毛江巍，王飛航，杜赫軒

（1.成都中小企業(yè)融資擔(dān)保有限責(zé)任公司，四川 成都 610031；2.蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；3.蘭州理工大學(xué)電信學(xué)院，甘肅 蘭州 730050）

0 引言

在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上，中國(guó)提出2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰和2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙碳”目標(biāo)）承諾，綠色與低碳已成為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)發(fā)展轉(zhuǎn)型的基本指導(dǎo)原則和重要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)制造業(yè)規(guī)?？偭烤薮?，2018年制造業(yè)產(chǎn)出占世界制造業(yè)產(chǎn)出的28.4%[1]。中國(guó)碳核算數(shù)據(jù)庫(kù)2021年數(shù)據(jù)顯示，制造業(yè)在全國(guó)碳排放總量中占比已接近40%。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，資源與環(huán)境對(duì)制造業(yè)發(fā)展的約束日益增強(qiáng)。因此，在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)背景下，推動(dòng)制造業(yè)的綠色發(fā)展，不僅對(duì)工業(yè)持續(xù)發(fā)展有重要意義，也是解決氣候變化難題的有效方式。

“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是以提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率GTFP（Green Total Factor Productivity，GTFP）為主戰(zhàn)場(chǎng)。據(jù)國(guó)務(wù)院研究發(fā)展中心調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，1978―2019年，中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率年均增速不到3%，明顯低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率核算結(jié)果。近年來(lái)考慮環(huán)境因素后GTFP改善明顯，但仍然有較大提升空間，相關(guān)問(wèn)題已成為國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)。制造業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)中最重要也是最基礎(chǔ)的部分，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式?jīng)Q定了中央政府主導(dǎo)下的地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生重要影響。那么，依托中央或地方政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制是否能夠有效提高制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率？不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制政策與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間存在怎樣的作用機(jī)制和內(nèi)生差別？如何在有效規(guī)制工具下實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，從而降低碳排放，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展？探究這些問(wèn)題將為中國(guó)制造業(yè)從制度、規(guī)則等方面打通發(fā)展壁壘，在“十四五”時(shí)期乃至更長(zhǎng)時(shí)期暢通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)奠定基礎(chǔ)。

1 理論基礎(chǔ)研究

環(huán)境規(guī)制是社會(huì)規(guī)制的重要組成部分，環(huán)境規(guī)制在解決環(huán)境問(wèn)題的同時(shí)將對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。企業(yè)積極響應(yīng)“綠色發(fā)展”的政策號(hào)召，通過(guò)實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高自身的綠色全要素生產(chǎn)率。然而，技術(shù)創(chuàng)新存在獨(dú)特的“雙重外部性”，即因知識(shí)溢出導(dǎo)致的“正外部性”和企業(yè)過(guò)度污染排放引發(fā)的“負(fù)外部性”。環(huán)境規(guī)制政策旨在約束企業(yè)的環(huán)境行為，消除“雙重外部性”缺陷，防止因此引發(fā)市場(chǎng)失靈。因此，梳理環(huán)境規(guī)制的實(shí)施對(duì)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，對(duì)企業(yè)的綠色發(fā)展具有重要意義。

