摘要：文章將農(nóng)戶合作行為分為參與合作社行為、與龍頭企業(yè)合作行為、參與行業(yè)協(xié)會行為及從事專門訂單生產(chǎn)行為，基于山東省和江蘇省245戶南美白對蝦養(yǎng)殖戶微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，通過隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)對其技術(shù)效率進行定量測算，并運用Tobit模型分析農(nóng)戶合作行為對其技術(shù)效率的影響。研究結(jié)果顯示，農(nóng)戶參與合作社、與龍頭企業(yè)合作以及參與行業(yè)協(xié)會對其技術(shù)效率有明顯提升，而從事訂單生產(chǎn)對農(nóng)戶技術(shù)效率提升無明顯作用。此外，更高的受教育水平、集約化的土地生產(chǎn)更有利于技術(shù)效率提升。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)技術(shù)效率;隨機前沿;農(nóng)戶合作;訂單生產(chǎn)

中圖分類號：P74 文獻標志碼：A 文章編號：1005-9857（2024）05-0125-07

0 引言

我國于20世紀80年代開始實行農(nóng)業(yè)家庭承包經(jīng)營制度，一直持續(xù)至今。然而，家庭承包經(jīng)營制度雖然提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進了農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量提升和我國農(nóng)業(yè)一定時期內(nèi)高速發(fā)展，但也使得我國農(nóng)業(yè)形成了分散化、小規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營格局[1]，阻礙了農(nóng)業(yè)機械化在我國的發(fā)展，也使得我國農(nóng)業(yè)組織化程度松散，農(nóng)戶在市場中處于不利地位。為了遏制這種局面的擴大，我國于20世紀90年代開始出臺相關(guān)政策，鼓勵農(nóng)業(yè)合作社、行業(yè)協(xié)會及龍頭企業(yè)等主體的發(fā)展，農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)間合作現(xiàn)象開始出現(xiàn)。然而，政府一方面希望通過這種方式引導(dǎo)資本流向農(nóng)村，整合農(nóng)業(yè)資源，優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn);另一方面，政府擔(dān)憂進入農(nóng)村的資本占用土地資源，擠占小農(nóng)生存空間[2]，形成資本剝削小農(nóng)的局面。根據(jù)2022年聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）相關(guān)報告，我國水產(chǎn)養(yǎng)殖產(chǎn)量占全世界58%，也是主要的南美白對蝦生產(chǎn)國[3]。對于我國南美白對蝦（LitopenaeusVannamei）產(chǎn)業(yè)而言，一方面，以家庭為單位的傳統(tǒng)養(yǎng)殖戶較為落后，從而獲得政府的幫助;另一方面，由于南美白對蝦具有較大經(jīng)濟價值，吸引資本大量涌入。這些幫助和支持，在南美白對蝦產(chǎn)業(yè)中逐漸發(fā)展成為農(nóng)戶參與合作社及行業(yè)協(xié)會、與龍頭企業(yè)合作和從事訂單生產(chǎn)等行為。

1 文獻回顧

現(xiàn)有研究主要基于農(nóng)戶行為理論和產(chǎn)業(yè)組織理論展開。前者認為農(nóng)戶有限理性，同時追求利益最大化和風(fēng)險最小化，決策行為會受到內(nèi)外部綜合因素的影響。后者認為參與合作的行為屬于農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營決策行為，而技術(shù)效率屬于農(nóng)戶這一主體的市場績效[4]，因此農(nóng)戶合作行為會影響其技術(shù)效率。

多數(shù)學(xué)者認為農(nóng)業(yè)合作相關(guān)行為的出現(xiàn)促進了農(nóng)業(yè)發(fā)展[5]，同時保障了農(nóng)戶利益。①農(nóng)戶參與合作可以從組織或企業(yè)獲得相應(yīng)的生產(chǎn)知識、技術(shù)服務(wù)和資金支持等，生產(chǎn)過程更加科學(xué)，節(jié)約投入同時提高了產(chǎn)品質(zhì)量，因此技術(shù)效率獲得提升。合作社和行業(yè)協(xié)會在一定程度上能夠讓農(nóng)戶實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營，降低了生產(chǎn)投入成本，增強了農(nóng)戶應(yīng)對市場風(fēng)險的能力，從而提高了農(nóng)戶技術(shù)效率[6]。企業(yè)往往通過提供農(nóng)業(yè)投入品、技術(shù)服務(wù)、資金支持和先進的管理經(jīng)驗等方式與農(nóng)戶展開合作，促進了農(nóng)戶生產(chǎn)過程合理化、生產(chǎn)行為規(guī)范化及效率提升。與此同時，農(nóng)戶以穩(wěn)定的價格為合作企業(yè)提供產(chǎn)品，降低了生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險。②農(nóng)戶參與合作可以提升其市場地位[7]。農(nóng)戶作為小生產(chǎn)者，往往對市場缺乏關(guān)注，更不在意自己產(chǎn)品在市場中的形象。而在參與合作過程中，組織和企業(yè)在品牌建設(shè)、信譽維護和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面發(fā)揮著重要作用[8]，這些舉措可以帶來品牌溢價，對市場需求了解的增加也會反過來促進農(nóng)戶生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，從而提升技術(shù)效率。尤其是“公司+農(nóng)戶”合作模式，緩解了“小生產(chǎn)”與“大市場”的矛盾[9]，基本上形成了我國農(nóng)戶合作的主要方式。此外，參與合作可以增加農(nóng)戶與農(nóng)戶之間交流的機會[10]，讓他們對生產(chǎn)問題、行業(yè)狀況及市場信息有更多了解，提升了生產(chǎn)效率。

