王 穎

(江蘇雷利電機股份有限公司,江蘇 常州 213011)

0 引言

黨的二十大報告指出,加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位,營造有利于科技型中小企業(yè)成長的良好環(huán)境。中小企業(yè)提升技術創(chuàng)新能力是提升市場核心競爭力的需要,然而,目前大多數(shù)中小企業(yè)創(chuàng)新意識不足,創(chuàng)新能力不足[1]。

知識產權包括專利、商標、技術秘密等,能夠為技術創(chuàng)新活動進行產權界定并提供激勵機制,為技術創(chuàng)新產業(yè)進行資源配置并提供市場交易機制,為技術創(chuàng)新成果進行產權保護并提供市場規(guī)范機制。在技術創(chuàng)新活動中開展專利情報分析,對提升企業(yè)創(chuàng)新能力、縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本、有效開發(fā)和保護自主知識產權、提升企業(yè)核心競爭優(yōu)勢具有重要作用。

據(jù)世界知識產權組織的研究,專利文獻記載了世界上90%以上的技術信息,并且80%的技術信息僅在專利文獻中記載,并未見其他科技文獻報道。研究還表明,企業(yè)利用好專利信息能節(jié)省約60%的研發(fā)時間,節(jié)省約40%的研發(fā)經費。因此,專利文獻無疑是巨大的寶藏,企業(yè)利用好專利信息能大大降低研發(fā)創(chuàng)新的風險。

中小企業(yè)由于企業(yè)本身的特性,在研發(fā)創(chuàng)新過程中利用專利信息還處于初級階段,存在著諸多問題。本文嘗試對專利信息的認知、專利信息可提供的技術情報、專利信息對研發(fā)的幫助及企業(yè)如何改善專利信息利用管理等方面進行闡述,以期對中小企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新過程中利用好專利信息、充分發(fā)揮出專利信息對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動作用有所裨益。

1 專利信息利用的理解和認識

專利信息之所以能夠為產業(yè)發(fā)展和技術研發(fā)做出重要決策并提供信息支撐,是因為專利信息自身內容的豐富性和對專利信息的分析處理。為此,在了解如何利用專利信息前,有必要對專利信息及專利分析進行全面的認識和了解,深刻認識到專利信息背后可能蘊藏的情報財富。

1.1 專利信息及專利分析的概念

專利信息指的是專利文獻數(shù)據(jù)中所直接提供的各類信息,或者由相關的商業(yè)數(shù)據(jù)庫提供的與上述專利數(shù)據(jù)直接相關的各類信息。根據(jù)信息的內容將專利信息分為申請/公開信息、相關案件信息、相關人信息、引證/施引信息、技術信息、法律狀態(tài)信息、無效宣告/復審信息、訴訟信息,以及與上述8類信息有關的統(tǒng)計/索引信息[2]。且專利文獻格式統(tǒng)一規(guī)范、高度標準化,便于專利信息的檢索和提取。

專利分析是以專利信息為基礎,基于專利數(shù)據(jù)以及其他相關信息的統(tǒng)計和分析而得出的一種綜合性的情報分析工作。專利分析最為突出的特點是對海量專利信息中所蘊含的技術、權利、市場等有價值信息的深度挖掘和綜合提取,并以各種信息情報的形式予以展現(xiàn)[2]。

專利信息利用就是專利信息的檢索、識別、統(tǒng)計、分析,呈現(xiàn)情報、利用情報的過程。

1.2 專利信息利用的價值

相較于一般的技術文獻信息,專利信息所包含的內容更為豐富和多元,且獲取也非常便利。因其便利性,專利分析更易于普及和開展;因其豐富性,專利分析可以挖掘出更多和更有價值的技術情報及競爭情報。因此,專利信息利用對于企業(yè)研發(fā)活動具有重要的作用和價值。

