闞 鈞

（四川省宜賓市白蟻防治研究所，四川 宜賓 644000）

0 引言

施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證是施工單位合同管理的重要任務(wù)，也是進(jìn)行成本控制、追求利潤(rùn)的重要手段，是合同實(shí)施過(guò)程中施工單位提高經(jīng)濟(jì)收益的左右手。當(dāng)前，重簽證、輕索賠問(wèn)題在施工企業(yè)屢有發(fā)生，影響工程施工質(zhì)量。當(dāng)前的研究主要有兩種觀點(diǎn)，一是索賠論，如李紅波[1]認(rèn)為，施工索賠是工程項(xiàng)目造價(jià)控制的主要手段。二是簽證論，如耿靜雅[2]認(rèn)為，應(yīng)強(qiáng)化簽證的作用，最大限度地減少施工索賠給工程造價(jià)所帶來(lái)的影響。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，分析了施工索賠和現(xiàn)場(chǎng)簽證的關(guān)系，認(rèn)為二者并不矛盾，是工程項(xiàng)目管理的手段，沒(méi)有重要性的區(qū)分，應(yīng)該協(xié)同使用，并提出了施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證協(xié)同使用的策略。

1 施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證的異同

根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500-2013）中的定義：索賠是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因非己方的原因而遭受損失，按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任，從而向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊?。而現(xiàn)場(chǎng)簽證是發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表（或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價(jià)咨詢?nèi)耍┡c承包人現(xiàn)場(chǎng)代表就施工過(guò)程中涉及的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明，是明確項(xiàng)目甲乙雙方職責(zé)、維護(hù)各自合法權(quán)益的重要保障。

1.1 相同之處

1.1.1 二者都是施工合同管理的重要任務(wù)

建設(shè)工程項(xiàng)目投資大、工期長(zhǎng)、工程量大，合同管理工作難度大。為提升施工合同管理質(zhì)量，企業(yè)要從施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證兩方面入手，明確甲乙雙方在施工、安全監(jiān)理、施工材料管理等工作中的職責(zé)，明確指定違約賠償標(biāo)準(zhǔn)，督促雙方履行合同。進(jìn)行施工合同管理，最大的目的是保證合同順利履行到終止，獲得基于合同應(yīng)得的利益。施工索賠是干擾事件發(fā)生后，按合同或法律規(guī)定向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊?；而現(xiàn)場(chǎng)簽證是建設(shè)項(xiàng)目雙方對(duì)施工過(guò)程中的責(zé)任事項(xiàng)所做出的證明材料，一旦成立就構(gòu)成了施工合同的主要內(nèi)容，這是一種補(bǔ)充協(xié)議。對(duì)索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證的管理，都屬于合同管理的范疇。

1.1.2 二者都是控制成本、追求利潤(rùn)的手段

施工索賠和現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容主要是關(guān)于施工項(xiàng)目工期、施工過(guò)程中的各項(xiàng)費(fèi)用，明確了甲乙雙方違約賠償標(biāo)準(zhǔn)，有利于控制項(xiàng)目施工成本，提升建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。施工索賠有利于幫助施工方追回贏得的工程款。現(xiàn)場(chǎng)簽證的基本目標(biāo)是根據(jù)項(xiàng)目施工進(jìn)度來(lái)延長(zhǎng)工期，避免以為因?yàn)檠诱`工期而造成違約，一旦一方?jīng)]有如約履行合同，現(xiàn)場(chǎng)簽證可以作為后續(xù)索賠的憑證。因此，承包方群體中存在著“低中標(biāo)、勤簽證、善索賠”一說(shuō)，充分說(shuō)明二者的有機(jī)聯(lián)系。

1.1.3 現(xiàn)場(chǎng)簽證是承包商進(jìn)行施工索賠的一種簡(jiǎn)化形式

首先，施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證的目的相同。兩者的最終目的都是為了控制成本，追求利潤(rùn)。施工索賠是施工方為了追回施工款項(xiàng)，有利于控制項(xiàng)目施工成本，避免施工材料浪費(fèi)，落實(shí)節(jié)能減排理念，進(jìn)一步提升自身經(jīng)濟(jì)效益。其次，現(xiàn)場(chǎng)簽證是承包商為了保證項(xiàng)目工期而發(fā)起施工索賠的主要手段，例如施工方無(wú)法按時(shí)交付工程而引發(fā)的現(xiàn)場(chǎng)簽證事件，這些都可以作為索賠事件對(duì)待，但是施工索賠的程序、需要準(zhǔn)備的文件資料都比現(xiàn)場(chǎng)簽證更加復(fù)雜。

