摘"要： "科技人才高效率開發(fā)對區(qū)域發(fā)展具有重要的意義?；?011—2022年我國西部地區(qū)11個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，采用超效率SBM和動態(tài)QCA混合的方法，探討西部地區(qū)提升科技人才開發(fā)效率的動因與路徑，以期尋找到適配西部地區(qū)科技人才高效率開發(fā)的最佳解決方案。研究發(fā)現(xiàn)：單一條件難以構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件，但政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必要性呈現(xiàn)動態(tài)增長趨勢，且具有較高瓶頸水平；單個因素構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件具有顯著地區(qū)差異。存在“政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型、“教育水平-政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型和“政府激勵”驅(qū)動型三條提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的路徑，其中政府激勵的核心作用更為普遍。從時間上看，三種組態(tài)在時序變化上具有較高的穩(wěn)定性，總體趨勢表現(xiàn)為解釋力逐步增強；從地區(qū)上看，不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可選擇符合地域特點的優(yōu)化路徑。研究結(jié)論可以為我國西部地區(qū)科技人才建設(shè)提供有益啟示。

關(guān)鍵詞：西部地區(qū)；科技人才開發(fā)效率；超效率SBM；動態(tài)QCA

中圖分類號：C926；F127""文獻標志碼：A""文章編號：1009-055X（2024）06-0144-13

doi：10.19366/j.cnki.1009-055X.2024.06.013

一、問題提出與文獻回顧

黨的二十大報告強調(diào)，“必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力”^［1］?？萍紕?chuàng)新作為推動社會經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵動力，其重要性日益凸顯。在這個過程中，科技人才的培養(yǎng)和開發(fā)扮演著至關(guān)重要的角色。特別是在區(qū)域發(fā)展的背景下，具備先進技術(shù)知識和能力的科技人才對于提升企業(yè)競爭力和推動地方經(jīng)濟增長具有不可或缺的作用。因此，了解和提升區(qū)域科技人才的開發(fā)效率成為一個重要的研究課題。

然而，我國科技人才分布存在較大的區(qū)域差異，科技人才主要集中于我國的東部和中部地區(qū)，西部地區(qū)還存在著如科技人才短缺、集聚困難、人才流失、高層次人才比例偏低等一系列現(xiàn)實問題^［2-3］。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2011—2022年我國西部地區(qū)科技人才集聚水平總體呈現(xiàn)下降的趨勢，

且整體水平也較低，與東部和中部地區(qū)有較大差距（如圖1所示）。可見，想要將西部地區(qū)有限的人才資源利用到最優(yōu)，需要進一步優(yōu)化人力資源開發(fā)方式，提升科技人才開發(fā)效率。那么，如何提升我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率？這一現(xiàn)實問題亟待通過科學(xué)的研究予以解答。

人力資源開發(fā)的研究源于人力資本逐漸取代物質(zhì)資本，成為推動經(jīng)濟和社會進步的核心動力^［4］。該研究不僅深化了對勞動力價值的理解，還形成了一系列代表性理論。其中，馬克思的人力資本觀強調(diào)勞動者在生產(chǎn)中的角色演變^{［5］613-622}，而舒爾茨的人力資本理論則聚焦于教育與培訓(xùn)對個體勞動力價值的塑造^［6］34-40。這些理論為解析人力資源在社會發(fā)展中的作用提供了思考框架。

根據(jù)《國家中長期科技人才發(fā)展規(guī)劃（2010—2020年）》對科技人才的描述，科技人才主要是指具有一定專業(yè)知識或?qū)I(yè)技能，從事創(chuàng)造性科技活動，并為科技事業(yè)和社會發(fā)展作出貢獻的勞動者。學(xué)界有關(guān)科技人才開發(fā)效率的研究主要圍繞效率的測算與評價和影響因素兩方面來展開。在效率測算與評價的研究中，學(xué)者們多通過建立科技人才開發(fā)的“投入-產(chǎn)出”指標體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

（data envelopment analysis，DEA）

來對全國或不同省（自治區(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)的效率值進行測算^［7-9］。而在影響因素的研究中，當前學(xué)者們多從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、教育水平、科研經(jīng)費投入、創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外開放等因素著手^［10-15］，采用回歸分析方法來檢驗單個要素對于科技人才開發(fā)效率的邊際凈效應(yīng)。

