金 堯,蔣賢才,李敬泉

(1.黑龍江省交通運(yùn)輸信息和科學(xué)研究中心,黑龍江 哈爾濱 150080;2.哈爾濱工業(yè)大學(xué),黑龍江 哈爾濱 150001)

1 概 述

高速公路逃費(fèi)、超載等通行失信行為不僅給高速公路運(yùn)營者帶來經(jīng)濟(jì)損失,有的還會對交通基礎(chǔ)設(shè)施造成傷害,甚至引發(fā)道路交通運(yùn)輸安全事故。由于這些失信行為發(fā)生頻繁、分布廣,調(diào)查取證難、治理成本高,長期以來屢禁不止,難以根本解決。當(dāng)前我國正在加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè),在高速公路管理中如何運(yùn)用聯(lián)合失信懲戒機(jī)制,實(shí)現(xiàn)“一處失信、處處受限”,是新型治理模式的探索方向。

聯(lián)合失信懲戒機(jī)制是以征信數(shù)據(jù)庫記錄為基礎(chǔ),通過信用信息公開施加約束的社會機(jī)制,因此需要依賴信息系統(tǒng)進(jìn)行信用信息采集、處理、存儲和發(fā)布。由于聯(lián)合失信懲戒能夠?qū)Ρ粦徒淙说纳钤斐蓧毫蜕鐣绊?因此上述信息系統(tǒng)應(yīng)具有嚴(yán)謹(jǐn)程序和嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn),對失信行為進(jìn)行認(rèn)定,才能保障在實(shí)施信用懲戒過程中減少隨意性,實(shí)現(xiàn)公正執(zhí)法、合理裁量,這也是本文研究工作的意義所在。

2 需求分析

(1)信用信息共享需求。

各級道路運(yùn)營者應(yīng)就高速公路通行失信行為取證關(guān)鍵信息內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范,才能夠在信用管理的各個(gè)環(huán)節(jié)間進(jìn)行無縫傳遞、交換和處理信用信息,從而為信用管理提供真實(shí)、合法、準(zhǔn)確的失信認(rèn)定信息,實(shí)現(xiàn)聯(lián)合失信懲戒。[1]

(2)可信電子取證技術(shù)需求。

高速公路通行失信行為取證過程主要表現(xiàn)為對高速公路通行記錄和交易信息處理,取證獲得的結(jié)果是電子數(shù)據(jù)形式,相對于實(shí)物證據(jù)而言電子證據(jù)在處理、轉(zhuǎn)移過程中易改動(dòng)、易污染,因此在取證時(shí)需要采取可信數(shù)據(jù)處理技術(shù),才能保證取證過程和取證結(jié)果的合法性、真實(shí)性和有效性。

(3)取證活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性需求。

電子證據(jù)檢定周期長,而且有很強(qiáng)的專業(yè)性。國內(nèi)開展此項(xiàng)工作的單位較少,資源集中投入在公安、司法領(lǐng)域。高速公路單次失信行為公共危害程度有限,而且發(fā)生頻繁,因此在時(shí)間和成本兩方面都不宜采用目前公安司法取證標(biāo)準(zhǔn)開展取證工作。高速公路失信行為取證需要考慮提高取證效率,降低取證成本,取證工作才真正具有可行性。

3 現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范情況

我國電子取證相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范目前頒布有30項(xiàng)左右,如:《數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)真實(shí)性鑒定規(guī)范》、《電子文檔真實(shí)性鑒定技術(shù)規(guī)范》、《電子物證文件一致性檢驗(yàn)規(guī)程》、《電子物證監(jiān)控錄像機(jī)檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)范》等。相近領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范約10項(xiàng),如:《道路交通管理信息采集規(guī)范》、《機(jī)動(dòng)車違法停車自動(dòng)記錄系統(tǒng)通用技術(shù)條件》等。