1.2.1 助力技術創(chuàng)新

技術創(chuàng)新是一項風險大、對智力資本要求很高的經濟與社會行為,不當或過度的創(chuàng)新會給企業(yè)帶來巨大的經濟損失。專利信息蘊含豐富、完整、新穎的技術信息,通過對技術信息的挖掘,從不同維度對專利數(shù)據(jù)進行處理和分析,能夠協(xié)助企業(yè)了解行業(yè)專利現(xiàn)狀、技術格局、關鍵技術、創(chuàng)新熱點、技術空白點、技術薄弱點、技術盲點、技術分布區(qū)域(目標市場)、競爭對手、技術的發(fā)展脈絡等信息。企業(yè)在新產品開發(fā)之前,通過專利檢索和分析,了解現(xiàn)有技術情狀和發(fā)展趨勢,梳理技術研發(fā)路徑,指明技術研發(fā)方向,可以科學合理地立項,避免重復研究和低水平開發(fā)。還可以尋求潛在的合作伙伴和有實力的研發(fā)人員,不斷優(yōu)化企業(yè)研發(fā)水平,提高產品研發(fā)起點,降低技術創(chuàng)新的風險。

1.2.2 防范專利風險

研發(fā)過程中,專利侵權風險的識別和規(guī)避,是企業(yè)生產經營過程中風險控制的重要環(huán)節(jié)。尤其是針對中小企業(yè),自主創(chuàng)新研發(fā)的產品大多不是首創(chuàng),是市面上已有的產品。這種情況下通過排查同行已有有效專利,通過專利分析揭示潛在的專利風險,可以為企業(yè)開展技術規(guī)避設計、制定風險應對措施提供依據(jù),降低產品上市后面臨的競爭對手訴訟侵權的風險。針對引進技術,通過專利信息分析,可以排查引進技術的自由實施度,規(guī)避引進過程中的風險。

1.2.3 支持市場競爭

從商業(yè)角度來說,專利不僅是一種無形資產,同時也是一種商業(yè)競爭工具。權利人保護和運用專利等行為實際都關聯(lián)了一定的商業(yè)目的。分析競爭對手的專利文獻,可以知曉其核心技術、研發(fā)方向、市場重心,做到知己知彼,為企業(yè)產品的經營決策、市場競爭提供有效支撐。

1.2.4 評估研發(fā)人員

如何尋找高水平的人才、評估人才技術實力、評價人才創(chuàng)新績效是企業(yè)引進和培育創(chuàng)新人才的關鍵問題。實踐證明,通過解析創(chuàng)新主體的專利發(fā)明人信息以及不同發(fā)明人之間的合作信息,既可以篩選出核心人才,也可以實現(xiàn)對團隊合作水平以及合作架構質量的評價。

2 中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新中專利信息利用的問題

2.1 對專利信息的認識不足,應用意識薄弱

中小企業(yè)一般還沒有專職的知識產權工作人員,對知識產權重視不夠,缺少專利信息及信息利用相應的培訓。研發(fā)人員不知道專利信息所蘊含的信息,并未將專利文獻作為技術信息的主要來源[3],更不清楚專利信息在研發(fā)活動中能提供的價值。對專利信息缺乏認識,進一步導致了對專利信息應用意識的薄弱。

2.2 缺乏創(chuàng)新過程中的專利信息利用機制

中小企業(yè)大多缺乏完善的研發(fā)創(chuàng)新體系,更缺乏在創(chuàng)新過程中開展專利信息利用的機制,專利信息利用機制建設也缺少指導。《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》(GB/T 29490—2013)中給出了在立項及研究開發(fā)中專利信息檢索和分析的要求,一部分中小企業(yè)進行了該標準的貫標,但是其中大部分企業(yè)還是將貫標作為一個科技政策以獲得國家資金支持的項目來做。在研發(fā)創(chuàng)新活動中開展專利信息分析的管理制度較為寬泛和通用,沒有真正融入企業(yè)現(xiàn)有的研發(fā)管理體系中,沒有真正地將專利信息分析與研發(fā)活動開展相結合。

