王寧 譚必勇

摘 要：澳大利亞聯(lián)邦檔案數(shù)據(jù)治理體系的核心特征包括：檔案數(shù)據(jù)治理融入聯(lián)邦政府整體數(shù)據(jù)治理，開展信息、數(shù)據(jù)與檔案的融合性治理，建立治理主體及政策法規(guī)的協(xié)同關(guān)聯(lián)，注重資產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)管理理念。據(jù)此，文章提出對(duì)我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)的啟示：守正創(chuàng)新，提升檔案部門數(shù)據(jù)治理能力；積極融入，主動(dòng)參與國(guó)家數(shù)據(jù)治理體系；價(jià)值賦能，充分保障檔案數(shù)據(jù)開發(fā)利用。

關(guān)鍵詞：澳大利亞；聯(lián)邦檔案數(shù)據(jù)；治理體系；治理框架

分類號(hào)：G271

The characteristics and Enlightenment of the Federal Archival Data Governance System in Australia

Wang Ning， Tan Biyong

（ School of History and Culture， Shandong University， Jinan， Shandong 250100 ）

Abstract： Australia’s federal archives data governance system is built based on the national data governance system， and its core features include： archival data governance is integrated into the overall data governance in the federal government； integrated governance of information， data and archives is carried out； synergy between governance subjects and regulations； focus on the concept of asset risk management. It puts forward the enlightenment on strengthening our country’s archival data governance system： uphold fundamental principles and break new ground， improve the data governance capacities of related institutions； actively integrate and participate in the national data governance system； utilize value enabling， fully protect the development and utilization of archival data.

Keywords： Australia； Federal Archival Data； Governance System； Governance Framework

隨著信息技術(shù)的快速迭代和深化應(yīng)用，數(shù)據(jù)日益成為社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略資源和新生產(chǎn)要素。推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)共享開放、提升社會(huì)數(shù)據(jù)資源價(jià)值和加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合和安全保護(hù)等治理舉措被寫入我國(guó)中央文件。[1]2023年國(guó)家數(shù)據(jù)局正式組建，數(shù)據(jù)治理在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的進(jìn)程中凸顯重要價(jià)值；我國(guó)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》也明確提出“全面推進(jìn)檔案治理體系建設(shè)，提升檔案治理效能”的發(fā)展目標(biāo)，并將“建立檔案數(shù)字治理新模式”“提升檔案治理網(wǎng)絡(luò)化、智能化、精細(xì)化水平”等列為關(guān)鍵要點(diǎn)。[2]近年來，檔案學(xué)界針對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理問題展開了系列研究，包括對(duì)數(shù)據(jù)治理與檔案管理關(guān)系的論證，對(duì)數(shù)據(jù)治理給檔案管理帶來的新視角新職能的分析，[3]對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的內(nèi)涵闡釋與治理內(nèi)容分析、治理能力體系的構(gòu)建[4-5]，檔案數(shù)據(jù)治理研究綜述[6]，以及檔案數(shù)據(jù)治理研究的理論坐標(biāo)論證[7]等主題，為開展我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)踐開辟了視野，提供了思路。在國(guó)家數(shù)據(jù)治理的驅(qū)動(dòng)下，學(xué)界對(duì)“檔案數(shù)據(jù)治理”的內(nèi)涵指向“以檔案部門為主導(dǎo)的檔案數(shù)據(jù)利益相關(guān)者協(xié)作”“保障檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)價(jià)值”“利用信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)善治”等過程[8]，并提出檔案數(shù)據(jù)治理有“對(duì)檔案數(shù)據(jù)開展治理”“依靠檔案數(shù)據(jù)開展治理”和“圍繞檔案數(shù)據(jù)實(shí)施治理”等理解維度[9]，區(qū)分了檔案數(shù)據(jù)治理和檔案數(shù)據(jù)管理的概念。總的來看，在全球數(shù)據(jù)治理發(fā)展的形勢(shì)下，當(dāng)前對(duì)國(guó)外檔案數(shù)據(jù)治理體系的實(shí)踐研究仍然有限，國(guó)際視野有待拓展。本文主要從澳大利亞國(guó)家聯(lián)邦層面的檔案數(shù)據(jù)治理體系著手，重點(diǎn)闡釋其治理體系架構(gòu)的建構(gòu)過程、治理體系特征，并提出對(duì)我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)的相關(guān)啟示。

1 澳大利亞聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)治理架構(gòu)

