摘要：針對技術(shù)密集、系統(tǒng)復(fù)雜、邊研邊產(chǎn)等裝備采購合同履行風(fēng)險評估難題，運用HHM模型構(gòu)建裝備采購合同履行風(fēng)險場景識別方法，系統(tǒng)識別裝備采購合同履行風(fēng)險因素；引入可控度屬性，采用三維矩陣對風(fēng)險因素進行分析，綜合確定風(fēng)險等級；采用Borda序值法進行裝備采購合同履行風(fēng)險因素重要性排序，為精準防控裝備采購合同履行風(fēng)險、提高裝備采購風(fēng)險管理水平提供理論參考。

關(guān)鍵詞：裝備采購；合同履行；風(fēng)險評估；HHM模型；三維矩陣；Borda序值法

0"引言

裝備采購的高質(zhì)量、高效益是裝備建設(shè)又好又快發(fā)展的重要保證。近年來，隨著裝備建設(shè)步伐不斷加快、裝備采購制度改革與運行機制持續(xù)優(yōu)化，裝備采購活動實施受到多方面因素影響，裝備采購合同履行面臨的風(fēng)險越來越復(fù)雜，因此，急需加強裝備采購合同履行風(fēng)險管理。對裝備采購合同履行風(fēng)險，特別是對系統(tǒng)復(fù)雜、多邊并存的重要裝備采購合同履行風(fēng)險進行有效識別、分析和評價，積極防范合同履行風(fēng)險，對于促進裝備承制單位嚴格按照合同條款要求全面履行合同，提高裝備采購質(zhì)量和效益具有重要意義。

針對風(fēng)險評估方法，許聰睿[1]運用德爾菲法進行項目風(fēng)險識別，構(gòu)建了WBS-RBS矩陣，采用層次分析法與模糊綜合評價法建立了項目風(fēng)險評估模型，實現(xiàn)了風(fēng)險等級評定與排序。陳亮[2]運用流程圖法對航空武器裝備采辦主要風(fēng)險源進行識別，采用德爾菲法進行風(fēng)險分析。劉錳[3]提出，通過風(fēng)險事件提示表識別風(fēng)險和分析風(fēng)險后果嚴重性，通過承包商績效因素分析風(fēng)險發(fā)生概率，采用專家打分法展開風(fēng)險評估。楊鵬遠等[4]運用專家調(diào)查法和貝葉斯網(wǎng)絡(luò)研究風(fēng)險識別及優(yōu)化風(fēng)險清單，對主觀的風(fēng)險識別結(jié)果進行邏輯關(guān)系分析，使風(fēng)險識別結(jié)果更加客觀。李正映[5]采用魚骨圖識別質(zhì)量風(fēng)險，結(jié)合AHP法與熵值法建立風(fēng)險評價模型。疏學(xué)明等[6]采用Bayes網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建動態(tài)風(fēng)險評估模型，推進了大數(shù)據(jù)分析和人工智能決策等新技術(shù)的應(yīng)用。柳依帆等[7]提出采用改進熵權(quán)與云-DEMATEL優(yōu)化組合為風(fēng)險因子賦權(quán)，運用云-VIKOR法實現(xiàn)風(fēng)險因素排序。綜上所述，裝備采購領(lǐng)域風(fēng)險管理相關(guān)研究較少，主要采用傳統(tǒng)風(fēng)險管理方法。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，新的風(fēng)險評估技術(shù)的應(yīng)用使評估結(jié)果更加客觀。鑒于裝備采購合同履行風(fēng)險管理現(xiàn)狀，本文采用三維矩陣-Borda序值法對風(fēng)險評估展開研究，進行風(fēng)險因素等級評定與排序。

1"基于HHM模型的裝備采購合同履行風(fēng)險識別

在裝備采購合同履行風(fēng)險管理活動中，風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)。當前，風(fēng)險識別活動缺少針對復(fù)雜裝備系統(tǒng)的有效識別方法。傳統(tǒng)的風(fēng)險識別方法，如頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、流程圖法、事件樹法等，只能展現(xiàn)風(fēng)險系統(tǒng)的某一方面或某些方面，不夠系統(tǒng)全面，缺乏抓住關(guān)鍵風(fēng)險的技術(shù)依據(jù)[8-9]。等級全息模型（Hierarchical Holographic Modeling，HHM）能夠?qū)崿F(xiàn)較為全面、具體的風(fēng)險識別，既可以從整體進行分析，也可以從多個子系統(tǒng)進行分析[10]。基于對裝備采購合同履行風(fēng)險特點的分析，采用HHM對裝備采購合同履行風(fēng)險因素進行多維識別，為后續(xù)進行風(fēng)險分析與風(fēng)險控制提供依據(jù)。

