王慧，郝瑩瑩

（1.上?？萍脊芾砀刹繉W(xué)院；2.上海科學(xué)技術(shù)政策研究所）

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)原始創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵所在。為深入探究上?；A(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀及其在國內(nèi)各省市的科技競爭地位，本文采用國際通行的文獻(xiàn)計(jì)量和波士頓分析方法，采集2013—2022年Web of Science核心合集收錄的我國大陸31省市434萬余條科研論文數(shù)據(jù)，從科研論文產(chǎn)出的視角，對(duì)比分析近十年上?；A(chǔ)研究在綜合實(shí)力、高質(zhì)量產(chǎn)出、機(jī)構(gòu)表現(xiàn)、學(xué)科發(fā)展等多維度的趨勢(shì)特征，發(fā)掘上?；A(chǔ)研究在優(yōu)勢(shì)地位、主導(dǎo)作用以及國際合作方面存在的問題，并提出相關(guān)對(duì)策建議。

一、數(shù)據(jù)來源

上海是我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略高地，圍繞建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心目標(biāo)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、激發(fā)基礎(chǔ)研究的內(nèi)在創(chuàng)新活力是上海提升城市能級(jí)和核心競爭力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力和重要支撐?？蒲姓撐氖求w現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果的重要載體，在一定程度上能夠客觀反映區(qū)域科技的創(chuàng)新性和發(fā)展性，通過對(duì)上?；A(chǔ)科研論文的研究分析，對(duì)客觀把握上?；A(chǔ)研究現(xiàn)狀以及在國內(nèi)各省市科技競爭地位，提升上?；A(chǔ)研究創(chuàng)新水平和整體實(shí)力具有重要意義。

本文數(shù)據(jù)均來源于Web of Science核心合集收錄的、屬于ESI20個(gè)自然科學(xué)學(xué)科，且文獻(xiàn)類型為論文（Article）、綜述（Review）的論文。為更好地反映內(nèi)在發(fā)展規(guī)律和趨勢(shì)特征，本文采用國際通用的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法（即利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)等定量方法研究相關(guān)文獻(xiàn)的分布和變化規(guī)律等）和波士頓分析法，選取2013—2022年十年科研論文數(shù)據(jù)作為文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)時(shí)間范圍。需要說明的是，Web of Science核心合集收錄的期刊共分為22個(gè)學(xué)科，包括農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)、地區(qū)科學(xué)、免疫學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、微生物學(xué)、分析生物學(xué)與遺傳生物學(xué)、綜合交叉學(xué)科、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、物理學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、空間科學(xué)等20個(gè)自然科學(xué)學(xué)科，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、社會(huì)學(xué)2個(gè)社會(huì)科學(xué)學(xué)科。由于本文重點(diǎn)關(guān)注的是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，所以文中ESI學(xué)科排除了經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、社會(huì)科學(xué)2個(gè)社會(huì)科學(xué)學(xué)科，僅保留了20個(gè)自然科學(xué)學(xué)科。

二、上海科研論文產(chǎn)出分析

（一）基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)嵙ξ痪尤珖谝环疥?/h3>

從綜合實(shí)力看，國內(nèi)各省市中，論文產(chǎn)出數(shù)量和學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）均高于上海的僅有廣東?。ㄒ妶D1）。從科研論文產(chǎn)出規(guī)?？?，2022年，上?？蒲姓撐漠a(chǎn)出數(shù)量約7.6萬篇，低于北京、江蘇和廣東三地，位居第4位。從影響力看，2022年，上海學(xué)科規(guī)范化引文影響力約為1.27（全球整體水平為1），與湖北存在一定差距，略低于天津、廣東、浙江等地，與福建、湖南兩地基本持平，位居全國第7位。

圖1 2022年全國各省市論文產(chǎn)出數(shù)量及影響力情況

（二）高質(zhì)量論文產(chǎn)出水平居全國第二

從高質(zhì)量產(chǎn)出看，上海高被引論文的數(shù)量持續(xù)增長，三大期刊發(fā)文量也呈波動(dòng)式增長態(tài)勢(shì)。2022年，上海高被引論文發(fā)文量為1362篇，較2013年增長近3.5倍（見圖2）。2013—2022年，上海發(fā)表在享有世界最高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的三大國際頂級(jí)期刊（Science、Nature、Cell）的論文總量為827篇，僅次于北京，位居全國第二，占全國的比重約30%。其中，2022年，上海在三大期刊的發(fā)文量為130篇，全國占比29%，較2013年增長超過2倍。

