摘要：論文以國(guó)家綜合檔案館為視角，闡述了組織人事部門、群眾或服務(wù)對(duì)象、專家或第三方作為考核主體的多元主體績(jī)效考核，梳理了績(jī)效考核內(nèi)容指標(biāo)，從目標(biāo)制定、過程管理、結(jié)果運(yùn)用三個(gè)步驟探討了定量考核與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的國(guó)家綜合檔案館檔案人員績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。

關(guān)鍵詞：綜合檔案館 檔案人員 績(jī)效考核

國(guó)家綜合檔案館作為黨政系統(tǒng)的一部分，對(duì)檔案人員開展績(jī)效考核評(píng)價(jià)是推進(jìn)檔案治理體系建設(shè)、提升檔案治理效能的重要手段之一。研究檔案人員績(jī)效考核重在解決誰來考、考什么、怎么考的問題，科學(xué)的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系對(duì)落實(shí)黨和政府對(duì)檔案工作的重大決策部署、推動(dòng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、激勵(lì)檔案人員擔(dān)當(dāng)作為、更好地滿足服務(wù)對(duì)象需求具有重要的意義。

一、檔案人員績(jī)效考核的主體選擇

績(jī)效考核的主體選擇解決的是誰來考的問題。單一的考核主體往往會(huì)產(chǎn)生單一的考核結(jié)果，多元的考核主體能夠讓考核結(jié)果更加客觀、公正，增加考核的可信度。對(duì)于檔案人員的考核，應(yīng)在主體選擇上體現(xiàn)多元化原則，構(gòu)建由檔案館領(lǐng)導(dǎo)班子牽頭，組織人事部門、群眾或服務(wù)對(duì)象、專家或第三方等共同參與的考核主體，綜合評(píng)價(jià)檔案人員的實(shí)際情況。

（一）組織人事部門的考核

根據(jù)黨管干部的原則和干部選拔任用管理權(quán)限，檔案人員績(jī)效考核主要是由各級(jí)檔案館的組織人事部門作為主體并牽頭組織完成的，分為平時(shí)考核與年度考核。其中，平時(shí)考核一般實(shí)行主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，以考核對(duì)象崗位職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為依據(jù)，采取個(gè)人每月小結(jié)、主管領(lǐng)導(dǎo)每?jī)蓚€(gè)月審核評(píng)鑒的方式進(jìn)行，及時(shí)了解檔案人員德、能、勤、績(jī)、廉日常表現(xiàn)。年度考核在考核的內(nèi)容上側(cè)重于考核檔案人員勝任工作的情況和完成工作指標(biāo)的情況，在考核的方法上側(cè)重于數(shù)據(jù)資料的收集和多層次的民主測(cè)評(píng)，在考核的程序上增加述職的環(huán)節(jié)，由參會(huì)人員對(duì)考核對(duì)象進(jìn)行無記名書面測(cè)評(píng)，按照一定的權(quán)重計(jì)算，匯總后根據(jù)各方面得分評(píng)價(jià)出“優(yōu)秀”“稱職”“基本稱職”和“不稱職”，在考核結(jié)果的使用上側(cè)重于工資晉升和榮譽(yù)獎(jiǎng)懲。

（二）群眾或服務(wù)對(duì)象的考核

“為民服務(wù)”是檔案工作的重要職責(zé)之一。國(guó)家綜合檔案館的服務(wù)對(duì)象有檔案移交單位、查檔利用群眾等，服務(wù)態(tài)度好不好、查檔效率高不高，是服務(wù)對(duì)象對(duì)檔案人員最直接的評(píng)價(jià)。如對(duì)檔案接收部門人員的考核，檔案移交單位就可以成為考核主體；對(duì)檔案信息化部門人員的考核，使用檔案數(shù)字化系統(tǒng)的查檔利用人員就可以成為考核的主體等。群眾或服務(wù)對(duì)象是一個(gè)較為寬泛的主體，即在考核的過程中，要放到能夠考核對(duì)象履職盡責(zé)、完成工作任務(wù)的大環(huán)境中去考慮，著眼于檔案人員的工作、學(xué)習(xí)、生活整體環(huán)境，把與之有關(guān)的、密切聯(lián)系的、相互影響的人納入評(píng)價(jià)主體，才能夠充分體現(xiàn)評(píng)價(jià)主體多元化。

