聶 彎 陶云云

（北京印刷學(xué)院出版學(xué)院 北京 102699）

一、文獻(xiàn)綜述

DOI是應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)出版知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而產(chǎn)生的一種永久性標(biāo)識(shí)符，由美國(guó)出版商協(xié)會(huì)組織開發(fā)，于2010年通過ISO（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織）認(rèn)證為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。DOI通過為互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)字對(duì)象提供唯一標(biāo)識(shí)，保護(hù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下數(shù)字資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使各種數(shù)字產(chǎn)品的流通和交易成為可能[1]。

除版權(quán)保護(hù)外，DOI對(duì)信息資源的傳播具有深遠(yuǎn)影響。任瑞娟等人認(rèn)為DOI具有的唯一性、永久性、兼容性、可擴(kuò)展、互操作性、動(dòng)態(tài)維護(hù)等特性，決定了應(yīng)用DOI進(jìn)行數(shù)字內(nèi)容的鏈接和解析是今后實(shí)現(xiàn)信息資源互連及共享的發(fā)展趨勢(shì)[2]。此后，學(xué)者挖掘DOI在學(xué)術(shù)期刊，特別是科技期刊傳播方面的作用。姚戈、王淑華等人研究認(rèn)為，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊應(yīng)注重DOI建設(shè)，并通過建立數(shù)字化平臺(tái)網(wǎng)站或與國(guó)內(nèi)外大型出版集團(tuán)合作，使DOI成為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的“利器”[3]。

盡管目前圍繞DOI已經(jīng)形成了一些研究成果，但尚未有學(xué)者從DOI提升學(xué)術(shù)期刊傳播效能的視角，厘清DOI提升學(xué)術(shù)期刊傳播效能的內(nèi)在機(jī)理與實(shí)踐路徑，而這兩個(gè)方面對(duì)于指導(dǎo)DOI在我國(guó)的發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。鑒于此，本研究旨在深入剖析DOI提升學(xué)術(shù)期刊傳播效能的內(nèi)在機(jī)理，并從政府和市場(chǎng)兩個(gè)維度提出利用DOI提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊傳播效能的對(duì)策建議，以期為提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的傳播效能提供有益的參考和借鑒。

二、DOI提升學(xué)術(shù)期刊傳播效能的內(nèi)在機(jī)理

（一）DOI保障學(xué)術(shù)期刊的版權(quán)

DOI能夠?qū)ξ墨I(xiàn)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原理在于：出版商為其出版的數(shù)字對(duì)象編制一個(gè)獨(dú)有前綴的DOI，并將其附加到文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)上，使得DOI始終與該數(shù)字對(duì)象保持共存，并且能夠通過解析機(jī)制實(shí)現(xiàn)DOI與數(shù)字對(duì)象元數(shù)據(jù)的鏈接[4]。DOI的出現(xiàn)打破了傳統(tǒng)粗粒度的標(biāo)識(shí)符分配模式，實(shí)現(xiàn)了對(duì)期刊、論文、科學(xué)數(shù)據(jù)等單個(gè)數(shù)字對(duì)象的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)構(gòu)建[5]，確保數(shù)字內(nèi)容的版權(quán)管理更加健全。此外，DOI還可以通過對(duì)數(shù)字對(duì)象的持續(xù)追蹤，從而檢測(cè)數(shù)字內(nèi)容的獲取和使用情況。無(wú)論是對(duì)數(shù)字對(duì)象進(jìn)行唯一性的標(biāo)識(shí)，還是進(jìn)行持續(xù)性地追蹤，DOI都從技術(shù)層面實(shí)現(xiàn)了數(shù)字信息資源的版權(quán)保護(hù)。

（二）DOI有助于提高出版時(shí)效性

將學(xué)術(shù)成果標(biāo)注DOI并進(jìn)行優(yōu)先出版意味著可以將最新的研究成果以最快的速度呈現(xiàn)給全世界的用戶，這對(duì)作者、讀者、期刊乃至整個(gè)社會(huì)都具有積極的影響。優(yōu)先出版文章與DOI的結(jié)合可以在保障作者首發(fā)權(quán)的同時(shí)使得作者的研究成果能夠快速、廣泛傳播，達(dá)到快速服務(wù)社會(huì)的效果。在疫情期間，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社將DOI注冊(cè)權(quán)控制在自己手中，基本實(shí)現(xiàn)發(fā)稿后12小時(shí)內(nèi)上線，最快的文章1小時(shí)內(nèi)上線[6]。