研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)不適用于高速公路通行失信行為取證。我國取證及其鑒定標(biāo)準(zhǔn)大部分由公安、司法機(jī)關(guān)針對刑事案件需要制定的,這類案件與高速公路通行失信行為性質(zhì)不同,處理原則、方式、技術(shù)手段和鑒定標(biāo)準(zhǔn)也不相同,因此現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的應(yīng)用場景和很多條款不適用于高速公路通行失信行為取證及其鑒定需求。為了滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的實(shí)用性、適用性原則要求,需要結(jié)合以下高速公路管理特點(diǎn)開展標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究。

(1)高速公路管理主體很多是國有企業(yè),或是政府授權(quán)經(jīng)營,提供的交通服務(wù)具有準(zhǔn)公共服務(wù)屬性,因此經(jīng)營主體基本都具有較完善的監(jiān)督管理體系。

(2)目前高速公路收費(fèi)系統(tǒng)均按照全國聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)一技術(shù)方案設(shè)計(jì)和開發(fā),經(jīng)過嚴(yán)格的建設(shè)程序開展施工,施工過程中具有質(zhì)量檢驗(yàn)、監(jiān)理機(jī)制,因此系統(tǒng)可靠性、可信度較高。[1]

(3)在制度建設(shè)、人員培訓(xùn)方面具有較好經(jīng)驗(yàn)和能力。

根據(jù)上述特點(diǎn),通過開展高速公路通行失信行為取證規(guī)范研究,可以實(shí)現(xiàn)本行業(yè)取證效率的提高和取證成本降低。

4 研究內(nèi)容

根據(jù)上述分析,本研究確定了五層標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范框架體系,包括:基礎(chǔ)層標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)訪問安全與隱私保護(hù)層標(biāo)準(zhǔn)、取證過程可信數(shù)據(jù)處理層標(biāo)準(zhǔn)、取證系統(tǒng)功能基本要求和取證程序規(guī)范。在此分層結(jié)構(gòu)中,下層標(biāo)準(zhǔn)用于對上層標(biāo)準(zhǔn)提供支撐,標(biāo)準(zhǔn)體系框架如圖1所示。

圖1 標(biāo)準(zhǔn)體系框架

其中基礎(chǔ)層標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)訪問安全與隱私保護(hù)層標(biāo)準(zhǔn)大多可引用信息技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),本文主要介紹取證過程可信數(shù)據(jù)處理層標(biāo)準(zhǔn)、取證系統(tǒng)功能基本要求和取證程序規(guī)范研究內(nèi)容。

4.1 取證程序規(guī)范

在取證程序中,規(guī)定了取證過程中的四個(gè)步驟,分別是線索處置、方案制定、證據(jù)獲取和證據(jù)驗(yàn)證。

(1)線索處置。

①線索發(fā)現(xiàn)

高速公路管理部門根據(jù)國家法律法規(guī)對收費(fèi)公路管理要求,對搜集的投訴舉報(bào)、巡檢發(fā)現(xiàn)、稽查案件、監(jiān)控記錄以及數(shù)據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行排查,捕捉不正常的通行行為、異常通行記錄和關(guān)聯(lián)信息,厘清事實(shí)封存記錄形成線索。

②線索研判

為了保證取證工作的有效性,應(yīng)根據(jù)線索在全路網(wǎng)搜集相關(guān)車輛通行時(shí)段的通行、交易記錄和視頻監(jiān)控記錄,獲取相關(guān)車輛途經(jīng)路線和時(shí)段內(nèi)相關(guān)收費(fèi)、監(jiān)控設(shè)施的技術(shù)狀況,分析線索的可靠性、可查性,綜合判斷失信行為的真實(shí)性、主觀性,分析行為性質(zhì)確定失信類型,根據(jù)法律法規(guī)確定是否實(shí)施失信行為取證。

(2)方案制定。

①確定依據(jù)

為了保證合法性,應(yīng)對取證主體、取證方法、取證對象、輔助對象和取證內(nèi)容范圍尋找法律法規(guī)層面的支撐。

②制定取證方案

為了提高取證效率,保證取證質(zhì)量和保護(hù)個(gè)人隱私,在過程方面應(yīng)確定取證人員、取證方法、取證程序和證據(jù)形式;在技術(shù)方面應(yīng)結(jié)合行為分類確定數(shù)據(jù)調(diào)用范圍、技術(shù)工具選用、數(shù)據(jù)分析處理方案和信息安全、可信控制方法。

