徐士軍,盧 平,王 曼

(宿遷市科技信息中心,江蘇 宿遷 223800)

0 引言

國家“十四五”規(guī)劃明確提出“實行‘揭榜掛帥’‘賽馬’等制度”“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位,促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚,形成以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研用深度融合的技術創(chuàng)新體系”。打破技術壁壘、解決“卡脖子”問題、激發(fā)科技創(chuàng)新熱情成為“十四五”科技界的重要目標。2021年5月,習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上提出“加快構建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”;同年12月15日,國務院常務會議提出“鼓勵企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體,加快推動關鍵核心技術攻關”?！敖野駫鞄洝薄皠?chuàng)新聯(lián)合體”上升為國家任務。各地也圍繞建設創(chuàng)新聯(lián)合體,實施“揭榜掛帥”項目試點。江蘇省發(fā)揮省農科院龍頭效應,52個團隊共同組建成6個創(chuàng)新聯(lián)合體,為創(chuàng)新農業(yè)科技組織方式提供新思路,為解決農業(yè)領域科技重大問題提供新途徑。

1 內涵定義

創(chuàng)新聯(lián)合體是指在政府鼓勵下,企業(yè)與大學、科研院所聯(lián)合建立產業(yè)技術研究院、產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟,共建工程中心、工程實驗室和技術中心,創(chuàng)新體內部由協(xié)議各方認可的章程和制度來約束各參與方的行為。創(chuàng)新聯(lián)合體能夠為企業(yè)進行跨界合作、創(chuàng)新生產模式提供新知識,有利于提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。實踐表明,關鍵核心技術都是復雜綜合性技術,其研發(fā)突破非單一創(chuàng)新主體能夠承擔與完成,組建創(chuàng)新聯(lián)合體是提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力、實現(xiàn)關鍵核心技術突破的有效組織形式[1]。

“揭榜掛帥”也被稱為科技懸賞制,是一種以科研成果來兌現(xiàn)的科研經費投入體制,一般是為了解決社會中特定領域的技術難題,由政府組織面向全社會開放的、專門征集科技創(chuàng)新成果的一種非周期性科研資助安排。具有揭榜標的公開募集、需求導向創(chuàng)新、申請入口向全社會開放結果導向評審、過程競爭、唯成果兌獎等特點,這一制度有助于針對最迫切的科研難題,以開放式創(chuàng)新的形式,最大程度地調動社會各界智力潛能,以最快的速度找到切實可行的解決方案[2-3]。

創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目,顧名思義是將“揭榜掛帥”項目應用于創(chuàng)新聯(lián)合體中,從提升地區(qū)產業(yè)鏈市場競爭力角度考慮,發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體龍頭企業(yè)的資源優(yōu)勢,解決聯(lián)合體內大部分企業(yè)的共性關鍵技術。通過聯(lián)合高校解決共性關鍵技術,給聯(lián)合體內大多數(shù)企業(yè)帶來經濟效益的提升,更有效地凝聚聯(lián)合體內企業(yè)的合力,形成一致對外的市場競爭力。

2 宿遷市探索實施創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目實證研究

2.1 “揭榜掛帥”項目初步探索

為瞄準科技創(chuàng)新重大任務和產業(yè)“卡脖子”難點問題,鼓勵企業(yè)聯(lián)合高?？蒲性核⒖蒲袡C構“揭榜掛帥”組織攻關。2021年,在宿遷市級科技計劃中的科技成果轉化中設置科技成果轉化項目(“揭榜掛帥”項目),當年立項項目2個,項目總投資4 700萬元(其中市撥款400萬元)。

項目1:江蘇箭鹿毛紡股份有限公司發(fā)布“常壓分散可染聚酯及其復合纖維的面料制造技術研發(fā)及產業(yè)化”榜單,圍繞彈性毛長絲的力學性能和高毛感性產品進行研究及產業(yè)化。項目實施后每年給企業(yè)帶來超2 000萬元的產值,利稅超400萬元。項目最終由武漢紡織大學揭榜。

項目2:江蘇吉龍運動休閑用品有限公司發(fā)布“高耐候高回彈聚氯乙烯膜的研究開發(fā)”,圍繞超支化聚酯增塑劑合成等指標進行研究及產業(yè)化。項目實施后每年給企業(yè)帶來應用收入超1億元,實現(xiàn)利稅超800萬元。項目最終由江南大學揭榜。