（三）DOI多重解析提供多渠道訪問入口

DOI多重解析是繼單一解析功能后升級(jí)的一種一對(duì)多的解析方式，旨在為數(shù)字資源提供多重訪問入口。以發(fā)表在《植物生態(tài)學(xué)報(bào)》2008年第32期中的《西雙版納不同斑塊望天樹種群的密度、結(jié)構(gòu)和生物量》為例，在DOI網(wǎng)站上對(duì)其DOI編碼“10.3773/j.issn.1005-264x.2008.01.005”進(jìn)行解析，網(wǎng)頁(yè)指向鏈接顯示中文和英文兩種獲取原文的訪問途徑，讓讀者能夠更快更方便地獲取所需要的資源，從而促進(jìn)期刊論文的傳播。

（四）DOI有助于學(xué)術(shù)資源集成共享

學(xué)術(shù)資源集成共享指的是基于DOI建立一種開放的引文鏈接系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外不同類型學(xué)術(shù)信息之間的交叉參考鏈接，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)出版中的資源整合與共享。在學(xué)術(shù)信息資源檢索過程中，引文鏈接的來(lái)源對(duì)象與目標(biāo)對(duì)象往往存在著極強(qiáng)的學(xué)術(shù)聯(lián)系，因此，引文鏈接通常是學(xué)者用以發(fā)現(xiàn)問題、研究問題的重要工具。例如，CrossRef建立了一個(gè)基于引用關(guān)系、以DOI為核心、開放的文獻(xiàn)知識(shí)鏈接體系[7]。通過這個(gè)鏈接體系，研究人員可以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源開發(fā)與利用，這對(duì)揭示知識(shí)的起源以及學(xué)術(shù)的關(guān)聯(lián)具有重大意義。

（五）DOI有效提高學(xué)術(shù)期刊顯示度

DOI能夠唯一性地標(biāo)識(shí)每個(gè)數(shù)字資源，并為用戶提供該數(shù)字資源永久訪問的鏈接，這就意味著在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中引入DOI可以提升搜索的質(zhì)量。當(dāng)用戶發(fā)現(xiàn)了有研究?jī)r(jià)值的文獻(xiàn)時(shí)，往往會(huì)根據(jù)其參考文獻(xiàn)去查閱相關(guān)文獻(xiàn)。傳統(tǒng)搜索參考文獻(xiàn)的方式可能因文獻(xiàn)重名等原因?qū)е虏檎沂?，而DOI搜索可將用戶直接引導(dǎo)至目標(biāo)文獻(xiàn)所在的頁(yè)面，從而有效提高學(xué)術(shù)期刊的顯示度。一方面，DOI可以讓用戶輕松地獲取目標(biāo)文獻(xiàn)的全文，提升文獻(xiàn)的訪問量；另一方面，用戶往往會(huì)將閱讀過的文獻(xiàn)引入其研究當(dāng)中，繼而能增加文章的被引頻次。

（六）DOI有效提高學(xué)術(shù)期刊影響力

學(xué)術(shù)期刊影響力是指在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)研究成果，促進(jìn)相關(guān)學(xué)術(shù)研究與應(yīng)用的發(fā)展的能力，即反映學(xué)術(shù)期刊在研究領(lǐng)域中被關(guān)注、被認(rèn)可、被傳播、被應(yīng)用的程度[8]。DOI有效提升學(xué)術(shù)期刊影響力表現(xiàn)在：（1）DOI可納入學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)體系。目前學(xué)術(shù)期刊的主流評(píng)價(jià)體系中，主要將文獻(xiàn)的被引頻次、期刊的影響因子等列為統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。國(guó)際上許多國(guó)家將DOI列為參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)，而參考文獻(xiàn)標(biāo)注DOI能夠顯著提高引文統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性和自動(dòng)化程度。（2）DOI通過增加文獻(xiàn)的被訪問次數(shù)，擴(kuò)大期刊的影響力。用戶可以通過期刊的引文鏈接準(zhǔn)確地找到對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)原文，從而提升文獻(xiàn)的被訪問量，擴(kuò)大其傳播范圍，使得期刊的影響力隨之?dāng)U大。