有研究表明，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制有利于GTFP水平提升[2]，也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響具有時(shí)效性，在短期內(nèi)有助于GTFP增長(zhǎng)，長(zhǎng)期來(lái)看對(duì)GTFP發(fā)展有抑制作用[3]。申晨等[4]將環(huán)境規(guī)制劃分為命令-控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型，得出前者與綠色全要素之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，后者對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響。通過(guò)回顧已有文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要有3種觀點(diǎn)。其一，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生促進(jìn)作用。20世紀(jì)90年代，Poter[5]提出著名的“波特假說(shuō)”，論證了合理的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的綠色變革起到促進(jìn)作用，從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”以彌補(bǔ)企業(yè)“遵循成本”所帶來(lái)的資金壓力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)GTFP提升。從環(huán)境規(guī)制對(duì)導(dǎo)向性技術(shù)發(fā)展的影響作用來(lái)看，環(huán)境規(guī)制有利于資本轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，且規(guī)制強(qiáng)度與綠色資本利用率正相關(guān)[6]。企業(yè)環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施激發(fā)企業(yè)依靠自身技術(shù)創(chuàng)新水平的提高來(lái)減少污染排放[7]。其二，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制作用。伍格致和游達(dá)明[8]運(yùn)用空間計(jì)量模型，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)給企業(yè)帶來(lái)生產(chǎn)成本壓力，導(dǎo)致企業(yè)減少研發(fā)投入而抑制其綠色全要素生產(chǎn)率的提升。Lanoie等[9]基于上千組的設(shè)備數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了“波特假說(shuō)”的合理性，得出企業(yè)因遵守環(huán)境規(guī)制政策所產(chǎn)生的治污成本高于企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新手段所得到的經(jīng)濟(jì)效益，因此不利于企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。Hancevic和Ignacio[10]指出美國(guó)清潔法案實(shí)施對(duì)本國(guó)的發(fā)電效率有負(fù)面效應(yīng)導(dǎo)。城市限期達(dá)標(biāo)制度是政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策的重要體現(xiàn)，雖然此類(lèi)政策的實(shí)施導(dǎo)致未達(dá)標(biāo)城市全要素生產(chǎn)率的降低[11]，但是行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)化改革以及綠色金融等能夠有效抑制這種負(fù)面影響。其三，環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間存在強(qiáng)耦合非線性關(guān)系。成德寧和韋錦輝[12]從不同環(huán)境規(guī)制類(lèi)型角度展開(kāi)實(shí)證研究，指出市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制有利于綠色發(fā)展水平的提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)，而命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響卻不明顯?？紤]不同類(lèi)型規(guī)制工具的差異性，張小筠等[13]揭示環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)由阻礙到促進(jìn)的“U”型趨勢(shì)，尤其是偏向于行政規(guī)制的高競(jìng)爭(zhēng)制造行業(yè)目前還處于阻礙階段。Lanoie和Lajeunesse[14]指出，從長(zhǎng)期來(lái)看，靈活的環(huán)境規(guī)制比技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等強(qiáng)制性指標(biāo)給企業(yè)更大的創(chuàng)新動(dòng)力。Rubashkina等[15]基于污染治理成本視角，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)歐洲制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)其作用整體上呈非線性波動(dòng)。通過(guò)對(duì)中國(guó)工業(yè)水資源GTFP實(shí)證分析，結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的相互作用對(duì)工業(yè)水資源GTFP值的影響具有地區(qū)差異性[16]，其中對(duì)中部地區(qū)有負(fù)面影響，而對(duì)東部和中部地區(qū)的影響并不顯著。另外，基于不同環(huán)境規(guī)制的綜合管控策略可以加速工業(yè)GTFP增長(zhǎng)，但是如何實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)制組合還有待深入研究。

從現(xiàn)有研究來(lái)看，環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系尚未得出一致結(jié)論。不同制造業(yè)行業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平、資源稟賦等方面存在較大差異，選用傳統(tǒng)的計(jì)量模型展開(kāi)實(shí)證研究忽略了某些經(jīng)濟(jì)變量與綠色全要素生產(chǎn)率之間的非線性關(guān)系；考慮環(huán)境規(guī)制類(lèi)型的不同，可能對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間存在差異性影響。因此文章選用面板門(mén)檻模型，將環(huán)境規(guī)制劃分為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、行政命令型環(huán)境規(guī)制及綜合型環(huán)境規(guī)制，研究不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策與綠色全要素生產(chǎn)率之間的門(mén)檻效應(yīng)極其差異。同時(shí)為了充分考慮投入和產(chǎn)出變量的松弛性特點(diǎn)，在方向性距離函數(shù)DDF（Directional Distance Function，DDF）的環(huán)境規(guī)制行為分析模型基礎(chǔ)上，基于超效率松弛變量度量的方向性距離函數(shù)（SBM-DDF）測(cè)度中國(guó)27個(gè)制造業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率水平和行業(yè)異質(zhì)性進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上為政府提出政策建議。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 全要素綠色效率測(cè)度