當前的研究進行了有益的探索，但在以下幾個方面還有待提升：第一，當前研究對西部地區(qū)的關(guān)注不足；第二，當前研究多基于還原論采用傳統(tǒng)的回歸分析方法分析單一因素對于科技人才開發(fā)效率的邊際凈效應(yīng)，少有學(xué)者基于整體論探究科技人才開發(fā)效率影響因素之間復(fù)雜的協(xié)同關(guān)系^［16］；第三，當前研究受限于靜態(tài)

定性比較分析（qualitative comparative analysis，QCA）

方法的“時間盲區(qū)”^［17］，難以從動態(tài)角度揭示各影響因素對于科技人才開發(fā)效率的影響效果。

鑒于此，本文將基于人力資源開發(fā)相關(guān)理論，通過利用2011—2022年我國西部地區(qū)11個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，采用超效率基于松弛變量的衡量（slack-based measure，SBM）和動態(tài)QCA混合的方法，對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進行測量，并從時間和空間兩個維度來探究提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的多重路徑。

二、研究設(shè)計

研究通過采用定性與定量相結(jié)合方法，來系統(tǒng)地回答如何提升我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率這一核心研究問題。首先采用超效率SBM模型對我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進行測算，并在此基礎(chǔ)之上運用動態(tài)QCA和NCA方法進一步探究我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的提升路徑。

（一）研究工具選擇

1.超效率SBM模型

在學(xué)術(shù)界，效率測量最常用的DEA基本模型有兩種，即查爾斯-庫珀-羅茲（Charnes，Cooper and Rhodes，CCR）模型和班克-查爾斯-庫珀（Banker，Charnes and Cooper，BCC）模型^［18］。在這兩個模型中，效率值小于1意味著決策單元是無效的，等于1則表明決策單元是有效的。然而，當有多個決策單元的DEA效率均達到有效狀態(tài)時，它們之間難以進行橫向比較和區(qū)分。為了解決這一問題，Tone^［19］在2002年提出了超效率SBM模型，克服了傳統(tǒng)徑向DEA模型的一系列局限性。在該模型中，效率值可以超過1。這使得在多個決策單元的DEA效率均為有效時，能夠進行有效的排序和區(qū)分。因此，本文選擇超效率SBM模型，對我國西部11個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的科技人才開發(fā)效率進行測算。

2.動態(tài)QCA和NCA方法

動態(tài)QCA方法采用組態(tài)思維和整體視角來解釋復(fù)雜的社會現(xiàn)象，強調(diào)條件變量間的相互作用對結(jié)果變量的影響^［20］。不同于傳統(tǒng)的QCA方法，動態(tài)QCA克服了橫截面數(shù)據(jù)分析的局限，能夠深入分析因果關(guān)系與時間關(guān)系的互動。這一方法引入組內(nèi)（between）、組間（within）和匯總（pooled）等概念，用以分析案例在地區(qū)和時間維度的變化及其整體水平^［21］。此外，該方法還可以通過一致性調(diào)整距離的概念，來更精確地捕捉一致性在時間和地區(qū)維度上的波動，從而為研究提供更加深入和全面的分析視角^［22］。

在動態(tài)QCA方法的必要條件分析中，只能從定性的角度對必要性條件進行識別，而必要條件分析（necessary condition analysis，NCA）方法可以從定量的角度在確定必要性條件的同時，通過瓶頸水平展示必要性程度^［23］。Vis等^［24］研究表明，QCA與NCA方法的結(jié)合使用能夠產(chǎn)生更大的價值。因此，本文將采用兩種方法來回答如何提升我國西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率這一研究問題。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文以我國西部地區(qū)參考國家統(tǒng)計局劃分標準，東部、中部、西部和東北地區(qū)的具體劃分為：東部10?。ㄖ陛犑校┌ū本?、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部6省包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部12?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北3省包括遼寧、吉林和黑龍江。（除西藏外）的11個省（自治區(qū)、直轄市）作為研究案例，數(shù)據(jù)來源包括《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》。本文選取2011—2022年的數(shù)據(jù)作為分析樣本，原因如下：第一，樣本時效性較強。選擇這一時間段進行研究，能夠獲取相對較新的數(shù)據(jù)，使得研究的結(jié)論更具實用性。第二，樣本跨度較長。這一時間段涵蓋了相對較長的時期，有助于觀察和分析科技人才開發(fā)效率的長期趨勢和變化，保證研究的完整性。第三，樣本處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時期。 2011—2022年正好是我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，科技人才在這個過程中發(fā)揮了重要的作用，因此選擇這一時期的數(shù)據(jù)更具針對性。

