劉潤達，葉選挺

（1.中國科學技術交流中心；2.北京理工大學管理與經濟學院）

黨的二十大報告提出“擴大國際科技交流合作，加強國際化科研環(huán)境建設，形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”，為國際科技合作指明了目標和方向。近來，逆全球化趨勢有所抬頭，國際科技合作受到西方一些國家的限制打壓。當下應主動進行全球布局、積極利用國際創(chuàng)新資源，深化國際科技交流合作，為加快實現(xiàn)科技自立自強助力。

在科技部、國家自然科學基金委員會、中國科學院、教育部等部門主導下，我國的國際科技合作類項目資助體系逐步向“多渠道、多層次、全方位”完善，積極支持了眾多科研工作者開展廣泛的國際科技合作與交流，成為我國開放創(chuàng)新的重要抓手。各省市、行業(yè)部門也通過支持國際科技合作及交流項目保持與國際相關機構的交流互通，支持開放合作布局。

本文對我國國際科技合作類項目的主要成效進行了淺析，并結合當前一些突出問題和關切，從評價、布局和管理三方面進行了思考。

一、我國國際科技合作類項目主要成效

通過對近幾年多種類別的國際科技合作類項目開展綜合分析，發(fā)現(xiàn)此類項目在科技外交、支撐“一帶一路”科技創(chuàng)新合作、助力關鍵核心技術攻關、培育國際大科學計劃和大科學工程項目等方面發(fā)揮了重要作用。從關注吸收引進，開始轉為側重促進創(chuàng)新資源雙向開放和流動，國際科技合作內涵更為豐富、方式也更加靈活。

（一）互相學習借鑒領域關鍵技術

合作方結合各自的優(yōu)勢領域或協(xié)議確定的方向，相互學習引進，進而消化吸收對方較為成熟的尖端技術，或在相關領域為填補專業(yè)空白提供理論基礎與技術支撐，如為國際大科學工程（計劃）等項目提供重要基礎設施、高性能理論基礎與技術參考。部分研究成果在我國某些細分領域和方向實現(xiàn)領跑、首創(chuàng)、國際領先，或在關鍵核心技術上取得突破。

（二）推動合作方經濟社會發(fā)展提質增效

通過新產品開發(fā)、發(fā)明專利轉讓、成果示范與推廣等方式，促進科技與經濟融合，提升企業(yè)研發(fā)能力、生產能力和國際競爭力，促進我國經濟發(fā)展質量提升。項目產出的技術及產品通過建設生產基地、批量生產、行業(yè)培育、技術指導、樣機展示、標準推廣等方式或方法推動了技術和產品的規(guī)?；瘧?，一定程度上解決了部分關鍵共性問題，推動了相關新興產業(yè)的發(fā)展。部分項目在加快發(fā)展方式綠色轉型、促進生態(tài)文明建設、提高公共安全治理水平、增進民生福祉等方面也發(fā)揮了重要作用。

（三）支撐服務科技外交和影響力提升

切實落實政府間科技外交協(xié)定，發(fā)揮務實合作的鏈接作用，助力我國科技國際影響力提升。合作項目在完成既定目標的同時，通過共建“一帶一路”實驗室、研究基地與友好聯(lián)盟建設等創(chuàng)造了更多開展中長期合作的機會，發(fā)揮中心或基地的輻射擴散能力，推動全方位、多層次、廣領域、高水平國際科技合作局面的形成。此外，部分項目合作研發(fā)的技術成果向“一帶一路”建設參與國推廣，有助于解決“一帶一路”沿線發(fā)展中國家面臨的經濟社會難題，推動成果落地的同時為中國贏得國際聲譽和影響力，提升行業(yè)話語權。

