杜歡 魏霜 李志勇 李政軍 陳永紅

關鍵詞：技術性貿(mào)易措施，貿(mào)易保護主義，中美貿(mào)易，應對策略

0 引言

世貿(mào)組織（World Trade Organization， WTO）的建立及全球范圍內(nèi)不斷增加的自貿(mào)協(xié)定，使得全球各國間關稅水平大幅度削減或消除，傳統(tǒng)非關稅措施（進口配額、許可證等）對進口的限制作用也逐漸減弱[1]。與此同時，以美國為首的發(fā)達國家為限制進口、保護本國市場，越來越青睞于采用隱蔽性極強的非關稅措施，其中技術性貿(mào)易措施（TechnicalBarriers to Trade Measures，TBT）與衛(wèi)生和植物檢疫措施（Sanitary and Phytosanitary Measures，SPS）成為主要且常用的非關稅措施[2]。中美彼此擁有高度互補的產(chǎn)業(yè)結構、消費水平及資源條件，因此自建交以來一直互為重要的貿(mào)易伙伴，但我國對美國出口規(guī)模持續(xù)擴大使得美國國內(nèi)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到重創(chuàng)，因此美國為保護其國內(nèi)市場頻繁對我國產(chǎn)品設置種類繁多且復雜苛刻的技術性貿(mào)易措施，以此阻礙我國出口產(chǎn)品的流通，給我國對外貿(mào)易企業(yè)造成了巨大經(jīng)濟損失[3]。另外，逐漸加深的全球經(jīng)濟一體化程度使得世界各國在經(jīng)濟領域形成了相互聯(lián)系、彼此依賴的共同體。美國作為世界發(fā)達國家之首，在技術性貿(mào)易措施設置上是其他國家的風向標，更容易被其他國家效仿，影響程度更深，影響范圍更大?；谝陨涎芯勘尘?，本文分析了美國技術性貿(mào)易措施的表現(xiàn)形式和對我國的影響效應，進而提出了中國應對美國技術性貿(mào)易措施的具體策略，對我國如何正確應對美國及其他國家的技術性貿(mào)易措施，以及如何構建我國國內(nèi)的技術性貿(mào)易措施體系都具有重要的理論指導意義。

1 美國技術性貿(mào)易措施的表現(xiàn)形式

1.1 近年來美國通報數(shù)量逐年急劇上升，涉及范圍持續(xù)擴大

近年來美國技術性貿(mào)易措施通報數(shù)量變化情況如圖1所示[4]。2017—2022年間，美國技術性貿(mào)易措施通報總量呈急劇上升趨勢，表明美國近年來的貿(mào)易保護政策不斷收緊，保護力度不斷加大；其中TBT通報數(shù)量在2019年之前呈小幅度逐年下降，之后呈大幅度逐年上升；此外，美國每年TBT通報數(shù)量要遠遠高于SPS通報數(shù)量。除技術性貿(mào)易措施通報數(shù)量急劇上升外，美國近年來從傳統(tǒng)的技術性貿(mào)易措施逐漸向綠色壁壘等隱蔽性較強的技術性貿(mào)易措施類型延伸，且技術性貿(mào)易措施涉及范圍也在不斷在擴大，對進口產(chǎn)品全產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)（包括產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)、包裝和分銷等）要求愈加細致、嚴苛。例如，2019年美國環(huán)保署規(guī)定計劃將192種產(chǎn)品中有毒有害物質(zhì)的檢測范圍從生產(chǎn)階段擴大至加工和分銷階段[5]。

