謝志利 李文昭

摘 要：當前，物聯(lián)網(wǎng)正呈指數(shù)級增長。對于消費者而言，物聯(lián)網(wǎng)提供了更多的產(chǎn)品選擇、安全性、便利性和個性化。對于企業(yè)而言，增加了跨全球供應鏈跟蹤產(chǎn)品的可能性。同時，物聯(lián)網(wǎng)給產(chǎn)品安全也帶來了新的挑戰(zhàn)，對產(chǎn)品安全監(jiān)管領(lǐng)域既有的制度體系提出了更高要求。本文基于物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全現(xiàn)狀及其復雜性，結(jié)合傳統(tǒng)產(chǎn)品安全監(jiān)管手段，從消費品安全、數(shù)據(jù)安全和隱私之間的交叉性和相互依賴性出發(fā)，提出了物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)產(chǎn)品安全監(jiān)管基本思路及相關(guān)監(jiān)管工具。

關(guān)鍵詞：物聯(lián)網(wǎng)，產(chǎn)品安全，監(jiān)管

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.01.019

1 物聯(lián)網(wǎng)概述

在數(shù)字化革命驅(qū)動下，全球出現(xiàn)了新的數(shù)字消費市場，其中包括物聯(lián)網(wǎng)（Internet of Things， IoT）。物聯(lián)網(wǎng)本身不是一種產(chǎn)品，而是一種使聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品具有新的功能的技術(shù)。這種技術(shù)涵蓋連接或能夠連接到互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)品，通過這種連接，產(chǎn)品的活動方式可被改變，包括潛在的安全性能。

物聯(lián)網(wǎng)改變了很多消費者每天的工作和生活方式，允許消費者遠程影響消費品的物理變化，使消費者的生活更輕松，風險更小，并提高了效率。物聯(lián)網(wǎng)也改變了傳統(tǒng)產(chǎn)品設(shè)計、制造和產(chǎn)品交付過程的監(jiān)控、分析和改進方式，有助于企業(yè)更好地為客戶提供新服務。例如：物聯(lián)網(wǎng)能夠幫助公司遠程修復產(chǎn)品缺陷，包括主動限定產(chǎn)品召回范圍，直接通知消費者產(chǎn)品召回，且補救措施可以自動推送到受影響的產(chǎn)品上，從而提高召回效率。

物聯(lián)網(wǎng)分為工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)（與商業(yè)或工作場所相關(guān)）和消費物聯(lián)網(wǎng)（與消費相關(guān)）。本文僅探討消費領(lǐng)域的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品。

2 物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對產(chǎn)品安全的挑戰(zhàn)

2.1 物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品潛在的安全危害

傳統(tǒng)產(chǎn)品的危險通常是由于機械、熱或電方面存在不合理危險，也可能是在設(shè)計者預期使用壽命結(jié)束以后仍在使用以及人為故意對安全功能的破壞等而產(chǎn)生的不安全情形。對于物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品，意外危險可能直接來自設(shè)備聯(lián)網(wǎng)以及數(shù)據(jù)處理的不可見性。由于未經(jīng)授權(quán)、不謹慎或異常數(shù)據(jù)傳輸或者操作代碼的干擾或操縱，物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品變得危險，可能造成消費者傷害或死亡。在這種情況下，消費者往往無法預見因數(shù)據(jù)更改導致產(chǎn)品存在安全缺陷以及由此產(chǎn)生的危險狀況。

物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品潛在的產(chǎn)品安全危害，主要包括以下4類：因軟件更新導致的故障或性能變化導致的產(chǎn)品安全功能喪失、與互聯(lián)網(wǎng)的連接喪失以及相應的功能喪失、用于支持安全功能的數(shù)據(jù)損壞以及可穿戴設(shè)備的潛在人身傷害。

（1）軟件更新或修改導致的故障。物聯(lián)網(wǎng)應用程序可能會出現(xiàn)故障，原因可能是產(chǎn)品銷售時存在缺陷或不當軟件更新以及被不法分子入侵。如果應用程序出現(xiàn)故障，可能會導致設(shè)備以未預料到且可能不安全的方式動作或反應，導致設(shè)備加速或減速，發(fā)生機械故障。