2.2 創(chuàng)新聯(lián)合體備案建設

2022年,圍繞宿遷市“6+3+X”制造業(yè)產業(yè)體系建設和 20 條重點產業(yè)鏈培育,立足企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內在要求和合作各方的共同利益,面向宿遷市制造業(yè)產業(yè),布局建設一批產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體,以集聚科技領軍人才破解制約產業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術、共性關鍵技術和搶占前沿技術為任務;同年8月,市科技創(chuàng)新領導小組辦公室備案了首批6家創(chuàng)新聯(lián)合體,主要是晶硅光伏產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為天合科技)、膜材料產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為雙星彩塑)、激光裝備產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為先進光源技術研究院)、釀造(酒)產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為洋河酒廠)、紡織服裝產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為箭鹿毛紡股份有限公司)、汽車及零部件產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為北斗星通有限公司);11月,備案了另外15個產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體,實現(xiàn)20條重點產業(yè)鏈創(chuàng)新聯(lián)合體全覆蓋。

2.3 支持創(chuàng)新聯(lián)合體實施“揭榜掛帥”項目

2022年,宿遷市級科技計劃項目首次設置“揭榜掛帥”專項,目的是聚焦激光裝備、生物醫(yī)藥、功能玻璃材料等重點產業(yè)鏈培育,瞄準產業(yè)關鍵核心技術瓶頸,面向市域內外創(chuàng)新力量“揭榜掛帥”組織攻關,鼓勵創(chuàng)新聯(lián)合體共同推進產業(yè)共性關鍵技術研發(fā)和產業(yè)化。圍繞企業(yè)技術需求,2022年提出“脆性材料激光微孔加工在線監(jiān)控關鍵技術研發(fā)”“降血脂類藥物在線檢測技術的研發(fā)及產業(yè)化”“抗菌抗病毒功能性玻璃研發(fā)及產業(yè)化”等3個方向“揭榜掛帥”課題。其中“脆性材料激光微孔加工在線監(jiān)控關鍵技術研發(fā)”被以江蘇先進光源技術研究院有限公司為龍頭企業(yè)的激光裝備創(chuàng)新聯(lián)合體揭榜,榜單項目被聯(lián)合體內3家企業(yè)承擔,其中江蘇先進光源技術研究有限公司承擔總課題,計劃投資200萬元,宿遷市撥款60萬元,江蘇卡米特激光智能科技有限公司和江蘇永年激光成型技術有限公司分別承擔1項子課題,項目總投資分別為200萬和100萬元,市撥款分別為50萬和30萬元。

3 實施創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目存在的問題

3.1 如何產生創(chuàng)新聯(lián)合體的榜單

創(chuàng)新聯(lián)合體的主體是企業(yè),企業(yè)在激烈的市場競爭中要實現(xiàn)盈利才能繼續(xù)發(fā)展。發(fā)布榜單時每個企業(yè)都是從自身的角度提出需求,圍繞企業(yè)自身的問題提出榜單需求,最終會出現(xiàn)聯(lián)合體內的企業(yè)各自為戰(zhàn)、統(tǒng)籌不夠,嚴重的會影響聯(lián)合體內企業(yè)的團結。部分企業(yè)提出的榜單問題需求更傾向于解決企業(yè)生產過程中遇到的難題,而非聯(lián)合體產業(yè)共性關鍵問題;有的企業(yè)出于對核心技術保護的角度考慮,不愿意提出觸及企業(yè)核心技術的難題。長此以往違背了設立創(chuàng)新聯(lián)合體和實施“揭榜掛帥”項目的初衷,從而影響產業(yè)發(fā)展。應明晰榜單產生的流程、多個榜單項目如何抉擇、能關注到聯(lián)合體內大多數(shù)成員的利益和政府重點支持的方向等問題。

3.2 創(chuàng)新聯(lián)合體榜單研究成果共享問題

所有科研項目的開展都是以關鍵技術攻克和成果落地轉化為目的,創(chuàng)新聯(lián)合體內會存在成果分攤不均現(xiàn)象。探索創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目資金、智力、物力投入作價入股項目體系,以投入分攤成果,解決企業(yè)主體間成果分攤問題。構建科研人員成果貢獻券,解決不同科研人員對項目研發(fā)的貢獻度,平衡不同科研人員投入的勞動創(chuàng)造轉化為成果的經濟價值問題,營造良好的創(chuàng)新氛圍。