1.2 美國技術性貿(mào)易措施主要以技術及資源密集型產(chǎn)品為關注重點

依照海關編碼（Harmonized System，HS）將產(chǎn)品劃分為農(nóng)食類（HS01-24）、化礦金屬類（HS25-38，72-83）、橡塑皮革類（HS39- 43）、非金屬類（HS44-49，68-70）、紡織鞋帽類（HS50-67）、玩具家具類（HS71、HS94-97）、機電儀器類（HS84-93）七大類，其中機電儀器類屬于技術密集型產(chǎn)品，化礦金屬類屬于資源密集型產(chǎn)品，紡織鞋帽類和玩具家具類屬于勞動密集型產(chǎn)品，橡塑皮革及非金屬類產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中具有高污染、高能耗的特點[5]。對近年來美國針對各類產(chǎn)品的技術性貿(mào)易措施通報數(shù)量占比情況進行統(tǒng)計（如圖2所示）[6]：2017—2022年間，美國針對機電儀器類和化礦金屬類產(chǎn)品發(fā)布的技術性貿(mào)易措施數(shù)量占比常年居于七大產(chǎn)品前列；此外，2017—2022年間，美國針對機電儀器的技術性貿(mào)易措施數(shù)量占比呈逐年明顯加重趨勢，而針對農(nóng)食類技術性貿(mào)易措施數(shù)量占比整體呈不穩(wěn)定下降趨勢；美國針對玩具家具類、紡織鞋帽類及非金屬類產(chǎn)品的技術性貿(mào)易措施數(shù)量占比常年較少。以上現(xiàn)象說明美國在近年來的技術性貿(mào)易措施重點關注對象更偏向于技術及資源密集型產(chǎn)品，而針對美國需依靠大量進口以滿足國內(nèi)需求的勞動密集型產(chǎn)品及高污染高耗能產(chǎn)品較為放松。張淑靜和溫凱茹（2019）[7]通過測算美國對中國七大類產(chǎn)品的技貿(mào)壁壘度，也發(fā)現(xiàn)美國對其國內(nèi)占比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)如農(nóng)食類、機電儀器類、化礦金屬類產(chǎn)品都設置較高的技貿(mào)壁壘度，而對其國內(nèi)相對占比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，如紡織類以及高污染、高耗能的橡塑皮革類產(chǎn)品和非金屬類產(chǎn)品，情況則相反。因此，美國設置技貿(mào)壁壘的潛在意圖是為中國具有高附加值且屬于技術、資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口制造障礙，以保護美國國內(nèi)這類比較優(yōu)勢行業(yè)；對于其國內(nèi)較為劣勢的行業(yè)，如“兩高” 類產(chǎn)品或勞動密集類產(chǎn)品，美國設置的準入門檻較低，以滿足其國內(nèi)消費需求。

1.3 美國技術性貿(mào)易措施中標準逐漸升級，且與環(huán)保、人權、知識產(chǎn)權相關的技貿(mào)壁壘使用逐漸頻繁

美國憑借其處于世界領先地位的技術水平，在技術標準及評定程序的制定上擁有絕對優(yōu)勢。近年來，美國發(fā)布的技術性貿(mào)易措施中將大量美國認證的自愿標準更改為強制標準，且其技術標準的細化程度、難度以及合格評定程序的嚴格性均在逐漸提高；另外，美國近年來假借環(huán)保及維護“人權”之名設置相應的技術性貿(mào)易壁壘，限制多國產(chǎn)品特別是中國產(chǎn)品入境；此外，美國主要針對中國設置了相應的知識產(chǎn)權壁壘，相關內(nèi)容規(guī)定，美國國際貿(mào)易委員會對侵犯其知識產(chǎn)權、損害其產(chǎn)業(yè)利益的進口產(chǎn)品都需進行調(diào)查，這一規(guī)定內(nèi)容增加了我國產(chǎn)品出口美國的風險[5]。

2 美國技術性貿(mào)易措施對我國影響效應

美國作為世界強國之首，同時也是我國重要的貿(mào)易伙伴國和出口對象國，其近年來的技術性貿(mào)易措施新態(tài)勢勢必給中國帶來巨大的影響。

2.1 美國技術性貿(mào)易措施迫使中國出口企業(yè)調(diào)整出口策略，限制了中國出口貿(mào)易發(fā)展

美國技術性貿(mào)易措施對進口產(chǎn)品標準逐漸升級，且涉及范圍從單一產(chǎn)品向產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)擴展，給中國外貿(mào)出口造成難以逾越的技術障礙。中國出口企業(yè)不得不調(diào)整出口策略來應對美國技術性貿(mào)易措施。部分中國出口企業(yè)因短期內(nèi)無法達到美國進口產(chǎn)品新標準，徹底放棄了美國市場，轉(zhuǎn)而向其他對進口產(chǎn)品標準要求較低的國家進行出口；而部分出口企業(yè)為不放棄美國市場，會投入更多的資本進行生產(chǎn)設備更新、生產(chǎn)技術創(chuàng)新，且減少受美國TBT沖擊產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口，以達到企業(yè)內(nèi)部資源優(yōu)化配置的目的[8]。這兩方面出口決策的改變導致中國企業(yè)出口美國的貿(mào)易額及產(chǎn)品數(shù)量顯著下降，中國對美國的出口貿(mào)易發(fā)展受到了限制，且所受限制程度存在企業(yè)異質(zhì)性特點，其中技術密集型行業(yè)、私營企業(yè)受到的負面影響相對較大[9]。

