袁曉芳 葉飛

【摘要】本文介紹了美國防科技成果轉化應用產(chǎn)生的背景，梳理了美國防科技成果轉化應用相關的法律政策，研究了美國防科研體系和運行機制，分析提出了美國防科技成果轉化應用工作的特點和啟示。

【關鍵詞】美國防科技成果∣知識產(chǎn)權∣轉化應用

一、美國防科技成果轉化產(chǎn)生的背景

20世紀80年代初，美國政府意識到，科研機構與產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系，促使科研成果產(chǎn)業(yè)化，可能會帶來巨大經(jīng)濟利益。于是，美國通過立法，建立了包括國防領域知識產(chǎn)權在內的科研成果權利歸屬和技術轉移體系，鼓勵創(chuàng)新的同時為先進技術提供法律保護[1]。冷戰(zhàn)結束后，國防科研機構和軍工企業(yè)為了生存，將國防領域的知識產(chǎn)權轉化應用到民用領域，自救的同時加速了美國的經(jīng)濟復蘇。20世紀90年代，美國憑借高新技術拉動，實現(xiàn)了國家核心競爭力和經(jīng)濟實力的大幅提升。美國防領域知識產(chǎn)權轉化應用機制的發(fā)展過程，經(jīng)歷了從國防技術向民用技術轉移，到發(fā)展軍民兩用技術，到民用技術向軍用技術轉移三個階段。[2]

二、美國防科技成果轉化應用相關法律政策和規(guī)劃計劃

美國防科技成果轉化應用相關法律政策種類多、內容全，其中：《拜杜法》規(guī)定，國防領域的受資助方，利用政府資助的科研經(jīng)費取得技術成果，可以享有成果所有權，并通過處置其所有權取得收益，政府僅保留特定情況下非常有限的權利。政府雇員作出的發(fā)明，一般由政府享有所有權，但也可以根據(jù)《拜杜法》轉移或授權給其他人。

《史蒂文森-威德勒技術創(chuàng)新法》[3]明確了技術創(chuàng)新資金的來源和具體使用要求，規(guī)定了政府機構要從獲得的專利使用費或其他技術轉讓收入中，提取至少收入的15%作為發(fā)明人的獎勵，其余大部分交給發(fā)明人所屬單位，還要求國家實驗室必須建立專門的技術轉讓部門?！堵?lián)邦技術轉移法》明確了國家實驗室與企業(yè)之間的合作研發(fā)機制。

《美國專利法》規(guī)定了美國防發(fā)明的保密制度。[4]根據(jù)專利申請情況，對應三種不同保密級別，保密命令為期一年，可以根據(jù)需要每次延長一年。專利申請人因執(zhí)行美國發(fā)明保密制度而受到的損失，可以請求賠償，如果認為保密命令有錯的，可以提出異議。[5]

《聯(lián)邦采辦精簡法案》《國防科學技術戰(zhàn)略》《國家安全科學技術戰(zhàn)略》等，重點推行軍民兩用技術策略，鼓勵既能服務于軍事又能服務于民用的工業(yè)發(fā)展，更加關注民用產(chǎn)品和技術，一旦發(fā)現(xiàn)其具有軍事應用前景，便直接引進利用。

三、美國防科研體系

（一）美國防科研執(zhí)行主體

主要包括：政府所屬軍方、各部門研究機構及國家實驗室，與美國政府共同參與國防研發(fā)的私人公司，高等院校等。

（二）美國防科研投資主體

主要包括：國防部、能源部等政府部門和軍工企業(yè)，投資結構以企業(yè)為主導。

（三）美國防科技成果轉化相關機構

經(jīng)過多年發(fā)展，美國政府形成了多類型多層級的國防科技成果轉化機構。

管理層面，美國國會、國家科學技術委員會、總統(tǒng)科技政策局、國防研究與工程署、專利與商標局、能源部、國家航空航天與國家安全局等機構根據(jù)職責負責成果轉化不同方面的管理工作。

業(yè)務層面，先后建立了聯(lián)邦實驗室技術轉移聯(lián)合體、美國航空航天工業(yè)應用中心、管理技術研究院、聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟情報交換站等推廣轉化組織。

服務保障層面，包括各類協(xié)會、學會、行業(yè)組織等中介機構，科研執(zhí)行主體的技術轉移機構等。美海、陸、空三軍均設有專門的知識產(chǎn)權機構，軍工企業(yè)也有專設的科技成果管理機構，管理層級高，人力資源配備強。

（四）美國防科技成果轉化主要流程

1.技術評價。技術評價是根本，通過技術評價，為其包含的知識產(chǎn)權保護和技術轉移提出意見。

2.及時解密。及時解密是前提，美國規(guī)定國防專利保密時間為一年，一年后多數(shù)國防專利可以轉為普通專利。

3.計劃編制。計劃編制是依據(jù)，明確目標、任務和進度，以計劃的嚴肅性、權威性保證工作的剛性落實。

4.交易評估。交易評估是基礎，通過完善的交易評估機制，健全的法律法規(guī)，具有資質的第三方服務機構對無形資產(chǎn)的價值進行準確評估。

5.簽訂協(xié)議。簽訂協(xié)議是模式，軍地雙方在協(xié)議約定下開展特定的研發(fā)和服務工作，實現(xiàn)技術的雙向轉移，同時可為解決糾紛提供依據(jù)。