針對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算與評(píng)估，國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)和學(xué)者開(kāi)展了大量理論研究與實(shí)證分析。評(píng)估綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要方法有基于綠色增長(zhǎng)理論內(nèi)涵建立的量化指標(biāo)分析[17]，如熵值法、德?tīng)柗品ǖ?；還有通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)數(shù)理模型計(jì)算綠色增長(zhǎng)效率，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析為代表的非參數(shù)法和隨機(jī)前沿分析為代表的參數(shù)法。

由于SBM-DDF既鼓勵(lì)期望產(chǎn)出向生產(chǎn)前沿?cái)U(kuò)張，又鼓勵(lì)污染排放向污染最小化前沿縮減，符合生產(chǎn)過(guò)程的可持續(xù)發(fā)展理念?；诖宋恼虏捎肧BMDDF測(cè)度模型和ML（Malmquist-Lenberger，ML）指數(shù)，對(duì)2006—2019年中國(guó)制造業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，并假設(shè)2006年的綠色全要素生產(chǎn)率GTFP2006=1，GTFPt=GTFPt-1×MLt，t表示年份。

2.2 面板門(mén)檻模型

文章選用Bruce和Hansen[18]提出的面板門(mén)檻數(shù)據(jù)模型，根據(jù)數(shù)據(jù)本身特點(diǎn)得到多個(gè)研究區(qū)間，進(jìn)一步準(zhǔn)確分析環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間的非線性關(guān)系。文章分別以行政命令型環(huán)境規(guī)制（MHJ）、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（SHJ）、綜合環(huán)境規(guī)制（ZHJ）為門(mén)檻變量，構(gòu)建如下門(mén)檻模型：

式（1）-（3）中：I(·)是指示函數(shù)，當(dāng)滿足函數(shù)條件時(shí)其值等于1，否則等于0；ZHJit、MHJit、SHJit是解釋變量；λ1、λ2、λ3是其對(duì)應(yīng)門(mén)檻值；GTFP表示不同規(guī)制下制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率；TI表示技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)；TP表示技術(shù)進(jìn)步，具體指制造業(yè)各行業(yè)專(zhuān)利授權(quán)比重；EXP表示出口貿(mào)易額；GM表示行業(yè)規(guī)模，即制造業(yè)各行業(yè)大型企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)的比重；HCLit表示人力資本水平，指科技活動(dòng)人員與全部從業(yè)人員的比值。α、β、γ是變量系數(shù)，ui是行業(yè)異質(zhì)效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差擾動(dòng)。

2.3 變量說(shuō)明和數(shù)據(jù)來(lái)源

文章基于SBM-DDF分析和相關(guān)研究基礎(chǔ)[19-20]，構(gòu)造投入產(chǎn)出指標(biāo)體系見(jiàn)表1。文章相關(guān)數(shù)據(jù)取自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》等，其中對(duì)行政命令型環(huán)境規(guī)制（MHJ）和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（SHJ）取對(duì)數(shù)處理。

表1 制造業(yè)全要素綠色效率測(cè)算指標(biāo)體系

2.4 行業(yè)異質(zhì)性分類(lèi)

這里根據(jù)27個(gè)制造業(yè)行業(yè)分類(lèi)方法，采用中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)結(jié)果及其相應(yīng)廢水、廢氣、固體廢物排放量和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)，參考文獻(xiàn)[22]方法，測(cè)算污染強(qiáng)度平均值（PL值），并將測(cè)算結(jié)果從高到低進(jìn)行排序。然后進(jìn)一步采用取平均值的劃分方法，根據(jù)PL值由高到低將27個(gè)制造行業(yè)分為輕度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)和重度污染行業(yè)，每組9個(gè)行業(yè)，見(jiàn)表2。

