謝錦園

(南京大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處,江蘇 南京 210093)

0 引言

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,全面落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》,解決科技資源配置“碎片化”問(wèn)題,2014年國(guó)家發(fā)布了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)管理改革方案》(國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào))等改革文件[1-2],將改革前的近百個(gè)中央財(cái)政科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)優(yōu)化布局,形成了國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)(基金)、基地和人才專(zhuān)項(xiàng)5類(lèi)項(xiàng)目,并納入統(tǒng)一的國(guó)家科技管理平臺(tái)進(jìn)行管理。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是由科技部“973”計(jì)劃、“863”計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)際科技合作與交流專(zhuān)項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金、公益性行業(yè)科研專(zhuān)項(xiàng)等20余個(gè)科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)整合形成的新計(jì)劃[3],該計(jì)劃瞄準(zhǔn)事關(guān)國(guó)計(jì)民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長(zhǎng)期演進(jìn)的重大社會(huì)公益性研究,事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、整體自主創(chuàng)新能力和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國(guó)際科技合作,旨在突破國(guó)民經(jīng)濟(jì)各主要領(lǐng)域的技術(shù)瓶頸[4]。

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃按照重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)行分層次管理,項(xiàng)目是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的基本單元[5]。本文對(duì)2016—2022年立項(xiàng)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行梳理,從年度、領(lǐng)域、區(qū)域、牽頭承擔(dān)單位等方面展開(kāi)統(tǒng)計(jì)分析,以期為科研單位提高承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)能力及科研人員選擇研究方向提供借鑒參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文研究所需國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)信息來(lái)源于科技部國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)以及7家項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站,統(tǒng)計(jì)截止日期是2023年6月30日。將平臺(tái)采集的項(xiàng)目立項(xiàng)信息整理建立數(shù)據(jù)表,并以此為基礎(chǔ)結(jié)合研究需要,補(bǔ)充項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位的類(lèi)型與所在區(qū)域、項(xiàng)目所屬領(lǐng)域等相關(guān)信息。然后,運(yùn)用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)分析方法,對(duì)總體立項(xiàng)情況和項(xiàng)目分布情況進(jìn)行描述性分析,并選取上海、江蘇、廣東、浙江4個(gè)代表性區(qū)域進(jìn)行對(duì)比分析。

2 2016—2022年項(xiàng)目立項(xiàng)情況

2.1 項(xiàng)目年度立項(xiàng)情況

2016—2022年期間,科技部共啟動(dòng)了133個(gè)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng),立項(xiàng)了8 355個(gè)項(xiàng)目。從年度項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量(見(jiàn)圖1)上看,2016—2022年分別立項(xiàng)了1 172項(xiàng)、1 333項(xiàng)、1 434項(xiàng)、611項(xiàng)、540項(xiàng)、1 132項(xiàng)、2 133項(xiàng)?？梢钥闯?“十三五”前3年項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量較多,后兩年項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量大幅下降;“十四五”開(kāi)局情況與“十三五”相似,2021年和2022年項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量較多,2021年項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量基本與2016年持平,而2022年項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量較2017年大幅增加,增幅高達(dá)60%。

圖1 2016—2022年國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量分布

2.2 項(xiàng)目領(lǐng)域分布情況

根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理歸口部門(mén),將其劃分為5個(gè)領(lǐng)域方向:社會(huì)發(fā)展、高新技術(shù)、農(nóng)村科技、基礎(chǔ)研究和其他領(lǐng)域(包括政府間國(guó)際科技創(chuàng)新合作、戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新合作、科技冬奧、平方公里陣列射電望遠(yuǎn)鏡(SKA)專(zhuān)項(xiàng)等重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng))。從5個(gè)領(lǐng)域方向項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量(見(jiàn)表1)來(lái)看,社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域2 944項(xiàng),高新技術(shù)領(lǐng)域2 385項(xiàng),農(nóng)村科技領(lǐng)域937項(xiàng),基礎(chǔ)研究領(lǐng)域1 941項(xiàng),其他領(lǐng)域148項(xiàng)?？紤]到其他領(lǐng)域重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的項(xiàng)目立項(xiàng)公示數(shù)據(jù)較少,且其中部分重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)部署時(shí)間較短,因此本文不再將其他領(lǐng)域重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的項(xiàng)目立項(xiàng)情況和其余4個(gè)領(lǐng)域方向開(kāi)展對(duì)比分析。

表1 2016—2022年5個(gè)領(lǐng)域方向國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量分布情況

從4個(gè)領(lǐng)域方向逐年項(xiàng)目立項(xiàng)情況(見(jiàn)圖2)來(lái)看,社會(huì)發(fā)展、高新技術(shù)兩個(gè)領(lǐng)域方向項(xiàng)目數(shù)量占比較高,合計(jì)占當(dāng)年立項(xiàng)項(xiàng)目總量的60%左右,其中2016、2018年占比超過(guò)了70%;基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占比較為穩(wěn)定,維持在20%左右。此外,“十三五”期間,社會(huì)發(fā)展、高新技術(shù)和農(nóng)村科技3個(gè)領(lǐng)域方向基本集中在前3年大規(guī)模部署項(xiàng)目,而基礎(chǔ)研究領(lǐng)域5年間較為穩(wěn)定持續(xù)地部署項(xiàng)目。

