高 暢 張 林

成都知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司，四川 成都 610000

黨的二十大報(bào)告對(duì)加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略做出重要部署，要求加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。高校作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的關(guān)鍵一環(huán)，是基礎(chǔ)研究的主力軍，也是重大科技突破的策源地。長(zhǎng)期以來(lái)，高校大量的科技成果“沉睡”在實(shí)驗(yàn)室，導(dǎo)致高校研發(fā)優(yōu)勢(shì)無(wú)法有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，遠(yuǎn)不能適應(yīng)新時(shí)代中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)需要?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低與高校智力資源集中、科技成果豐碩形成了不小的反差，提升高校科技成果轉(zhuǎn)化能力迫在眉睫。

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

科技自立自強(qiáng)是事關(guān)國(guó)家前途命運(yùn)的根本。近年來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)是中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵。作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，我國(guó)高校自“十三五”以來(lái)建設(shè)了60%以上的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，高水平創(chuàng)新成果集中涌現(xiàn)，成為我國(guó)知識(shí)生產(chǎn)、自主創(chuàng)新的重要策源地。但在取得顯著科技創(chuàng)新成就的同時(shí)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率低一直備受關(guān)注。

黨的十八大以來(lái)，國(guó)家相關(guān)部門和各地政府就激發(fā)轉(zhuǎn)化活力、優(yōu)化轉(zhuǎn)化機(jī)制、暢通轉(zhuǎn)化路徑等問(wèn)題，采取了一系列強(qiáng)有力的舉措，促進(jìn)了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的開(kāi)展?！吨袊?guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2022》顯示，2022 年我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)讓及許可合同數(shù)量突破6.5 萬(wàn)項(xiàng)，專利轉(zhuǎn)化金額從2012 年的8.2億元增長(zhǎng)到88.9 億元，增幅近10 倍，高校院所轉(zhuǎn)化合同總金額約為1 582 億元，同比增長(zhǎng)約25%，高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平得到了有效提升。但根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》，2022 年我國(guó)有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%。高校依然存在大量的“沉睡”科技成果，無(wú)法真正走向市場(chǎng)。為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，高校應(yīng)以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)環(huán)境，提升成果轉(zhuǎn)化效能。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困境

2.1 缺乏相應(yīng)保障及激勵(lì)機(jī)制，相關(guān)政策有待完善

目前，高?？萍汲晒麨槁殑?wù)發(fā)明，屬于國(guó)有資產(chǎn)，盡管部分高校已制定無(wú)形資產(chǎn)管理、轉(zhuǎn)化激勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等制度，但實(shí)施細(xì)則還不夠健全。一方面，科技成果仍采用固定資產(chǎn)的管理方式，存在資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、成果定價(jià)等方面的制約因素，同時(shí)伴有國(guó)有資產(chǎn)流失等法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致了科研人員“不敢轉(zhuǎn)”。另一方面，部分高校暫沒(méi)有制定規(guī)范的政策確?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配的公平公正性，部分科研成果轉(zhuǎn)化收益面臨分配不公的現(xiàn)象，如科技成果收益并未依據(jù)實(shí)際貢獻(xiàn)度分配，而是按照科研人員職務(wù)大小分配等。同時(shí)，部分高校缺乏對(duì)科研人員在成果轉(zhuǎn)化中的支持政策與激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致了科研人員積極性不足而“不愿轉(zhuǎn)”。

2.2 科研評(píng)價(jià)體制機(jī)制不完善，存在“重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化”的問(wèn)題

當(dāng)前，高校整體科研評(píng)價(jià)制度以論文、著作、項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等為重，很少有高校以科技成果轉(zhuǎn)化為主要指標(biāo)，科技成果轉(zhuǎn)化的價(jià)值并沒(méi)有得到足夠的重視。同時(shí)，在高校對(duì)于教師的年終考核、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目結(jié)題、職稱晉升考評(píng)中，對(duì)科技成果的相關(guān)指標(biāo)存在“重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化”的問(wèn)題。以專利為例，通常將專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量作為各類考核評(píng)聘的指標(biāo)，并未從科技成果轉(zhuǎn)化的角度出發(fā)，這導(dǎo)致部分專利不具有市場(chǎng)轉(zhuǎn)化價(jià)值。