(3)證據(jù)獲取。

①獲取證據(jù)內(nèi)容

針對涉嫌失信車輛,根據(jù)取證方案制定的數(shù)據(jù)調(diào)用范圍、數(shù)據(jù)篩查條件、數(shù)據(jù)處理方案,通過技術(shù)工具和數(shù)據(jù)檢驗(yàn)方法,從部、省級和路段高速公路收費(fèi)管理平臺,提取滿足證據(jù)要求的全部原始車輛通行記錄、交易記錄和視頻抓拍圖像。

②證據(jù)保存與展示

將獲取的高速公路通行失信行為電子證據(jù)進(jìn)行證據(jù)保全,保存到具有訪問權(quán)限控制的計(jì)算機(jī)本地獨(dú)立的存儲介質(zhì)(硬盤、U盤或光盤)中,同時(shí)另外備份至具有寫保護(hù)的專門存儲介質(zhì)或備份系統(tǒng)中,完成證據(jù)的固定保存。準(zhǔn)備電子證據(jù)展示工具,在取證過程中采用錄屏、屏幕截圖、拍照方式記錄取證結(jié)果和過程,并用于證據(jù)展示。

(4)證據(jù)驗(yàn)證與研判。

①證據(jù)驗(yàn)證

對證據(jù)搜集、提取過程和結(jié)果進(jìn)行審查,對存在的瑕疵進(jìn)行補(bǔ)正和合理解釋,不能補(bǔ)正和合理解釋的不宜作為證據(jù);驗(yàn)證取證過程所采用數(shù)據(jù)的真實(shí)性,如數(shù)據(jù)發(fā)生過增加、刪除、修改情形,不宜作為證據(jù);檢查驗(yàn)證多項(xiàng)證據(jù)之間是否相互印證,是否形成有效證據(jù)鏈;回溯取證過程和程序,是否符合規(guī)定、是否有依據(jù)。

②證據(jù)研判

應(yīng)研判證據(jù)的證明效力。對于孤證宜補(bǔ)充數(shù)個(gè)類型不同、內(nèi)容一致的證據(jù)提高證明效力;對于證據(jù)推定依據(jù)宜采用自然規(guī)律、事實(shí)、法律規(guī)定、生活經(jīng)驗(yàn)法則、人民法院裁判文書確認(rèn)事實(shí);研判證據(jù)內(nèi)容整體完整性、單項(xiàng)可識別性和可辨別性指標(biāo)是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn);研判證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾㈤]環(huán)。

③取證報(bào)告

取證報(bào)告形式上應(yīng)至少包括取證結(jié)論、失信行為類型、失信行為判定依據(jù)、電子證據(jù)、其他證據(jù)信息、相關(guān)技術(shù)措施、采用標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)驗(yàn)證和研判依據(jù)等。

(5)取證程序運(yùn)用步驟。

第一步,線索分析人員通過稽查、監(jiān)控記錄、數(shù)據(jù)分析等線索來源,捕捉異常通行信息,形成線索,并對線索的真實(shí)性和行為主觀性進(jìn)行判斷和確認(rèn)。

第二步,管理人員會同技術(shù)人員,根據(jù)確鑿線索制定取證方案,方案包括管理和技術(shù)兩方面。

第三步,取證人員根據(jù)方案執(zhí)行取證操作,獲取證據(jù),提取原始通行記錄和圖像,并將證據(jù)保存到具有寫保護(hù)存儲介質(zhì)中。

第四步,證據(jù)檢查認(rèn)定人員判斷、驗(yàn)證多項(xiàng)證據(jù)之間是否相互印證,是否形成有效證據(jù)鏈,確認(rèn)證據(jù)效力,出具取證報(bào)告。

4.2 取證系統(tǒng)功能基本要求

在取證系統(tǒng)功能方面主要研究線索搜索、線索分析、證據(jù)獲取、取證報(bào)告等11項(xiàng)功能要求,用來支撐上層的取證程序的執(zhí)行操作。