表2 中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)PL值排序與劃分結(jié)果

3 實(shí)證分析

3.1 變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

對(duì)樣本進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果見(jiàn)表3，顯然綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度波動(dòng)最大，行政命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度波動(dòng)緊隨其后，且遠(yuǎn)大于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。這是由于不同制造業(yè)行業(yè)環(huán)境問(wèn)題具有差異性，政府從行業(yè)實(shí)際情況出發(fā)，對(duì)不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。環(huán)境污染較輕的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低，反之亦然。另外，為了完成生態(tài)保護(hù)任務(wù)，政府加大了環(huán)境治理的力度，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施強(qiáng)度也隨之產(chǎn)生變化。行政命令型環(huán)境規(guī)制以政府強(qiáng)制為特征，因此其強(qiáng)度波動(dòng)變化與綜合型環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)一致。由于技術(shù)引進(jìn)和出口貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)差相對(duì)較高，反映出中國(guó)制造業(yè)在引進(jìn)技術(shù)和貿(mào)易出口方面存在行業(yè)不平衡性。

表3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

3.2 GTFP發(fā)展分析

中國(guó)制造業(yè)規(guī)模以及制造門(mén)類(lèi)數(shù)量均穩(wěn)居全球第一位，在驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著不可替代的重要作用。圖1—圖3分別展示了制造業(yè)輕度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)和重度污染行業(yè)GTFP均值、各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率實(shí)際值與全行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均值之間的關(guān)系。圖4是2006—2019年3類(lèi)制造業(yè)行業(yè)GTFP變化趨勢(shì)，在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型背景下，3種污染等級(jí)的制造業(yè)行業(yè)GTFP整體穩(wěn)步上升。下面進(jìn)行具體分析。

圖1 輕度污染行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率分析

輕度污染行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率平均值1.50%略高于制造業(yè)全行業(yè)平均水平1.49%，除印刷媒體行業(yè)GTFP水平明顯低于輕度污染行業(yè)及全行業(yè)平均值，其余輕度污染行業(yè)GTFP值在行業(yè)均值附近波動(dòng)，如圖1所示。

中度污染行業(yè)GTFP均值為1.36%，低于制造業(yè)全行業(yè)平均水平（1.49%），僅有交通運(yùn)輸及農(nóng)副食品業(yè)GTFP高于全行業(yè)平均值，如圖2所示，表明中度污染行業(yè)整體綠色發(fā)展有較大提升空間。

圖2 中度污染行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率分析結(jié)果

重度污染行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率平均值為1.59%高于制造業(yè)全行業(yè)平均水平（1.49%），其中化學(xué)原料行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型明顯高于其他行業(yè)，提高了整個(gè)重污染行業(yè)GTFP均值，如圖3所示。

圖3 重度污染行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率分析結(jié)果

三類(lèi)制造業(yè)行業(yè)GTFP均值的時(shí)間演化規(guī)律對(duì)比如圖4所示，輕度和重度污染行業(yè)的GTFP水平自2010年后高于全行業(yè)平均水平，其中輕度污染行業(yè)呈持續(xù)上升趨勢(shì)，而重度污染行業(yè)在2013年和2017年有小幅回落并逐步緩慢增長(zhǎng)。相對(duì)而言，中度污染行業(yè)GTFP發(fā)展滯后于其他2類(lèi)行業(yè)，直到2012年才超過(guò)全行業(yè)均值并緩慢上升。這說(shuō)明了以污染密集型產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)重化工業(yè)組成的重度污染行業(yè)GTFP水平較高，體現(xiàn)出國(guó)家在重視重污染行業(yè)生產(chǎn)效率的同時(shí)也加強(qiáng)了環(huán)保整治力度，且管控措施成效顯著。中度污染產(chǎn)業(yè)在樣本期的GTFP均值在三大類(lèi)別產(chǎn)業(yè)中最低，說(shuō)明企業(yè)自身環(huán)保意識(shí)薄弱，同時(shí)政府規(guī)制力度不足，綜合因素造成該行業(yè)GTFP偏低。