關(guān)于檔案數(shù)據(jù)治理的研究范疇包括將檔案數(shù)據(jù)治理歸為數(shù)據(jù)治理的構(gòu)成部分和將檔案數(shù)據(jù)治理作為檔案治理的構(gòu)成部分兩種取向，由此檔案數(shù)據(jù)治理的功能定位也存在面向總體數(shù)據(jù)治理和面向檔案治理兩種視角。[10]澳大利亞聯(lián)邦層面的檔案數(shù)據(jù)治理體系融合了兩種取向和視角，在聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)治理框架下開展檔案數(shù)據(jù)治理的職能。聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)治理框架是檔案數(shù)據(jù)治理框架的頂層引導(dǎo)和支撐。

1.1 國(guó)家數(shù)據(jù)治理法律法規(guī)

一系列信息相關(guān)立法為開展數(shù)據(jù)治理奠定了重要框架：《信息自由法》（Freedom of Information Act 1982）賦予每位公眾查閱澳大利亞聯(lián)邦政府部長(zhǎng)、部門和大多數(shù)機(jī)構(gòu)所持有的文件、數(shù)據(jù)的合法權(quán)利；《隱私法》（Privacy Act 1988）規(guī)定了在澳大利亞開展業(yè)務(wù)的組織對(duì)個(gè)人信息的收集、儲(chǔ)存使用和披露，以及個(gè)人獲取相關(guān)信息的權(quán)利[11]；在澳大利亞大數(shù)據(jù)環(huán)境下的數(shù)據(jù)使用和管理，還需要遵照《公共治理、績(jī)效和問責(zé)法》（Public Governance， Performance and Accountability Act 2013）、《檔案法》（Archives Act 1983）、《證據(jù)法》（Evidence Act 1995）、《電子交易法》（Electronic Transactions Act 1999）等一系列法律管制。為保障國(guó)家公共數(shù)據(jù)的合理管控、整合和共享服務(wù)，澳大利亞出臺(tái)了《2022年數(shù)據(jù)可用性和透明度法案》（Data Availability and Transparency Act 2022），促進(jìn)公眾獲取公共部門數(shù)據(jù)、增強(qiáng)公共部門在數(shù)據(jù)共享方面的誠(chéng)信和透明度，建立國(guó)家公共部門數(shù)據(jù)共享的體制要求。該法案將國(guó)家檔案館（National Archives of Australia，NAA）等規(guī)定為數(shù)據(jù)管護(hù)者之一，具有履行數(shù)據(jù)保管、管理和治理，以及提供利用服務(wù)的相關(guān)法定職責(zé)；法案還明確了提前移交至國(guó)家檔案館的國(guó)家數(shù)據(jù)的開放獲取規(guī)則以及數(shù)據(jù)管護(hù)主體和相關(guān)權(quán)限，協(xié)調(diào)了數(shù)據(jù)共享與《檔案法》對(duì)開放性規(guī)定的交叉問題，為國(guó)家檔案館等數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)提供了治理工作的總體導(dǎo)向。[12]

1.2 數(shù)據(jù)治理責(zé)任主體

從澳大利亞聯(lián)邦層面來看，國(guó)家聯(lián)邦數(shù)據(jù)的治理主體并非是集中式管控的責(zé)任體系，而是多組織機(jī)構(gòu)交叉協(xié)同工作的網(wǎng)狀架構(gòu)。各機(jī)構(gòu)的責(zé)任安排如表1所示。不同聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在國(guó)家數(shù)據(jù)治理方面既有不同領(lǐng)域職能的分工，也存在一定的責(zé)任交叉甚至重合。如總理與內(nèi)閣部、財(cái)政部和國(guó)家檔案館均在不同程度上參與國(guó)家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略和政策的制定，總理與內(nèi)閣部、財(cái)政部和總檢察長(zhǎng)部則分別設(shè)立了數(shù)據(jù)或信息管理、治理的下屬機(jī)構(gòu)或協(xié)調(diào)組織，在職能上具有一定的交叉。

1.3 數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略規(guī)劃和政策體系

在國(guó)家層面，澳大利亞制定了指引開展數(shù)據(jù)治理的一系列戰(zhàn)略規(guī)劃和政策體系，既包括國(guó)家對(duì)數(shù)字化政府轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略規(guī)劃，也包括專門的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略和政策。例如，2021年由數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)構(gòu)制定發(fā)布的《數(shù)字化政府戰(zhàn)略》（Digital Government Strategy）明確了數(shù)據(jù)資產(chǎn)對(duì)國(guó)家的重要性，提出建立國(guó)家政府?dāng)?shù)據(jù)資產(chǎn)匯集行動(dòng)；[13]財(cái)政部2021年發(fā)布《國(guó)家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略——澳大利亞政府?dāng)?shù)據(jù)的整體經(jīng)濟(jì)愿景》（Australian Data Strategy：The Australian Government’ s whole-ofeconomy vision for data，2021），設(shè)定了創(chuàng)建可訪問、可靠的全國(guó)數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的目標(biāo)，以及在2030年建成現(xiàn)代數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的社會(huì)的愿景，旨在使數(shù)據(jù)價(jià)值最大化，保護(hù)數(shù)據(jù)并建立數(shù)據(jù)信任；[14]總理與內(nèi)閣部2022年發(fā)布《國(guó)家數(shù)據(jù)安全行動(dòng)計(jì)劃》（National Data Security Action Plan），規(guī)定了保障國(guó)家數(shù)據(jù)安全的相關(guān)措施、保障全面數(shù)據(jù)安全的方法，以及制定數(shù)據(jù)安全發(fā)展路徑的要求；[15]《國(guó)家數(shù)據(jù)專員辦公室——四項(xiàng)基礎(chǔ)原則》（Office of the National Data Commissioner （ONDC）-Foundational Four）規(guī)定了信息與數(shù)據(jù)治理的基本性原則包括領(lǐng)導(dǎo)（力）原則、戰(zhàn)略原則、治理原則和資產(chǎn)發(fā)現(xiàn)原則。[16]