2.3 專利信息數(shù)據(jù)庫平臺不佳

專利信息數(shù)據(jù)庫是進行專利檢索的基礎,中小企業(yè)由于知識產權工作人員和知識產權管理的缺失,對專利信息搜索的數(shù)據(jù)庫平臺資源及平臺的使用不清楚。另外,考慮到資金成本等原因,目前大多數(shù)中小企業(yè)使用免費的數(shù)據(jù)庫資源,而這些免費的數(shù)據(jù)庫資源通常存在數(shù)據(jù)更新不及時、數(shù)據(jù)資源不全等問題,制約了企業(yè)專利信息運用的有效性。免費的數(shù)據(jù)庫在用戶使用上不是很便捷,也限制了企業(yè)知識產權工作人員或技術人員使用的積極性。

2.4 專利信息運用與實際需求脫節(jié)

大部分中小企業(yè)在研發(fā)活動中的專利信息利用還處在理論階段或為了滿足管理體系審核的階段,沒有貼合公司研發(fā)實際需求。針對不同的研發(fā)類型,專利信息利用上也沒區(qū)別對待?；ㄙM大量精力做出漂亮的曲線、圖表,但是結論是顯而易見、眾所周知或者并不是研發(fā)人員關注的。這種形式的專利信息利用,沒有給研發(fā)帶來實際可用的價值,這樣也造成了專利信息利用對研發(fā)可有可無,甚至認為是一種負擔,是為了滿足體系審核額外增加的工作,造成了一種惡性循環(huán)。

2.5 專利工作人員和研發(fā)人員溝通不暢

由于企業(yè)內的職責分工,專利工作人員和研發(fā)人員之間存在壁壘,兩者工作性質不同,導致專利工作人員不懂技術,技術人員不懂專利,造成語言不同頻,溝通不暢。由此帶來了專利信息分析工作的開展受阻,不能真正發(fā)揮出專利信息在研發(fā)中的作用。

3 研發(fā)創(chuàng)新中專利信息利用的管理措施

3.1 加大專利方面的資源投入

企業(yè)最高管理者首先應該提高自己的創(chuàng)新意識、知識產權運用意識,重視專利信息利用,把專利工作納入企業(yè)日常管理,加大在專利方面的人力資源、財務資源等的投入。在公司內盡量設置獨立的專利部門,配備專職的專利工作人員。如果做不到設立獨立的專利部門,盡量保證有專職的專利工作人員。在專利工作人員配置上:一是可以從外部招聘或引進專業(yè)的專利人才;二是可以培養(yǎng)熟悉企業(yè)技術產品的技術人員逐步轉型為專利人員。

3.2 提高專利信息利用意識及技能

企業(yè)專利工作人員要具備專利信息利用的能力,不僅要掌握專利檢索的方法,還需要具備信息分析和信息呈現(xiàn)的技能,將專利信息語言轉化為企業(yè)內部管理者、研發(fā)人員能夠看懂和理解的語言。

其次,企業(yè)專利工作人員要對研發(fā)人員進行專場培訓,提升研發(fā)人員對于專利信息概念的認識,了解專利信息能對研發(fā)起到的作用。只有研發(fā)人員認識到專利信息的價值、對其研發(fā)的促進和幫助作用,才會有意向關注專利,關注專利信息的利用。