2.2 美國技術性貿(mào)易措施不利于我國企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新能力的提升

美國日益嚴苛的技術性貿(mào)易措施，除對我國本土企業(yè)造成不利影響外，也增加了外國在華企業(yè)的出口美國風險，對中國外資的引入造成了一定的障礙；此外，美國技術性貿(mào)易措施使我國產(chǎn)品出口受阻，迫使部分出口企業(yè)將市場轉(zhuǎn)移至國內(nèi)。這兩方面的影響效應減少了國內(nèi)技術研發(fā)的資金支持力度，造成研發(fā)投入比重下降，且外資企業(yè)示范效應和關聯(lián)效應的缺乏以及與國際市場的脫鉤，均導致我國企業(yè)研發(fā)、創(chuàng)新能力的下降[10]。

2.3 美國技術性貿(mào)易措施阻礙了中國技術型產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈中高端邁進

技術型產(chǎn)業(yè)，特別是高技術制造業(yè)，其嵌入全球價值鏈程度較高，在全球價值鏈中實現(xiàn)的經(jīng)濟利益也更大，而美國近年來技術性貿(mào)易措施向技術型領域轉(zhuǎn)移，使我國高技術制造企業(yè)研發(fā)能力有所減弱，不利于我國技術型產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈中高端邁進。例如，中國通信制造業(yè)作為促進中國經(jīng)濟快速發(fā)展的核心技術產(chǎn)業(yè)之一，又是“中國制造2025”的重要組成部分，對國民經(jīng)濟增長和國家安全起著極其重要的作用。在中美貿(mào)易往來頻繁的今天，美國已然成為中國通信產(chǎn)業(yè)最大的出口貿(mào)易國，中國通信產(chǎn)業(yè)對美出口多進口少，使得彼此間存在嚴重的貿(mào)易失衡，因此屢屢遭受來自美國貿(mào)易保護主義的影響，這對十分依賴出口貿(mào)易的中國通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成了嚴重的負面影響[11]。

2.4 美國技術性貿(mào)易措施容易招致他國效仿，加大對中國的影響

美國技術在全球處于領先水平，因此其產(chǎn)品標準相較于其他國家來說更具有影響力，容易招致其他國家的效仿，且美國通常選擇與歐、日、澳等發(fā)達國家建立同盟，在技術型行業(yè)的競爭制定政策方面加強合作，盡一切可能來阻礙我國在國際上建立對我國的標準優(yōu)勢，導致我國外貿(mào)發(fā)展所面臨的阻礙已經(jīng)從美國擴大至整個歐美地區(qū)[9]。

2.5 美國技術性貿(mào)易措施的長期倒逼效應間接促進我國經(jīng)濟貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

美國技術性貿(mào)易措施對進口產(chǎn)品質(zhì)量和技術水平都提出了更高的要求，倒逼我國出口企業(yè)進行技術自主創(chuàng)新，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，改變這種被動挨打局面；同時，加快了我國對于相關制度規(guī)范的制定，一定程度上為我國出口貿(mào)易環(huán)境創(chuàng)造了良好的氛圍，間接促進了我國經(jīng)濟貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展[12-13]。此外，美國慣常使用的綠色壁壘其背后綠色環(huán)保及保障人體健康安全的宗旨與我國可持續(xù)發(fā)展觀高度契合。美國綠色壁壘反向逼迫相關企業(yè)向生態(tài)友好型生產(chǎn)模式發(fā)展和改進，生產(chǎn)符合國際環(huán)保標準的產(chǎn)品，有利于我國發(fā)展綠色和可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟[14]。

3 中國應對美國不合理技術性貿(mào)易措施的策略

目前，全球技貿(mào)措施發(fā)展主要是以美國為首的發(fā)達國家扮演技貿(mào)措施實施者，而眾多發(fā)展中國家則相應成為被動接受者。雖然中國技貿(mào)措施體系逐漸建立，但與美國等發(fā)達國家相比，我國技術水平及經(jīng)濟都處于弱勢，因此我國暫無法與美國進行有效抗衡。但也應該看到，各國技貿(mào)措施的實施仍需遵循于WTO的“TBT協(xié)議”及“SPS協(xié)議”框架下，意味著我國與美國等發(fā)達國家間相關技貿(mào)措施（技術法規(guī)、標準等）差距越小，我國受其技貿(mào)措施的負面影響就越小，這也為我國應對美國技貿(mào)措施提供了正確、積極的思路。本文全面、系統(tǒng)地提出了中國應對美國技術性貿(mào)易措施的策略。