2.3 轉(zhuǎn)化資金不足，科技成果轉(zhuǎn)化難

目前，我國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的主要來(lái)源是高校自籌、國(guó)家財(cái)政撥款與金融機(jī)構(gòu)貸款。在已經(jīng)完成轉(zhuǎn)化的高?？萍汲晒校s有56%的科研資金為高校自籌，26%的資金依靠國(guó)家財(cái)政撥款，只有23%的資金來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)投資。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金不足，導(dǎo)致大多數(shù)高校無(wú)法開(kāi)展中間試驗(yàn)工作[1]。中間試驗(yàn)指研究和發(fā)展工作的成果在完成實(shí)驗(yàn)室的工作以后，還未直接進(jìn)入生產(chǎn)以前，需要通過(guò)一定的試驗(yàn)裝置、試驗(yàn)車間或試驗(yàn)場(chǎng)地，對(duì)其技術(shù)可行性、生產(chǎn)合理性以及經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行研究和驗(yàn)證，以取得某些更接近生產(chǎn)實(shí)際的數(shù)據(jù)。對(duì)高校而言，中間試驗(yàn)有著尤為重要的地位。但在實(shí)踐中，部分高校教師更重視理論研究和方法創(chuàng)新，忽視科技成果應(yīng)用推廣，在科技成果應(yīng)用方面的資金分配不足。此類科技成果若缺少中間試驗(yàn)環(huán)節(jié)，可能導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室研究與市場(chǎng)產(chǎn)品需求間出現(xiàn)創(chuàng)新鏈條斷裂，從而嚴(yán)重影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成功率。

2.4 缺乏統(tǒng)一評(píng)價(jià)規(guī)則，專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員不足

科技成果價(jià)值評(píng)價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)化的核心環(huán)節(jié)，但是如何選擇更加公正、科學(xué)的評(píng)價(jià)方法是世界性難題。科技成果評(píng)價(jià)涉及法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等眾多學(xué)科，專業(yè)性極強(qiáng)。但是我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)政策不完善，專業(yè)評(píng)價(jià)人員數(shù)量不足、能力不夠，所以尚未形成科學(xué)、統(tǒng)一和可操作的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。目前，我國(guó)高校主要依靠第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)工作，但評(píng)價(jià)結(jié)果受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)人員的評(píng)價(jià)水平等不確定因素影響大，評(píng)價(jià)的質(zhì)量難以保證。

2.5 轉(zhuǎn)化服務(wù)體系有待完善，急需專業(yè)轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)

當(dāng)前，我國(guó)高校面臨缺乏專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化管理團(tuán)隊(duì)與高水平的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺(tái)的問(wèn)題。一方面，我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理團(tuán)隊(duì)與國(guó)外先進(jìn)高校相比有較大差異。例如，我國(guó)高校專利數(shù)量約為美國(guó)高校的30 倍，但我國(guó)高校負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化的人員數(shù)量約為美國(guó)高校的1/10，美國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)多為具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、管理、商務(wù)等專業(yè)知識(shí)的復(fù)合型人才，而我國(guó)高校極度缺乏此類復(fù)合型專業(yè)人才[2]。另一方面，我國(guó)缺乏專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺(tái)。在英美等發(fā)達(dá)國(guó)家，高校通過(guò)專門的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)完成成果轉(zhuǎn)化工作。但目前中國(guó)設(shè)置了專門科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的高校數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于英美等發(fā)達(dá)國(guó)家，而且已經(jīng)設(shè)立的相關(guān)機(jī)構(gòu)不同程度地存在功能定位不明確、服務(wù)水平低、功能不強(qiáng)、人才儲(chǔ)備不足等問(wèn)題，很難擔(dān)負(fù)起高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重任。

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困局破解路徑

3.1 全力推進(jìn)科技成果賦權(quán)改革，完善相關(guān)政策措施

政府部門應(yīng)加快推動(dòng)科技成果賦權(quán)改革，探索將成果所有權(quán)的全部或大部分歸屬于科研人員的“權(quán)益讓渡”新模式，并在高校內(nèi)積極開(kāi)展科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)工作。康治平等[3]提出一套基于以科技成果增值為導(dǎo)向的公平分配政策，探索建設(shè)符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式，將職務(wù)科技成果所有權(quán)由單純的國(guó)有轉(zhuǎn)變?yōu)閱挝?、個(gè)人共同所有或按份共有，在原來(lái)的“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”基礎(chǔ)上，采用“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方式，進(jìn)一步深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)的改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的內(nèi)生動(dòng)力。

3.2 堅(jiān)持以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，完善科技人才分類評(píng)價(jià)體系

2020 年中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，要求在我國(guó)高校人才評(píng)價(jià)工作中，打破“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”等現(xiàn)象，構(gòu)建以創(chuàng)新價(jià)值、轉(zhuǎn)化價(jià)值、能力和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才分類評(píng)價(jià)體系，增強(qiáng)科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化意愿[4]。應(yīng)在制度設(shè)計(jì)中明確盡職免責(zé)條款，完善集體決策、公開(kāi)公示、技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌等制度，并確保其能夠得到有效執(zhí)行，解決科研人員在轉(zhuǎn)化方案、出資定價(jià)等問(wèn)題上存在的后顧之憂，盡量幫助其避免決策風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，要以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，明確高校內(nèi)部的決策程序、相關(guān)部門的工作職責(zé)、實(shí)施流程、各方權(quán)利和義務(wù)等，充分考慮高校、企業(yè)、科研人員、轉(zhuǎn)化服務(wù)人員等多個(gè)主體在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的利益。

