結(jié)果分析

（一）基準模型

本文把中國中間品進口作為研究對象，考察區(qū)域間中間品進口集聚是否促進企業(yè)出口復雜度提升。進口能夠為區(qū)域帶來新的知識，讓區(qū)域內(nèi)企業(yè)得以模仿、運用、學習、拓展?；诖耍疚慕⑦M口學習知識溢出多尺度研究框架，證實上述現(xiàn)象。根據(jù)上節(jié)推論，本文將區(qū)域間中間品進口學習分解為同產(chǎn)品進口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進口集聚和差異化產(chǎn)品進口集聚，考察不同進口學習效應(yīng)對企業(yè)出口復雜度提升的影響，建立計量模型如式（1）所示：

ESIc，g，i，t=α0+β1Aggc，g，i，t-1+β2Agg-Rc，g，i，t-1+β3Agg-URc，g，i，t-1+

Controlc，g，i，t-1+γg+μt+σi+εc，g，i，t（1）

為能更好反映企業(yè)集聚與出口復雜度因果關(guān)系，自變量均滯后一期，其中下標c，g，i，t分別表示區(qū)域、企業(yè)、產(chǎn)品和年份。ESI為產(chǎn)品出口復雜度。β1—β3表示企業(yè)同產(chǎn)品進口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進口集聚與差異化產(chǎn)品進口集聚?？刂谱兞恐饕ǎ髽I(yè)進口轉(zhuǎn)化能力（Capab）、企業(yè)出口總額（Export）、企業(yè)新產(chǎn)品進口（Entry）、企業(yè)全要素生產(chǎn)率（Tfp）、企業(yè)年齡（Age）和政府補貼（Subsidy）。

（二）變量選取及數(shù)據(jù)說明

1.企業(yè)進口學習相關(guān)度估計

Hidalgo等提出共存分析法，其假設(shè)如果同一國家較頻繁地出口某兩種產(chǎn)品，說明這兩種產(chǎn)品共享相似的制度、基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)要素組合等［26］。本文從進口側(cè)來探討產(chǎn)品關(guān)聯(lián)與企業(yè)間的進口知識溢出。如果同一企業(yè)較頻繁地進口某兩種產(chǎn)品，則說明產(chǎn)品間具有一定關(guān)聯(lián)。根據(jù)郭琪等［27］的思路，通過對傳統(tǒng)Hidalgo模型進行擴展運用到微觀層面，運用海關(guān)數(shù)據(jù)庫，計算任意兩種產(chǎn)品被同一企業(yè)進口的條件概率來測量產(chǎn)品間的相關(guān)度，具體計算公式如下：

ij=min{P（Vgi＞0）|P（Vgj＞0），P（Vgj＞0）|P（Vgi＞0）}（2）

其中，g代表企業(yè)，i和j分別代表HS四位碼進口產(chǎn)品。如果g企業(yè)的i產(chǎn)品進口額大于0，則Vgi為1，否則為0。P（Vgi＞0|Vgj＞0）表示企業(yè)g在進口產(chǎn)品j的條件下進口產(chǎn)品i的概率中國海關(guān)進口數(shù)據(jù)庫中存在很多貿(mào)易公司，一些生產(chǎn)型企業(yè)委托貿(mào)易公司進行進口報關(guān)，該進口行為則記錄在貿(mào)易公司名下。兩產(chǎn)品高概率被貿(mào)易公司進口的現(xiàn)象與產(chǎn)品技術(shù)無關(guān)。。如果ij很高，說明產(chǎn)品i和產(chǎn)品j的技術(shù)相關(guān)度高。所有產(chǎn)品中兩兩之間技術(shù)相關(guān)集合構(gòu)成產(chǎn)品空間，是一個對稱矩陣。矩陣中每一個值是兩個產(chǎn)品的技術(shù)相關(guān)度。

同產(chǎn)品進口集聚（Agg）計算公式如下：

Aggc，g，i=f∈c，f≠c（importf，i）（3）

c是企業(yè)f和g所在的城市，i為產(chǎn)品。importf，i為園區(qū)c中企業(yè)f進口產(chǎn)品i的規(guī)模，同產(chǎn)品進口集聚學習效應(yīng)是指企業(yè)g所在城市c的其他企業(yè)同時進口產(chǎn)品i的集聚程度。