3.3 健全創(chuàng)新過程中的專利信息利用機制

管理制度在企業(yè)中是員工工作需要遵守的法則,是企業(yè)管理文化形成的基礎。因此,要想利用好專利信息,首先需要建立健全適用于本企業(yè)研發(fā)活動的專利管理制度、專利信息利用機制。想讓專利信息變得有用,首先一定要融入研發(fā)活動中,了解企業(yè)研發(fā)對專利信息的實際需求,結合需求點進一步明確專利信息分析的目的,目的越具體、越明確就越有利于選取合適的分析項目,越容易得出有針對性、可轉化、接地氣、有價值的信息。因此,在管理制度建設上,最好是在現(xiàn)有的質量和研發(fā)管理體系中,識別出需要嵌入知識產權管理及專利信息利用的環(huán)節(jié)和節(jié)點,然后在該環(huán)節(jié)和節(jié)點上添加相應管理要求,做到多體系融合、同時實施,使得專利信息利用深度融合到研發(fā)活動中,讓專利信息切實有效地服務于研發(fā)活動,讓專利信息真正有用起來,而不是止于理論。

3.4 完善專利信息利用平臺

在企業(yè)內部構建專利信息檢索及分析的平臺,包括公共資源和商業(yè)資源[4]。

公共資源包括國家知識產權局、美國專利商標局、歐洲專利局、韓國專利局、日本專利局、世界知識產權組織等官方網(wǎng)站。這些公共資源均是各國政府專利主管部門主辦的免費平臺,可以在企業(yè)內給技術人員推廣使用。企業(yè)專利工程師可以匯總各官方網(wǎng)站的網(wǎng)址和使用方法,共享給內部人員。

商業(yè)資源是指商業(yè)數(shù)據(jù)庫,需要付費使用。目前國內不少公司進行了專利數(shù)據(jù)開發(fā),通過購買賬號的形式使用,收費標準不同,服務體驗、包含數(shù)據(jù)資源各不同。商業(yè)數(shù)據(jù)庫在一個平臺上匯集了多個國家的專利數(shù)據(jù),且對專利數(shù)據(jù)信息進行了多維度的加工處理,還可以實現(xiàn)很多分析和圖表呈現(xiàn)功能,使用便捷、高效。財務資源允許的情況下,建議購買一定數(shù)量的商業(yè)數(shù)據(jù)庫賬號。

3.5 不同研發(fā)類型開展不同的專利信息分析

不同研發(fā)類型對專利信息的需求不同,需要對專利分析的維度也不同,專利信息的作用也不同。

下面以中小企業(yè)常見的幾種研發(fā)類型,分別說明如何有針對性地進行專利信息分析,有效貼合研發(fā)需求利用專利信息。

3.5.1 前瞻品研發(fā)的專利信息分析

前瞻品是指市場上還未有此類產品或尚未規(guī)模化、產業(yè)化生產此類產品,該產品為公司戰(zhàn)略發(fā)展方向上的目標新產品。

針對此類產品的研發(fā),由于公司首次涉足,能在市面上獲取同類樣品的可能性也比較小,研發(fā)難度大,投入成本高。根據(jù)現(xiàn)在市場的競爭模式,一般都采用產品研發(fā),專利先行。因此,在研發(fā)前期及過程中利用專利信息獲取技術情報、市場情報、競爭情報顯得尤為重要。

在研發(fā)前期,通過專利信息的檢索,識別目前該類產品已有的專利情況,分析可得到該行業(yè)技術發(fā)展的總體情況,給研發(fā)人員提供產品的技術現(xiàn)狀,更好地了解產品的結構和技術。對技術方案進行技術-功效分解,制作技術功效圖,可獲取技術聚集點、技術空白點。對技術聚集點進行分析,可幫助公司規(guī)避技術風險點;對技術空白點進行分析,可發(fā)現(xiàn)新的研發(fā)方向,選擇有效的研發(fā)路徑。還可以進一步獲取潛在的競爭對手和合作伙伴、行業(yè)技術人才等。因此,針對前瞻品研發(fā)這種情形,專利信息分析是研發(fā)前市場調研的重要組成部分。

因為專利是動態(tài)變化的,前瞻品的研發(fā)周期也比較長,因此在研發(fā)過程中,定期跟蹤和監(jiān)控專利動態(tài),獲取最新的專利情報,為是否調整研發(fā)方向也提供了重要支撐。