3.1 構建高效信息共享平臺，及時了解美國技貿(mào)措施最新進展

首先，從國家層面跟蹤和研究美國技貿(mào)措施通報，并建立相應通報及預警信息平臺，為企業(yè)及時、準確地提供技貿(mào)措施解讀及預警信息，有效緩解困擾企業(yè)的信息不對稱問題。其次，多渠道直接有效搜集美國各層面（政府、社會團體、民間組織等）有關技術標準、法規(guī)等規(guī)定，建立系統(tǒng)的美國技術標準檢索平臺，并做到及時有效的更新，供我國相關部門或相關企業(yè)查詢，使其明確美國相關進口產(chǎn)品的準入要求。另外，在對美國技貿(mào)措施通報的跟蹤研究過程中，及時掌握美國這類發(fā)達國家的產(chǎn)品質(zhì)量安全最新的監(jiān)管動態(tài)及思路，借鑒其中適合我國國情的相關做法和思路，反向推動我國在產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管方面的發(fā)展。

3.2 聚焦企業(yè)關切，運用WTO規(guī)則維護我國企業(yè)的正當利益

首先，動態(tài)建立美國技貿(mào)措施交涉應對的重點企業(yè)幫扶清單，并與清單內(nèi)企業(yè)建立常態(tài)化溝通聯(lián)絡機制，精準收集企業(yè)對美技貿(mào)措施應對痛點、難點問題。同時，建設出口美國重點產(chǎn)品技貿(mào)措施研究評議基地，通過項目研究、技術咨詢等形式，加強出口企業(yè)應對美國技貿(mào)措施的技術指導，提供相應技術解決方案。其次，合理運用WTO/TBT-SPS框架下的通報評議，特別貿(mào)易關注等制度，就我國相關企業(yè)訴求通過WTO與美國開展雙邊磋商，力爭有效降低我國企業(yè)出口美國市場的技術門檻，減輕企業(yè)成本壓力，維護我國出口企業(yè)在美國市場的正當利益。

3.3 提高國內(nèi)技術標準，推動國內(nèi)技術與國際接軌

首先，著力優(yōu)化現(xiàn)有國家標準體系，吸收先進合理技術，達到國際兼容格局。政府通過制定相應政策鼓勵企業(yè)關鍵技術的創(chuàng)新，并將最新的科研創(chuàng)新成果納入到國家標準中，提升我國國家標準與國際標準的一致性。同時，鼓勵國內(nèi)相關專家學者入職國際組織，積極參與國際規(guī)則制定，推動中國相關標準與國際接軌。其次，不斷強化雙多邊合作，積極推動中國監(jiān)管體系獲外方及國際認可，并將技貿(mào)措施具體合作安排納入高水平區(qū)域或雙邊經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定內(nèi)容。

3.4 完善國內(nèi)技貿(mào)措施體系，轉(zhuǎn)變被動應對局面為主動應對

首先，從對我國發(fā)展起核心作用、在國際上具有較強競爭力且對美國經(jīng)濟影響較大的相關產(chǎn)業(yè)（如制造業(yè)，包括大型機電設備、信息產(chǎn)品等）入手，設置有針對性的技貿(mào)措施，對美形成有效的出口威脅，轉(zhuǎn)變我國疲于應對美國技貿(mào)壁壘的被動局面。其次，積極加入國際自貿(mào)區(qū)，與自貿(mào)區(qū)其他成員國達成標準、準入程序等文件的相互認可或協(xié)調(diào)，通過此類國際合作的方式來緩解或降低美國技貿(mào)壁壘對我國貿(mào)易的沖擊。另外，鼓勵中國企業(yè)對美加大直接投資力度，特別是重點支持我國民營企業(yè)在美國的直接投資活動，具體可從降低相關企業(yè)的投資門檻，為相關投資企業(yè)在金融、稅收等方面提供助力，幫助相關企業(yè)以這一方式規(guī)避美國技貿(mào)壁壘。