與之相反，部分學(xué)者認為參與合作行為損害了農(nóng)戶利益。由于企業(yè)與農(nóng)戶之間的合作沒有建立有效的利益聯(lián)合機制[11]，農(nóng)戶在合作中處于被動狀態(tài)。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)普遍存在創(chuàng)新投入不足、競爭力不強及利潤較低等狀況[12]，無法給予農(nóng)戶有效的幫助，會對農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生負面作用。同時，農(nóng)戶合作過程是一種雙方博弈行為[13]，而組織和企業(yè)往往擁有強于農(nóng)戶的信息獲取能力，在博弈中往往占據(jù)優(yōu)勢，難以避免損害農(nóng)戶利益[14]。從農(nóng)戶角度，一方面，他們希望通過合作獲得技術(shù)、資金和銷售渠道支持，提高自身收益;另一方面，由于合作行為存在的交易成本、對于合作組織及企業(yè)的信任不足、缺乏有效契約等問題，農(nóng)戶擔(dān)心自己的利益受損。

此外，農(nóng)戶是否選擇合作受農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)產(chǎn)品市場、農(nóng)戶之間的關(guān)系的影響[15]，農(nóng)戶選擇合作也會引起其他農(nóng)戶的反應(yīng)。另外，農(nóng)戶參與合作行為的底層心理是社會信任[16]，相關(guān)合作機制不夠完善[17]，農(nóng)戶合作積極性不足等也對經(jīng)營產(chǎn)生負面影響。

然而，已有文獻大多基于某一產(chǎn)業(yè)中一種合作行為進行研究，對于整個產(chǎn)業(yè)中多種合作行為比較研究較少。少量文獻從產(chǎn)業(yè)組織模式的角度對合作行為進行分類，然而，由于產(chǎn)業(yè)組織在不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在一定差異，致使合作行為在不同產(chǎn)業(yè)對技術(shù)效率的影響具有差別。因此，本文聚焦于南美白對蝦養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)，對產(chǎn)業(yè)中存在的4種具體農(nóng)戶合作行為進行比較研究，以期為南美白對蝦養(yǎng)殖戶合作行為選擇、產(chǎn)業(yè)中不同生產(chǎn)經(jīng)營主體間合作機制建設(shè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供可能建議。

2 數(shù)據(jù)說明與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)為課題組于2018—2022年在江蘇省連云港市和山東省日照市，對南美白對蝦養(yǎng)殖戶及企業(yè)養(yǎng)殖情況的實地調(diào)研數(shù)據(jù)。調(diào)查過程采用隨機抽樣、半固定訪談的模式，共獲得265份問卷。剔除關(guān)鍵變量缺失和明顯異常問卷，得到有效樣本245個，樣本有效率為92.45%，包括山東省日照市136個，江蘇省連云港市109個。

2.2 變量選取。

被解釋變量為技術(shù)效率，本文根據(jù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）計算所得。核心解釋變量為農(nóng)戶不同合作行為，包括農(nóng)戶參與合作社、與龍頭企業(yè)合作、參與行業(yè)協(xié)會和從事專門訂單生產(chǎn)，參與為1，沒有參與為0。該數(shù)據(jù)由實地調(diào)研所得，其中參與合作社共80戶，與龍頭企業(yè)合作共44戶，參與行業(yè)協(xié)會共30戶，從事訂單生產(chǎn)共25戶。

本文根據(jù)南美白對蝦產(chǎn)業(yè)實際情況，同時借鑒已有研究[18-19]，從戶主特征方面選擇年齡、性別、受教育程度;從家庭特征方面選擇家庭規(guī)模、養(yǎng)殖年限;從經(jīng)營特征方面選擇注冊商標、通過相關(guān)認證、受到政策扶持、受過技術(shù)指導(dǎo)、聘請技術(shù)員共計10個控制變量。另外，為了消除年份和地區(qū)造成的誤差，本文在回歸中設(shè)置地區(qū)和年份虛擬變量，具體信息如表1所示。