3.3 “揭榜”容易掉進定向支持陷阱

“揭榜掛帥”本意是能者上,形成開放共享的競爭關系,以期有能力的個人、團隊幫助企業(yè)解決共性關鍵技術,鼓勵有實力的人參與揭榜。而現(xiàn)實情況中,由于大多數(shù)企業(yè)和高校都建立了很深的合作關系,企業(yè)大部分技術指標、申報材料都有高校參與,企業(yè)提出的榜單也多由合作的高校協(xié)助擬定,確定關鍵核心的參數(shù),導致巧設無形門檻,將其他競爭對手排除在外,容易把普通的科研項目披上“揭榜”的外衣,導致一些“揭榜掛帥”項目參與競爭的很少,落入項目定向支持的陷阱。

4 對策建議

4.1 深化科研項目改革,加大對高校成果的支持力度

發(fā)揮政府科研資金引導作用,圍繞地方重點產業(yè)的關鍵核心技術攻關,加大項目資金投入,鼓勵和引導有能力的個人和團隊參與項目研發(fā)。改革項目管理模式,對政府立項支持的項目實行后補助或者前期投入支持,政府只對研發(fā)項目的真實性和結果進行監(jiān)督管理,不對項目過程進行績效考核、不對資金使用情況進行審計,放權于項目實施單位管理、實施項目負責人負責制。推動高校建立各類大學科技園、孵化器、加速器,推動實驗室成果走向市場,真正轉化為現(xiàn)實價值。探索建立創(chuàng)新聯(lián)合體首席專家制、龍頭企業(yè)一票否決制等制度,真正遴選一批屬于創(chuàng)新聯(lián)合體內的“揭榜掛帥”項目,構建“成果+企業(yè)+產業(yè)”的轉化體系。

4.2 引導政府基金對重大項目研發(fā)和重大成果轉化入股投資

充分認識創(chuàng)新的風險,允許失敗。對具有高風險、高回報的研發(fā)項目,創(chuàng)新盡職免責機制。對主觀動機良好,因客觀條件或研發(fā)失敗而造成的財政資金流失、科研攻關失敗,應對參與決策的政府人員實行盡職免責機制、不追責,對實施項目的科研團隊或企業(yè)不納入科研誠信黑名單,降低政府工作人員的決策風險和研發(fā)人員的科研風險,在政策允許范圍內啟動財政風險補償,降低企業(yè)創(chuàng)新風險。對政府參與投資的項目采取不取得收益或無償退股的措施,讓利于企業(yè),加快培育一批高成長性產業(yè)項目。

4.3 構建以科研人員成果貢獻券為核心的評價體系

破解科研人員在成果轉化中的貢獻大小由項目負責人定性評價的弊端。從項目立項開始,對項目進行有價化—成果貢獻券,對不同類型的人員按照比例享有一定項目成果收益,在項目研發(fā)過程中不斷增加貢獻券的份額或價值。降低人為分配的主觀判斷矛盾,讓所有參與項目的科研人員心服口服。充分調動一線科研人員的積極性,擺脫行政級別管理弊端問題。允許成果貢獻券進行作價交易,真正使項目團隊人員“活”起來,擺脫項目團隊能進不能退的問題。

4.4 設立“揭榜掛帥”項目研發(fā)成功貢獻獎勵

以技術創(chuàng)新點突破和項目攻關目標為考核指標,以技術成果支持產業(yè)化和科研成果直接產業(yè)經濟效益為考核目標,構建以項目結果為導向的評價體系。對潛心開展基礎研究、前瞻項目的科研團隊給予項目成果專項獎,對資金投入巨大、解決產業(yè)鏈重大關鍵問題項目投入主體給予一定比例的研發(fā)投入獎補,明確要求一定比例的資金用于團隊個人獎勵,從精神和物質多方位對科研人員肯定,在全社會營造鼓勵創(chuàng)新、獎勵創(chuàng)新、全民創(chuàng)新的氛圍。

4.5 建設創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”線上系統(tǒng)平臺

整合現(xiàn)有項目申報、技術交易、知識產權服務等平臺,圍繞單個產業(yè)鏈建設產業(yè)鏈系統(tǒng)平臺,主要囊括人才、項目庫、成果庫、技術交易庫等內容,政府主導建設、個人和企業(yè)無償使用。重點實現(xiàn)平臺項目對接和競爭功能,對通過平臺實現(xiàn)對接和揭榜的雙方,納入科技部門科研項目立項監(jiān)管,對項目完成形成相關成果,對產業(yè)轉型升級或打破壟斷的技術,財政給予一定資金補助。