1.1"裝備采購合同履行風(fēng)險特點

裝備采購合同履行是一個多層級、大規(guī)模的復(fù)雜系統(tǒng)。其風(fēng)險具有以下特點：

（1）一般性。裝備采購合同履行風(fēng)險的一般性表現(xiàn)為無論是裝備設(shè)計研制、生產(chǎn)制造還是使用維修，各階段都有發(fā)生風(fēng)險的可能性。

（2）復(fù)雜性。引發(fā)裝備采購合同履行風(fēng)險的原因復(fù)雜多樣，包括人員、材料、設(shè)備、工藝、試驗、安全等方面。

（3）關(guān)聯(lián)性。裝備采購合同履行風(fēng)險可能是由某個風(fēng)險事件引發(fā)，也可能是由多個風(fēng)險事件共同引發(fā)，還有可能是由一個風(fēng)險事件引發(fā)多個方面的風(fēng)險。由此可見，所發(fā)生的風(fēng)險存在一定的關(guān)聯(lián)性。

（4）動態(tài)性。針對不同的裝備采購項目，合同履行風(fēng)險因素集是動態(tài)變化的。某一風(fēng)險因素在當前時點被識別為風(fēng)險，經(jīng)過風(fēng)險應(yīng)對與處理后，其風(fēng)險等級可能降低，也可能不再是風(fēng)險因素。

（5）潛伏性。從風(fēng)險事件的發(fā)生到出現(xiàn)風(fēng)險后果，并不一定是接續(xù)發(fā)生的，通常是一個逐漸積累、不斷演變的過程，從事故萌芽逐步擴展、演變，直至引發(fā)后果。

1.2"裝備采購合同履行風(fēng)險因素分析

首先，基于項目管理理論與思想，從質(zhì)量、進度和費用3個角度，將裝備采購合同履行風(fēng)險劃分為3個主系統(tǒng)，即質(zhì)量風(fēng)險主系統(tǒng)、進度風(fēng)險主系統(tǒng)和費用風(fēng)險主系統(tǒng)。質(zhì)量風(fēng)險主要指在實現(xiàn)裝備采購合同質(zhì)量目標方面存在的影響性能水平（包括保障性水平）的風(fēng)險因素，如研制、生產(chǎn)、試驗過程中的技術(shù)風(fēng)險因素、管理風(fēng)險因素等。進度風(fēng)險主要指在實現(xiàn)裝備采購合同進度目標方面存在的風(fēng)險因素，如估算和分配的工作時間不足、技術(shù)風(fēng)險未能緩解導(dǎo)致間接影響進度的風(fēng)險。費用風(fēng)險主要指在實現(xiàn)裝備采購合同費用目標方面存在的風(fēng)險因素，如費用估算不合理、技術(shù)風(fēng)險未能緩解導(dǎo)致間接影響費用的風(fēng)險。

其次，結(jié)合裝備采購合同特點，對主系統(tǒng)進行細分，形成子系統(tǒng)風(fēng)險場景、二級子系統(tǒng)風(fēng)險因素，最終分解形成若干個等級的全息子系統(tǒng)，每個全息子系統(tǒng)都代表風(fēng)險的潛在來源。

以裝備采購合同履行為例，對近年來裝備采購合同履行情況進行分析，通過專家調(diào)查、相關(guān)文獻整理與歸納，將質(zhì)量風(fēng)險細分為質(zhì)量策劃、生產(chǎn)過程和售后服務(wù)3個子系統(tǒng)、19個風(fēng)險因素，將進度風(fēng)險細分為內(nèi)部控制和外部影響2個子系統(tǒng)、9個風(fēng)險因素，將費用風(fēng)險細分為內(nèi)部控制和外部影響2個子系統(tǒng)、10個風(fēng)險因素。裝備采購合同履行主要風(fēng)險因素見表1。

2"基于三維風(fēng)險矩陣的裝備采購合同履行風(fēng)險分析

由表1可以看出，裝備采購合同履行風(fēng)險不僅源于裝備承制單位自身的設(shè)計、工藝、人員、外購產(chǎn)品、設(shè)備、管理等內(nèi)部因素，還源于需求變更、多層級配套等外部因素。根據(jù)安全事故致因能量理論可知，風(fēng)險因素在某種條件觸發(fā)下超過規(guī)定的安全狀態(tài)，其所蘊含的危險能量將發(fā)生釋放，并作用于影響范圍內(nèi)的風(fēng)險受體。此時，如果風(fēng)險受體防護缺失或屏障失效，危險能量超過受體承受閾值，將會造成實質(zhì)性的安全事故。同理，不同裝備承制單位在研制生產(chǎn)過程中所具有的風(fēng)險管理水平，對于觸發(fā)風(fēng)險因素的概率和控制風(fēng)險因素的后果具有較大影響，最終會輸出不同的風(fēng)險結(jié)果。由此，相同的裝備采購項目若由不同裝備承制單位履行相同的合同約定，會呈現(xiàn)出不同的風(fēng)險結(jié)果；不同的裝備采購項目盡管由同一裝備承制單位履行合同，也會因工藝、技術(shù)成熟度、操作人員等因素的不同而呈現(xiàn)出不同的風(fēng)險結(jié)果。