（2）網(wǎng)絡連接喪失。如果產(chǎn)品依賴與物聯(lián)網(wǎng)的連接來安全運行，且產(chǎn)品沒有設(shè)計為在失去連接時進入安全模式，則可能會妨礙物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備或應用程序正常運行產(chǎn)生，產(chǎn)生潛在的安全影響。如果設(shè)備本身具有保護功能，保護系統(tǒng)因網(wǎng)絡連接喪失而不能正常運行則問題將更為嚴重。

（3）數(shù)據(jù)質(zhì)量和完整性問題。數(shù)據(jù)質(zhì)量尤其是物聯(lián)網(wǎng)的一個新問題，在安全功能依賴于某些數(shù)據(jù)的情況下，數(shù)據(jù)必須準確無誤，否則安全功能可能無法運行。特別是當自動決策使用的數(shù)據(jù)來自沒有可靠信譽的第三方時，如果數(shù)據(jù)不正確或具有誤導性，可能會導致物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備和應用程序出現(xiàn)意外情況。

（4）人身傷害。物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備和應用在身體內(nèi)、身體上或身體附近，如設(shè)備或應用中電池或其他反應材料有問題則會導致化學或熱燒傷以及皮膚刺激，增強和虛擬現(xiàn)實設(shè)備可能導致眼睛疲勞、眼外傷、眼睛發(fā)育等問題。

2.2 對產(chǎn)品安全監(jiān)管政策的挑戰(zhàn)

2.2.1 基本概念的界定

（1）關(guān)于物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品。我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條明確規(guī)定：“本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定；但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定?！贝艘?guī)定相當于界定了《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)制的產(chǎn)品，屬于動產(chǎn)，且應為“有形”產(chǎn)品，不包括服務。物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備或應用程序是產(chǎn)品和服務的混合體，涉及“硬件”和“軟件”、“產(chǎn)品”和“服務”。“硬件”可被視為一個設(shè)備或一組設(shè)備或物理對象，這些設(shè)備或?qū)ο笤诒举|(zhì)上具有響應性，能夠檢索數(shù)據(jù)并按指示行事?！败浖笔且唤M程序，可實現(xiàn)與硬件組件之間的數(shù)據(jù)收集、存儲、處理、操作和指示。整體上來講，物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備區(qū)別于將原材料、半成品經(jīng)過加工、制作，改變形狀、性質(zhì)、狀態(tài)，成為產(chǎn)品成品的情形，涉及包括作為智力成果的信息、數(shù)據(jù)等，提供的網(wǎng)絡服務，以及作為共享的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備等，比傳統(tǒng)意義上的“產(chǎn)品”內(nèi)涵要豐富得多。

（2）關(guān)于物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全。產(chǎn)品在合理正常或可預見的使用或濫用時對消費者的健康或安全造成不合理的風險時被認定為不安全，傳統(tǒng)產(chǎn)品安全指產(chǎn)品不存在因機械接觸、電能或熱能釋放或有毒暴露而導致的死亡、身體傷害的狀態(tài)。物聯(lián)網(wǎng)消費品具有動態(tài)性質(zhì)，比如在投放市場時被認定為安全的產(chǎn)品因為通過軟件升級或產(chǎn)品遠程破解對產(chǎn)品代碼作出變更使其變得不安全。這區(qū)別于傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)品安全，即產(chǎn)品的不安全不是因為設(shè)計、制造方面的問題，而是由于未經(jīng)授權(quán)或異常處理的數(shù)據(jù)而變得危險。

2.2.2 產(chǎn)品安全責任主體的界定

物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，涉及諸多參與者，例如：在自動駕駛車輛中，涉及車輛移動應用程序、傳感器制造商，傳感器網(wǎng)絡運營商，道路運營商和提供軟件的第三方等。產(chǎn)品和服務生產(chǎn)者、參與者相互依賴，物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備和應用程序通常根據(jù)其設(shè)計的性質(zhì)，依賴第三方技術(shù)來執(zhí)行其基本功能。如果應用于產(chǎn)品中的第三方軟件在產(chǎn)品首次上市時沒有缺陷，但產(chǎn)品投放市場后，由于第三方的更新（有時是在制造商不知道或無法控制的情況下），可能會改變產(chǎn)品的性能和安全性，產(chǎn)生意外的產(chǎn)品安全風險。尤其當產(chǎn)品的性能受到由人工智能產(chǎn)生的數(shù)據(jù)影響時，問題可能會更加復雜，因為人工智能依賴于來源廣泛的大量數(shù)據(jù)。