在澳大利亞聯(lián)邦層面的數(shù)據(jù)和信息戰(zhàn)略規(guī)劃和政策中，多項(xiàng)內(nèi)容涉及對(duì)文件、檔案數(shù)據(jù)管理和治理的規(guī)定：（1）在《數(shù)字化政府戰(zhàn)略》有關(guān)“保護(hù)數(shù)據(jù)以建立信任”的規(guī)劃內(nèi)容中，支持NAA引導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)信息進(jìn)行良好的管理，通過建立公眾檔案的信任規(guī)范服務(wù)社會(huì)。[17]（2）數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)構(gòu)制定的《數(shù)字文件轉(zhuǎn)型計(jì)劃》（Digital Records Transformation Initiative），提出政府承諾使用創(chuàng)新方法進(jìn)行數(shù)字文件管理以實(shí)現(xiàn)公共部門現(xiàn)代化，促進(jìn)政府間信息資產(chǎn)的再利用，強(qiáng)調(diào)對(duì)澳大利亞政府檔案管理法規(guī)政策的遵守。[18]（3）NAA制定的信息和數(shù)據(jù)管理頂層政策《建立公共文件信任：為政府和社區(qū)管理信息和數(shù)據(jù)》（Building trust in the public record： managing information and data for government and community）為在國(guó)家層面保障公共信息和數(shù)據(jù)的可信任性、提升政府公信力建立了詳細(xì)指引，是國(guó)家數(shù)據(jù)治理政策體系的重要構(gòu)成部分。

2 澳大利亞聯(lián)邦層面的檔案數(shù)據(jù)治理體系

在澳大利亞聯(lián)邦層面，主導(dǎo)檔案數(shù)據(jù)治理的是NAA，且NAA的治理對(duì)象涵蓋了records、information、data、archives等多類內(nèi)容。在國(guó)家數(shù)據(jù)治理框架下，NAA制定了頂層的信息和數(shù)據(jù)管理指引政策，發(fā)布了信息與數(shù)據(jù)治理框架，多元主體協(xié)同共治，配合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和工具方法開展數(shù)據(jù)治理活動(dòng)，形成了聯(lián)邦層面的檔案數(shù)據(jù)治理體系。NAA所主導(dǎo)的檔案數(shù)據(jù)治理是國(guó)家數(shù)據(jù)治理的構(gòu)成部分，也是對(duì)文件、信息、數(shù)據(jù)、檔案等開展資產(chǎn)管理的重要手段。

2.1 頂層政策指引

2021年，NAA發(fā)布了其最新的信息管理頂層政策《建立公共文件信任：為政府和社區(qū)管理信息和數(shù)據(jù)》，替代2015年發(fā)布的《數(shù)字連續(xù)性2020》政策。[19]該政策在NAA既有的“信息管理”目標(biāo)基礎(chǔ)上進(jìn)一步突出“數(shù)據(jù)管理”的重要性，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)管理是文件和檔案管理的重要補(bǔ)充領(lǐng)域。NAA具有與其他聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)協(xié)作制定公共數(shù)據(jù)政策的責(zé)任，以最大限度地共享和發(fā)布數(shù)據(jù)，建立公眾對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)的信任。該政策為NAA開展檔案數(shù)據(jù)治理提供了戰(zhàn)略性管理信息和數(shù)據(jù)資產(chǎn)、保障信息管理效率、降低信息管理風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施合理的信息管理流程的政策背書和方向指引。