圖2 2016—2022年國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃分領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)量分布

2.3 項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位情況

2016—2022年期間,共有2 163家單位牽頭承擔(dān)了國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目,按高等院校、科研院所、企業(yè)和其他4種單位類(lèi)型對(duì)項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)(見(jiàn)表2),可以看出:高等院校牽頭承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)量最多,占比高達(dá)47.15%;科研院所牽頭承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)量次之,占比33.17%;企業(yè)牽頭承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)量較少,占比僅為19.09%;其他類(lèi)別占比為0.6%。同時(shí),平均每個(gè)高等院校牽頭承擔(dān)了4.00個(gè)項(xiàng)目,平均每個(gè)科研院所牽頭承擔(dān)了1.82個(gè)項(xiàng)目,平均每個(gè)企業(yè)牽頭承擔(dān)了1.11個(gè)項(xiàng)目。綜上,高等院校師資規(guī)模大、學(xué)科門(mén)類(lèi)全,科研院所規(guī)模小、專(zhuān)業(yè)化程度高,二者是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分,在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的部署實(shí)施中發(fā)揮主力軍的作用,合計(jì)承擔(dān)了超過(guò)80%的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目。

對(duì)高等院校、科研院所、企業(yè)3種類(lèi)型項(xiàng)目牽頭單位中承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量排名前10的單位進(jìn)行分析(見(jiàn)表3):高等院校牽頭承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量排名前10的單位分別是清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華中科技大學(xué)、中山大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、天津大學(xué)(并列第9)、同濟(jì)大學(xué)(并列第9),均為我國(guó)“雙一流”建設(shè)高校,科研基礎(chǔ)深厚扎實(shí),人才隊(duì)伍和學(xué)科建設(shè)較為完善;科研院所牽頭承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量排名前10的單位分別是中國(guó)計(jì)量科學(xué)研究院、中國(guó)人民解放軍總醫(yī)院、中國(guó)科學(xué)院物理研究所、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、中國(guó)科學(xué)院動(dòng)物研究所、中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心(并列第9)、中國(guó)水利水電科學(xué)研究院(并列第9)、中國(guó)環(huán)境科學(xué)研究院(并列第9)、中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所(并列第9),均為國(guó)家級(jí)科研院所,專(zhuān)注于特定領(lǐng)域研究時(shí)間較長(zhǎng),集聚了大量的科研人才和專(zhuān)業(yè)設(shè)備;企業(yè)牽頭承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量排名前10的單位分別是中國(guó)中車(chē)股份有限公司、長(zhǎng)江勘測(cè)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司、中國(guó)石油化工股份有限公司、上海聯(lián)影醫(yī)療科技有限公司、中國(guó)建筑科學(xué)研究院有限公司、中冶建筑研究總院有限公司(并列第6)、中興通訊股份有限公司(并列第6)、中國(guó)汽車(chē)技術(shù)研究中心有限公司(并列第6)、中國(guó)建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究院有限公司(并列第6)、合肥通用機(jī)械研究院有限公司(并列第6),大部分為國(guó)有控股、國(guó)有全資、國(guó)有獨(dú)資公司或央企,較少部分為高新技術(shù)企業(yè)。

表3 2016—2022年各類(lèi)型項(xiàng)目牽頭單位承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量前10單位情況

2.4 項(xiàng)目牽頭單位所在區(qū)域分布情況

按照國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位所在省/自治區(qū)/直轄市進(jìn)行區(qū)域統(tǒng)計(jì)分析,2016—2022年間,共有33個(gè)省/自治區(qū)/直轄市承擔(dān)了國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃任務(wù)(見(jiàn)圖3),即除臺(tái)灣省外其他所有區(qū)域均承擔(dān)了國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目。

圖3 各省/自治區(qū)/直轄市承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量分布

承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量排名前10的區(qū)域依次為北京、上海、江蘇、廣東、湖北、浙江、山東、天津、陜西和遼寧,其中北京承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量最多,超過(guò)了全部國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量的1/3;北京、上海、江蘇、廣東4個(gè)區(qū)域是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目分布密集區(qū)域,合計(jì)承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量超過(guò)了總量的60%。

3 部分區(qū)域承擔(dān)項(xiàng)目情況對(duì)比分析

根據(jù)各區(qū)域承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量統(tǒng)計(jì)情況,本文選取上海、江蘇、廣東、浙江4個(gè)承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量相近又較為密集的區(qū)域開(kāi)展對(duì)比分析。