針對上述物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶來的新的監(jiān)管問題，需要及時梳理和調(diào)整產(chǎn)品安全監(jiān)管政策，既確保消費者能夠從安全的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品中獲益，同時保障物聯(lián)網(wǎng)市場健康發(fā)展。

3 物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全監(jiān)管政策思考

3.1 基本思路

3.1.1 處理好產(chǎn)品安全與其他領(lǐng)域的交叉關(guān)系

傳統(tǒng)上，產(chǎn)品安全、數(shù)據(jù)安全和隱私保護按照相關(guān)的法律法規(guī)分別由相應的監(jiān)管機構(gòu)負責。物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，數(shù)據(jù)安全、隱私保護和產(chǎn)品安全相互依存且交叉重疊。

物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品本質(zhì)上是數(shù)字環(huán)境的一部分，其性能和功能受到軟件的控制。在物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品中，存儲在連接設(shè)備中或進出連接設(shè)備的所有數(shù)據(jù)均可能會影響產(chǎn)品的安全，包括操作說明（軟件）；源自消費者的數(shù)據(jù)（如：生物特征、設(shè)置和偏好、多用戶識別）；環(huán)境指標（如：位置、溫度、大氣、能源）等。

數(shù)字安全問題對于確保產(chǎn)品安全和正常運行至關(guān)重要，因為這種數(shù)據(jù)安全會造成人身傷害，導致產(chǎn)品的某種不合理風險，所以物聯(lián)網(wǎng)潛在危害不僅可能是一種數(shù)字安全風險，同時也是一種產(chǎn)品安全風險，從這個意義上講，數(shù)據(jù)安全風險管理也是消費品安全的一部分，是產(chǎn)品安全政策應該考慮的一個重要問題。

物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品相關(guān)的潛在問題中，還涉及個人隱私問題。侵犯隱私本身不是產(chǎn)品安全問題，但侵犯隱私獲得的信息可能被用于對消費者的健康或安全造成威脅。例如：對于兒童玩具和兒童保育設(shè)備，與兒童個人數(shù)據(jù)有關(guān)的數(shù)據(jù)保護和隱私問題，包括誰使用、誰有權(quán)訪問以及出于何種目的等較為敏感和重要，因為這可能會帶來安全問題。

物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，產(chǎn)品安全問題是獨特的，需要特別考慮，產(chǎn)品安全監(jiān)管機構(gòu)不針對數(shù)據(jù)安全和個人隱私問題，但應關(guān)注數(shù)字安全風險如何影響產(chǎn)品安全。識別造成不合理人身傷害風險的潛在數(shù)據(jù)安全缺陷，并做出適當?shù)姆磻?，保護消費者的人身安全，這是物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下產(chǎn)品安全監(jiān)管應厘清和明確的基本原則。

3.1.2 促進產(chǎn)品安全監(jiān)管和技術(shù)創(chuàng)新的平衡

在考慮現(xiàn)有的產(chǎn)品安全制度是否適合物聯(lián)網(wǎng)時代的目的并作出政策調(diào)整時，需要在確保以下各項之間取得平衡：確保較高水平的消費品安全，同時避免不必要地扼殺創(chuàng)新，應能繼續(xù)促進有助于提高產(chǎn)品安全性的新技術(shù)的發(fā)展。包括一方面要鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，引導企業(yè)就新技術(shù)應用主動查找問題，改進設(shè)計、制造，降低產(chǎn)品安全風險；另一方面，優(yōu)化完善產(chǎn)品安全監(jiān)管制度，盡早將這種新技術(shù)引發(fā)的安全問題納入監(jiān)管范圍，更好地保護消費者合法權(quán)益。這需要探索物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全監(jiān)管新型方式，更好地平衡技術(shù)創(chuàng)新和安全風險，推動產(chǎn)業(yè)健康安全有序發(fā)展。

3.1.3 加強國內(nèi)外相關(guān)方合作

安全是物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的最大優(yōu)先事項之一。對數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的保護構(gòu)成網(wǎng)絡安全，網(wǎng)絡安全是國家重要戰(zhàn)略之一，需要整體謀劃和部署。通過產(chǎn)品安全監(jiān)管也是發(fā)揮政府在網(wǎng)絡安全戰(zhàn)略作用的著力點，產(chǎn)品安全監(jiān)管機構(gòu)可考慮架構(gòu)物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全協(xié)調(diào)中心，明確各機構(gòu)在物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全方面的作用，加強機構(gòu)間合作，例如：實現(xiàn)信息共享、共同制定標準、開展研究以及協(xié)調(diào)執(zhí)法活動等。