（三）變量選取

1.超效率SBM模型變量選取

超效率SBM模型涉及“投入-產(chǎn)出”指標。以數(shù)據(jù)來源的可獲得性和指標的科學(xué)性為基本原則，參考現(xiàn)有研究^［8-15］，在投入方面選取研發(fā)人員全時當量、研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部投入作為西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的衡量指標；在產(chǎn)出方面則選取了地區(qū)國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交合同額、地區(qū)技術(shù)市場成交合同數(shù)三個指標來衡量西部地區(qū)科技人才的產(chǎn)出水平。西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率測度指標體系如表1所示。

2.動態(tài)QCA變量確定

本文以超效率SBM測度出的我國11個西部地區(qū)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的科技人才開發(fā)效率值作為結(jié)果變量。影響西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的因素眾多，通過梳理研究學(xué)者以往以及采用高頻篩選法分析發(fā)現(xiàn)，教育水平、政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放程度、創(chuàng)新環(huán)境等影響因素出現(xiàn)的頻次更高，且對于西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的作用更為關(guān)鍵。因此，本文選取以上6個指標作為西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率條件變量。西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率影響因素如表2所示。

本文邏輯框架如圖2所示。

（1）教育水平。

高質(zhì)量的教育體系能夠為科技人才提供必要的理論和實踐基礎(chǔ)，從根本上培養(yǎng)他們的創(chuàng)新能力。

這樣的教育環(huán)境不僅包括優(yōu)質(zhì)的課堂教學(xué)，還涵蓋了先進的研究設(shè)施以及豐富的學(xué)術(shù)資源，為科技人才提供良好的研究和實踐平臺。參照甘水玲等^［7］的研究，本文選取高等教育學(xué)校數(shù)和每十萬人口高等教育人數(shù)測度西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）教育水平。

（2）政府激勵。通過制定有利于研發(fā)和創(chuàng)新的政策，提供資金支持，比如研發(fā)補貼、稅收優(yōu)惠，政府可以有效降低科技創(chuàng)新的成本，鼓勵更多的研究和開發(fā)活動。此外，政府還可以通過建立科研機構(gòu)和創(chuàng)新中心，提供高質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施和資源，為科技人才創(chuàng)造良好的研發(fā)環(huán)境。這些舉措不僅可以吸引和留住頂尖人才，還能激勵他們更加投入于科研工作，從而提高整體的人才開發(fā)效率。參照鄒娜等^［13］的研究，本文選取地方政府財政科技支出與地區(qū)研究人員人數(shù)之比來測度西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府激勵程度。

（3）經(jīng)濟發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展為科技人才提供了必要的資源和環(huán)境，包括資金支持、研發(fā)設(shè)施和市場機遇等。這些因素有助于提高科技人才的創(chuàng)新能力和工作效率，使他們能夠更好地開展研究和開發(fā)新技術(shù)。參照竇超等^［10］的研究，本文選取地區(qū)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值測度西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）經(jīng)濟發(fā)展程度。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一個多元化且以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，能夠為科技人才提供廣闊的發(fā)展空間和多樣化的職業(yè)機會。這樣的產(chǎn)業(yè)環(huán)境會促使企業(yè)和研究機構(gòu)投入更多資源用于研發(fā)，從而吸引和培養(yǎng)更多的科技人才。呂一清等^［15］研究表明，第三產(chǎn)業(yè)增加值的比重與科技人才開發(fā)效率息息相關(guān)^［25］，因此本文選取該指標來衡量西部地區(qū)各省（自治區(qū)、直轄市）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（5）對外開放程度。開放的地區(qū)通常更容易與全球科技發(fā)達區(qū)域建立聯(lián)系，能夠促進國際合作，為當?shù)乜萍既瞬盘峁W(xué)習(xí)先進技術(shù)和理念的機會，同時國際人才引入和

知識交流力度也較大，這些因素都有助于提升科技人才的創(chuàng)新能力和效率。另外，開放的經(jīng)濟環(huán)境能夠吸引外資企業(yè)和國際研究機構(gòu)，這不僅可以帶來先進的技術(shù)和

管理經(jīng)驗，還可以為科技人才提供更多的就業(yè)和合作機會。參考李梓^［12］的研究，本文選擇外商投資企業(yè)數(shù)量及投資總金額來進行衡量。