2.3 研究方法

本文采用形式更為靈活的超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)測算技術(shù)效率，考慮隨機干擾因素影響的同時考慮生產(chǎn)要素價格彈性的影響，模型具體形式如下：

lnyi =β0 +β1lnli +β2lnki +β3lnti +β4（lnli）2 +β5（lnki）2 +β6（lnti）2 +β7lnlilnki +β8lnkilnti +β9lnlilnti + （νi -μi） （1）

式中：yi 為第i 個農(nóng)戶的產(chǎn)出，用養(yǎng)殖戶當(dāng)年南美白對蝦總產(chǎn)值表示;li 為第i 個農(nóng)戶的勞動力投入，用養(yǎng)殖戶勞動力支出金額表示，包括雇傭固定勞動力支出、一次性勞動力支出以及根據(jù)雇傭勞動力薪資折算后的自由勞動力支出;ki 為第i 個農(nóng)戶資本投入，用養(yǎng)殖戶生產(chǎn)過程總投入表示，包括種子種蝦苗費用、飼料費用、水電及天然氣費用、保險費用、畜力費用、固定資產(chǎn)的折舊及維修費用和清塘費用;ti 為土地投入，用養(yǎng)殖戶實際養(yǎng)殖面積表示，單位為公頃;ν（ i-μi ） 為混合誤差項，其中，νi 為服從指數(shù)分布的隨機誤差項，μi 為非負養(yǎng)殖戶技術(shù)效率損失項，μi 和νi 分布相互獨立。

農(nóng)戶生產(chǎn)的技術(shù)效率（TE）測算公式如下：

TEi =E（Yi|ui，Qi）／E（Yi*|ui=0，Qi） （2）

式中：Qi 為第i 個農(nóng)戶的所有投入，E（Yi|ui，Qi ）為農(nóng)戶實際產(chǎn)出的期望值，E（Yi*|ui=0，Qi）表示農(nóng)戶在沒有技術(shù)效率損失的情況下最優(yōu)產(chǎn)出的期望值。TEi 為第i 個農(nóng)戶的技術(shù)效率，即實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之比，取值在0～1。

由于通過隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)計算出的農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率取值位于0～1且屬于截斷分布，因此本文采用Tobit模型對技術(shù)效率的影響因素進行分析，具體公式如下：

式中：TEi 為第i 個農(nóng)戶的技術(shù)效率;Xi 為核心自變量;Zi 為控制變量;D 為虛擬變量;εi 為隨機擾動項。

3 模型估計結(jié)果分析

3.1 隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)結(jié)果分析

若將不同合作行為農(nóng)戶技術(shù)效率分開進行估計，則會因為前沿面不一致導(dǎo)致結(jié)果不具有可比性。因此，本文將4種農(nóng)戶合作行為數(shù)據(jù)合并，運用Stata17軟件對式（1）進行估計，結(jié)果如表2所示。從結(jié)果看，LR檢驗在99.9%水平上顯著，因此使用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)估計技術(shù)效率的方式較為合適。同時，在該模型中，由于σ2=σ2μ+σ2v，且γ=σ2μ／σ2[20]，因此γ 值越大表示技術(shù)效率項占總效率項的比重越大，由此可見，本文技術(shù)效率的估計結(jié)果較為可靠。

3.2 Tobit模型結(jié)果分析

本文運用Stata17軟件對式（3）進行分析，具體結(jié)果如表3所示。在核心自變量中，參與合作社、與龍頭企業(yè)合作以及參加行業(yè)協(xié)會行為均對技術(shù)效率有顯著提升作用，而從事專門訂單生產(chǎn)對農(nóng)戶技術(shù)效率并沒有顯著影響。此外，對比模型5結(jié)果可以看出，農(nóng)戶選擇與龍頭企業(yè)合作對于技術(shù)效率的提升效果同參與合作社及參與行業(yè)協(xié)會相比較差。根據(jù)實地調(diào)研情況，發(fā)現(xiàn)可能原因主要有4 點。①農(nóng)戶選擇從事專門訂單生產(chǎn)，實際上是一種與南美白對蝦銷售企業(yè)較為長遠的合作行為，雙方往往簽到遠期合同，雖然可以在一定程度上規(guī)避價格波動造成的損失，但這種合同約定的價格往往低于市場價格，因此對技術(shù)效率提升不明顯。②農(nóng)戶選擇與龍頭企業(yè)合作，雖然可以直接獲得優(yōu)于參與合作社和行業(yè)協(xié)會的支持和幫助，但由于龍頭企業(yè)在雙方合作中擁有絕對話語權(quán)，難免會對農(nóng)戶的利益造成一定侵犯。③調(diào)研農(nóng)戶文化水平較低，多為初中及以下，導(dǎo)致龍頭企業(yè)在與農(nóng)戶合作時存在一定溝通和交流障礙，提供的幫助有時與農(nóng)戶出現(xiàn)的問題并不匹配。而合作社和行業(yè)協(xié)會在我國經(jīng)歷多年發(fā)展，對農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題更加了解，給予的幫助更加有效。④農(nóng)戶選擇參與合作社和行業(yè)協(xié)會，除了獲得相關(guān)組織的技術(shù)支持、享受組織便利的銷售和信息渠道外，農(nóng)戶之間也會獲得更多交流生產(chǎn)經(jīng)驗、銷售渠道、相關(guān)政策等機會，這樣的信息交換對農(nóng)戶技術(shù)效率形成進一步促進。