圖2 2013—2022年上海高質(zhì)量成果產(chǎn)出情況

（三）高水平研究型大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主陣地

從機(jī)構(gòu)類型看，高水平研究型大學(xué)在論文產(chǎn)出數(shù)量方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，中國科學(xué)院系統(tǒng)所屬單位在影響力方面表現(xiàn)突出。2022年，上海市論文產(chǎn)出數(shù)量排名前10的機(jī)構(gòu)均為高校（見表1）。從近十年數(shù)據(jù)看，上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和同濟(jì)大學(xué)三大高校論文產(chǎn)出數(shù)量占上海市的比重均保持在60%左右。中國科學(xué)院系統(tǒng)所屬單位是高質(zhì)量產(chǎn)出的主力軍，影響力排名前10的機(jī)構(gòu)中有6家屬于中國科學(xué)院系統(tǒng)所屬單位。此外，國家實(shí)驗(yàn)室實(shí)力凸顯，上海人工智能實(shí)驗(yàn)室、臨港實(shí)驗(yàn)室、張江實(shí)驗(yàn)室影響力排名分別位居為第1名、第4名和第5名。上?？萍即髮W(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的表現(xiàn)突出。2022年，上?？萍即髮W(xué)論文產(chǎn)出數(shù)量為1750篇，在上海市排名第11位，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力排名第7，是唯一進(jìn)入影響力排名前10的高校。

表1 2022年上海市論文產(chǎn)出數(shù)量和影響力排名前10的機(jī)構(gòu)

（四）生命科學(xué)領(lǐng)域表現(xiàn)亮眼

從學(xué)科表現(xiàn)來看，上海市綜合交叉學(xué)、免疫學(xué)等學(xué)科優(yōu)勢(shì)凸顯。臨床醫(yī)學(xué)、精神病/心理學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、免疫學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)等生命科學(xué)相關(guān)領(lǐng)域?qū)W科均位于第一象限，其論文產(chǎn)出規(guī)模和學(xué)科規(guī)范化引文影響力均高于全國整體水平（見圖3）。綜合交叉學(xué)和免疫學(xué)是上海市強(qiáng)勢(shì)學(xué)科，其論文產(chǎn)出規(guī)模和學(xué)科規(guī)范化引文影響力在全國各省市中排名均位列前3；生物學(xué)與生物化學(xué)、微生物學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、空間科學(xué)等學(xué)科是上海市優(yōu)勢(shì)學(xué)科，其論文產(chǎn)出規(guī)模和學(xué)科規(guī)范化引文影響力在全國各省市中排名均位列前5，競爭優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)。

圖3 2022年上海ESI學(xué)科產(chǎn)出規(guī)模和影響力情況

三、面臨的主要問題

從近十年上?？蒲姓撐陌l(fā)展趨勢(shì)及占全國地位來看，上?；A(chǔ)研究論文產(chǎn)出規(guī)模與主導(dǎo)作用均有所下降，國際合作領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)不明顯，部分學(xué)科表現(xiàn)偏弱。

一是基礎(chǔ)研究論文全國占比有所下降。從發(fā)文量數(shù)據(jù)看，2013—2022年，上海在全國的排名由第2位下降至第4位，江蘇和廣東先后于2014年和2019年實(shí)現(xiàn)對(duì)上海的反超。從各省市發(fā)文量增幅看，2022年，上海發(fā)文量較2013年增長了187%，增幅在全國各省市排名最后一位。從全國占比情況看，2013—2022年上海發(fā)文量占全國的比重呈持續(xù)下降趨勢(shì)，占全國的比重由2013年的12.79%下降至2022年的10.82%。

二是基礎(chǔ)研究主導(dǎo)作用有所減弱。主要體現(xiàn)在科研合作研究中，整體論文、國際合作論文、國內(nèi)合作論文中第一作者比例均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。2013—2022年上海市整體科研合作論文中，第一作者的比例從73.7%下降到67.1%，國際合作論文第一作者的比例從59.4%下降到50.9%，國內(nèi)合作論文第一作者的比例從68.4%下降到62.5%。