相關(guān)產(chǎn)品進口集聚測算（Agg_Rc，g，i）如下：

Agg_Rc，g，i=j（importc，j×δij）-j（importg，j×δij）（4）

其中

δij=1，ij≥0.25

0，ijlt;0.25（5）

差異化產(chǎn)品進口集聚（Agg_URc，g，i）：

Agg_URc，g，i=jimportc，j×（1-δij）-jimportg，j×（1-δij）（6）2.企業(yè)出口技術(shù)復雜度的測度

本文借鑒盛斌和毛其淋［28］的方法，對企業(yè)層面出口技術(shù)復雜度進行測算分析。

PRODYk=（xck/Xc）c（xck/Xc）×pcgdpc（7）

其中，k表示一種HS4位碼產(chǎn)品，c表示一個國家或地區(qū)，x表示國家或地區(qū)c產(chǎn)品k的出口額，Xc表示國家或地區(qū)c的總出口額，（xck/Xc）表示國家或地區(qū)c產(chǎn)品k的出口份額，pcgdpc表示國家或地區(qū)c的實際人均GDP。權(quán)重（xck/Xc）c（xck/Xc）表示國家或地區(qū)c在產(chǎn)品k出口方面的顯示性比較優(yōu)勢。

ESIk=c（xikXi）×PRODYk（8）

其中，xik表示企業(yè)i在產(chǎn)品k上的出口額，Xi表示企業(yè)i的總出口額，相應(yīng)地，xik/Xi表示企業(yè)i產(chǎn)品k的出口占企業(yè)i的總比重。

3.企業(yè)進口轉(zhuǎn)化能力

企業(yè)通過進口學習，從而轉(zhuǎn)化為出口生產(chǎn)力，而以往研究中通常采用企業(yè)直接進口表示，這種方法難以衡量企業(yè)針對進口產(chǎn)品的能力轉(zhuǎn)換。因此，本文參考郭琪等［27］思路并進行擴展，計算企業(yè)在進口產(chǎn)品i上轉(zhuǎn)換的相關(guān)產(chǎn)品學習知識（CAPAB）。

CAPABg，i=j（exportg，j×δijiδij）（9）

該方法測量的是CAPAB，即企業(yè)g所具有的與進口產(chǎn)品i相關(guān)的產(chǎn)品生產(chǎn)能力。為使不同產(chǎn)品間的技術(shù)相關(guān)度可比，使用產(chǎn)品相關(guān)系數(shù)比重加權(quán)。

4.數(shù)據(jù)說明

本文使用數(shù)據(jù)主要有五個來源：一是2000—2013年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫；二是2000—2013年的中國海關(guān)進出口數(shù)據(jù)庫；三是中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄；四是WTO的Tariff Download Facility數(shù)據(jù)庫中的中國HS4位碼的進口關(guān)稅數(shù)據(jù)，用于計算進口中間品和進口資本品的工具變量；五是國際信息中心（CEPI）的世界貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（BACI），用于測算HS4分位下的產(chǎn)品出口復雜度。同時，本文根據(jù)施炳展和邵文波［29］的方法對數(shù)據(jù)進行以下處理：（1）剔除僅從事進出口貿(mào)易營業(yè)活動而不從事產(chǎn)品生產(chǎn)的貿(mào)易公司；（2）剔除加工貿(mào)易的樣本；（3）產(chǎn)品HS編碼的標準一般每4年修訂一次，本文將數(shù)據(jù)庫中產(chǎn)品的HS編碼統(tǒng)一為HS2007版本。主要變量的描述性統(tǒng)計見表1。

為了進一步確保研究嚴謹性，越精確的區(qū)位越能更好判斷企業(yè)間的學習效應(yīng)，本文將企業(yè)納入工業(yè)園區(qū)范圍內(nèi)，具體做法為：通過GOOGLE KEY，爬取出每個企業(yè)地理位置，再依據(jù)《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄（2006年版）》進行填補。圖1例舉了上海地區(qū)工業(yè)區(qū)與企業(yè)分布。

（三）實證檢驗

基準回歸結(jié)果如表2所示。模型（1）僅加入不同類型進口集聚變量。模型（2）加入控制變量，樣本觀測值明顯下降，這是由于控制變量中存在大量缺失值。模型（3）控制年份和行業(yè)固定效應(yīng)，模型的擬合優(yōu)度得到很大提高。模型（4）在模型（3）的基礎(chǔ)上進一步固定企業(yè)，同時使用穩(wěn)健標準誤估計。本文選取表2第（4）列作為基準模型，在列（5）匯報了基準模型的標準化系數(shù)。回歸結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進口集聚系數(shù)為負，相關(guān)產(chǎn)品進口集聚與差異化產(chǎn)品進口集聚系數(shù)為正，且均在1%的置信水平下顯著。具體來說，同產(chǎn)品進口集聚程度提高1%，企業(yè)產(chǎn)品復雜度水平降低8.6%；相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚提高1%，企業(yè)產(chǎn)品復雜度分別提高3.2%和0.54%。這分別印證了假設(shè)1、假設(shè)2和假設(shè)3，說明企業(yè)機器化模仿學習進口會導致區(qū)域內(nèi)同質(zhì)競爭而不利于企業(yè)發(fā)展；相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚均能促進企業(yè)自身發(fā)展，但后者作用弱于前者，進一步說明差異化產(chǎn)品進口集聚具有一定技術(shù)門檻。本文引入相關(guān)產(chǎn)品進口集聚平方項，該系數(shù)顯著為負，并通過倒“U”型關(guān)系檢驗，說明相關(guān)產(chǎn)品進口集聚超過一定拐點后會對產(chǎn)品復雜度造成負向影響，形成“低端鎖定”（見圖2），這進一步驗證了假設(shè)2。與此同時，企業(yè)進口轉(zhuǎn)化能力、年齡、企業(yè)出口規(guī)模和企業(yè)生產(chǎn)率與出口復雜度呈顯著正相關(guān)，這說明規(guī)模較大與成立時間更久、出口較多的企業(yè)對抗風險能力較強，因而有更強創(chuàng)新動機以提高企業(yè)出口復雜度。而企業(yè)效率的提高與進口轉(zhuǎn)化能力提升，能夠使企業(yè)更好優(yōu)化自身資源配置，利用先進管理、技術(shù)引進等提高出口復雜度。此外，政府補貼與企業(yè)出口復雜度呈顯著負相關(guān)，原因可能在于政府補貼導致企業(yè)尋租活動，不愿意進行有風險嘗試，抑制出口復雜度提升。