目前專家或第三方評(píng)估考核主體在檔案系統(tǒng)中應(yīng)用較少，可以充實(shí)為考核中的一個(gè)部分，作為考核檔案人員是否有工作創(chuàng)新的一個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)主體的多元化。

二、檔案人員考核的內(nèi)容指標(biāo)

績(jī)效考核的內(nèi)容指標(biāo)解決的是考什么的問題。不同級(jí)別、不同崗位、不同類型的檔案人員的考核內(nèi)容有所不同。在考核對(duì)象上，對(duì)初級(jí)檔案人員主要側(cè)重于知識(shí)素質(zhì)和一般能力素質(zhì)的考核。對(duì)檔案領(lǐng)導(dǎo)干部則側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)能力素質(zhì)以及工作績(jī)效考核，且對(duì)同一人員在不同階段也應(yīng)有不同的標(biāo)準(zhǔn)。由于檔案人員考核對(duì)象的特殊性、差異性比較大，不能針對(duì)不同工作崗位的檔案人員進(jìn)行全覆蓋的論述，從檔案人員素質(zhì)的自身規(guī)律和內(nèi)在要求上看，考核的內(nèi)容指標(biāo)總體上可分為基本素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)、能力素質(zhì)。

（一）基本素質(zhì)

根據(jù)培養(yǎng)“健康的人、社會(huì)的人和職業(yè)的人”的目標(biāo)，優(yōu)秀的檔案人員需要具備政治素養(yǎng)、個(gè)人修養(yǎng)、基本道德和職業(yè)道德等基本素質(zhì)。政治素養(yǎng)是指始終堅(jiān)持“檔案工作姓黨”的政治屬性，不斷提升政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。個(gè)人修養(yǎng)是指有好的情感意志、個(gè)人習(xí)慣、行為舉止，正確地履行公民的基本義務(wù)，服務(wù)社會(huì)?；镜赖率侵改軌蜃袷胤傻赖潞蜕鐣?huì)公德，遵守社會(huì)主義核心價(jià)值觀等。職業(yè)道德則是指能夠遵守檔案工作者職業(yè)道德規(guī)范。

（二）專業(yè)素質(zhì)

從知識(shí)結(jié)構(gòu)角度看，檔案人員要具備扎實(shí)的檔案學(xué)科基礎(chǔ)知識(shí)和檔案專業(yè)技術(shù)知識(shí)。檔案學(xué)科基礎(chǔ)知識(shí)是解決檔案工作實(shí)際問題的基礎(chǔ)和前提，檔案人員只有熟練把握基礎(chǔ)知識(shí)、檔案法律法規(guī)、規(guī)章制度，了解和掌握檔案學(xué)的基本概念和基本方法，才能勝任檔案工作。檔案專業(yè)技術(shù)知識(shí)涉及檔案應(yīng)用型技術(shù)理論，如檔案收集、整理、統(tǒng)計(jì)、利用、保護(hù)等方面相關(guān)理論，以及檔案管理的新模式、新技術(shù)和新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。檔案人員除了具備檔案知識(shí)外，還需要具備交叉學(xué)科知識(shí)和工具性知識(shí)等。其中交叉學(xué)科知識(shí)包括檔案學(xué)垂直領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；工具性知識(shí)則是計(jì)算機(jī)操作知識(shí)、辦公設(shè)備操作知識(shí)等方面的實(shí)踐技能。專業(yè)素質(zhì)高的檔案人員可以更好地適應(yīng)新時(shí)代背景下信息技術(shù)發(fā)展的需要。

