為推動(dòng)出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，黑龍江省國(guó)資委多措并舉，謀布局、抓落實(shí)、強(qiáng)監(jiān)管，奏響合規(guī)管理“三部曲”，出資企業(yè)合規(guī)管理體系初步建立。

謀工作布局，奏響合規(guī)管理“前奏曲”

黑龍江省國(guó)資委把出資企業(yè)合規(guī)管理工作放在突出位置，全面加強(qiáng)總體設(shè)計(jì)謀劃，2022年11月印發(fā)了《黑龍江省國(guó)資委出資企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施辦法（試行）》，為出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理提供了“規(guī)劃圖”與“任務(wù)書(shū)”。

一是明確了合規(guī)建設(shè)原則。合規(guī)管理必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程，將合規(guī)要求嵌入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

二是突出合規(guī)管理重點(diǎn)。認(rèn)真總結(jié)近年來(lái)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高、涉法案件多發(fā)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，要在市場(chǎng)交易、合同管理、勞動(dòng)用工、商業(yè)伙伴、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)企改革、財(cái)務(wù)稅收與資金使用等10余項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域，加大合規(guī)管理力度。

三是打造合規(guī)管理“三道防線”。按照管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)要求，建立了合規(guī)管理“三道防線”的工作布局。企業(yè)業(yè)務(wù)部門作為合規(guī)管理的第一道防線，承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任；合規(guī)管理部門作為第二道防線，也是合規(guī)管理體系建設(shè)的責(zé)任單位；紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視、監(jiān)督追責(zé)等部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線，依據(jù)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，開(kāi)展責(zé)任追究，構(gòu)成自上而下、協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)的合規(guī)組織體系?！逗邶埥?guó)資委出資企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施辦法（試行）》出臺(tái)后，出資企業(yè)全部出臺(tái)了合規(guī)管理基本制度，印發(fā)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南共12件，制定崗位合規(guī)職責(zé)清單100余項(xiàng)，將60多項(xiàng)合規(guī)要求植入管理流程，分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系逐步完善。

抓責(zé)任落實(shí)，奏響合規(guī)管理“進(jìn)行曲”

在推動(dòng)出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作中，黑龍江省國(guó)資委重視發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”的帶頭作用，將合規(guī)管理納入企業(yè)黨委法治專題學(xué)習(xí)范疇，堅(jiān)持將落實(shí)合規(guī)建設(shè)要求與推進(jìn)各項(xiàng)重點(diǎn)工作同謀劃、同部署、同推進(jìn)，將帶頭厲行合規(guī)貫穿履職全過(guò)程。

一是推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。年初以來(lái)，出資企業(yè)黨委理論學(xué)習(xí)中心組開(kāi)展合規(guī)專題學(xué)習(xí)18次、董事會(huì)審議合規(guī)議題36個(gè)。企業(yè)“一把手”親自主持合規(guī)工作會(huì)議，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶頭發(fā)布合規(guī)承諾。具備條件的企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問(wèn)兼任，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合法合規(guī)性審查，出資企業(yè)規(guī)章制度、重要決策、經(jīng)濟(jì)合同合法性審核率達(dá)到100%。

二是努力培育合規(guī)文化。制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，要求出資企業(yè)將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。舉辦企業(yè)合規(guī)專題講座，邀請(qǐng)北京市國(guó)資委專家做《新發(fā)展格局下的企業(yè)合規(guī)管理》專題授課。同時(shí)利用法治講堂培訓(xùn)平臺(tái)，組織出資企業(yè)學(xué)習(xí)最高人民檢察院關(guān)于《合規(guī)改革試點(diǎn)工作的解讀》和新《反壟斷法》等專題輔導(dǎo)。通過(guò)多層次的宣傳教育，樹(shù)牢“先立規(guī)矩后辦事”“決策先問(wèn)法、違法不決策”的合規(guī)理念，營(yíng)造時(shí)時(shí)講合規(guī)、事事講合規(guī)、人人講合規(guī)的文化氛圍，使合規(guī)成為出資企業(yè)全體員工的共同價(jià)值觀。

三是建立定期調(diào)度機(jī)制。每季度召開(kāi)工作會(huì)議，重點(diǎn)調(diào)度出資企業(yè)法治建設(shè)及合規(guī)管理推進(jìn)落實(shí)情況，對(duì)企業(yè)出現(xiàn)的新情況、新變化和存在的突出困難問(wèn)題，提出具體措施和辦法，有針對(duì)性進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。定期梳理企業(yè)在合規(guī)管理工作中的創(chuàng)新做法和成效，形成《法治國(guó)企建設(shè)典型經(jīng)驗(yàn)做法小集》《中央企業(yè)合規(guī)管理工作典型做法小集》，梳理合規(guī)管理典型經(jīng)驗(yàn)做法38例，印發(fā)各企業(yè)互學(xué)互鑒。

強(qiáng)監(jiān)管機(jī)制，奏響合規(guī)管理“交響曲”

省國(guó)資委注重健全強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，以信息化建設(shè)提升管理效能，形成合規(guī)管理強(qiáng)監(jiān)管工作閉環(huán)。

一是健全監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制。對(duì)出資企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估預(yù)警、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、問(wèn)題整改、考核評(píng)價(jià)、責(zé)任追究等提出明確要求。建立違規(guī)行為記錄制度，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)等工作的重要依據(jù)。

二是推進(jìn)合規(guī)信息化建設(shè)。建立國(guó)資國(guó)企在線監(jiān)管“法律事務(wù)管理系統(tǒng)”，包含法律隊(duì)伍、機(jī)構(gòu)建設(shè)、案件管理、合規(guī)管理4個(gè)模塊，通過(guò)大數(shù)據(jù)手段將合規(guī)性審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程，探索法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在線分析、評(píng)估、防控。指導(dǎo)出資企業(yè)將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。目前，半數(shù)以上出資企業(yè)探索建立了合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

三是印發(fā)《黑龍江省國(guó)資委出資企業(yè)法律糾紛案例選編》。為達(dá)到“以案促管、以管創(chuàng)效”的目的，系統(tǒng)整理了出資企業(yè)近年來(lái)發(fā)生的涉法案件，從中遴選出具有代表性的13個(gè)典型案例，在深入研究案件特點(diǎn)原因規(guī)律的基礎(chǔ)上，查找出容易忽視的26個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提煉21條合規(guī)建議，指導(dǎo)出資企業(yè)堵塞管理漏洞，抓好案件管理“后半篇文章”。

新時(shí)代新征程。黑龍江省國(guó)資委將以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，緊緊圍繞建設(shè)一流企業(yè)和提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)企業(yè)核心功能統(tǒng)籌謀劃，以更高標(biāo)準(zhǔn)、更實(shí)舉措推動(dòng)出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，構(gòu)建全領(lǐng)域、全層級(jí)、全過(guò)程的合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)體系，為推動(dòng)出資企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)提供更加有力的支撐和保障。