（七）DOI促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際傳播

突出表現(xiàn)在DOI有助于方便獲取國(guó)內(nèi)外研究資源、實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域、不同范疇數(shù)據(jù)之間的鏈接以及增強(qiáng)國(guó)際學(xué)術(shù)交流。首先，基于DOI的引文鏈接功能，用戶可以跨越時(shí)間、地域的限制，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)的跨平臺(tái)檢索。DOI在不同學(xué)科、不同領(lǐng)域的學(xué)術(shù)信息之間搭建了一條信息高速公路，能夠讓國(guó)內(nèi)外用戶方便、快速地獲取來(lái)自世界各地的研究成果。其次，DOI開創(chuàng)了一種開放式的知識(shí)鏈接服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)了既可以從二次文獻(xiàn)直接鏈接到全文，也可以從所引用的參考文獻(xiàn)獲取被引文獻(xiàn)的雙向鏈接。由于DOI具有可兼容性，可以與其他標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)兼容，故所鏈接的資源類型非常豐富，實(shí)現(xiàn)了不同領(lǐng)域、不同范疇數(shù)據(jù)之間的資源共享。最后，DOI與優(yōu)先出版的結(jié)合，使得最新的學(xué)術(shù)成果得到及時(shí)的傳播，這對(duì)改變我國(guó)“西強(qiáng)我弱”的學(xué)術(shù)傳播態(tài)勢(shì)、全面破解我國(guó)“信息流進(jìn)流出的‘逆差’”等國(guó)際傳播難題具有非常重要的意義[9]。下圖總結(jié)了DOI提升學(xué)術(shù)期刊傳播效能的內(nèi)在機(jī)理。

圖 DOI提升學(xué)術(shù)期刊傳播效能的內(nèi)在機(jī)理

三、DOI提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊傳播效能的實(shí)踐路徑

（一）國(guó)家層面

1.將參考文獻(xiàn)著錄DOI制定成強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于電子文獻(xiàn)的著錄，我國(guó)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714—2015）規(guī)定了其著錄內(nèi)容與格式，即“主要責(zé)任者.題名：其他題名信息［文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)/文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí)］.出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼（更新或修改日期）［引用日期］.獲取和訪問路徑.數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符.”[10]。盡管該標(biāo)準(zhǔn)明確指出DOI是電子文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目，但只是作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致很多用戶在參考文獻(xiàn)中并不著錄DOI。因此，應(yīng)將著錄DOI制定成強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)DOI的使用與推廣，進(jìn)而提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的傳播效能。

2.將DOI列入學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系

在我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系中，存在過度追捧以影響因子為代表的評(píng)價(jià)指標(biāo)，而忽略了被訪問次數(shù)、引用率等其他國(guó)際上常用的評(píng)價(jià)指標(biāo)。而DOI能提高期刊的訪問次數(shù)、增加文獻(xiàn)的引用率，在國(guó)際期刊評(píng)價(jià)方面具有重要作用，因此，應(yīng)將DOI納入我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.加強(qiáng)DOI標(biāo)準(zhǔn)的管理工作

要想借助DOI提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的傳播效能，必須加強(qiáng)DOI標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)管理工作。政府有關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)成為DOI標(biāo)準(zhǔn)推廣和應(yīng)用的引領(lǐng)者、指導(dǎo)者和督促者，并制訂出一系列行之有效的監(jiān)督、評(píng)價(jià)DOI標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的措施及獎(jiǎng)懲條例。例如，政府有關(guān)部門可以將學(xué)術(shù)期刊執(zhí)行DOI標(biāo)準(zhǔn)的情況列為期刊年檢、質(zhì)量評(píng)估、評(píng)選優(yōu)秀期刊等的必要考核項(xiàng)目。

（二）數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商

1.加強(qiáng)DOI的宣傳推廣與培訓(xùn)