（6）創(chuàng)新環(huán)境。積極的創(chuàng)新環(huán)境能夠極大地激發(fā)和提升科技人才的創(chuàng)新潛能和研發(fā)效率。在一個充滿創(chuàng)新氛圍的地區(qū)，科技人才能夠接觸到前沿的科技動態(tài)，這些不斷更新的知識和信息有助于他們拓寬視野，激發(fā)新的創(chuàng)意。《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》創(chuàng)新環(huán)境綜合得分較為全面地反映了各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）創(chuàng)新環(huán)境水平，參考孫健等^［11］的研究，本文選取該得分來衡量。

三、實證分析

在實證分析部分，本文對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進行測算，并基于測算結(jié)果深入分析效率提升的必要條件和組態(tài)路徑。

（一）西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率評價

本文使用到的模型測算工具是 MaxDEA。2011—2022年我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率評價結(jié)果如表3所示。從總體上看，2011—2022年西部地區(qū)的科技人才開發(fā)效率平均值呈現(xiàn)波動上升的走向，但在2019—2021年呈現(xiàn)波動下降的趨勢，這可能是由于疫情的暴發(fā)，科技人才開發(fā)受到一定的影響。同時，12年間每年的開發(fā)效率均值均小于1，未達到DEA有效，表明西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率總體不足，對于科技人才開發(fā)仍有較大提升空間。

年度省份均值0.6300.6380.7010.6910.7820.7860.8410.9030.8900.7690.8320.7890.771

科技人才開發(fā)效率均值大于1的省份有陜西和青海，分別為1.249和1.027，表明這兩個省份在投入方面已經(jīng)實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，并且在產(chǎn)出方面也已達到較優(yōu)的狀態(tài)。這可能受益于科技人才的穩(wěn)定增長和有效的資源配置，在一定程度上也可能是受到政府科技創(chuàng)新政策的積極影響。然而，其他9個省（自治區(qū)、直轄市）開發(fā)效率均值均小于1，均未達到DEA有效。其中，內(nèi)蒙古、廣西和云南等?。ㄗ灾螀^(qū)）的科技人才開發(fā)效率均值相對較低，特別是內(nèi)蒙古的均值只有0.377，表明該地在科技人才開發(fā)方面可能面臨較大挑戰(zhàn)。人才開發(fā)效率較低可能與地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)相對薄弱、高層次人才流失、科研投入不足以及科技教育水平不高等方面有關(guān)。

（二）西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升路徑

1.變量校準

在進行QCA分析前，需要先將原始數(shù)據(jù)進行校準為集合隸屬分數(shù)再進行運算。對于多個測度指標的條件變量，采用熵值法計算各指標的權(quán)重，并通過計算綜合得分的方式來進行指標合并。參考Ragin等^{［26］18-20}的研究，選取95%、50%和5%的分位數(shù)為錨點對數(shù)據(jù)進行直接校準，三個錨點分別代表完全隸屬、交叉點和不完全隸屬。數(shù)據(jù)校準結(jié)果與描述性統(tǒng)計如表4所示。

2.必要條件分析

（1）QCA單個條件必要性檢驗如下。

通常將一致性大于0.9的單個條件變量視作結(jié)果變量的必要條件，參考熊金武等^［27］的研究，通過R語言軟件的運行，單個條件的必要性分析結(jié)果如表5所示。從匯總結(jié)果上看，6個條件變量的匯總一致性結(jié)果均小于0.9，表明單個要素無法構(gòu)成西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。但是，在組間和組內(nèi)的一致性調(diào)整距離中，均存在一致性調(diào)整距離大于0.1的條件變量，表明單個條件的必要性程度在時間和地區(qū)案例維度方面存在明顯差異，有待進一步分析。