1.2 不同之處

1.2.1 施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證的程序、時(shí)間限制不同

施工索賠要經(jīng)歷如下過(guò)程：干擾事件發(fā)生→28d內(nèi)向?qū)Ψ教峤凰髻r意向通知→再28d后向?qū)Ψ教峤凰髻r報(bào)告→對(duì)方收到報(bào)告后28d內(nèi)答復(fù)。

現(xiàn)場(chǎng)簽證的程序則是：簽證事件發(fā)生→7d內(nèi)向?qū)Ψ教岢龊炞C要求→對(duì)方收到簽證要求后48h內(nèi)答復(fù)。

從程序和時(shí)間看，簽證的時(shí)間一般從事件發(fā)生之日起9～10d收到明確答復(fù)，而施工索賠的時(shí)間遠(yuǎn)大于簽證，至少為84。

1.2.2 經(jīng)簽認(rèn)的現(xiàn)場(chǎng)簽證可以成為施工索賠的證據(jù)

現(xiàn)實(shí)工程實(shí)踐中，受到管理人員的管理水平不高、發(fā)包人要求嚴(yán)苛等條件的制約，現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容非常復(fù)雜。有的只是確認(rèn)已經(jīng)發(fā)生的事件，有些只有工程量而沒(méi)有價(jià)格，類(lèi)似的簽證經(jīng)簽認(rèn)后，才可以作為施工索賠的證據(jù)。

1.2.3 簽證不成功的事件，可以考慮提出索賠

現(xiàn)場(chǎng)簽證基本上是一事一簽證，有些持續(xù)發(fā)生的事件有可能需要多次簽證才能完成。而索賠除了對(duì)單一事件可以提出以外，還可以多個(gè)事件合并進(jìn)行索賠。因此，前期現(xiàn)場(chǎng)簽證不成功的事件，在保留了足夠的證據(jù)后，可以在后期提出施工索賠。

索賠是一方向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利的單方法律行為，必須有證據(jù)作支撐；而現(xiàn)場(chǎng)簽證則是合同雙方協(xié)商一致的結(jié)果，屬于雙方法律行為，它作為施工過(guò)程中的例行工作一般不依賴(lài)于證據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)簽證一般是由承包人提出來(lái)，需要發(fā)包人進(jìn)行簽認(rèn)才能生效的書(shū)面證明文件。在得到發(fā)包人的簽認(rèn)前，現(xiàn)場(chǎng)簽證單中的內(nèi)容是不能生效的。如何讓發(fā)包人認(rèn)可簽證內(nèi)容，是承包人現(xiàn)場(chǎng)簽證管理中那一段“蜀道”。走出這段“蜀道”，少不了證據(jù)這根“拐杖”，比如設(shè)計(jì)變更單、現(xiàn)場(chǎng)收方單等。

2 施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證的適用場(chǎng)景

2.1 適宜啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)簽證程序的情形

啟動(dòng)簽證程序的總體原則是：發(fā)生合同范圍以外的、涉及工期變化、費(fèi)用變化、工程量變化等的事件，都可以啟動(dòng)簽證程序。具體來(lái)講，主要包括但不限于下列情形[3]：

（1）確認(rèn)施工合同范圍以外零星工程量；

（2）發(fā)生了工程變更、設(shè)計(jì)變更；

（3）非施工單位原因?qū)е碌娜斯?、設(shè)備窩工及有關(guān)損失；

（4）符合施工合同規(guī)定的非施工單位原因引起的工程量或費(fèi)用增減；

（5）確認(rèn)修改施工方案引起的工程量或費(fèi)用增減。

在施工項(xiàng)目實(shí)踐中，凡是超出合同范圍以外的，確實(shí)因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)需要的，同時(shí)事實(shí)存在的工程量，都需要進(jìn)行簽證。通常情況下，甲乙雙方在施工過(guò)程中遇到合同難以解決的問(wèn)題時(shí)，受報(bào)批時(shí)間的約束，施工現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審批，由發(fā)包人代表或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價(jià)咨詢?nèi)伺c承包人代表對(duì)施工過(guò)程中的責(zé)任事件簽署證明材料。簽證是承包人根據(jù)承包合同約定而提出的內(nèi)容確定，主要涉及零星用工量、機(jī)械量、設(shè)計(jì)變更、工程洽商所引致返工量、合同外新增零星工程量等事項(xiàng)。