（四）不同特征性的分樣本分析

1.不同發(fā)展階段檢驗

中國東部地區(qū)由于獨特地理位置與區(qū)域要素條件，在加入WTO后相比中西部地區(qū)發(fā)展更快速得到多數(shù)學者印證。為探討在不同階段下進口集聚對產(chǎn)品復雜度影響，本文以東部作為發(fā)展水平較高階段、中西部為發(fā)展初期階段，同時依據(jù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）的大小將企業(yè)劃分為高效率企業(yè)和中低效率企業(yè)。

表3為進口地理集聚分效率和分地區(qū)檢驗結(jié)果。從全國檢驗結(jié)果來看，同產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為負，表明同產(chǎn)品進口集聚度上升降低企業(yè)出口復雜度；相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚系數(shù)均顯著為正，表明相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚度上升提高企業(yè)出口復雜度，但對高效率企業(yè)促進作用更為明顯。發(fā)達地區(qū)結(jié)果顯示，高效率企業(yè)同產(chǎn)品與相關(guān)產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為負，差異化產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為正；低效率企業(yè)同產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為正，差異化產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為負。說明同產(chǎn)品進口集聚降低高效率企業(yè)出口復雜度，提升低效率企業(yè)出口復雜度，差異化產(chǎn)品進口集聚反之，相關(guān)產(chǎn)品進口集聚降低高效率企業(yè)出口復雜度，但對低效率企業(yè)無明顯影響。追趕地區(qū)結(jié)果顯示，高效率企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為正；低效率企業(yè)同產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為正，相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚系數(shù)顯著為負。說明同產(chǎn)品進口集聚提升低效率企業(yè)出口復雜度，差異化產(chǎn)品進口集聚反之，相關(guān)產(chǎn)品進口集聚提升高效率企業(yè)出口復雜度，降低低效率企業(yè)出口復雜度。

綜上，同產(chǎn)品進口集聚抑制高效率企業(yè)出口復雜度提升，說明對高效率企業(yè)而言，同產(chǎn)品進口集聚會造成同質(zhì)競爭，減少區(qū)域企業(yè)整體福利；相關(guān)產(chǎn)品進口集聚提高西部高效率企業(yè)出口復雜度，但降低東部高效率和西部低效率企業(yè)出口復雜度，說明發(fā)達地區(qū)高效率企業(yè)進口相關(guān)產(chǎn)品容易形成低端鎖定，欠發(fā)達地區(qū)的低效率企業(yè)進口相關(guān)產(chǎn)品則會因脫離發(fā)展實際不利于自身技術(shù)復雜度的提高；差異化產(chǎn)品進口集聚提高東部高效率企業(yè)出口復雜度，說明發(fā)達地區(qū)高效率企業(yè)已經(jīng)發(fā)展至成熟階段，會通過進口差異化產(chǎn)品補鏈強鏈，提高自身技術(shù)復雜度。