（四）夯實國際合作的人才基礎

實現(xiàn)合作方研究機構的密切交互，促進領域骨干人才開展線上、線下交流合作，聯(lián)合培養(yǎng)碩博研究生。中外科研人員通過參與合作項目提升個人能力，獲得更大發(fā)展空間。部分研究團隊的中方骨干取得了國內外一系列重要學術兼職，在國際組織任職、擔任重要國際會議主席和科學委員會成員，參與重要科學議題設定等?？蒲腥藛T在發(fā)揮個人價值的同時，有效提升了我國科技發(fā)展的國際影響力。此外，合作項目通過跨國師生聯(lián)系、跨國學術交流、跨國同學同事關系等渠道，從多個國家靈活引進領域高層次人才，壯大了我國一些重點領域學科骨干研究團隊。

二、關于國際科技合作類項目評價方面的思考

國際科技合作類項目不同于一般的研發(fā)項目，天然具有多國別、多領域以及跨國（境）等屬性，對國際科技合作類項目的評價多采用國內常規(guī)科技項目的評價標準，對項目的立項及合作效果產生了一定影響，可從以下幾個方面進行優(yōu)化。

（一）組建靈活多元的評審專家組

國際科技合作項目涉及多種類型，如技術合作類、人才交流類、平臺建設類等，應根據(jù)不同類型項目特點組建評審專家組。如技術合作類項目邀請企業(yè)專家、有技術轉移和成果轉化經驗的專家，人才交流類項目應邀請具有交流經驗的專家，平臺建設類項目邀請具有管理經驗的專家等。此外，專家組中應包含國別專家和國外專家。國際科技合作類項目涉及國家關系，缺少國別專家的判斷，不利于項目戰(zhàn)略高度的提升；國外專家的參與，則更有助于綜合合作國及機構的信息，幫助專家組綜合評判。

（二）采用多標準廣適應的評價體系

國際科技合作類項目類型多樣，如針對合作的流向，有引進消化吸收的，有推廣輸出、技術外援的，單一的評價體系很難對項目進行合理的判斷。因此亟須分析不同類型項目特點，開展分類評價?？煽紤]將項目分為技術引進類、技術輸出類、聯(lián)合攻關類、國際組織和多邊合作類。對于技術引進類項目，重點考察外方技術成熟度、穩(wěn)定性、引進后與國內情況的適配性，關注外方受益，實現(xiàn)中外雙方互利共贏；對于技術輸出類項目，重點考察中方技術成熟度、穩(wěn)定性、項目單位管理能力和對外合作經驗；對于聯(lián)合攻關類項目，重點關注中外雙方科研能力、合作基礎、科技資源互補性、知識產權分配等；對于國際組織和多邊合作類項目，從項目是否促進我國經濟社會發(fā)展、是否具有獲取機會和資源的潛力、是否提高我國國際地位和影響力、是否推動全球治理等方面予以考量。此外，在常規(guī)性評價指標體系基礎上，對技術和產品開發(fā)類項目，在立項評審環(huán)節(jié)增加市場需求調研評價，判斷科研成果與市場需求的匹配程度，強化實質性效益評價等。

（三）加大考察項目的合作成熟度

合作關系是促成國際科技合作以及保證合作順利開展的基礎。良好、穩(wěn)固的合作關系是項目成果產出的重要保障因素之一，直接影響合作的成敗，影響合作機會、成本、風險和后續(xù)項目的設立。因此對國際合作項目評價要加大對合作成熟度的考核。可考慮從合作基礎、合作過程、合作效果三個方面進行考察。對于合作基礎，要考察政策和高層是否支持，已有的合作基礎如何等；對于合作過程，要了解資源支持是否充足、合作方式是否清晰等；對于合作效果，除了考察合作產生的收獲，還要考察人員聯(lián)系的提升以及關系的拓展等。合作應考慮長遠性，無論人與人之間的長遠關系還是機構之間的長遠關聯(lián)，摒棄“一次性”和“臨時性”的傾向。

三、關于國際科技合作類項目布局方面的思考

考慮當下國際大環(huán)境以及國內外科技領域的優(yōu)勢及前沿布局，作為項目源頭的立項布局，更加需要強調戰(zhàn)略和統(tǒng)籌，增加靈活性并注重引導民間力量的參與。