政府和行業(yè)之間的持續(xù)密切合作對于尋求物聯(lián)網(wǎng)安全解決方案也很重要。政府需要與物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)各方密切合作，以了解與其應用相關(guān)的安全風險，并共享知識。通過政府和行業(yè)的共同努力，可以加快物聯(lián)網(wǎng)安全方面的創(chuàng)新。

另外，此類技術(shù)的市場日益全球化，物聯(lián)網(wǎng)跨國界運營，使得物聯(lián)網(wǎng)超越了地理和政治邊界，一些國際組織，如：經(jīng)合組織（OECD）、國際消費品健康與安全組織（ICPHSO）、物聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新聯(lián)盟（AIOTI）等，已經(jīng)展開大量國際層面的對話和協(xié)調(diào)，出臺一些政策性文件，以確保消費者獲得一致的安全。產(chǎn)品安全監(jiān)管機構(gòu)應充分利用這些平臺，加強國際合作和對話，促進物聯(lián)網(wǎng)安全監(jiān)管方法的改進。

3.2 具體監(jiān)管工具考慮

在相關(guān)政策工具上，可從以下幾個方面考慮：市場準入，包括設(shè)置什么樣的條件，誰應負責產(chǎn)品安全認證并保證合規(guī)；如何定義物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的不合理危險；誰對產(chǎn)品安全負責；發(fā)生事故后采取什么措施以及如何向消費者傳達安全信息等。

3.2.1 標準

一些現(xiàn)有的產(chǎn)品安全標準需要更新，設(shè)置互聯(lián)網(wǎng)連接控制器的具體安全要求以及互聯(lián)網(wǎng)連接控制系統(tǒng)測試，將互聯(lián)網(wǎng)連接所帶來的人身危害考慮進去；針對一些特殊產(chǎn)品，還要考慮國家和地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的智能系統(tǒng)進行集成和非預期交互等問題。在制定物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備技術(shù)法規(guī)時，盡可能原則化，保持其足夠的靈活性，以適應技術(shù)的變化。支持自愿性標準的制定，也可以考慮發(fā)布一些物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全的指導性文件等。

3.2.2 認證

如果要求對高風險物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品進行認證，需要考慮認證標準應適合具有類似功能或安全性能的特定類別的產(chǎn)品。還應考慮認證周期的問題。物聯(lián)網(wǎng)中消費品安全相關(guān)的最大挑戰(zhàn)是產(chǎn)品本身會隨著時間而演化，制造商可能通過遠程改善產(chǎn)品或修復漏洞或弱點，在這種動態(tài)的環(huán)境中，傳統(tǒng)產(chǎn)品認證程序在評估及測試物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品對安全法規(guī)及標準合規(guī)性方面可能存在不合理性。例如：要求每次軟件更新進行認證的話，過程過于緩慢、花費更多，更重要的是制造商無法快速響應技術(shù)快速變化的需求。在合規(guī)性方面，鑒于設(shè)備和應用程序之間的高度集成以及物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)的復雜性，特殊情形下可能需要確定最初應由誰認證產(chǎn)品的安全性和合規(guī)性、所需認證的范圍以及負責的時間跨度等。

3.2.3 信息披露

物聯(lián)網(wǎng)消費品市場中存在大量不對稱信息，消費者很難了解他們購買產(chǎn)品安全性的所有技術(shù)細節(jié)，所以也很難估計這些產(chǎn)品的安全性。傳統(tǒng)上，產(chǎn)品安全警告以紙質(zhì)形式（包括產(chǎn)品標簽）隨產(chǎn)品一起交付給消費者。在物聯(lián)網(wǎng)中，消費者與物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的交互由遠離設(shè)備的應用程序或基于軟件的服務支持，因此產(chǎn)品制造商擁有前所未有的能夠更快速、更有效地與用戶的消費者群體建立聯(lián)系的能力。制造商應使用更有效的方法向消費者提供關(guān)鍵安全警告和說明，在產(chǎn)品首次激活時以及產(chǎn)品的整個生命周期內(nèi)，向消費者傳達重要的安全信息。這可能包括告知安全安裝和設(shè)置說明，在產(chǎn)品使用過程中不斷提醒安全使用，更新安全說明，發(fā)布關(guān)于產(chǎn)品召回或安全修改的信息，以及有關(guān)維護要求和壽命終止問題的及時信息等。