2.不同產(chǎn)業(yè)類型檢驗

進一步地，本文按照國家統(tǒng)計局《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類表》以及《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》對工企數(shù)據(jù)庫小類產(chǎn)品進行劃分，從不同產(chǎn)業(yè)類型討論地理集聚對出口復雜度影響。可從表4列（1）中發(fā)現(xiàn)，同產(chǎn)品和相關(guān)產(chǎn)品進口集聚均對技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)帶來負面影響，符合假說1和假說2論證，原因在于，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中需要突破區(qū)域限制，在差異化發(fā)展中進行突破性創(chuàng)新。而列（2）資本密集型產(chǎn)業(yè)中，相關(guān)產(chǎn)品進口集聚會帶來負面影響，原因在于資本密集產(chǎn)業(yè)自身技術(shù)水平較高，同時，資本密集產(chǎn)業(yè)更多注重企業(yè)規(guī)模與資本投入。列（3）勞動密集型產(chǎn)業(yè)中，僅有同產(chǎn)品進口集聚具有促進效應(yīng)，這是由于勞動密集產(chǎn)業(yè)主要依托勞動力投入等單一要素，而相關(guān)的同產(chǎn)品進口集聚能夠促進本地區(qū)的規(guī)模效應(yīng)。同時，本文根據(jù)企業(yè)性質(zhì)，對不同企業(yè)資本類型進行分析，列（4）—列（6）結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進口集聚均不利于促進出口復雜度提升，差異化產(chǎn)品進口集聚反之。相關(guān)產(chǎn)品進口集聚僅對私營企業(yè)與外資企業(yè)有影響，且在1%水平顯著為正，在列（6）中不顯著，原因在于國資企業(yè)目的是穩(wěn)定民生，重點在基礎(chǔ)建設(shè)等重要領(lǐng)域進行生產(chǎn)，相關(guān)產(chǎn)品集聚對其出口復雜度影響不大，因此模型假設(shè)符合現(xiàn)實。

四、拓展性討論

通過前文的分析，本文得出重要結(jié)論：同產(chǎn)品進口集聚不利于出口復雜度提升，而相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚均有利于出口復雜度提升。由此，本文需進一步探討的問題是，地理集聚通過何種渠道影響企業(yè)出口復雜度？本文構(gòu)建了一個包含產(chǎn)品進口價格與進口多元化的中介變量模型進行檢驗，具體而言，中介模型需要構(gòu)建三個回歸方程：第一是核心解釋變量對被解釋變量回歸；其次是核心解釋變量對中介變量回歸；最后是核心解釋變量與中介變量對被解釋變量回歸。具體模型形式如下：

ESIc，g，i，t=β1X+Controlc，g，i，t-1+εc，g，i，t（10）

Mc，g，i，t-1=ρ1X+Controlc，g，i，t-1+εc，g，i，t（11）

ESIc，g，i，t=α1X+α2Mc，g，i，t-1+Controlc，g，i，t-1+εc，g，i，t（12）

參照中介檢驗的基本步驟，X表示解釋變量，其中包括同產(chǎn)品進口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進口集聚和差異化產(chǎn)品進口集聚，M為X影響途徑，Control表示控制變量，ε表示隨機擾動項。公式（10）回歸結(jié)果已經(jīng)在上文表2顯示，之后分別對式（11）、（12）進行分析。

（一）影響機制檢驗

1.產(chǎn)品進口價格

考慮到搜尋成本往往以固定沉沒成本形式存在，對企業(yè)出口形成障礙［30］，本文探究不同產(chǎn)品進口集聚對企業(yè)中間品進口價格的影響，如表5列（1）、列（2）所示。結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進口集聚能夠降低產(chǎn)品進口價格，說明企業(yè)在發(fā)展初期往往是價格敏感者，希望寄托于同類型企業(yè)進口渠道獲得價格更為低廉的中間品。相關(guān)產(chǎn)品進口集聚與差異化產(chǎn)品進口集聚對產(chǎn)品進口價格不敏感或是正向顯著。同時，中間品進口價格上升能夠促進企業(yè)出口復雜度提升，回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正。由此得出結(jié)論：企業(yè)間同產(chǎn)品進口集聚能夠通過降低進口價格從而有效降低風險，但進口價格低廉的中間品并不能有效提升出口復雜度。本文認為，在當前資本可以自由流動，資源合理配置情況下，中間品價格越高說明其往往凝結(jié)了更多的知識與要素，價格低的中間品不一定是優(yōu)質(zhì)品。在當前中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展情況下，企業(yè)應(yīng)當更加注重自身產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展與周邊企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈配套，重視中間品進口質(zhì)量而非價格。

2.進口多元化

多種類、高質(zhì)量的投入品促進企業(yè)對其凝結(jié)技術(shù)的學習與吸收，有助于促進企業(yè)新產(chǎn)品的生產(chǎn)［5］。依據(jù)周沂和賀燦飛［31］思路，本文對企業(yè)進口中間品作虛擬變量處理，假設(shè)企業(yè)某一年進口某行業(yè)中間品，而上一年未進口情況設(shè)為1，否則為0。不同產(chǎn)品進口集聚對企業(yè)進口多元化的影響如表5列（3）和列（4）所示。結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進口集聚并不能促進新產(chǎn)品進口，原因在于，同產(chǎn)品進口集聚往往發(fā)生在企業(yè)工業(yè)化初期階段，企業(yè)自身生存能力弱，最優(yōu)決策是跟隨同行業(yè)企業(yè)進口相同產(chǎn)品進而降低信息摩擦成本。而相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚均能促進新產(chǎn)品進口，進而提升企業(yè)的出口復雜度。