在控制變量方面，注冊商標對技術(shù)效率有較為顯著的促進作用，主要是由于擁有商標品牌之后，產(chǎn)品價格上升從而提高了農(nóng)戶收益。政策扶持和技術(shù)指導(dǎo)對于農(nóng)戶的技術(shù)效率存在抑制作用，研究發(fā)現(xiàn)，南美白對蝦養(yǎng)殖的經(jīng)濟風(fēng)險較大，操作不當(dāng)造成的損失較大。而當(dāng)?shù)厥艿秸叻龀旨夹g(shù)指導(dǎo)的對象通常是存在明顯問題的養(yǎng)殖戶，其技術(shù)效率在隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的計算結(jié)果中往往較低。文化程度對于農(nóng)戶技術(shù)效率有一定促進作用，在與養(yǎng)殖戶交談時發(fā)現(xiàn)，多數(shù)養(yǎng)殖戶在缺乏養(yǎng)殖經(jīng)驗的情況下，除參與合作外還會選擇通過互聯(lián)網(wǎng)、書籍的方式提升養(yǎng)殖技術(shù)。此外，地區(qū)虛擬變量結(jié)果顯著，主要是山東省日照市南美白對蝦養(yǎng)殖戶多采用集約化的養(yǎng)殖方式，與江蘇省連云港市養(yǎng)殖戶采用土池的粗獷養(yǎng)殖方式相比，技術(shù)效率明顯較高。

4 結(jié)論與政策建議

本文利用山東省日照市和江蘇省連云港市南美白對蝦養(yǎng)殖戶微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，基于Tobit模型估計了南美白對蝦產(chǎn)業(yè)合作行為對技術(shù)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，加入合作社、參與行業(yè)協(xié)會及與龍頭企業(yè)合作對技術(shù)效率有明顯提升，而從事訂單生產(chǎn)行為對技術(shù)效率沒有影響。在控制變量方面，注冊商標、政策扶持、技術(shù)指導(dǎo)以及受教育水平對技術(shù)效率均有提升。

基于此，本文提出以下政策建議。

（1）增強農(nóng)戶與產(chǎn)業(yè)中其他主體的合作。目前，已有的政策支持主要集中在支持家庭農(nóng)場發(fā)展方面，也有部分政策鼓勵農(nóng)戶與市場對接，但關(guān)于農(nóng)戶如何融入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的政策較少。由于農(nóng)戶在產(chǎn)業(yè)鏈中往往是弱勢群體，因此，相關(guān)政策不能局限于對農(nóng)戶的資金和技術(shù)支持，還應(yīng)在提高農(nóng)戶組織化程度的同時，鼓勵農(nóng)戶與合作社、行業(yè)協(xié)會、龍頭企業(yè)之間建立深度、緊密且公平的合作關(guān)系。挖掘農(nóng)戶潛在技術(shù)效率，促進各經(jīng)營主體合作共贏，利益共享，充分發(fā)揮合作的積極作用。對于從事訂單生產(chǎn)，雖然其沒有提升農(nóng)戶技術(shù)效率，但由于南美白對蝦價格波動往往比較大，農(nóng)戶可以根據(jù)自身實際養(yǎng)殖情況，選擇是否從事訂單生產(chǎn)。

（2）保障參與合作行為中農(nóng)戶的利益。與產(chǎn)業(yè)組織和龍頭企業(yè)相比，農(nóng)戶往往對市場缺乏了解，在合作中處于不利地位。而農(nóng)戶法律意識普遍不足，導(dǎo)致道德違約風(fēng)險上升。因此，政府應(yīng)出臺相應(yīng)政策以規(guī)范雙方合作機制，減少雙方合作中的不合理條款，提高違約成本，同時建立更加靈活的監(jiān)督和防范手段，保證合作順利進行。

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基金項目：現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系專項資金（CARS-48）資助.