3.5.2 全新品研發(fā)的專利信息分析

全新品是指公司未有此同類產品,屬于全新技術、全新材料、全新領域、全新工藝的研發(fā)。

針對全新品的開發(fā),公司相關經驗少,但是市場上同類產品可能已經比較成熟,公司是否要進行該項目的研發(fā),該項目的技術方案是否具有專利侵權風險,項目市場前景是否明朗,通過專利信息分析都可以提供參考。

對全新品項目,需要進行較全面的專利檢索和分析,比如技術生命周期分析、申請人分析、發(fā)明人分析、技術路線分析、專利來源地分析、目標市場分析等。每個維度都可提供有利于研發(fā)決策及實施的有效信息,如產品生命周期分析通過展示專利申請趨勢、對行業(yè)技術發(fā)展的總體情況解析,可了解目標產品領域的演變過程和變化周期,分析目前所處的階段(發(fā)展期、高峰期、平緩期、衰落期等),預測該產品(技術)未來的發(fā)展趨勢。可為經營決策層決策是否立項,資金、人員投入情況提供信息支撐。

另外,專利風險排查分析,也是全新品項目專利信息分析的重要維度之一。

3.5.3 仿制品研發(fā)的專利信息分析

仿制品又稱為復制品,是指根據(jù)客戶給定的樣機或圖紙進行制作。

針對仿制品項目,風險規(guī)避是第一位的,需要有針對性地重點關注樣機生產廠家和同行目前的專利情況,找到風險點,規(guī)避并基于現(xiàn)有技術進行進一步改進。

3.5.4 派生品研發(fā)的專利信息分析

派生品是指公司已有同系列的產品在批量制作,根據(jù)客戶使用需求或解決產品生產過程中的某一技術問題進行局部結構的變化。

針對該類項目,即公司已有此類產品,需要進一步升級,則重點關注行業(yè)引領者的專利技術,實時跟蹤其專利公布動態(tài),對其新公開專利進行解讀分析,了解其技術動態(tài),為公司產品的改型提供參考。

針對產品生產過程中的某一技術問題,進行該技術主題的全面檢索和技術功效分析,尋求同行或相近行業(yè)對該問題的解決方案,通過專利文獻提供技術問題的解決思路。

3.6 打破專利工作人員與研發(fā)人員之間的壁壘

專利工作人員要想做好專利信息分析工作,必須和研發(fā)人員保持緊密的聯(lián)系,打破與研發(fā)人員之間的壁壘。一方面,專利工作人員要多學習產品技術,了解企業(yè)研發(fā)模式和過程,了解研發(fā)人員的語言和工作節(jié)奏。另一方面,研發(fā)人員要多學習專利基礎知識,了解專利語言,從而確保專利工作人員和研發(fā)人員兩者能同頻共振。

在做研發(fā)項目的專利信息分析時,需要階段性地分享和溝通進程及結果,確認分析工作是在正確的道路上不偏航。

總體來說,專利工作人員做專利信息分析時,一定要給研發(fā)做出超值服務,切到研發(fā)人員的痛點和需求點,讓研發(fā)人員將專利信息利用起來,形成正向循環(huán),專利信息才會變成被需要、不可或缺。

4 結語

在全球化的今天,企業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生了根本性變化,創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力,是中小企業(yè)在不確定的復雜環(huán)境中獲勝的法寶,也是戰(zhàn)勝經濟危機的重要途徑。專利信息中蘊含著大量有價值的技術信息、經濟信息和法律信息,利用好專利信息能夠幫助企業(yè)走好自主創(chuàng)新之路,提升市場競爭力。中小企業(yè)應該加強知識產權應用意識,提升應用技能,加強研發(fā)創(chuàng)新中專利信息利用機制的管理,針對不同的研發(fā)類型有針對性地開展貼合實際需求的專利信息分析,通過專利信息利用賦能研發(fā),推動研發(fā),提升研發(fā)效能。