從組間結(jié)果來看，政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境的組間一致性調(diào)整距離均大于0.1，表明在2011—2022年間，這4個條件的一致性變化較大。組間一致性調(diào)整距離大于0.1的變量組合情況如表6所示。通過分析相應(yīng)條件變量的一致性變化情況發(fā)現(xiàn)，2020—2022年政府激勵、2022年經(jīng)濟發(fā)展、2019—2021年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一致性大于0.9，且覆蓋度大于0.5，表明政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在對應(yīng)年份構(gòu)成了提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件。通過進一步繪制圖3發(fā)現(xiàn)，政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一致性呈現(xiàn)波動上升的趨勢，表明這3個條件的必要性不斷增強，由此也提示西部地區(qū)的政府應(yīng)從激勵政策、經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面著手來進一步提升科技人才的開發(fā)效率。此外，創(chuàng)新環(huán)境的一致性波動起伏較大，表明創(chuàng)新環(huán)境對于西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的必要性不穩(wěn)定。這可能與西部地區(qū)在財政資源和科研投入方面較為不足，建立和維護激勵科技創(chuàng)新環(huán)境的能力有限。

從組內(nèi)分析結(jié)果來看，6個條件變量的組內(nèi)分析結(jié)果均大于0.1。參考張吉昌等^［28］的研究，該結(jié)果表明在西部地區(qū)，6個條件的必要性存在明顯的地區(qū)差異。組內(nèi)一致性數(shù)據(jù)如圖4所示。甘肅、貴州、青海和新疆不存在大于0.9的單個條件，表明這6個條件均不構(gòu)成甘肅、貴州、青海和新疆科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。教育水平是重慶、廣西、內(nèi)蒙古、陜西、四川、云南等?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)效率提升的必要條件；政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)蒙古和寧夏科技人才開發(fā)效率提升的必要條件；

對外開放程度是重慶、廣西、內(nèi)蒙古、四川和云南等省（自治區(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)效率提升的必要條件；創(chuàng)新環(huán)境是重慶、內(nèi)蒙古、四川等省（自治區(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。相較于其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），6個條件均構(gòu)成了內(nèi)蒙古科技人才開發(fā)效率提升的必要條件，表明內(nèi)蒙古在科技人才開發(fā)方面存在較多瓶頸，需要多項抓手來實現(xiàn)較高水平的科技人才開發(fā)效率。不同省份（自治區(qū)、直轄市）之間的科技人才開發(fā)效率瓶頸存在差異，由此也提示西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府應(yīng)找準弱項，補足短板，提升科技人才的開發(fā)效率。

（2）NCA瓶頸水平分析。上限回歸（ceiling regression，CR）方法下NCA的瓶頸水平分析結(jié)果如表7所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸水平為1.4%，首先成為影響西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的瓶頸因素，其次為政府激勵，其瓶頸水平為10.6%。若西部地區(qū)要達到100%的科技人才開發(fā)效率，則至少需要95.3%水平的教育發(fā)展、74.1%水平的政府激勵、71.5%水平的經(jīng)濟發(fā)展、44%水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、78.2%水平的對外開放程度和69.5%水平的創(chuàng)新環(huán)境^［29］。這也表明實現(xiàn)更高水平的科技人才開發(fā)效率，會受到多個條件的共同影響。

3.條件組態(tài)分析

條件組態(tài)分析試圖考察多個前因條件形成的組態(tài)對結(jié)果的充分性，參考張吉昌等^［28］的研究，在R語言軟件運行時，選擇一致性閾值為0.8，案例頻數(shù)為2，子集關(guān)系一致性閾值為0.7，最終覆蓋案例數(shù)為132個。在反事實分析時，對6個條件變量不做方向預(yù)設(shè)，均選擇存在或缺失^［21］。參考杜運周等^［30］的研究，將在中間解和簡單解都出現(xiàn)的條件視為核心條件，僅在中間解出現(xiàn)的條件視為邊緣條件。最終形成三條西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的提升路徑。

（1）三個組態(tài)的匯總分析結(jié)果如下。

三個組態(tài)的分析結(jié)果如表8所示，可以看出三個組態(tài)的總體一致性較高，為0.970，表明西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的三個提升方式具有較好的解釋力。同時，三個組態(tài)的組間一致性調(diào)整距離小于0.1，表明組態(tài)結(jié)果在時間維度比較穩(wěn)定，沒有明顯的跨時間效應(yīng)。而三個組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均大于0.1，表明三個組態(tài)在空間維度存在差異，具有跨案例效應(yīng)。根據(jù)核心條件進一步將組態(tài)命名為“政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型、“教育水平-政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型和“政府激勵”驅(qū)動型三類。