三是國際科研合作優(yōu)勢(shì)有所降低。從論文總量看，2022年，上海國際合作論文為1.8萬篇，較2021年減少了近700篇，也是近十年來第一次出現(xiàn)國際合作論文總量下降的情況。江蘇和廣東分別于2017年和2019年實(shí)現(xiàn)對(duì)上海國際合作論文總量的超越。從增長幅度看，2022年，上海國際合作論文較2013年增長了1.5倍，同期江蘇省增長了3.1倍，廣東省增長了4.6倍。從排名看，2022年，全國排名第4位，較2013年下降了2名。從全國占比看，上海國際合作論文占全國的比重在持續(xù)降低，由2013年的15.14%下降至2022年的13.02%。

四是部分學(xué)科優(yōu)勢(shì)地位不明顯，表現(xiàn)偏弱。在ESI20個(gè)自然科學(xué)學(xué)科中，農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、地球科學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)、工程學(xué)、微生物學(xué)9個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)出規(guī)模小于全國平均水平，尤其是在農(nóng)業(yè)科學(xué)和數(shù)學(xué)方面，產(chǎn)出規(guī)模和影響力都相對(duì)偏小。2022年，數(shù)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等9個(gè)領(lǐng)域規(guī)模和影響力相較于2013年在全國各省市的排名均有所下降（見表2）。

表2 2013—2022年上海基礎(chǔ)研究學(xué)科規(guī)模與影響力排名情況

四、對(duì)策建議

近年來，上海加快推進(jìn)基礎(chǔ)研究，開展“基礎(chǔ)研究特區(qū)”試點(diǎn)、“探索者計(jì)劃”等工作，但對(duì)標(biāo)“十四五”建設(shè)目標(biāo)，以及國家戰(zhàn)略需求，仍存在基礎(chǔ)研究投入不足，國際領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)弱化，支持方式有待強(qiáng)化等薄弱環(huán)節(jié)，仍需進(jìn)一步完善基礎(chǔ)研究政策體系。

一是進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究投入的政策支持力度，優(yōu)化基礎(chǔ)研究項(xiàng)目遴選機(jī)制。提高科技經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例，圍繞上海重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)方向，鼓勵(lì)高校、院所、企業(yè)積極開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。鼓勵(lì)高校、院所發(fā)揮學(xué)科特色優(yōu)勢(shì)，突出重點(diǎn)領(lǐng)域方向，有組織推進(jìn)前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究和市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，試點(diǎn)采用匿名項(xiàng)目評(píng)審制度，避免形成“學(xué)術(shù)圈子”，確保評(píng)審的公正性，保證資助項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值。

二是聚焦“改變未來”和“形成國際影響力”的前沿研究，堅(jiān)持鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國際科技合作，提高基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國際參與度和影響力。數(shù)據(jù)表明，國際科研合作論文影響力顯著高于非國際合作論文，說明國際科研合作對(duì)于提升基礎(chǔ)研究水平具有重要作用。同時(shí)上海作為國際化大都市，也應(yīng)當(dāng)保持在國際合作對(duì)接方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)高校、院所聯(lián)合行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)等舉辦一流國際學(xué)術(shù)期刊和高端國際科學(xué)會(huì)議，加大對(duì)國際科研合作的支持力度。

三是充分發(fā)揮高校院所基礎(chǔ)研究核心力量優(yōu)勢(shì)，激發(fā)企業(yè)動(dòng)力，形成多元主體共同發(fā)力的格局。世界科技史和教育史清晰地表明，國立科學(xué)院、一流高校是基礎(chǔ)研究的主體，也是形成科學(xué)中心的重要源泉。企業(yè)在基礎(chǔ)研究中承擔(dān)了更多的“出題者”“出資人”的角色。要區(qū)分“自由探索型”和“任務(wù)導(dǎo)向型”等不同類型的基礎(chǔ)研究，激發(fā)高校、院所、企業(yè)等不同主體的動(dòng)力，形成更加系統(tǒng)性的支撐體系。

四是加大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的決策咨詢與跟蹤分析。借鑒北京等地做法，組建上?；A(chǔ)研究戰(zhàn)略咨詢專家委員會(huì)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。開展上?；A(chǔ)研究領(lǐng)域的比較與跟蹤分析，掌握學(xué)科與基礎(chǔ)研究動(dòng)態(tài)。加大上海及長三角地區(qū)基礎(chǔ)研究人才的跟蹤評(píng)析。