摘要 文章介紹了某公路新建工程的項目地理位置、交通量預(yù)測、項目公司的組建及合作年限、回報機制、投資估算及資金籌措、項目融資方案、項目前期工作、主要經(jīng)濟技術(shù)內(nèi)容及其他內(nèi)容。分析表明，根據(jù)項目融資需求、投資收益水平、期滿處置、改擴建需求等因素，項目采用建設(shè)—運營—移交（BOT）的運作模式是科學(xué)合理的。

關(guān)鍵詞 公路工程；BOT；實施

中圖分類號 F283 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 2096-8949（2023）06-0177-03

0 引言

BOT建設(shè)模式要求持續(xù)推動經(jīng)濟與路產(chǎn)進行深度融合，確保業(yè)財數(shù)據(jù)同源，強化財務(wù)分析，提供決策參考；持續(xù)釋放籌融資管控效益，創(chuàng)新多元籌融資模式，深化“一行一策一方案”，加強資金池管控，降低融資成本提高資金效率，杜絕資金沉淀。持續(xù)釋放財務(wù)管控效能，堅持結(jié)果導(dǎo)向，持續(xù)改革考核薪酬體系；堅持目標(biāo)導(dǎo)向，持續(xù)改革施工組織模式；堅持效益導(dǎo)向，持續(xù)創(chuàng)新資產(chǎn)管理機制；堅持效率導(dǎo)向，持續(xù)創(chuàng)新信息化管理體系，實現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率的發(fā)展[1-3]。

1 BOT+施工總承包模式的優(yōu)點與項目情況

BOT模式又可以細(xì)分為傳統(tǒng)BOT、BOT+施工總承包、BOT+EPC等多種模式。BOT+施工總承包模式是BOT模式中新的一種，與過去BOT模式相對比，此模式下投資人需具備施工總承包資質(zhì)且公路的施工由投資人下屬企業(yè)實施（不再單獨進行施工招標(biāo)）。對于具備公路施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，采用施工總承包+BOT模式參與公路投資建設(shè)是科學(xué)合理的。山西省國道307線文水南安至汾陽賈家莊段新建一級公路項目路線方案起點位于文水縣南安鎮(zhèn)北胡村東側(cè)，接G307、G339太原南過境公路改線工程，路線主要經(jīng)過北胡村、謝家寨村和南安鎮(zhèn)北側(cè)后上跨G5京昆高速，經(jīng)過溫云營村、橫溝村和東石候村，沿磁窯河?xùn)|岸向南布設(shè)，在武良村西側(cè)與柳開線平交后，沿磁窯河?xùn)|岸向南布設(shè)，相繼下穿在建祁離高速，路線右幅利用祁離高速連接線（在建），上跨G241呼北線后，路線于武村東側(cè)與縣道段馬線平交，于狄家社村北側(cè)上跨磁窯河后，沿閻家社村和裴會村北側(cè)布線后進入汾陽市境內(nèi)，經(jīng)過東社村、東陳家莊村、東河頭村、唐家堡村、中寨村和西馬寨村跨越安上河，在西雷堡家村西側(cè)與既有307國道相接。沿線主要控制點有北胡村、謝家寨村、北安莊村、南安鎮(zhèn)、溫云營村、武良村、武村、磁窯河、鄭家莊村、西槽頭村、裴會村、文峪河、唐家堡村、西馬寨村和西雷家堡村。路線全長52.603 km，其中文水縣境內(nèi)39.2 km，汾陽市境內(nèi)13.403 km。工程建設(shè)工期為自開工之日起2.5 年，計劃2023年開工建設(shè)、2025年中旬建成通車[4-6]。

施工總承包+BOT模式的優(yōu)勢如下：①施工總承包+BOT模式中項目公司的資金投入有保障。②施工總承包+BOT模式中施工期利潤可用于項目資本金投入。③施工總承包+BOT模式有效縮短項目的建設(shè)周期。

2 項目交通量預(yù)測

2.1 交通量預(yù)測結(jié)果

2026年、2030年、2035年、2040年、2045年、2050年、2055年特征年的交通量預(yù)測結(jié)果見表1所示。

2.2 車型比例預(yù)測結(jié)果

項目車輛比例的預(yù)測結(jié)果見表2所示。

3 投資估算及資金籌措

3.1 投資估算

根據(jù)《工可報告》，項目推薦方案建設(shè)里程52.603 km，其中文水縣境內(nèi)39.2 km，汾陽市境內(nèi)13.403 km，全線估算的總投資為234 296.0萬元，平均每公里造價4 454.0426萬元 [7-9]。見表3。

3.2 資金籌措方案

項目采用建設(shè)—運營—移交（BOT）模式，資金來源如下：資本金由社會投資方和地方政府出資，社會投資方自籌資本金37 487.360 7萬元，地方政府出資9 371.840 2萬元，占總投資的20%；其余申請國內(nèi)商業(yè)銀行貸款，占總投資的80%[10]，以項目公司作為貸款主體向銀行貸款融資，也可由社會資本通過其他融資方式解決，或者以上兩種方式并存。貸款利率按現(xiàn)行5年期以上貸款利率4.45%計算[11-12]。37 487.36萬元（80.0%）為社會資本方自有資金出資；政府授權(quán)出資機構(gòu)出資比例為20.0%，即9 371.84萬元，資金來源為呂梁市及沿線其他市（縣）財政出資[13]。見表4。

4 項目組建

項目需設(shè)立專門的項目公司，社會資本方和政府方出資代表持股比例為80.0%∶20.0%[14]。政府方不參與項目公司分紅。除項目資本金以外的資金籌集全部由社會投資方協(xié)助項目公司完成，并承擔(dān)連帶責(zé)任，以保證項目的及時建設(shè)完工和運營[15-16]。建設(shè)期時間節(jié)點根據(jù)設(shè)計文件初排工期及政府方要求來確定（在招標(biāo)文件發(fā)出前商定）[17]。