3.貿(mào)易不確定性沖擊

面對貿(mào)易不確定性沖擊時不同類型企業(yè)內(nèi)部調(diào)整成本有差異。根據(jù)郭晶和周玲麗［32］研究，關(guān)稅變動是企業(yè)進口不確定性主要表現(xiàn)。進口中間品關(guān)稅變動會加劇企業(yè)搜尋成本，對企業(yè)生存具有顯著的負向影響。而企業(yè)間集聚可以通過信息交流減弱企業(yè)受關(guān)稅等信息不對稱性影響，進而提高產(chǎn)品復雜度。本文運用世界銀行WITS數(shù)據(jù)庫，通過HS6位數(shù)編碼與國家匹配得到中國與世界其他國家的雙邊關(guān)稅數(shù)據(jù)。表6展示了關(guān)稅沖擊與進口集聚溢出效應(yīng)。結(jié)果顯示，關(guān)稅沖擊會降低同產(chǎn)品進口集聚對出口復雜度的提升作用，相關(guān)產(chǎn)品與差異化產(chǎn)品進口集聚均能夠緩解關(guān)稅變動對產(chǎn)品復雜度提升的沖擊。由此得出結(jié)論：貿(mào)易沖擊會降低同產(chǎn)品進口集聚企業(yè)出口復雜度提升，但會促進相關(guān)產(chǎn)品與差異化產(chǎn)品進口集聚企業(yè)出口復雜度提升。說明相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進口集聚的企業(yè)自身會更加偏重對市場的突破與風險把控，在面對貿(mào)易不確定性沖擊時能夠把握潛在收益。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為防止結(jié)論偶然性，確保整體研究穩(wěn)健性，基于不同樣本進行以下五類穩(wěn)健性檢驗：（1）剔除特殊性樣本，考慮到在園區(qū)中，發(fā)達地區(qū)工業(yè)園區(qū)占比較大，剔除北京、上海、廣東沿海一線城市園區(qū)樣本。（2）剔除外資企業(yè)樣本，因外資企業(yè)主要依托本地市場與勞動力要素且擁有成熟的進口渠道，與周邊企業(yè)關(guān)聯(lián)不大。（3）依據(jù)鐵瑛等［33］思路，剔除高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的出口樣本，因其投資方向具有明確進口國目標導向。（4）替換核心解釋變量，讓企業(yè)間彼此關(guān)聯(lián)不再局限于某一特定園區(qū)，而是擴展到整個城市之中；同時，對同產(chǎn)品集聚指標進一步替換在同產(chǎn)品地理集聚定義中，表示企業(yè)與周邊企業(yè)進口同一產(chǎn)品關(guān)聯(lián)強度，其概念與相關(guān)研究產(chǎn)業(yè)聚集水平類似，以此對此變量進行替換。，借鑒蘇丹妮等［34］方法對地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集水平進行測度：

aggijct=（Ljct-Lijct）/LctLjt/Lt（13）

其中，Lijct為企業(yè)i在城市c產(chǎn)業(yè)j中t年的就業(yè)人數(shù)，而Ljct為城市c產(chǎn)業(yè)j的t年就業(yè)人數(shù)，Lct為城市c在t年的就業(yè)人數(shù)，Ljt為全國產(chǎn)業(yè)j的t年就業(yè)人數(shù)，以通過就業(yè)人口數(shù)來評估企業(yè)i與所在地區(qū)c的地理關(guān)聯(lián)度。（5）在轉(zhuǎn)口貿(mào)易與出口中，受港澳中間商影響，不少出口或進口企業(yè)可能經(jīng)由港澳地區(qū)國際貿(mào)易公司進行，因此，本文進一步剔除所有目的地為香港、澳門的進出口關(guān)系。表7結(jié)果顯示，通過以上不同的穩(wěn)健性檢驗方法，證實本文的核心結(jié)論穩(wěn)健。

（三）內(nèi)生性問題

上述模型可能因遺漏變量或統(tǒng)計誤差導致結(jié)果出現(xiàn)偏誤以產(chǎn)生內(nèi)生性問題。企業(yè)中間品進口的地理集聚會對出口復雜度產(chǎn)生反向因果關(guān)系，且企業(yè)中間品進口集聚仍會受到地區(qū)制度、進口國貿(mào)易政策等因素共同影響。為進一步得到穩(wěn)健估計結(jié)果，本文對中間品進口地理集聚內(nèi)生性問題進行控制：參照毛其淋和許家云［35］思路，構(gòu)建中間品關(guān)稅的工具變量，以克服雙向因果問題；同時采用企業(yè)所在城市中其他園區(qū)的地理集聚平均值作為工具變量。工具變量2SLS回歸結(jié)果系數(shù)符號與顯著性水平?jīng)]有發(fā)生根本性改變，在工具變量回歸結(jié)果中，Kleibergen-Paap Wald檢驗的F值都超過臨界值10，說明本文工具變量并不是弱工具變量，實證結(jié)果依然穩(wěn)健?？紤]到篇幅，回歸結(jié)果不作展示。