3.3 加大科技成果轉(zhuǎn)化資金支持，建設(shè)多渠道資金支撐體系

應(yīng)充分發(fā)揮政府科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金的導(dǎo)向功能，鼓勵(lì)民間資本，如天使基金、科技風(fēng)險(xiǎn)投資基金等，對(duì)高校進(jìn)行直接或間接投資。對(duì)企業(yè)在新產(chǎn)品研制、批量生產(chǎn)、銷售等階段的資金投入方面給予優(yōu)惠，如減免專業(yè)中試階段的投入稅收、增大貸款力度，減輕企業(yè)壓力。要主動(dòng)引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)資本、金融信貸、企業(yè)資本等助力高校成果轉(zhuǎn)化，充分利用金融機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)資本，有效緩解高校成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在的資金問(wèn)題，并逐漸構(gòu)建起由政府資助、金融信貸、風(fēng)險(xiǎn)投資、企業(yè)資本以及高校成果轉(zhuǎn)化收益等多渠道組成的資金支撐體系。

3.4 建設(shè)科技成果評(píng)價(jià)體系，加快培育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與人才

政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高校的指導(dǎo)與扶持，構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)的科技成果評(píng)價(jià)體系。要以創(chuàng)新性、轉(zhuǎn)化價(jià)值等為核心，按照科技成果的種類和目標(biāo)，對(duì)成果進(jìn)行科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化五元價(jià)值評(píng)價(jià)，探索構(gòu)建五元價(jià)值評(píng)價(jià)的工具與模型，克服指標(biāo)單一、標(biāo)準(zhǔn)固定、結(jié)果功利化等問(wèn)題[5]。同時(shí)，要做好高校成果評(píng)價(jià)工作的過(guò)程監(jiān)督工作，促進(jìn)以評(píng)促創(chuàng)，以評(píng)促改，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。政府應(yīng)加快培育一批專業(yè)化的成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)一批高素質(zhì)的成果評(píng)價(jià)人才，對(duì)高校成果評(píng)價(jià)工作起到有力的支撐作用。

3.5 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，組建專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要技術(shù)、資本、市場(chǎng)資源的有效整合，而這離不開(kāi)成熟的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)與高素質(zhì)的人才隊(duì)伍。科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)功能應(yīng)以科技成果轉(zhuǎn)化所處的開(kāi)發(fā)階段或成熟度為依據(jù)，確定科技成果市場(chǎng)化價(jià)值；對(duì)成果的創(chuàng)新性展開(kāi)評(píng)價(jià)，并制定與之對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略；確定成果轉(zhuǎn)化意向受讓方，并制定轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股的方案等。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)高校與市場(chǎng)需求之間的深度、高效溝通。建立一支為高校提供專屬服務(wù)的技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)，全方位、全流程參與概念驗(yàn)證、技術(shù)中試和高價(jià)值專利布局培養(yǎng)等環(huán)節(jié)，給予科研團(tuán)隊(duì)專業(yè)的技術(shù)支持。同時(shí)需引導(dǎo)政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)等與高校開(kāi)展多種形式合作，解決技術(shù)與融資需求，促進(jìn)科技成果以多樣化的形式轉(zhuǎn)化落地。

3.6 引導(dǎo)科技成果公開(kāi)掛牌交易，發(fā)揮交易場(chǎng)所的支撐作用

應(yīng)積極發(fā)揮技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所的功能，引導(dǎo)高校科技成果進(jìn)場(chǎng)掛牌交易。一方面，通過(guò)市場(chǎng)合理定價(jià)，幫助高校規(guī)避轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化定價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。在《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔2016〕16 號(hào)）中明確提出，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易確定價(jià)格的，免除其在科技成果定價(jià)中因轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。同時(shí)，交易場(chǎng)所具有規(guī)范的交易規(guī)則及流程，可進(jìn)一步保護(hù)轉(zhuǎn)受讓方合法權(quán)益，避免法律糾紛。另一方面，交易場(chǎng)所無(wú)區(qū)域限制，可面向全國(guó)發(fā)布信息，廣泛征集意向受讓方，進(jìn)一步提升轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功率。

4 結(jié)語(yǔ)

高校是高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出的重要載體，加速高校科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)創(chuàng)新成果從“書(shū)架”走向“貨架”是實(shí)現(xiàn)我國(guó)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵。提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力，一是要從根源上解決科研人員“不敢轉(zhuǎn)”和“不能轉(zhuǎn)”的問(wèn)題，應(yīng)以政策制度體系為保障，結(jié)合人才評(píng)價(jià)改革工作，增強(qiáng)科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化意愿。二是要從根本上解決高?！安粫?huì)轉(zhuǎn)”的問(wèn)題，需加強(qiáng)高?？蒲小⒎?、信息服務(wù)和產(chǎn)業(yè)等部門之間的協(xié)同合作，構(gòu)建科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、投資經(jīng)營(yíng)等科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條管理服務(wù)模式，積極打造高?？萍汲晒D(zhuǎn)化平臺(tái)與專業(yè)技術(shù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)，引導(dǎo)幫助高?？萍汲晒D(zhuǎn)化落地。