圖4 制造業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)分析

3.3 門(mén)檻效應(yīng)分析

面板門(mén)檻回歸模型需要進(jìn)行門(mén)限效應(yīng)檢驗(yàn)，這里以綜合環(huán)境規(guī)制門(mén)檻模型為例進(jìn)行說(shuō)明。根據(jù)式（1）模型，若門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)原假設(shè)為H0∶α6=α7，則模型不存在門(mén)檻效應(yīng)；若備用假設(shè)為H1∶α6≠α7，則模型存在門(mén)檻效應(yīng)。為檢驗(yàn)門(mén)檻效應(yīng)，構(gòu)建似然比為：

式中：S0是原假設(shè)條件下模型殘差的平方和：S1（λ*）是存在門(mén)檻效應(yīng)時(shí)模型的殘差平方和；σ2是原假設(shè)下模型殘差方差估計(jì)值。

由于F1的漸進(jìn)分布不是標(biāo)準(zhǔn)分布，因此無(wú)法制成表格來(lái)進(jìn)行臨界值的假設(shè)判斷，估計(jì)參數(shù)和門(mén)檻值利用自抽樣Bootstrap法完成。Bootstrap法是一類(lèi)非參數(shù)Monte Carlo方法，其實(shí)質(zhì)是對(duì)觀測(cè)信息進(jìn)行再抽樣，進(jìn)而推斷總體分布特性。由于充分利用了觀測(cè)信息，因此不需要模型其他假設(shè)或增加新的觀測(cè)值，具有良好的穩(wěn)健性和分析效率。

3.3.1 門(mén)檻效果檢驗(yàn)

門(mén)檻存在性及其門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)，分別以行政命令型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和綜合環(huán)境規(guī)制作為門(mén)檻變量，通過(guò)Bootstrap重復(fù)自抽樣260次，得到F統(tǒng)計(jì)量和P值。由表4可知，行政命令型環(huán)境規(guī)制單重門(mén)檻在5%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和綜合型環(huán)境規(guī)制的單重門(mén)檻均在10%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

3.3.2 門(mén)檻參數(shù)估計(jì)

在存在門(mén)檻效應(yīng)的前提下，還需要進(jìn)行門(mén)檻估計(jì)及其置信區(qū)間分析，對(duì)門(mén)檻的估計(jì)值是否等于真實(shí)值進(jìn)行檢驗(yàn)。這里以綜合環(huán)境規(guī)制門(mén)檻模型為例進(jìn)行說(shuō)明，假設(shè)檢驗(yàn)的原假設(shè)為H0·λ=λ0，備用假設(shè)為H1·λ≠λ0，構(gòu)建似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量：

式中：S1（λ）是原假設(shè)為H0·λ=λ0成立時(shí)門(mén)限模型的殘差平方和，由于R1也不滿足標(biāo)準(zhǔn)漸進(jìn)分布，可以通過(guò)（6）式判斷是否拒絕原假設(shè)：

式中：θ代表漸進(jìn)水平，如果R1（λ0）大于C（θ），則漸進(jìn)水平θ在測(cè)試H0∶λ=λ0上不成立，其對(duì)應(yīng)門(mén)檻值不存在。

如表5所示，模型一的門(mén)檻值為0.472，門(mén)檻估計(jì)值與真實(shí)值相符，綜合型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度劃分為2個(gè)區(qū)間，分別為ZHJ≥0.472（第一區(qū)間）和ZHJ＜0.472（第二區(qū)間）；模型二的門(mén)檻值為3.501，門(mén)檻估計(jì)值與真實(shí)值相符，行政命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度劃分為兩個(gè)區(qū)間，分別為MHJ≥3.501（第一區(qū)間）和MHJ＜3.501（第二區(qū)間）；模型三的門(mén)檻值為1.076，門(mén)檻值與真實(shí)值相符，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制劃分為2個(gè)區(qū)間，分別為SHJ≥1.076（第一區(qū)間）和SHJ＜1.076（第二區(qū)間）。同時(shí)，通過(guò)似然比函數(shù)圖進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證分析，圖5是模型一綜合型環(huán)境規(guī)制門(mén)檻值為0.472的似然比函數(shù)圖，圖6是模型二行政命令型環(huán)境規(guī)制門(mén)檻值為3.501的似然比函數(shù)圖，圖7是模型三市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制門(mén)檻值為1.076的似然比函數(shù)圖，門(mén)檻估計(jì)值與真實(shí)值相符。