6.專利申請。申請專利是途徑，通過申請專利對技術成果進行及時保護，通過專利實施許可實現(xiàn)知識產(chǎn)權轉移，從而完成技術轉移。

7.信息管理。信息管理是賦能，通過信息系統(tǒng)建設和精準的信息推送服務，消除信息共享壁壘，促進各方之間交流和互動，提升成果轉化工作質效。

四、美國防科技成果轉化應用有關啟示建議

（一）美國政府在國防科技成果轉化應用工作中發(fā)揮了重要作用

一是為成果轉化應用提供有效的決策指導。政府審批頒布的很多戰(zhàn)略、計劃、項目都經(jīng)過了科學的論證，對科研機構和軍工企業(yè)的轉型起到了很好的引導作用。二是為執(zhí)行主體提供良好的收益環(huán)境。政府允許執(zhí)行主體享有國防科研成果的所有權，執(zhí)行主體可以方便地為國防科研成果申請專利，出售其科研成果，自己生產(chǎn)或授權他人使用科研成果，最終實現(xiàn)成果轉化應用并獲取利潤。三是為執(zhí)行主體提供有效的投資激勵。政府直接對國防項目提供一定的資金支持，但項目并不完全依賴國家投資，執(zhí)行主體也承擔一部分費用，這種投資機制導致國防科研機構更加注重科研過程的經(jīng)濟效益問題、科研成果的商業(yè)化問題、科研項目的整體風險問題，研發(fā)效率和產(chǎn)業(yè)化率也有所提高。

（二）寬松的國防知識產(chǎn)權制度促使國防科技成果轉化應用工作形成良性循環(huán)

寬松的知識產(chǎn)權所有權制度，有利于吸引私人與政府一起投資國防技術的研發(fā)項目，彌補官方科研機構研發(fā)能力不足的短板，同時促使執(zhí)行主體更加注重成果商業(yè)化問題。寬松的保密、解密制度，在涉及國家安全的國防領域知識產(chǎn)權被公之于眾的同時，給予國防科研執(zhí)行主體申訴權、起訴權，可以保障執(zhí)行主體的自身利益。寬松政策下，執(zhí)行主體通過出售專利、授權他人使用或自己生產(chǎn)產(chǎn)品，直接或間接地實現(xiàn)國防科研成果產(chǎn)業(yè)化，在實現(xiàn)自身盈利的同時促進國家經(jīng)濟發(fā)展，高回報還促使私人愿意再度投資國防產(chǎn)品的研發(fā)，形成良性循環(huán)。

（三）一套機制組合拳為國防科技成果轉化應用工作保駕護航

法規(guī)機制方面，成果技術評價和所有權認定、什么成果可以轉化應用、由誰組織轉化、轉化收益如何分配、過程由誰監(jiān)督、如何競爭、保密解密等工作全流程操作有法可依、有章可循。頂層設計方面，政府制定多項軍民兩用技術相關頂層規(guī)劃計劃，投資開發(fā)具有軍民兩用前景的新技術，設立各類機構從事新技術研發(fā)、生產(chǎn)、評價、轉移和價值評估服務，各類機構人力資源配備也相當充裕。激勵機制方面，寬松的知識產(chǎn)權所有權制度，明確的、可操作性強的收益分配方式和比例分成，極大提高了發(fā)明人和相關執(zhí)行、服務機構的積極性。競爭機制方面，通過立法手段建立完善的競爭機制，通過管理手段保證競爭機制的落實，執(zhí)行主體在競爭作用下激發(fā)出更大的創(chuàng)新活力。合作機制方面，各類機構通過靈活的合作協(xié)議，進行研究開發(fā)、生產(chǎn)利用、解決糾紛，成果轉化應用更加適應市場經(jīng)濟環(huán)境。信息機制方面，軍民兩用新技術、軍民需求、研發(fā)方、生產(chǎn)方、知識產(chǎn)權等都建有專門的數(shù)據(jù)庫，有服務平臺定期發(fā)布，保鮮的數(shù)據(jù)和暢通的服務促進了機構之間的聯(lián)合融合，各方各取所需，實現(xiàn)共贏。

參考文獻

[1]劉銀良：《美國專利制度演化掠影——1980年紀略》，《北大法律評論》2013年第2輯，頁219，220-221.

[2]葛永智：《國防科技研發(fā)政策與軍民技術相互擴散研究》，《科技進步與對策》2011年第4期，頁90，91-92.

[3]Stevenson-Wydler Technology Innovation Act， Pub. L. No. 96-480 （1980）， 15 U.S.C. §3701-15 （2000）.

[4]Leahy-smith America Invents Act， Pub. L. No. 112-29， 125 stat. 281 （2011）.

[5]吳海斌：《國防專利法律制度研究》，南京理工大學碩士學位論文，2007年，頁10-13.

（作者單位：92981部隊）