簽證首先要堅(jiān)持實(shí)事求原則、以現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查為依據(jù)，必須邀請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作人員和業(yè)主方代表在施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查取證。在方式上，簽證首先是以工程量為取證工程內(nèi)容，無(wú)法以工程量作為取證工程內(nèi)容的才以實(shí)際發(fā)生的工作量和消耗量為內(nèi)容。

2.2 適宜啟動(dòng)施工索賠程序的情形

啟動(dòng)施工索賠的總體原則是：發(fā)生的事件使己方的應(yīng)得利益遭受損失，依據(jù)合同或相關(guān)規(guī)定，可以提出索賠。主要包括但不限于下列情形：

（1）發(fā)生工程變更、設(shè)計(jì)變更；

（2）修改施工方案；

（3）發(fā)生了不可抗力事件，包括自然災(zāi)害和人為的不可抗力事件，如非常惡劣的氣候條件、戰(zhàn)爭(zhēng)；

（4）物價(jià)上漲超過(guò)約定的范圍；

（5）業(yè)主違約；

（6）非承包商責(zé)任的加速施工；

（7）發(fā)生了業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的事件。

索賠是施工企業(yè)的正當(dāng)權(quán)利，是施工企業(yè)在自身利益受損的情況下進(jìn)行維權(quán)的重要業(yè)務(wù)程序。索賠是雙向的，施工企業(yè)和業(yè)主均可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r。在建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施中，為加強(qiáng)項(xiàng)目管理，必須考慮施工索賠與簽證的影響[4]。。科學(xué)合理運(yùn)用施工索賠可以把施工過(guò)程中不必要的風(fēng)險(xiǎn)以及造成的部分損失轉(zhuǎn)移到業(yè)主或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的擔(dān)保方，能夠最大限度保障施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，鞏固其市場(chǎng)地位。

3 施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證協(xié)同使用的策略

3.1 加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理

目前，建設(shè)工程施工合同主要的合同模板來(lái)自住建部的示范文本，該文本中對(duì)于索賠條款有專(zhuān)門(mén)的規(guī)定，這是項(xiàng)目施工合同管理的基本遵循。在實(shí)踐中，不同的建設(shè)工程項(xiàng)目在內(nèi)容、過(guò)程、特點(diǎn)等方面有較大差異，不能完全照搬示范文本中的專(zhuān)用條款。在雙方訂立施工合同時(shí)，必須針對(duì)該工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，認(rèn)真研究合同條款，明確具體的內(nèi)容要求，避免出現(xiàn)有遺漏或者歧義。特別是工程變更程序、變更估價(jià)，以及變更引起的工期調(diào)整等內(nèi)容[5]，務(wù)必深入掌握并科學(xué)理解。同時(shí)，要清楚區(qū)分簽證與索賠的邊界，在項(xiàng)目施工合同中設(shè)置專(zhuān)門(mén)條款界定二者的實(shí)施范疇，工程實(shí)施計(jì)劃的安排、項(xiàng)目資源的獲取方式要與工程成本勞動(dòng)生產(chǎn)率相結(jié)合。企業(yè)在合同談判階段就需要提出項(xiàng)目逾期交付賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償周期等修改要求，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，或者以談判紀(jì)要形式明確承包人的觀點(diǎn)并作為合同的組成部分，現(xiàn)場(chǎng)變更事項(xiàng)必須以書(shū)面文件的方式確定并作為合同的修正前置條件，并確保雙方簽字確認(rèn)，還可以邀請(qǐng)第三方見(jiàn)證合同簽約過(guò)程，最大限度保護(hù)雙方的權(quán)益。

3.2 增強(qiáng)簽證與索賠意識(shí)

在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，簽證是經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)的，這就客觀上要求施工企業(yè)高度重視施工簽證以及索賠在工程項(xiàng)目建設(shè)中的重要性，能夠準(zhǔn)確、科學(xué)、及時(shí)進(jìn)行工程簽證，并在合同內(nèi)容所規(guī)定的范疇、條件下提出合理的索賠。簽證和索賠，是辦理建設(shè)項(xiàng)目施工合同變更的兩個(gè)相互銜接的階段，先有簽證，再是索賠。簽證是甲乙雙方簽署認(rèn)可的工程變更的原始憑證。如簽證不成功，就需要進(jìn)入索賠程序[6]。而索賠的成功與否，是由相關(guān)簽證證據(jù)或施工文件資料證明來(lái)決定的。承包商如果要合理維護(hù)自身權(quán)益，必須勤簽證，在合同約定期限內(nèi)以書(shū)面方式向?qū)Ψ教岢?。簽證內(nèi)容要明確具體，書(shū)面簽證應(yīng)建立規(guī)范的文檔形成和資料保管制度，加強(qiáng)簽證和索賠管理的專(zhuān)業(yè)性和針對(duì)性。