圖5 模型一似然比函數(shù)圖

圖6 模型二似然比函數(shù)圖

圖7 模型三似然比函數(shù)圖

表5 門(mén)檻估計(jì)值及置信區(qū)間

3.3.3 估計(jì)結(jié)果分析

由表6可知，綜合環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度≤0.472，即處于第一區(qū)間時(shí)，影響系數(shù)為-0.013，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制阻礙制造業(yè)GTFP水平提升；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度＞0.472，處于第二區(qū)間時(shí)，影響系數(shù)上升為0.103，其對(duì)GTFP的影響開(kāi)始產(chǎn)生正向效應(yīng)。這是由于較低程度的環(huán)境規(guī)制，無(wú)法使制造業(yè)有足夠的動(dòng)力通過(guò)“創(chuàng)新補(bǔ)償”來(lái)達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的雙贏效果，因而有效提高GTFP水平。表7的全行業(yè)綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為2.05可知，處于第二區(qū)間，說(shuō)明當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于促進(jìn)階段。

表6 門(mén)檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

表7 不同環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性影響情況

據(jù)表6模型二結(jié)果可知，行政命令型環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)顯著的非線性關(guān)系。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度≤3.501，處于第一區(qū)間時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響系數(shù)為-0.023，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度＞3.501，處于第二區(qū)間時(shí)，影響系數(shù)下降為-0.104。這說(shuō)明隨著行政命令型環(huán)境規(guī)制的提高，其對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升所產(chǎn)生的阻礙作用呈邊際效應(yīng)遞增趨勢(shì)。表7中全行業(yè)命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為1.93，處于第一區(qū)間，說(shuō)明該類(lèi)型規(guī)制阻礙制造業(yè)綠色發(fā)展。究其原因，行政命令型環(huán)境規(guī)制在實(shí)施的過(guò)程中多采用強(qiáng)制性手段，企業(yè)為遵守環(huán)境規(guī)制政策，常采用購(gòu)買(mǎi)清潔設(shè)備、增加綠色技術(shù)研發(fā)投入、關(guān)停污染項(xiàng)目等措施，但這些應(yīng)對(duì)手段多數(shù)是以降低企業(yè)利潤(rùn)為代價(jià)，因此，在大多數(shù)企業(yè)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)難以并行不悖。

由表6模型三結(jié)果揭示出市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度≤1.076時(shí)處于第一區(qū)間，其對(duì)GTFP的影響系數(shù)為-0.264，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制政策在一定程度上抑制了GTFP提升。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度＞1.076時(shí)處于第二區(qū)間，影響系數(shù)上升為0.002，說(shuō)明其對(duì)GTFP發(fā)展起到促進(jìn)作用。因此，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制更容易使企業(yè)通過(guò)技術(shù)變革，提升綠色全要素生產(chǎn)率水平。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綜合環(huán)境規(guī)制模型估計(jì)結(jié)果一致，說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)環(huán)境規(guī)制以市場(chǎng)激勵(lì)型為主，在環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施過(guò)程中更傾向于采用獎(jiǎng)勵(lì)或處罰等方式，具有一定的激勵(lì)性。

3.3.4 行業(yè)異質(zhì)性分析

根據(jù)表7結(jié)果可知，輕度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)和重度污染行業(yè)的綜合型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度分別是0.58、1.81和3.76。三類(lèi)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均超過(guò)了門(mén)檻值，說(shuō)明在綜合型環(huán)境規(guī)制約束下，制造業(yè)整體綠色全要素生產(chǎn)率有上升的趨勢(shì)。近年來(lái)，中國(guó)政府對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型問(wèn)題日漸關(guān)注，同時(shí)也將綠色績(jī)效逐漸納入地方政府政績(jī)考核范圍之內(nèi)，因此政府對(duì)環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行和落實(shí)效果顯著，制造業(yè)綠色發(fā)展水平處于提升階段。