“政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型。組態(tài)1以政府激勵和創(chuàng)新環(huán)境為核心條件存在，經(jīng)濟發(fā)展作為核心條件缺失，結(jié)合高教育水平、高對外開放程度作為邊緣條件來實現(xiàn)西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升。這表明在經(jīng)濟發(fā)展水平不高的西部地區(qū)，無論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何，都可以通過促進政府激勵和創(chuàng)新環(huán)境間的協(xié)同，提高教育水平和對外開放程度，從而實現(xiàn)較高的科技人才開發(fā)效率。該組態(tài)注重政府激勵與創(chuàng)新環(huán)境間的互動關(guān)系，其典型案例為四川。數(shù)據(jù)顯示，2020年四川省研發(fā)經(jīng)費投入首次突破1000億元，連續(xù)10年實現(xiàn)2位數(shù)的增長，表明四川省通過不斷加大研發(fā)經(jīng)費投入來激勵科技創(chuàng)新活動。四川省在《四川創(chuàng)新型省份建設(shè)實施方案》中提出通過構(gòu)建全鏈條的創(chuàng)新孵化體系和深化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新改革等舉措不斷優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，而根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2022》，2021年四川省區(qū)域綜合創(chuàng)新能力排名位列全國第12位，西部地區(qū)第3位。

“教育水平-政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型。組態(tài)2以教育水平、政府激勵和創(chuàng)新環(huán)境為核心條件存在，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為核心條件缺失，結(jié)合高對外開放程度作為邊緣條件來提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率。這表明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚未優(yōu)化的西部地區(qū)，可以通過推動教育水平、政府激勵和創(chuàng)新環(huán)境的共棲，提升地區(qū)對外開放程度來實現(xiàn)較高的科技人才開發(fā)效率。該組態(tài)的特征是多要素間的聯(lián)動，強調(diào)包括教育、政策與創(chuàng)新等要素在內(nèi)的人才生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的重要作用，該組態(tài)的典型案例為陜西。陜西省在《陜西省“十三五”人才發(fā)展規(guī)劃》中指出力爭到2020年人才對經(jīng)濟貢獻率達到40%。在此規(guī)劃的指引下，陜西省不斷加強對人才“引育用留”的關(guān)注，構(gòu)建良好的人才生態(tài)系統(tǒng)。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2022》顯示，2021年陜西省綜合科技創(chuàng)新水平位于全國第9位，西部地區(qū)第2位，全省研發(fā)投入強度保持西部地區(qū)第1位。

“政府激勵”驅(qū)動型。組態(tài)3以政府激勵為核心條件存在，以經(jīng)濟發(fā)展和對外開放程度作為核心條件缺失，結(jié)合高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、非高創(chuàng)新環(huán)境作為邊緣條件來提升科技人才開發(fā)效率。這表明在經(jīng)濟發(fā)展水平和對外開放程度不高的西部地區(qū)，可以以政府激勵為驅(qū)動，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為補充來實現(xiàn)科技人才開發(fā)效率提升。該組態(tài)的特點是單一要素驅(qū)動，強調(diào)政府激勵的關(guān)鍵作用，其典型案例為貴州。在“十三五”期間，貴州省依托大數(shù)據(jù)發(fā)展實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的雙輪驅(qū)動。在政府的激勵下，貴州省取得了重大突破，科技人才創(chuàng)新效能不斷釋放。

根據(jù)數(shù)據(jù)顯示參見央廣網(wǎng).“十三五”以來貴州全社會研發(fā)經(jīng)費支出年均增速居全國第一［EB/OL］.（2022-05-25）［2024-09-09］http：//gz.cnr.cn/zhongdianliutiao/20220525/t20220525_525837049.shtml.，“十三五”以來貴州省全社會研發(fā)投入年均增速為21.02%，居全國第一，研發(fā)投入強度達到0.91%。

三個組態(tài)展示了提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的三種殊途同歸的實現(xiàn)方式。從橫向?qū)Ρ葋砜?，政府激勵在三個組態(tài)中均為核心條件，表明政府激勵對于實現(xiàn)西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的核心作用顯著，同時也從側(cè)面反映出政府在促進地區(qū)科技進步和創(chuàng)新能力提升過程中的主導(dǎo)作用。

（2）組間分析。

三個組態(tài)的組間一致性調(diào)整距離均小于0.1。參考程戀軍等^［23］的研究，該結(jié)果表明三個組態(tài)的一致性在時間維度不存在明顯變化。各組態(tài)在2011—2022年的組間一致性如表9所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，三個組態(tài)的組間一致性均大于0.85，表明三個組態(tài)在研究期內(nèi)的組態(tài)具有較高的穩(wěn)定性。因此，可以將其作為西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的實現(xiàn)方式。