五、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

近年來，中國逐步從“加工車間”向科技創(chuàng)新大國轉(zhuǎn)變。越來越多掌握核心生產(chǎn)技術(shù)的出口企業(yè)涌現(xiàn)，中間品貿(mào)易不斷擴大，并在全球市場占據(jù)一席之地。本文在理論分析基礎(chǔ)上，探究企業(yè)中間品進口地理集聚對出口復雜度影響，并針對不同貿(mào)易機制分別檢驗了內(nèi)在機理，得到的主要結(jié)論如下。

首先，在地理集聚模式上。同產(chǎn)品進口集聚并不能為企業(yè)帶來出口復雜度提升，反而在“搭便車”與“創(chuàng)新惰性”影響下阻礙企業(yè)間新產(chǎn)品和新知識溢出；相關(guān)產(chǎn)品進口集聚通過產(chǎn)業(yè)鏈間“融合”與“延伸”等渠道強化自身積累，促進企業(yè)工藝、產(chǎn)品提升，但伴隨產(chǎn)業(yè)鏈上“路徑跟隨”，容易形成“低端鎖定”；差異化產(chǎn)品進口集聚能有效幫助企業(yè)在與周邊產(chǎn)業(yè)甄選、學習的過程中進行突破，進而提升企業(yè)出口復雜度。

其次，在地理集聚演化上。中國各區(qū)域間企業(yè)集聚模式、效用仍存在巨大差異。從縱向維度上，經(jīng)濟發(fā)展初期同產(chǎn)品進口集聚不僅有益于降低企業(yè)信息搜尋成本，且能通過地區(qū)規(guī)模效應(yīng)與公共品效應(yīng)促進企業(yè)早期成長。企業(yè)發(fā)展趨于成熟后，需進一步擺脫地區(qū)同質(zhì)化束縛，通過相關(guān)產(chǎn)品進口集聚與差異化產(chǎn)品進口集聚來提升出口復雜度。從橫向維度上，發(fā)達地區(qū)主要以差異化產(chǎn)品進口集聚、多元化產(chǎn)品輸出來提升出口復雜度，而追趕地區(qū)仍需要通過同產(chǎn)品進口集聚，以學習和模仿跟隨來提升出口復雜度。

最后，在地理集聚機制上。同產(chǎn)品進口集聚主要以降低信息摩擦來促進企業(yè)出口復雜度。相關(guān)產(chǎn)品進口集聚和差異化產(chǎn)品進口集聚則是以組織學習效應(yīng)與替代學習效應(yīng)提升企業(yè)出口復雜度，具體表現(xiàn)為促進進口多元化和緩解貿(mào)易不確定性沖擊。

（二）啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文得出政策啟示如下。

第一，進一步推動和完善我國的對外開放政策，積極主動擴大進口，打開對外開放新局面。當前中國制造業(yè)大而不強，存在著低端產(chǎn)品過剩而高端產(chǎn)品不足的問題，資源利用效率有待提高，技術(shù)創(chuàng)新能力有待增強。主動擴大中間品進口，進一步消除非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，大幅削減進口環(huán)節(jié)制度性成本，通過“鯰魚效應(yīng)”，使國內(nèi)企業(yè)直面競爭，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大科技創(chuàng)新力度，倒逼低端過剩產(chǎn)能退出或者轉(zhuǎn)型，助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不斷提升出口復雜度，促進我國經(jīng)濟穩(wěn)定增長［36］。

第二，進一步完善產(chǎn)業(yè)間協(xié)同與創(chuàng)新系統(tǒng)。提升供給體系對國內(nèi)需求的適配性，打通經(jīng)濟循環(huán)中存在的“堵點”和“斷點”。提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的完整性，特別是強化產(chǎn)業(yè)鏈對國內(nèi)大循環(huán)的支撐能力。國家和政府應(yīng)關(guān)注不同地區(qū)、不同企業(yè)間的異質(zhì)性，因地制宜，出臺相關(guān)政策，為不同發(fā)展程度地區(qū)的企業(yè)盡可能打造上下游產(chǎn)業(yè)相互依托、有核心競爭力的空間集聚形態(tài)。要充分發(fā)揮企業(yè)集聚效應(yīng)，避免因技術(shù)不相關(guān)的企業(yè)過度集聚所帶來的競爭效應(yīng)和對資源重組的負面影響。

第三，積極破除區(qū)域間的行政壁壘，展開協(xié)作，促進資源和要素的自由流動。引導不同地區(qū)企業(yè)間的信息交流，發(fā)揮技術(shù)、創(chuàng)新、管理等溢出效應(yīng)，為提高產(chǎn)業(yè)空間集聚的技術(shù)相關(guān)度打下良好的市場基礎(chǔ)，推動上述空間集聚形態(tài)的形成。同時，加強中國對其他國家多元合作，依托共建“一帶一路”倡議，擴大與周邊國家合作，打破中國進口鏈單一困局，促進本地企業(yè)能夠更好利用國內(nèi)國外兩種資源，提升在企業(yè)集聚中的核心作用，推動我國經(jīng)濟可持續(xù)增長。

參考文獻：

［1］ CHANEY T.The network structure of international trade［J］.American Economic Review，2014，104（11）：3600-3634.