(1)線索搜索,對各類異常通行情況進(jìn)行條件組合搜索、統(tǒng)計(jì)。

(2)大數(shù)據(jù)挖掘,運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)進(jìn)行線索篩查。

(3)線索分析,提取線索關(guān)聯(lián)信息如沿途設(shè)備運(yùn)行狀況、臨車通行狀態(tài)等,與線索信息進(jìn)行對比檢查。

(4)線索固定與結(jié)果登記,對線索信息進(jìn)行簽名和頒發(fā)時(shí)間戳,并保存到數(shù)據(jù)庫或文件中。

(5)方案制定,確定依據(jù)、流程、算法等相關(guān)配置。

(6)證據(jù)獲取,加載方案配置,運(yùn)行提取目標(biāo)線索的身份標(biāo)識、數(shù)據(jù)記錄、抓拍圖像等證據(jù)信息。

(7)證據(jù)保存,將證據(jù)信息保存到安全存儲介質(zhì)中。

(8)證據(jù)展示,實(shí)現(xiàn)證據(jù)導(dǎo)出、證據(jù)檢驗(yàn)和出示管理。

(9)證據(jù)驗(yàn)證,實(shí)現(xiàn)證據(jù)的缺陷檢查、真實(shí)性審核、證據(jù)鏈審查和依據(jù)審核。

(10)證據(jù)研判,實(shí)現(xiàn)孤證研判、推定依據(jù)研判、證據(jù)內(nèi)容研判和證據(jù)鏈研判。

(11)取證報(bào)告,實(shí)現(xiàn)取證報(bào)告信息生成、報(bào)告提交、報(bào)告審批、報(bào)告?zhèn)鬟f和報(bào)告保存與打印管理。

4.3 取證過程可信數(shù)據(jù)處理

(1)數(shù)據(jù)處理原則。

①通行數(shù)據(jù)的真實(shí)性

首先,需確保高速公路通行數(shù)據(jù)內(nèi)容的可靠性;其次,在對高速公路通行數(shù)據(jù)提取、分析、處理過程中,需確保原始通行數(shù)據(jù)未被篡改或損壞。

②取證流程的規(guī)范性

取證過程符合電子物證數(shù)據(jù)取證規(guī)范要求,取證過程全程留有操作記錄并錄像,保證取證過程的客觀性和規(guī)范性。

③電子證據(jù)的完備性

通行失信行為電子證據(jù)的內(nèi)容須齊全,包括通行原始數(shù)據(jù)、取證分析報(bào)告、取證人員數(shù)字簽名、取證過程錄像等。

④結(jié)果的可再現(xiàn)性

通行失信行為電子證據(jù)的提取過程可再現(xiàn),兩次結(jié)果保持一致,通行失信行為的界定無二義性。

(2)電子證據(jù)提取與審查要點(diǎn)。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》(法發(fā)[2016]22號)[1-4],該規(guī)定雖然針對刑事案件,但其中關(guān)于電子數(shù)據(jù)收集、提取與審查判斷的論述,對普通民事案件仍具有重要的參考價(jià)值。對電子數(shù)據(jù)的審查與判斷主要從電子數(shù)據(jù)是否真實(shí)、完整與合法三方面進(jìn)行核定。