（3）組內(nèi)分析。

三個組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均大于0.1。參考張放^［22］的研究，該結(jié)果表明三個組態(tài)的組內(nèi)一致性在不同省份間具有一定的差異。各組態(tài)中各省（自治區(qū)、直轄市）的組內(nèi)一致性情況如圖5所示。可以發(fā)現(xiàn)，三個組態(tài)在除內(nèi)蒙古外的10個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）均具有較高的一致性，表明各組態(tài)能夠作為解釋西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的充分條件。除內(nèi)蒙古外的10個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），在一致性差別不大的情況下，通過分析組內(nèi)覆蓋度的差異可以反映各組態(tài)所能解釋案例?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的情況，各組態(tài)的組內(nèi)覆蓋度如圖6所示。從圖6可以看出，組態(tài)1對于四川的覆蓋度較高，表明四川可以通過“政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型的科技人才開發(fā)模式來提升科技人才的開發(fā)效率；組態(tài)2能夠覆蓋重慶和陜西這兩個案例，表明這兩個?。ㄖ陛犑校┰诳萍既瞬砰_發(fā)時需注重“教育水平-政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”三者間的協(xié)同關(guān)系；組態(tài)3對于甘肅、廣西、貴州、寧夏、青海和新疆的覆蓋度較高，表明這六個?。ㄗ灾螀^(qū)）可以通過政府激勵驅(qū)動引領(lǐng)，進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來推動科技人才開發(fā)效率的提升。

（4）穩(wěn)健性檢驗。

與傳統(tǒng)QCA方法相比，動態(tài)QCA方法檢驗了時間和空間效應(yīng)，因此具有更高的穩(wěn)健性^［31］。QCA方法的穩(wěn)健性檢驗主要遵循微調(diào)組態(tài)分析設(shè)置后，組態(tài)不發(fā)生實質(zhì)性變化的原則，參考現(xiàn)有研究^［32］，本文通過提升一致性閾值和提升子集關(guān)系一致性閾值的方法來進行穩(wěn)健性檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，將一致性閾值由原設(shè)置0.8提升至0.85時，組態(tài)結(jié)果未發(fā)生變化，將其再次提升至0.9時，組態(tài)結(jié)果仍未發(fā)生變化；將子集關(guān)系一致性閾值由原設(shè)置0.7提升至0.75時，組態(tài)3消失，原組態(tài)結(jié)果和提升子集關(guān)系一致性閾值的結(jié)果構(gòu)成清晰的子集關(guān)系。通過以上調(diào)整，進一步驗證了原組態(tài)結(jié)果具有較高的穩(wěn)健性。

四、研究結(jié)論與啟示

以人力資源開發(fā)理論為基礎(chǔ)，本文通過利用2011—2022年間西部地區(qū)11個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，采用超效率SBM和動態(tài)QCA混合的方法，綜合討論了西部地區(qū)科技人才開發(fā)的提升路徑，得到如下研究結(jié)論。第一，超效率SBM分析發(fā)現(xiàn)，2011—2022年我國西部地區(qū)的科技人才開發(fā)效率平均值總體上呈現(xiàn)波動上升的走向，但總體開發(fā)效率不足，仍有較大的提升空間，只有陜西和青海的科技人才開發(fā)效率在這12年間均值達到了有效。第二，必要條件分析發(fā)現(xiàn)，單一條件難以構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件，但政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必要性呈現(xiàn)動態(tài)增長的趨勢，并且政府激勵在2020—2022年、經(jīng)濟發(fā)展在2022年、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在2019—2021年已構(gòu)成西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。同時，政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于提升科技人才開發(fā)效率具有較高的瓶頸水平，且單個因素構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件具有顯著的地區(qū)差異。第三，存在“政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型、“教育水平-政府激勵-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型和“政府激勵”驅(qū)動型三條提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的實現(xiàn)路徑。其中，政府激勵的核心作用更為普遍。三個組態(tài)在時序變化上具有較高的穩(wěn)定性，在研究期間內(nèi)均有較好的解釋力。從地區(qū)上看，不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可結(jié)合自身資源選擇符合自身特點的優(yōu)化路徑。