（一）加強對外聯(lián)系和系統(tǒng)性謀劃

國際科技合作具有戰(zhàn)略性、緊迫性、共贏性特征。對于項目管理方，需要對國際科技合作類項目給予更多系統(tǒng)性重視，要配備力量以加強國際科技調研和信息收集，開展系統(tǒng)研究，加快前瞻布局；要加強與外方科技部門、創(chuàng)新主體的溝通頻次和深度，增加了解，加強互信，結合各自國家戰(zhàn)略發(fā)展方向及科技協(xié)議，進一步明確支持的優(yōu)先領域和重點任務，繪制合作路線圖，推動“一國一策”為導向的國際合作項目布局。

（二）靈活設立多種類型項目

在深入解讀國際科技合作類項目目標定位的基礎上，結合不同的應用場景和合作需求，以及規(guī)模、側重等對項目進行靈活分類，構建針對性、科學性、可操作性細化任務體系，打造從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用研究的國際科技合作鏈條。設置旗艦項目、人文交流項目等，對互訪交流、聯(lián)合研發(fā)、技術引進和產業(yè)化等開展有區(qū)別的支持。

（三）引導培育民間國際科技合作

注重統(tǒng)籌民間國際合作力量，示范引導，以民相通，一定程度上抵消與部分國別政府間合作的不足。要加強中外機構與機構、機構與人員、人員與人員的非官方科技合作，注重支持和鼓勵以民間為主體或由民間發(fā)起的合作。如通過構建研究、商業(yè)或公益類實體與外方合作，吸引外籍非華人專家參與合作項目，研究提出吸引外方離退休專家參與民間合作的方案，鼓勵與外方的諾貝爾獎獲得者、科學院院士、專業(yè)協(xié)會會士等的非官方聯(lián)絡和活動等。

四、關于國際科技合作類項目管理方面的思考

項目的成效與管理過程有很大的關系，具體體現(xiàn)在影響項目團隊是否能入圍，以及項目執(zhí)行過程中的資源投入和成果的標準尺度等，尤其是國際科技合作類項目，要繼續(xù)大膽開拓，多措并舉深化管理改革和管理優(yōu)化。

（一）采取靈活多樣的項目征集和遴選方式

自上而下和自下而上相結合，試點合作項目征集遴選新機制。在原有項目征集方式和流程基礎上，試點圍繞某一技術難題或某類技術領域的特定關鍵難題，秉持“誰能干就讓誰干”的組織理念，在全國范圍內嘗試征集與發(fā)榜相關的技術“揭榜掛帥”、“賽馬爭先”、應急攻關任務，優(yōu)化征集方式和獎補策略，吸引國內外領域優(yōu)秀人才團隊和單位機構參與。結合國家重大需求和研發(fā)方向，在已結題或已經取得階段性成效的項目中挑選優(yōu)勢項目和成效突出團隊，充分挖掘合作基礎和潛力，開展?jié)L動支持和資助。

（二）強化國際合作指標在項目管理中的應用

結合國際合作項目特性，在管理過程中加強對科技合作要素的評價，以評價優(yōu)化管理，以管理催生合作成效。應加強國際合作相關特色指標的設計和應用，在項目申報、進展報告、自評價報告等環(huán)節(jié)對合作必要性、合作目標、合作基礎、合作前景、合作模式、合作產出進行針對性設計和考察，保障項目通過合作實現(xiàn)關鍵創(chuàng)新和成果產出。

（三）加大對管理過程的監(jiān)督

對國際科技合作類項目管理全鏈條關鍵環(huán)節(jié)風險點開展分析，形成監(jiān)督規(guī)范。實現(xiàn)“線上+線下”全方位立體實時監(jiān)督，降低管理成本。對發(fā)現(xiàn)的問題“立行立改”，形成監(jiān)督閉環(huán)。對發(fā)現(xiàn)的失信行為線索，注重分級分類，逐步形成規(guī)范化處理流程，保障項目實施的安全與合規(guī)。