(3)證據(jù)信息組成。

①失信主體:包括車牌號碼、發(fā)行登記信息。

②失信行為:包括時(shí)間、地點(diǎn)和行為類型。

③實(shí)繳通行費(fèi):包括實(shí)際繳費(fèi)總額、收費(fèi)門架分段通行費(fèi)。

④應(yīng)繳通行費(fèi):包括應(yīng)繳總額、分段通行費(fèi)。

⑤欠繳通行費(fèi):應(yīng)繳通行費(fèi)減實(shí)際繳納通行費(fèi)的差值。

⑥實(shí)際繳費(fèi)軌跡鏈:包括繳費(fèi)行駛軌跡、繳費(fèi)車型、優(yōu)惠類型。

⑦失信行為軌跡鏈:包括擬合行駛軌跡、真實(shí)車型、真實(shí)優(yōu)惠類型。

⑧失信行為證據(jù)鏈:包括欠繳收費(fèi)控制節(jié)點(diǎn)通行、交易記錄和抓拍圖像,以及關(guān)聯(lián)證明信息。

(4)數(shù)據(jù)采集處理要求。

在數(shù)據(jù)采集處理過程中,主要研究2項(xiàng)技術(shù)要求,用來保證原始通行記錄的客觀性和真實(shí)性。

①當(dāng)車輛經(jīng)過門架、車道收費(fèi)系統(tǒng)時(shí),系統(tǒng)會形成通行和交易記錄數(shù)據(jù),其中生成時(shí)間字段時(shí)應(yīng)采用可信技術(shù)實(shí)現(xiàn)。

②當(dāng)車輛經(jīng)過視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),系統(tǒng)生成抓拍圖像后應(yīng)立即上傳至收費(fèi)系統(tǒng),收費(fèi)系統(tǒng)保存抓拍圖像時(shí)應(yīng)疊加時(shí)間信息,生成時(shí)間信息時(shí)應(yīng)采用可信技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。

(5)數(shù)據(jù)存儲處理要求。

①電子證據(jù)的存儲介質(zhì)獨(dú)立于取證系統(tǒng)的存儲介質(zhì),防止由于與操作系統(tǒng)共用存儲介質(zhì),導(dǎo)致電子證據(jù)破壞、消失或病毒的入侵。

②非授權(quán)人員受控不能轉(zhuǎn)移、開啟和訪問該存儲介質(zhì),授權(quán)人員轉(zhuǎn)移、開啟和訪問存儲介質(zhì)留存錄像并保存記錄。

③建立電子證據(jù)存儲備份機(jī)制,防止在保管環(huán)節(jié)造成存儲介質(zhì)損壞而損害電子證據(jù)。

④獨(dú)立存儲介質(zhì)采取寫保護(hù)技術(shù),避免電子證據(jù)被無意或惡意篡改。

(6)數(shù)據(jù)分析處理要求。

在數(shù)據(jù)分析處理過程中,主要研究3項(xiàng)技術(shù)要求,用來提高處理過程的可信性。

①為了保護(hù)收費(fèi)系統(tǒng)原始數(shù)據(jù),取證過程中不允許在原始數(shù)據(jù)上直接進(jìn)行數(shù)據(jù)處理操作,不允許在原始圖像上直接進(jìn)行圖像信號處理。

②數(shù)據(jù)處理過程中應(yīng)保留過程證據(jù),實(shí)現(xiàn)處理過程的可檢驗(yàn)、可追溯。

③數(shù)據(jù)處理結(jié)果應(yīng)具有重復(fù)執(zhí)行的一致性、事務(wù)操作的原始性,從而保證結(jié)果的完整性、準(zhǔn)確性。

(7)失信行為認(rèn)定要求。

對于失信行為認(rèn)定,主要研究以下3項(xiàng)要求。

①通行記錄鏈信息,即由途經(jīng)收費(fèi)站和門架交易記錄、抓拍圖片等信息組成的數(shù)據(jù)記錄鏈。

②失信行為鏈信息,由行駛軌跡合規(guī)性、車型/車牌/卡簽序列號一致性、優(yōu)惠減免的適用性,以及失信行為的判斷類別等信息組成失信行為識別數(shù)據(jù)鏈。

③證據(jù)鏈信息,由失信行為編碼、不合規(guī)/不適用判定值、交易值,并輔以抓拍圖片串接成的數(shù)據(jù)鏈。

5 結(jié)束語

高速公路通行失信行為取證涉及高速公路管理、信用管理和法律法規(guī)等多個(gè)領(lǐng)域,研究制定失信取證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型高速公路管理模式的前提條件。同時(shí),需要加快制定失信懲戒等信用管理上位法,這樣才能明確依據(jù),減少落實(shí)中的未知因素,從而順利推進(jìn)信用機(jī)制的建立和實(shí)施,推動(dòng)信用與高速公路管理深度融合,切實(shí)提高高速公路治理水平。