本次研究結(jié)果可以為西部地區(qū)提升科技人才開發(fā)效率帶來以下啟示：

首先，優(yōu)化政府激勵與創(chuàng)新環(huán)境。為提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率，首要之務(wù)是優(yōu)化政府激勵與創(chuàng)新環(huán)境。建議政府采取積極的財政政策，通過設(shè)立科技創(chuàng)新基金，以此激發(fā)科技人才的創(chuàng)新熱情。同時，通過更為靈活的政策制定，來支持科技實驗和探索，從而推動科技發(fā)展。切實加強與高校等科研機構(gòu)的緊密合作，推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，為科技成果的轉(zhuǎn)化提供更為有力的支持。政府還應(yīng)鼓勵企業(yè)間的合作，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟，以共享資源和經(jīng)驗促進科技人才創(chuàng)新的良性發(fā)展。通過這些措施，為西部地區(qū)科技人才提供更為良好的工作和創(chuàng)新環(huán)境，從而提升科技人才開發(fā)效率。

其次，實施差異化地區(qū)策略。實證研究表明，不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）在科技人才開發(fā)效率方面存在顯著差異。因此，制定差異化的地區(qū)策略顯得尤為重要。西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）應(yīng)根據(jù)自身資源和特點選擇最適合的路徑。例如，以教育水平為核心條件的省（自治區(qū)、直轄市），可以通過增加對高等教育的資金支持來提高科技人才培養(yǎng)水平；其他省（自治區(qū)、直轄市）則可注重政府激勵、經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級等方式，促進科技人才開發(fā)效率水平的提升。同時，鼓勵西部地區(qū)各省（自治區(qū)、直轄市）之間分享經(jīng)驗，形成一種合作共贏的局面，更好地推動西部地區(qū)的科技人才開發(fā)。

最后，促進經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。政府應(yīng)重點支持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，比如人工智能、數(shù)字經(jīng)濟等產(chǎn)業(yè)，通過財政和稅收政策的調(diào)整，為新興產(chǎn)業(yè)提供更為有利的發(fā)展環(huán)境。同時，應(yīng)鼓勵傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級，通過技術(shù)改造和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，促進科技與產(chǎn)業(yè)的深度融合。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升技術(shù)含量和鼓勵企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新，也將為科技人才提供更為廣闊的發(fā)展空間，推動西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的提升。

本文在對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進行評價的基礎(chǔ)之上對其提升路徑進行探討，但仍存在以下不足和有待深入拓展的地方。第一，與眾多QCA研究一樣，受限于條件變量的選取，難以窮盡西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的影響因素。未來可將QCA方法與其他方法相結(jié)合，納入更多條件變量深入探究。第二，本文基于省級層面面板數(shù)據(jù)從宏觀層面對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進行了探究，未來可基于市級中觀層面、科技人才個體等微觀層面數(shù)據(jù)對于科技人才開發(fā)效率進一步分析。

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How to Improve the Efficiency of Scientific and Technological Talents Development in Western China？

—A Hybrid Research Based on Super-efficient SBM and Dynamic QCA

WU Fan"Li Mingyang

（School of Public Policy and Management， Guangxi University， Nanning 530004， Guangxi， China）

Abstract：The efficient development of scientific and technological talents is of great significance to the regional development.Based on the panel data of 11 provinces in western China from 2011 to 2022， this study explored the motivation and path of improving the development efficiency of scientific and technological talents in western China with the hybrid method of super-efficiency SBM and dynamic QCA in order to find the best solution suitable for the efficient development of scientific and technological talents in western China. The results show that：（1）It is difficult for a single condition to constitute a necessary condition for improving the efficiency of scientific and technological talent development in western China， but the necessity of government incentives， economic development and industrial structure presents a dynamic growth trend and has a high bottleneck level; there are significant regional differences in the necessary conditions for a single factor to improve the efficiency of scientific and technological talent development in western China. （2）There are three realization paths to improve the efficiency of scientific and technological talent development in western China： “government incentive-innovation environment” synergistic type， “education level-government incentive-innovation environment”commensal type and “government incentive” driven type， among which the core role of government incentive is more common. From the time point of view， the three configurations have high stability in the time series， and the overall trend shows that the explanatory power is gradually enhanced. （3）From the regional point of view， different provinces can choose the optimization path that conforms to the regional characteristics. The conclusion can provide useful enlightenment for the construction of scientific and technological talents in western China.

Key words：western region; scientific and technological talents development efficiency; super-efficiency SBM; dynamic QCA