DOI的宣傳推廣與培訓(xùn)是DOI標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的必要前提。作為DOI的應(yīng)用主體，數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商需要加強(qiáng)DOI的宣傳推廣與培訓(xùn)。在合作期刊方面，數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商可以通過舉辦專題會(huì)議，向參會(huì)期刊介紹DOI標(biāo)準(zhǔn)及其應(yīng)用價(jià)值。在用戶方面，數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商可通過數(shù)據(jù)庫(kù)頁(yè)面宣傳DOI并進(jìn)行操作演示。例如，當(dāng)用戶進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站時(shí)，數(shù)據(jù)庫(kù)頁(yè)面會(huì)顯示有關(guān)DOI的公告，并用短視頻、動(dòng)漫等形式呈現(xiàn)DOI的解析過程。

2.優(yōu)化收費(fèi)機(jī)制

作為DOI注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商，能夠?yàn)槠诳瘸霭鏅C(jī)構(gòu)提供DOI注冊(cè)服務(wù)，但前提是出版機(jī)構(gòu)需要成為代理機(jī)構(gòu)的會(huì)員，且繳納一定的費(fèi)用。以中文DOI為例，中文DOI的出版機(jī)構(gòu)會(huì)員費(fèi)用包括會(huì)員年費(fèi)和DOI注冊(cè)費(fèi)兩大部分。出版機(jī)構(gòu)會(huì)員年費(fèi)以期刊數(shù)量為計(jì)量單位，按照人民幣500元/年/刊收取，當(dāng)多份期刊進(jìn)行注冊(cè)時(shí)，會(huì)員年費(fèi)會(huì)依次累加，但最高額度不超過2萬(wàn)元/年。單篇文獻(xiàn)DOI注冊(cè)費(fèi)為人民幣1元/條。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊多數(shù)為非獨(dú)立法人單位，辦刊經(jīng)費(fèi)主要由主辦單位下?lián)?，因此，注?cè)DOI會(huì)員費(fèi)用對(duì)于部分出版機(jī)構(gòu)來(lái)說是個(gè)不小的壓力。而用戶點(diǎn)擊DOI進(jìn)行文獻(xiàn)檢索時(shí)，往往進(jìn)入的是數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，會(huì)對(duì)期刊網(wǎng)站資源的利用率和傳播率造成一定影響[11]。因此，需要優(yōu)化收費(fèi)機(jī)制，協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商與期刊出版機(jī)構(gòu)之間的收益分配機(jī)制。

（三）出版機(jī)構(gòu)

1.提高編輯加工質(zhì)量

編輯加工是執(zhí)行學(xué)術(shù)規(guī)范、展現(xiàn)期刊出版標(biāo)準(zhǔn)、提高期刊編輯質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。為了助推我國(guó)學(xué)術(shù)出版實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊的編輯需要全面、深入地了解DOI對(duì)于提高學(xué)術(shù)期刊傳播效能的重要意義，并通過積極參加DOI標(biāo)準(zhǔn)方面的培訓(xùn)，做好DOI標(biāo)注工作及著錄DOI的后續(xù)追蹤工作，如收集、對(duì)照學(xué)術(shù)期刊使用DOI前后的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)（如被訪問量、影響因子等），深刻認(rèn)識(shí)DOI提升學(xué)術(shù)期刊傳播效能的作用和價(jià)值。

2.運(yùn)用新媒體宣傳DOI

除了在期刊的醒目位置標(biāo)明DOI，出版機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)利用期刊官網(wǎng)、微博、微信公眾號(hào)等平臺(tái)來(lái)擴(kuò)大傳播面，讓更多的用戶了解DOI，接受并主動(dòng)使用DOI，從而推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊不斷向標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化方向發(fā)展。

3.注重用戶反饋

卡茨的“使用與滿足”理論指出，影響用戶使用媒介的關(guān)鍵因素之一就是既有的媒介印象。雖然DOI標(biāo)準(zhǔn)已在國(guó)際上被廣泛使用，但是，我國(guó)用戶對(duì)DOI的作用和價(jià)值還知之甚少。要想讓用戶習(xí)慣標(biāo)注DOI并通過DOI來(lái)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，除了施加DOI宣傳與指導(dǎo)服務(wù)等外力之外，還應(yīng)重視用戶使用DOI的反饋意見。例如，通過問卷調(diào)查，收集用戶在使用DOI過程中存在的問題，并提供針對(duì)性的解決方案，從而提升用戶體驗(yàn)。