［2］ 蘇丹妮，盛斌.產(chǎn)業(yè)集聚、集聚外部性與企業(yè)減排：來自中國的微觀新證據(jù)［J］.經(jīng)濟學（季刊），2021（5）：1793-1816.

［3］ KRUGMAN P.Scale economies，product differentiation，and the pattern of trade［J］.American Economic Review，1980，70（5）：950-959.

［4］ COE D T，HELPMAN E.International Ramp;D spillovers［J］.European Economic Review，1995，39（5）：859-887.

［5］ ANDERSSON M，STONE T A.Global sourcing and technical efficiency- a firm-level study on the ICT industry in Sweden［J］.Journal of Business Economics and Management，2017，18（5）：877-896.

［6］ 仇怡.中國基于國際貿(mào)易的技術(shù)進步效應(yīng)研究［D］.武漢：華中科技大學，2005.

［7］ BOSCHMA R，CAPONE G.Institutions and diversification：Related versus unrelated diversification in a varieties of capitalism framework［J］.Research Policy，2015，44（10）：1902-1914.

［8］ 紀月清，程圓圓，張兵兵.進口中間品、技術(shù)溢出與企業(yè)出口產(chǎn)品創(chuàng)新［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2018（5）：54-65.

［9］ FALVEY R，F(xiàn)OSTER N，GREENAWAY D.North-south trade，knowledge spillovers and growth［J］.Journal of Economic Integration，2002，17（4）：650-670.

［10］ AMITI M，KONINGS J.Trade liberalization，intermediate inputs，and productivity：Evidence from Indonesia［J］.American Economic Review，2007，97（5）：1611-1638.

［11］ 席艷樂，胡強.企業(yè)異質(zhì)性、中間品進口與出口績效：基于中國企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實證研究［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究， 2014（5）：72-82.

［12］ 丁一兵，宋暢.中間品進口轉(zhuǎn)換能否促進中國企業(yè)出口轉(zhuǎn)型升級［J］.國際貿(mào)易問題，2021（9）：17-32.

［13］ 林善浪，沈筠彬，李遜超.中間品關(guān)稅、貿(mào)易方式與出口國內(nèi)增加值［J］.統(tǒng)計與決策，2021（15）：148-151.

［14］ MARSHALL A.Principles of economics［M］.London：MacMillan，1920：503-505.

［15］ JACOBS J.The economy of cities［M］.New York：Vintage books，1970：162-176.

［16］ ZHOU Y，ZHU S J，HE C F.Learning from yourself or learning from neighbours：Knowledge spillovers，institutional context and firm upgrading［J］.Regional Studies，2019，53（10）：1397-1409.

［17］ LO TURCO A，MAGGIONI D.On firms’ product space evolution： the role of firm and local product relatedness［J］. Journal of Economic Geography，2016，16（5）：975-1006.

［18］ 劉君洋，朱晟君.“求人”還是“求己”：多尺度知識溢出與企業(yè)出口產(chǎn)品演化［J］.地理科學進展，2021（3）：397-409.

［19］ FRENKEN K，VAN OORT F，VERBURG T.Related variety，unrelated variety and regional economic growth［J］.Regional Studies，2007，41（5）：685-697.

［20］ 賀燦飛，任卓然，葉雅玲.中國產(chǎn)業(yè)地理集聚與區(qū)域出口經(jīng)濟復雜度［J］.地理研究，2021（8）：2119-2140.

［21］ XU J Y，MAO Q L.On the relationship between intermediate input imports and export quality in China［J］.Economics of Transition，2018，26（3）：429-467.

［22］ RAUCH J E，WATSON J.Starting small in an unfamiliar environment［J］.International Journal of Industrial Organization，2003，21（7）：1021-1042.

［23］ DASGUPTA K，MONDRIA J.Inattentive importers［J］.Journal of International Economics，2018，112：150-165.

［24］ 宋娟，譚勁松，王可欣，等.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下核心企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”：以中國高速列車牽引系統(tǒng)為例［J］.南開管理評論，2023（5）：4-17.

［25］ ALLEN T.Information frictions in trade［J］.Econometrica，2014，82（6）：2041-2083.