（三）能力素質(zhì)

能力是檔案人員體現(xiàn)自我價(jià)值的最基本條件，可以分為檔案實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力、管理能力和社會(huì)適應(yīng)能力。檔案實(shí)踐能力是檔案人員的專業(yè)能力，是指其能夠?qū)n案基礎(chǔ)理論、實(shí)踐理論應(yīng)用于工作中，用以解決工作中出現(xiàn)的問題，進(jìn)一步豐富和完善檔案理論，形成實(shí)踐到理論再到實(shí)踐的循環(huán)模式。創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新思維、創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新行為，主要體現(xiàn)在能夠快速適應(yīng)新技術(shù)、新發(fā)展的需要，掌握新的檔案管理模式，了解檔案前沿知識(shí)，采取有效措施應(yīng)對(duì)新技術(shù)等對(duì)檔案工作帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。管理能力包括自我管理和項(xiàng)目管理兩個(gè)部分，自我管理即對(duì)自身知識(shí)提升的管理、技能的管理、時(shí)間的管理等，項(xiàng)目管理則體現(xiàn)在檔案人員在整個(gè)檔案管理流程中對(duì)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)能力，對(duì)工作任務(wù)認(rèn)領(lǐng)、細(xì)化、分配、落實(shí)的能力，以及化解檔案工作隊(duì)伍內(nèi)部矛盾、凝聚合力、提升檔案工作效率的能力等。社會(huì)適應(yīng)能力則是從檔案人的社會(huì)人角度出發(fā)，面對(duì)群眾、服務(wù)對(duì)象、上下級(jí)所表現(xiàn)出來的服務(wù)意識(shí)、團(tuán)隊(duì)意識(shí)、分工協(xié)作及溝通表達(dá)能力。

三、檔案人員績(jī)效考核方式

績(jī)效考核方式解決的是怎么考的問題。檔案人員考核的方法并不是唯一的，要根據(jù)不同人員及崗位的情況進(jìn)行有針對(duì)性的、全面的考核，評(píng)價(jià)要素和指標(biāo)能夠客觀反映檔案人員的整體情況，才能夠更好地體現(xiàn)檔案人員的能力水平。從工作流程上，績(jī)效考核主要包括目標(biāo)制定、過程管理、結(jié)果運(yùn)用三個(gè)步驟。

（一）目標(biāo)制定

績(jī)效目標(biāo)是績(jī)效考核的最終目的，包括目標(biāo)來源、具體任務(wù)、考評(píng)權(quán)重、完成時(shí)限等。其中目標(biāo)來源包括黨委和政府部署的重大工作、檔案主管部門下達(dá)的重要任務(wù)、崗位規(guī)定履行的職責(zé)、群眾合理訴求以及其他需要納入考評(píng)的工作。具體任務(wù)可按照綜合檔案館愛國(guó)主義教育基地、檔案安全保管基地、檔案利用服務(wù)中心、政府信息查閱中心和檔案?jìng)浞莨芾碇行?項(xiàng)基本功能進(jìn)行梳理分類。在考評(píng)權(quán)重方面，可根據(jù)三種類型的考核主體對(duì)應(yīng)設(shè)置，組織人事部門考核的檔案主責(zé)主業(yè)類設(shè)置權(quán)重80%，圍繞黨委和政府重大決策部署、政府工作報(bào)告、上級(jí)檔案主管部門部署的重點(diǎn)工作等設(shè)置指標(biāo)。滿意度評(píng)價(jià)設(shè)置權(quán)重10%，以群眾或服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)為主。專家或第三方評(píng)估創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)內(nèi)容設(shè)置權(quán)重10%，通過科學(xué)設(shè)置指標(biāo)，優(yōu)化加分項(xiàng)激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為。