3.3 強(qiáng)化簽證管理

索賠成功的基礎(chǔ)條件是簽證材料的完整科學(xué)性。大多情況下，發(fā)包方一般會(huì)要求施工企業(yè)先行施工，因此，邊施工邊簽證成為工程建設(shè)常態(tài)。設(shè)計(jì)變更單、工程洽商單、會(huì)議紀(jì)要、施工日志、監(jiān)理日志等都是施工單位和監(jiān)理單位的簽證材料。一般來(lái)說(shuō)，完整的簽證材料至少能證明以下內(nèi)容：有超出施工合同的額外支出或者工期延誤損失、產(chǎn)生的原因不屬于施工企業(yè)的責(zé)任、不是應(yīng)該由施工企業(yè)承擔(dān)的損失、及時(shí)協(xié)商或要求、確定的工程量和單價(jià)。如果在工程施工合同中有明確的索賠時(shí)限，施工企業(yè)必須在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)。

施工企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)工程簽證的管理，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、完善的簽證體系和制度，嚴(yán)格按流程實(shí)施簽證。另一方面，要對(duì)管理責(zé)任邊界做出明確界定，做到責(zé)任落實(shí)到崗到人，建立合理合規(guī)的簽證人員責(zé)任規(guī)范，防止惡意簽證、虛假簽證或者過(guò)失簽證等情況出現(xiàn)。

3.4 打造專(zhuān)業(yè)施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證管理團(tuán)隊(duì)

首先，建筑企業(yè)要積極引進(jìn)法律人才，尤其是精通建筑行業(yè)法律法規(guī)、商業(yè)法的法律人才，結(jié)合自身項(xiàng)目特點(diǎn)起草建筑工程項(xiàng)目合同，針對(duì)民用住宅、公共建筑和道路橋梁等不同項(xiàng)目來(lái)制訂合同，明確不同項(xiàng)目施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證管理標(biāo)準(zhǔn)、違約賠償標(biāo)準(zhǔn)、法律糾紛處理流程等，進(jìn)一步完善建筑工程項(xiàng)目法律事務(wù)處理流程。例如企業(yè)可以組建專(zhuān)業(yè)化法務(wù)部，為在建工程項(xiàng)目分配法律顧問(wèn)，督促定期深入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，向施工方了解項(xiàng)目施工信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題，并協(xié)助施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)簽證做好證據(jù)搜集工作，為依法維權(quán)做好準(zhǔn)備。其次，企業(yè)還要定期匯總施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證處理案例，并由法務(wù)部和施工部門(mén)進(jìn)行情況說(shuō)明，明確施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證選擇標(biāo)準(zhǔn)、依法維權(quán)過(guò)程，明確法務(wù)部門(mén)、工程監(jiān)管部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)在施工索賠和現(xiàn)場(chǎng)簽證管理過(guò)程中的職責(zé)，構(gòu)建一體化工作模式。此外，法務(wù)部門(mén)要對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行分析，制定施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證案件調(diào)查、協(xié)商、起訴、索賠等工作流程，提升處理能力，幫助企業(yè)降低建筑工程項(xiàng)目管理成本，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)論

現(xiàn)場(chǎng)簽證都比施工索賠相比，在程序、書(shū)面文件的準(zhǔn)備等方面都更為簡(jiǎn)易?？梢杂煤炞C方式解決的問(wèn)題，盡量不考慮索賠。只有簽證不順利，遭到拒絕而使己方遭受損失時(shí)，才考慮提出索賠。

在工程實(shí)踐過(guò)程中，務(wù)必注意以下關(guān)鍵內(nèi)容：（1）深入理解施工索賠和現(xiàn)場(chǎng)簽證在程序、時(shí)間限制、啟動(dòng)的條件范圍等方面的差異，清楚區(qū)分簽證與索賠的邊界，全面提高施工企業(yè)的簽證、索賠意識(shí)；（2）加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理，強(qiáng)化簽證管理，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、完善的簽證體系和制度；（3）提高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，組建專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，根據(jù)不同項(xiàng)目的特點(diǎn)設(shè)置施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證管理標(biāo)準(zhǔn)。