［26］ HIDALGO C A，KLINGER B，BARABSI A L，et al.The product space conditions the development of nations［J］.Science，2007，317（5837）：482-487.

［27］ 郭琪，周沂，賀燦飛.出口集聚、企業(yè)相關(guān)生產(chǎn)能力與企業(yè)出口擴展［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2020（5）：137-155.

［28］ 盛斌，毛其淋.進口貿(mào)易自由化是否影響了中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度［J］.世界經(jīng)濟，2017（12）：52-75.

［29］ 施炳展，邵文波.中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量測算及其決定因素：培育出口競爭新優(yōu)勢的微觀視角［J］.管理世界，2014（9）：90-106.

［30］ 王瀚迪，袁逸銘.數(shù)字經(jīng)濟、目的國搜尋成本和企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量［J］.國際經(jīng)貿(mào)探索，2022（1）：4-20.

［31］ 周沂，賀燦飛.集聚類型與中國出口產(chǎn)品演化：基于產(chǎn)品技術(shù)復雜度的研究［J］.財貿(mào)經(jīng)濟，2018（6）：115-129.

［32］ 郭晶，周玲麗.貿(mào)易政策不確定性、關(guān)稅變動與企業(yè)生存［J］.國際貿(mào)易問題，2019（5）：22-40.

［33］ 鐵瑛，黃建忠，徐美娜.第三方效應(yīng)、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深化與中國策略：基于協(xié)定條款異質(zhì)性的量化研究［J］.經(jīng)濟研究，2021（1）：155-171.

［34］ 蘇丹妮，盛斌，邵朝對.產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2018（11）：117-135.

［35］ 毛其淋，許家云.中間品貿(mào)易自由化、制度環(huán)境與生產(chǎn)率演化［J］.世界經(jīng)濟，2015（9）：80-106.

［36］ 周記順，洪小羽. 國家能力、出口復雜度與經(jīng)濟增長波動：來自178個國家面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗證據(jù)［J］.西部論壇，2021（2）：11-26.

Intermediate input imports， geographical agglomeration， and export sophistication enhancement

JIANG Ying1， YANG Xiao2， ZHENG Yunfan1

（1. School of Economics， Sichuan University， Chengdu 610065， P.R. China;

2. Faculty of Management and Economics， Kunming University of Science and Technology， Kunming 650500， P. R. China）

Abstract：

Exploring the intermediate input imports has a profound impact on China’s industrial policy adjustment in the next stage. From a practical point of view， the geographical agglomeration of enterprises has a dual characteristic. To clarify the mechanism by which import geographical agglomeration enhances the export sophistication， the article uses development zones as geographical agglomeration units and determines the park where the enterprise is located by positioning its longitude and latitude. The article mainly explores the evolution path of enterprises and the increase in export sophistication from three different geographical agglomeration modes： import agglomeration of the same products， import agglomeration of related products， and import agglomeration of differentiated products. The results indicate that： 1） In terms of geographical agglomeration mode， the same product import agglomeration only has an effect in the early stages of economic development. The agglomeration of related product imports and differentiated product has positive impact on export sophistication， but the agglomeration of related products can easily form a low-end lock-in. 2） In terms of geographical agglomeration evolution， the same product import agglomeration enhances export sophistication by reducing information search costs and generating regional scale effects in the early stages of enterprise development. However， enterprises in the mature stage need to break free from the constraints of regional homogenization and further enhance export sophistication through related and differentiated product import agglomeration. Otherwise， there are significant differences in the development models of different regions in China. Developed region enterprises mainly rely on differentiated product import agglomeration to enhance export sophistication， while catch-up regions still enhance export sophistication through learning and imitation. 3） In terms of geographical agglomeration mechanism， import agglomeration of the same product mainly enhances export sophistication by reducing the price of import inputs through information transmission mechanisms， while import agglomeration of related and differentiated products enhances export sophistication through promoting import diversification， which also alleviates trade uncertainty shocks. With the steady development of the Chinese economy， the diversity of imports has become a core element of enterprise development. Creating a spatial agglomeration form where upstream and downstream industries rely on each other and have core competitiveness is a breakthrough in the high-quality development of Chinese enterprises. Based on this， the following policy suggestions are proposed： further improve China’s open policy， actively expand imports， and open up a new situation of opening up to the outside world; further improve the inter industry collaboration and innovation system， improve the integrity of the industrial chain and supply chain， and strengthen the support capacity of the industrial chain for domestic systemic circulation; actively break down the administrative barriers between regions， promote the free flow of resources and factors， guide the information exchange between enterprises in different regions， give play to the spillover effects of technology， innovation， management， etc.， and lay a good market foundation for improving the technological relevance of industrial spatial agglomeration.

Key words：

intermediate input imports; geographical aggregation of imports; product relevance; export sophistication; knowledge spillover（責任編輯"傅旭東）