3.2.4 信息收集

多渠道收集事故和傷害報告是產(chǎn)品安全監(jiān)管工作的基礎(chǔ)，傳統(tǒng)上，監(jiān)管機構(gòu)通過消費者報告、醫(yī)院傷害信息監(jiān)測、企業(yè)報告、媒體報道等多渠道收集有關(guān)產(chǎn)品安全事件的信息。通過收集與消費品有關(guān)的傷亡數(shù)據(jù)以及暴露出來的危險方面的信息，同時調(diào)查特定的傷害案例獲得有關(guān)傷害或危險以及涉及產(chǎn)品的更多信息，然后系統(tǒng)地進行分析，以確定存在的危險以及應對措施。目前，物聯(lián)網(wǎng)安全相關(guān)信息并不是很多，但隨著物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的市場規(guī)模擴大，預計物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備安全報告數(shù)量會越來越多。監(jiān)管機構(gòu)應增強數(shù)據(jù)收集技術(shù)，以獲取有關(guān)物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品安全的信息，除了傳統(tǒng)的信息采集方式，特別是基于目前的網(wǎng)絡安全技術(shù)，在網(wǎng)絡安全監(jiān)測中捕獲相關(guān)產(chǎn)品安全事件可能是個有效的方式。

3.2.5 風險評估

傳統(tǒng)的產(chǎn)品安全危害分析和風險評估工具已經(jīng)成熟，如何基于前期成果評估物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品帶來的潛在產(chǎn)品安全風險也是一個需要解決的問題。物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，風險評估應針對預期使用環(huán)境中的所有產(chǎn)品組件（包括機械硬件和軟件組件）進行評估，包括連接到產(chǎn)品的設(shè)備與其預期安裝環(huán)境（車庫、家庭、車輛、學校等）之間的熱或動力學相互作用；由用戶通過遠程操控而對能量釋放（熱、電、動能）可能帶來的后果；在預期和可預見的使用環(huán)境中，主體設(shè)備與其他物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的非預期交互等等。

3.2.6 召回

一旦發(fā)現(xiàn)投放市場的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備存在危及人身安全風險時，需要制造商實施召回，以保護消費者人身財產(chǎn)安全。具體召回措施上，除了傳統(tǒng)意義上的修退換措施，對于軟件或應用程序問題導致的缺陷，制造商還可以遠程修復產(chǎn)品缺陷，并且補救措施可以自動推送到受影響的產(chǎn)品上，這有助于提高召回效率。由于確保及時向受影響的目標受眾提供召回通知是召回的一個重要組成部分，所以要防止制造商通過互聯(lián)網(wǎng)以軟件更新的方式“私下”糾正有缺陷的產(chǎn)品，而沒有通知公眾，或者未向產(chǎn)品安全監(jiān)管部門進行報告，這會限制召回的效果，關(guān)于這一點應在相關(guān)召回管理制度中予以明確。

3.2.7 消費者安全教育

除了及時發(fā)布產(chǎn)品召回信息，以解決迫在眉睫的安全隱患外，包括政府部門在內(nèi)的各類組織和機構(gòu)可通過開展一系列安全教育活動，提高消費者對與物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品相關(guān)的已經(jīng)存在的、隱藏的以及正在出現(xiàn)的安全隱患的認識，幫助其獲得相關(guān)信息，增強消費者的自我保護能力，降低死亡和受傷的風險。這可能需要開展有針對性的教育工作，通過用戶指南和安全消費提示、具體案例等有效的方式，教育消費者學習了解物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品，使消費者了解潛在風險，鼓勵消費者購買安全性強的產(chǎn)品等。

4 結(jié) 語

中國正致力于實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展將為經(jīng)濟社會發(fā)展注入新的動能，應把握好這一發(fā)展機遇，處理好與其相關(guān)的法律、安全、政府治理等方面的問題和挑戰(zhàn)，發(fā)揮政府為新技術(shù)健康發(fā)展保駕護航的關(guān)鍵作用，確保消費者能夠從安全的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品中獲益，同時不妨礙行業(yè)技術(shù)進步和創(chuàng)新。

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