2016—2022年間,上海、江蘇、廣東、浙江4個(gè)區(qū)域共牽頭承擔(dān)了2 388項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目。從逐年?duì)款^承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量(見(jiàn)圖4)上看,上海一直保持第1位,浙江在4個(gè)區(qū)域中排第4位,江蘇在2019年低于廣東,其他年份均排在第2位?？傮w上,4個(gè)區(qū)域承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量年度間變化情況比較相似。

圖4 上海、江蘇、廣東、浙江逐年承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量分布

從項(xiàng)目類(lèi)型(見(jiàn)圖5)上看,4個(gè)區(qū)域牽頭承擔(dān)的項(xiàng)目領(lǐng)域方向分布較為相似,社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域占比35%左右,高新技術(shù)領(lǐng)域占比30%左右,基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占比20%～32%,農(nóng)村科技領(lǐng)域占比4%～15%。

圖5 上海、江蘇、廣東、浙江承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目按領(lǐng)域方向統(tǒng)計(jì)分布

從項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位性質(zhì)與數(shù)量(見(jiàn)表4)上看,上海、江蘇和廣東牽頭單位數(shù)量相近,約為180家單位,浙江牽頭單位數(shù)約為上述3個(gè)區(qū)域的60%;浙江的高等院校、科研院所、企業(yè)數(shù)量均為4個(gè)區(qū)域最低,其中科研院所和企業(yè)數(shù)量較其他3個(gè)區(qū)域差別較大。

根據(jù)4個(gè)區(qū)域牽頭承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量與牽頭單位數(shù)量情況,可以計(jì)算4個(gè)區(qū)域各項(xiàng)目牽頭單位平均承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量,上海、江蘇、廣東、浙江分別為4.8項(xiàng)、3.5項(xiàng)、3.2項(xiàng)和3.5項(xiàng),上海平均值最高,其他3個(gè)區(qū)域較相近,即上海各牽頭承擔(dān)單位的科研綜合能力或持續(xù)科研能力較強(qiáng)。

4 結(jié)論與展望

值得關(guān)注的是,“十四五”國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目類(lèi)型更加豐富多元,除了常規(guī)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)項(xiàng)目,還設(shè)置了鼓勵(lì)從事探索性、原創(chuàng)性研究的青年科研人員脫穎而出的青年科學(xué)家項(xiàng)目,為提升科研投入績(jī)效、強(qiáng)化重大創(chuàng)新成果“實(shí)戰(zhàn)性”的“揭榜掛帥”項(xiàng)目,以及鼓勵(lì)地方聯(lián)合投入、協(xié)同管理的部省市聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目,不同類(lèi)型項(xiàng)目對(duì)申報(bào)人及申報(bào)單位的要求、課題設(shè)置以及項(xiàng)目評(píng)審立項(xiàng)機(jī)制都有相應(yīng)區(qū)別,能夠更大范圍地鼓勵(lì)科研人員承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù),推動(dòng)科研成果落地實(shí)施。

通過(guò)對(duì)2016—2022年我國(guó)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)情況的統(tǒng)計(jì)分析,結(jié)合國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)與實(shí)施管理,本文形成一些建議如下。

(1)繼續(xù)加強(qiáng)科研資源戰(zhàn)略引導(dǎo)作用。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是我國(guó)重大科技計(jì)劃的先行者,發(fā)揮著我國(guó)科技事業(yè)改革前進(jìn)的探索和引路重要作用。當(dāng)前,國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目主要集中于北京、上海、江蘇、廣東、湖北、浙江等科研資源密集區(qū)域,其他地區(qū)承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目較少,呈現(xiàn)科技資源分布不均衡的特點(diǎn)。因此,要繼續(xù)加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的戰(zhàn)略引導(dǎo)作用,圍繞區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)需求,以科技輻射帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展。

(2)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化實(shí)施。從國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位性質(zhì)上看,高等院校和科研院所是主要承擔(dān)單位,企業(yè)占比不到20%。高等院校和科研院所是基礎(chǔ)研究、重大科技創(chuàng)新的主力軍和策源地,企業(yè)尤其是科技企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的試驗(yàn)田。應(yīng)更加注重高等院校、科研院所和企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研究與合作,促進(jìn)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目從研究到應(yīng)用的全鏈條一體化管理,為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷注入科技供給力。

(3)不斷創(chuàng)新管理方式,提升服務(wù)保障能力。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃目標(biāo)定位高、研究任務(wù)重、經(jīng)費(fèi)規(guī)模大、管理環(huán)節(jié)多,因此更加需要通過(guò)創(chuàng)新管理方式,一方面建立一支高素質(zhì)管理隊(duì)伍,為項(xiàng)目從申報(bào)、實(shí)施到結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)提供全方位的服務(wù)保障;另一方面以激發(fā)科研人員創(chuàng)新活動(dòng)為目標(biāo),完善科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)等管理制度,擴(kuò)大科研人員自主權(quán)。