（二）過程管理

過程管理涉及以下四個(gè)方面。一是任務(wù)分解。組織人事部門將績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行層層細(xì)化分解，明確任務(wù)、時(shí)間表、責(zé)任人和工作成果，落實(shí)壓力傳導(dǎo)和責(zé)任落實(shí)機(jī)制，把績(jī)效目標(biāo)落實(shí)到具體檔案人員，實(shí)現(xiàn)組織績(jī)效與個(gè)人績(jī)效有機(jī)結(jié)合，讓各項(xiàng)工作部署能夠落地。二是跟蹤監(jiān)測(cè)。建立績(jī)效溝通機(jī)制，組織人事部門強(qiáng)化與考評(píng)部門、服務(wù)對(duì)象、查檔群眾的溝通聯(lián)系，協(xié)調(diào)解決存在的問題，對(duì)個(gè)人績(jī)效目標(biāo)實(shí)行進(jìn)度管理，及時(shí)跟蹤、提醒重要指標(biāo)及近期工作任務(wù)完成情況。三是注重平時(shí)考核。把觀察執(zhí)行各項(xiàng)決策部署情況作為考察重點(diǎn)，緊盯檔案人員承擔(dān)的重點(diǎn)工作、重要任務(wù)并評(píng)價(jià)其政治、作風(fēng)和工作表現(xiàn)，對(duì)檔案人員參與專項(xiàng)工作、服務(wù)重大會(huì)議活動(dòng)和參加會(huì)議及各種活動(dòng)等情況進(jìn)行考察，并將考察情況作為平時(shí)考核的重要內(nèi)容。四是拓展民意調(diào)查渠道，開展?jié)M意度評(píng)價(jià)。采取電話訪問、問卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)評(píng)議等方式，邀請(qǐng)查檔利用群眾、管理服務(wù)對(duì)象等參與調(diào)查，了解檔案人員在工作落實(shí)、作風(fēng)轉(zhuǎn)變、問題整改等方面的滿意度。利用手機(jī)移動(dòng)端開展專項(xiàng)評(píng)議，將“定時(shí)評(píng)價(jià)”改為“隨時(shí)評(píng)價(jià)”，擴(kuò)大民意調(diào)查范圍，提高隨機(jī)抽查比例，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀。

（三）結(jié)果運(yùn)用

綜合檔案館組織人事部門對(duì)考核評(píng)分、滿意度評(píng)價(jià)等方面的情況進(jìn)行匯總，形成初步考核結(jié)果，并將其反饋給人員所在部門征求意見，由部門對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)中反映的問題和社會(huì)評(píng)價(jià)意見進(jìn)行分析，制定和落實(shí)整改措施，把評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題和群眾意見作為檔案人員下一年度的評(píng)價(jià)內(nèi)容，形成目標(biāo)、過程、結(jié)果、反饋、整改、提升的績(jī)效管理閉環(huán)，同時(shí)把考核結(jié)果作為薪酬獎(jiǎng)勵(lì)、干部選拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先、表彰獎(jiǎng)勵(lì)及問責(zé)問效的重要依據(jù)。

績(jī)效考核是檔案干部人才隊(duì)伍建設(shè)的重要內(nèi)容，最終目的是推進(jìn)工作落實(shí)和促進(jìn)檔案人員能力提升。建立科學(xué)的綜合檔案館檔案人員績(jī)效考核體系，用制度的形式把績(jī)效考核的目標(biāo)貫徹到日常管理各個(gè)方面，為檔案人員營(yíng)造公正的工作環(huán)境、民主的工作氛圍，以績(jī)效管理促進(jìn)檔案干部能力提升、工作效率提升。

*本文系國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目“基于機(jī)構(gòu)改革背景下國(guó)家綜合檔案館績(jī)效考核指標(biāo)體系的研究——以廣西綜合檔案館為例”（項(xiàng)目編號(hào)：2020-R-009）的階段性研究成果。

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作者單位：廣西壯族自治區(qū)檔案館