風(fēng)險矩陣作為一種易于執(zhí)行、輸出結(jié)果明確的評估方法得到廣泛應(yīng)用。傳統(tǒng)的風(fēng)險矩陣根據(jù)事件嚴重程度和發(fā)生概率衡量風(fēng)險大小。對于裝備采購合同履行風(fēng)險而言，風(fēng)險因素經(jīng)常出現(xiàn)，但不具突發(fā)性，后果通常也不是很嚴重。因此，裝備承制單位的風(fēng)險應(yīng)對能力和行為措施會對風(fēng)險結(jié)果產(chǎn)生較大影響。例如，針對原材料的質(zhì)量、不合格品處理等問題，不同裝備承制單位的質(zhì)量管理體系成熟程度、制度健全程度、人員工作能力水平等不同會引發(fā)不同水平的風(fēng)險概率和風(fēng)險后果。因此，在傳統(tǒng)二維風(fēng)險矩陣模型的基礎(chǔ)上，融入風(fēng)險的第三種屬性——可控度，建立三維風(fēng)險評價模型十分必要。對裝備采購合同履行監(jiān)管工作而言，風(fēng)險可控度直接影響裝備合同目標實現(xiàn)，在合同履行風(fēng)險識別與管控過程中更貼合實際工作需求。

2.1"風(fēng)險嚴重度

風(fēng)險嚴重度是指風(fēng)險發(fā)生時對于產(chǎn)品或活動造成影響的嚴重程度，是根據(jù)風(fēng)險對人或物的傷害程度或經(jīng)濟損失大小等衡量風(fēng)險等級的評價指標。風(fēng)險嚴重度一般分為5個等級，分別是特大、嚴重、中等、微小、可忽略，見表2。

2.2"風(fēng)險概率

風(fēng)險概率是指對風(fēng)險發(fā)生概率大小的量度，可用風(fēng)險頻度進行衡量，即某一風(fēng)險在某個時間段內(nèi)出現(xiàn)的次數(shù)。風(fēng)險發(fā)生概率指標分級可依據(jù)一定時間內(nèi)風(fēng)險出現(xiàn)次數(shù)的相對值確定，通?？梢苑譃?個等級，分別為幾乎不可避免發(fā)生、反復(fù)發(fā)生、較少發(fā)生、偶爾發(fā)生、幾乎不發(fā)生，具體見表3。

2.3"風(fēng)險可控度

風(fēng)險可控度是指利用承制單位現(xiàn)有的技術(shù)手段、管理措施和相關(guān)人員經(jīng)驗判斷能夠消除或降低風(fēng)險影響的控制能力。根據(jù)風(fēng)險控制的難易程度將風(fēng)險可控度劃分為5個等級，分別為幾乎不可控制、控制輕度有效、控制中度有效、基本可控、完全可控，具體見表4。

3"基于Borda序值法的裝備采購合同履行風(fēng)險評估

3.1"裝備采購合同履行風(fēng)險等級評估

運用三維風(fēng)險矩陣方法，根據(jù)評價準則確定3種屬性等級，綜合評估得到裝備采購合同履行的3類風(fēng)險，即一般風(fēng)險、嚴重風(fēng)險和重大風(fēng)險。

設(shè)Sm、Pm、Cm分別代表風(fēng)險因素在嚴重度、概率和可控度3種屬性的等級，設(shè)定裝備采購合同履行風(fēng)險等級標準，見表5。

為了進一步明確同一風(fēng)險等級的風(fēng)險因素的重要性，采用Borda序值法對裝備采購合同履行風(fēng)險因素進行排序。

3.2"基于Borda序值法的裝備采購合同履行風(fēng)險排序

三維風(fēng)險矩陣由風(fēng)險嚴重度、概率和可控度三維評價因素組成，各維度評價因素對綜合風(fēng)險等級的影響程度不同，通過對三維因素賦權(quán)進行調(diào)整。采用層次分析法確定三維風(fēng)險矩陣中各因素權(quán)重，通過專家評判、一致性檢驗，得出嚴重度、概率和可控度三維因素的權(quán)重向量為