5 發(fā)展路徑

（1）建設(shè)覆蓋全省的新能源重卡充電站網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮“園區(qū)運營+服務(wù)項目”的疊加功能，要提供專業(yè)的信息化服務(wù)，深度參與項目建設(shè)，主動服務(wù)行業(yè)需求，更廣泛地開拓市場領(lǐng)域。要做好項目策劃、建設(shè)施工、安全生產(chǎn)指導(dǎo)督促等工作，緊抓形勢機遇，加快產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型步伐。推動高質(zhì)量發(fā)展必須堅持“產(chǎn)業(yè)數(shù)字化開始，再到數(shù)字產(chǎn)業(yè)化”的整體思路，利用在建、新建項目的數(shù)字化建設(shè)需求，通過數(shù)智支撐和數(shù)字賦能，進一步輸出數(shù)字產(chǎn)品和數(shù)字服務(wù)，形成數(shù)字資產(chǎn)和數(shù)字優(yōu)勢，真正打造數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施一流、技術(shù)創(chuàng)新能力突出、產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系完善、融合應(yīng)用成效顯著、社會經(jīng)濟效益突出的數(shù)字化轉(zhuǎn)型新格局[18-19]。

（2）緊抓“交通行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型”機遇，充分發(fā)揮數(shù)字化交通產(chǎn)業(yè)園的路域經(jīng)濟、實體經(jīng)濟、數(shù)字經(jīng)濟和平臺經(jīng)濟優(yōu)勢，加強與行業(yè)龍頭的戰(zhàn)略合作，加快工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺等項目落地，不斷催生新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，用新動能推動新發(fā)展，向全行業(yè)和全社會提供交通數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“路橋模式”，統(tǒng)籌路域經(jīng)濟建設(shè)布局。要深刻理解路域經(jīng)濟的內(nèi)涵，以路為基，多元發(fā)展，有效利用公路沿線閑置土地，更好地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，全面拓展市場領(lǐng)域，進一步統(tǒng)籌路域資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，培育新的經(jīng)濟增長極。推進光伏發(fā)電項目建設(shè)，新建運營路段內(nèi)進行光伏項目增量開發(fā)，示范推動綠色低碳發(fā)展。加快推動“再生資源碳交易平臺”啟動運營，進一步推廣使用“路橋生態(tài)水泥”，加快建設(shè)固廢資源化利用交通科技園，在全行業(yè)打通固廢資源利用產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和價值鏈。按照國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略部署，全力開拓鄉(xiāng)村景觀、城市景觀的規(guī)劃市場，高質(zhì)量服務(wù)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)。按照服務(wù)區(qū)提檔升級要求，做好服務(wù)區(qū)整體建設(shè)經(jīng)營，加快推動服務(wù)區(qū)餐超商貿(mào)轉(zhuǎn)型升級，全面提升運營服務(wù)區(qū)的管理水平、服務(wù)質(zhì)量、經(jīng)營效益和品牌價值[20-21]。

6 項目融資方案

項目總投資為234 296.004 5萬元（其中建設(shè)期利息為11 191.351 5萬元），資金籌措方式為資本金46 859.200 9萬元（占比20%），剩余資金187 436.803 6萬元（占比80%）以項目公司作為貸款主體向銀行貸款融資，也可由社會資本通過其他融資方式解決，或者以上兩種方式并存[22]。貸款利率按現(xiàn)行5年期以上貸款利率4.45%計算。其中的中選社會資本方出資比例為80.0%，即37 487.4萬元，為社會資本方自有資金出資；政府授權(quán)出資機構(gòu)出資比例為20.0%，即9 371.8萬元，資金來源為沿線其他市（縣）財政出資[23-25]。

7 項目前期工作

項目前期相關(guān)工作費用由項目公司承擔(dān)。征地拆遷由政府方協(xié)助項目公司完成，費用由項目公司承擔(dān)[26-27]。文章項目可行性研究報告已編制完成，已報山西省交通運輸廳待審；五部門核查已全部完成，包括縣級五部門、市級五部門核查；已完成永久基本農(nóng)田補劃方案的編制工作；已完成地質(zhì)災(zāi)害危險性評估的編制工作；已完成項目選址意見書的編制工作。

8 主要經(jīng)濟技術(shù)內(nèi)容

8.1 通行費收入波動風(fēng)險

由交通量及收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整引起的通行費收入波動風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。

8.2 項目年運營成本

（1）運營管理費：預(yù)計年均按3%增長。

（2）日常養(yǎng)護費：日常養(yǎng)護費用按10萬元/公里計，特大橋、大橋按16萬元/公里計。經(jīng)計算，項目通車年養(yǎng)護費用為547萬元，預(yù)計年均按3%增長。

（3）大修費：擬建項目大修年份安排在建成后第十年，參考財務(wù)相關(guān)規(guī)定處理大中修費用，目前山西省一級公路大修費用考慮重鋪路面[28]，更換部分交通設(shè)施，大修費用按路基部分300萬元/公里。考慮物價上漲因素每年增長幅度為3%[29]。

（4）競爭項：收費期限不大于360個月，由社會投資方報價確定。

9 結(jié)語

綜上所述，施工總承包+BOT模式作為BOT項目中近年來的新模式，國道307線文水南安至汾陽賈家莊段新建一級公路項目BOT模式在實施前應(yīng)先行測試，同時社會資本須根據(jù)測試主要內(nèi)容，逐條闡述社會資本的意見及建議。

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