輕度、中度和重度污染行業(yè)的行政命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度依次為0.69、1.72和3.39，行政命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)不同污染程度的制造行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均具有抑制作用，這與行政命令型環(huán)境規(guī)制下制造業(yè)全行業(yè)估計(jì)結(jié)果一致，說(shuō)明行政命令型環(huán)境規(guī)制不利于制造業(yè)綠色水平的提升。

輕度、中度和重度污染行業(yè)的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度分別為0.94、1.16和1.48，其中輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于拐點(diǎn)之前，環(huán)境規(guī)制對(duì)其影響具有阻礙作用，說(shuō)明輕度污染行業(yè)市場(chǎng)收益受限。而重度污染行業(yè)和中度污染行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率處于促進(jìn)階段。在環(huán)境規(guī)制下，環(huán)境成本需要自身承擔(dān)，所以企業(yè)需要綜合考慮排放水平和技術(shù)創(chuàng)新的選擇，合理權(quán)衡企業(yè)成本和收益。隨著市場(chǎng)化程度的不斷提升，創(chuàng)新活動(dòng)市場(chǎng)回報(bào)的重要性日益凸顯，市場(chǎng)型工具應(yīng)該與創(chuàng)新活動(dòng)形成正相關(guān)關(guān)系。

4 結(jié)論與建議

提高制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)和新時(shí)期經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，文章運(yùn)用SBM方向性距離函數(shù)（DDF）及ML生產(chǎn)率指數(shù)系統(tǒng)測(cè)算、分析中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率水平及行業(yè)異質(zhì)性特征，進(jìn)一步采用面板門(mén)檻模型研究不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，研究結(jié)論和政策建議如下：

（1）制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體呈上升趨勢(shì)，但行業(yè)間差距較大。針對(duì)當(dāng)前制造業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率現(xiàn)狀，一方面，政府應(yīng)繼續(xù)有效落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策，持續(xù)推進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色變革，提升綠色發(fā)展水平；另一方面，針對(duì)不同行業(yè)間綠色全要素生產(chǎn)率的差異性，政府應(yīng)結(jié)合行業(yè)的實(shí)際情況，因地制宜調(diào)整環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，實(shí)施差異化環(huán)境規(guī)制政策，以起到事半功倍的效果。

（2）環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間呈“U”型關(guān)系，對(duì)其影響由抑制逐漸轉(zhuǎn)為促進(jìn)?，F(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響處于促進(jìn)階段。說(shuō)明當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)污染治理措施實(shí)施有效，管控效果顯著。在新時(shí)期經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提下，應(yīng)繼續(xù)落實(shí)環(huán)境治理政策，基于環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的“波特假說(shuō)”現(xiàn)象，政府應(yīng)充分利用“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，加快構(gòu)建良好生態(tài)系統(tǒng)，堅(jiān)持走低碳綠色道路。

（3）行政命令型環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間呈顯著負(fù)向門(mén)檻效應(yīng)，不利于制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。因此，針對(duì)當(dāng)前制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)展趨勢(shì)，政府應(yīng)加快從管理型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，為企業(yè)的綠色升級(jí)轉(zhuǎn)型提供良好的政策支持，有效提高制造業(yè)企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，確?！半p碳”目標(biāo)的如期實(shí)現(xiàn)。

（4）市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和綜合環(huán)境規(guī)制模型估計(jì)結(jié)果一致，與綠色全要素生產(chǎn)率之間呈“U”型關(guān)系。說(shuō)明當(dāng)前制造業(yè)環(huán)境規(guī)制偏向市場(chǎng)化色彩且能夠促進(jìn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。因此，要加快完善以激勵(lì)內(nèi)容為主的市場(chǎng)型規(guī)制，引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)走綠色發(fā)展之路，增強(qiáng)其注重環(huán)境保護(hù)和生態(tài)發(fā)展意識(shí)，激發(fā)提升綠色全要素生產(chǎn)率水平的最大潛力。