W=（wk）=（0.535，0.326，0.139）

設(shè)裝備采購合同履行風(fēng)險因素總個數(shù)為N，評價準則個數(shù)為k，用rik表示風(fēng)險因素i在準則k下的序值，得到

式中，Nj表示在風(fēng)險準則k下，風(fēng)險等級小于風(fēng)險因素i的風(fēng)險等級Lkm的風(fēng)險個數(shù)；ni表示在風(fēng)險準則k下，與風(fēng)險因素i的風(fēng)險等級為同等級別的風(fēng)險個數(shù)。

在計算三維風(fēng)險各屬性序值的基礎(chǔ)上，第i個風(fēng)險因素的Borda序值計算公式如下

式中，ri1表示第i個風(fēng)險因素的嚴重度序值；ri2表示第i個風(fēng)險因素的概率序值；ri3表示第i個風(fēng)險因素的可控度序值。

通過公式計算出各風(fēng)險因素的Borda序值后，按照從小到大的順序進行風(fēng)險排序。

4"實例應(yīng)用

以某重要武器裝備系統(tǒng)采購項目合同履行風(fēng)險評估為例。該系統(tǒng)研制階段提前啟動了首批投產(chǎn)，批產(chǎn)后開展了同步研制，科研、生產(chǎn)、服務(wù)高度交叉，技術(shù)狀態(tài)管理復(fù)雜。該系統(tǒng)主要承研承制單位近50家，涉及多個行業(yè)，裝備采購合同履行風(fēng)險較高。

首先，邀請裝備采購單位代表、裝備軍事代表和裝備承制單位風(fēng)險管理人員組成風(fēng)險分析決策專家組。專家組結(jié)合類似項目往年風(fēng)險評估數(shù)據(jù)與管理經(jīng)驗，經(jīng)過分析、梳理、歸納給出風(fēng)險因素集，包括質(zhì)量計劃/質(zhì)量保證大綱、標準化大綱、外購產(chǎn)品、工序控制、技術(shù)狀態(tài)管理、驗收試驗、配套完整性、技術(shù)培訓(xùn)和伴隨保障9個因素。其次，根據(jù)表2～表5評判準則，由專家根據(jù)經(jīng)驗對各風(fēng)險因素的嚴重度、概率和可控度三維因素進行賦值，采用平均取整的方法綜合得出風(fēng)險等級。最后，采用Borda序值法對風(fēng)險評估結(jié)果進行排序，結(jié)果見表6。

由表6可知，標準化大綱、技術(shù)狀態(tài)管理和驗收試驗為重大風(fēng)險因素，質(zhì)量計劃/質(zhì)量保證大綱、外購產(chǎn)品和工序控制為嚴重風(fēng)險因素，配套完整性、技術(shù)培訓(xùn)和伴隨保障為一般風(fēng)險因素。

通過該實例驗證可知，采用Borda序值法能夠?qū)崿F(xiàn)同一等級風(fēng)險因素排序，形成的風(fēng)險清單排序更為精準，為裝備采購單位制定有針對性的風(fēng)險管控措施提供了決策支持。

5"結(jié)語

裝備采購合同履行風(fēng)險直接影響裝備采購的質(zhì)量和效益。本文從裝備采購合同履行風(fēng)險識別、評價和控制等角度出發(fā)，對裝備采購合同履行風(fēng)險評估進行深入研究和分析。運用HHM方法，從風(fēng)險來源的視角將合同履行風(fēng)險歸納為質(zhì)量風(fēng)險、進度風(fēng)險和費用風(fēng)險3類風(fēng)險和38個風(fēng)險要素。運用三維矩陣分析方法，在風(fēng)險嚴重度與概率的基礎(chǔ)上，融入可控度屬性，更符合裝備采購合同監(jiān)管實際，體現(xiàn)了風(fēng)險因素的動態(tài)性。運用Borda序值分析法，實現(xiàn)了同一等級風(fēng)險排序，為精準管控裝備采購合同履行風(fēng)險提供了決策支撐。

需要注意的是，文中所識別出的裝備采購合同履行風(fēng)險因素集是共性的，在具體合同履行過程中需要結(jié)合項目特點進行剪裁。

各風(fēng)險因素在不同的風(fēng)險系統(tǒng)中的影響程度不同，

對同一風(fēng)險事件可能會產(chǎn)生多個方面的風(fēng)險影響，在具體風(fēng)險評價中，建議分別開展分析、評估和排序，即所有的質(zhì)量風(fēng)險因素相互之間進行排序，費用與進度風(fēng)險因素亦然。

參考文獻

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收稿日期：2022-11-14

作者簡介：

胡玉清（1975—），女，講師，研究方向：裝備采購理論與應(yīng)用。

劉麗珍（1972—），女，會計師，研究方向：裝備價格管理。

周云（1987—），女，工程師，研究方向：裝備質(zhì)量管理。