該政策與NAA的系列信息管理政策共同構(gòu)成澳大利亞聯(lián)邦開展檔案數(shù)據(jù)治理的政策保障。以此為基礎(chǔ)，NAA發(fā)布《數(shù)據(jù)和數(shù)字化戰(zhàn)略方向2022—2025》（Data and Digital Strategic Direction 2022—2025）[20]和《2030戰(zhàn)略——轉(zhuǎn)型和可信的國(guó)家檔案館》（Strategy 2030- a transformed and trusted National Archives）[21]等階段性戰(zhàn)略規(guī)劃，均強(qiáng)調(diào)引領(lǐng)NAA的信息和數(shù)據(jù)管理工作向數(shù)字化和數(shù)據(jù)化方向邁進(jìn)。而《2023—2025年數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》（National Archives’ Data strategy 2023—2025）著重強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)價(jià)值最大化、數(shù)據(jù)可信和受保護(hù)、保障數(shù)據(jù)利用和構(gòu)建數(shù)據(jù)治理能力等四大目標(biāo)。[22]

2.2 信息與數(shù)據(jù)治理框架

在信息和數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)下，NAA重視對(duì)信息治理框架的制定和對(duì)機(jī)構(gòu)信息治理框架設(shè)計(jì)的指導(dǎo)。2016年，NAA就發(fā)布了《信息治理框架》，明確了信息治理框架應(yīng)包含的內(nèi)容組件；2019年12月，發(fā)布《信息和數(shù)據(jù)治理框架》，明確了信息治理的政策體系。[23]2021年底，NAA在與其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的協(xié)同修訂下，再次發(fā)布更新版的《信息與數(shù)據(jù)治理框架》（Information and data governance framework），涵蓋澳大利亞國(guó)家檔案館信息與數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)、范圍、原則、背景、治理要求、角色與責(zé)任等多項(xiàng)要素，是澳大利亞國(guó)家檔案館信息與數(shù)據(jù)治理的基本參考性框架。[24]

NAA還為其他聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)建立機(jī)構(gòu)內(nèi)部的信息與數(shù)據(jù)治理框架提供指南，包括提供信息治理框架模板，以及提出機(jī)構(gòu)信息治理框架應(yīng)至少包含概覽、目標(biāo)、范圍、對(duì)象、原則、組織計(jì)劃、角色和責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全管理等核心內(nèi)容。[25]

2.3 多主體協(xié)同治理機(jī)制

NAA對(duì)信息和數(shù)據(jù)的治理主體機(jī)制是內(nèi)外銜接的多元協(xié)同責(zé)任機(jī)制。在內(nèi)部，NAA明確了從信息與數(shù)據(jù)治理委員會(huì)到所有工作職員的責(zé)任要求：信息與數(shù)據(jù)治理委員會(huì)（Information and Data Governance Committee，IDGC）是管理所有國(guó)家檔案館信息和數(shù)據(jù)資產(chǎn)的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)NAA和其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的信息和數(shù)據(jù)管理框架、戰(zhàn)略、政策和標(biāo)準(zhǔn)；首席信息官對(duì)國(guó)家檔案館的所有信息數(shù)據(jù)資產(chǎn)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)按照檔案主管部門的規(guī)定批準(zhǔn)和處置國(guó)家檔案館的信息和數(shù)據(jù)資產(chǎn)，并為工作人員提供信息和數(shù)據(jù)治理方面的咨詢、指導(dǎo)和培訓(xùn)，是最高“技術(shù)總監(jiān)”，其除了監(jiān)督NAA的信息和數(shù)據(jù)管理職能之外，還負(fù)責(zé)在NAA技術(shù)和軟件采購(gòu)過程中將信息和數(shù)據(jù)管理功能視為關(guān)鍵因素進(jìn)行決策；NAA的所有工作職員都有了解數(shù)據(jù)和信息治理要求并基于自身角色開展相關(guān)活動(dòng)的責(zé)任，需要按照正規(guī)的程序開展信息和數(shù)據(jù)創(chuàng)建、處理和管理工作，為良好的信息和數(shù)據(jù)管理實(shí)踐樹立榜樣；負(fù)責(zé)國(guó)家檔案館藏管理的工作職員，還需要考慮信息和數(shù)據(jù)管理的需求和風(fēng)險(xiǎn)，并在進(jìn)行館藏管理活動(dòng)和做出相關(guān)決策時(shí)維護(hù)館藏的長(zhǎng)期完整性。

在外部，NAA與多個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)在信息和數(shù)據(jù)治理方面的協(xié)同，通過協(xié)商制定政策、協(xié)調(diào)工作規(guī)劃等推進(jìn)治理工作。相關(guān)機(jī)構(gòu)包括澳大利亞司法部，澳大利亞統(tǒng)計(jì)局，公務(wù)員事務(wù)委員會(huì)，澳大利亞信號(hào)局，財(cái)政部，基礎(chǔ)設(shè)施、交通、區(qū)域發(fā)展、通訊和藝術(shù)部，數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)構(gòu)（財(cái)務(wù)部）和國(guó)家信息專員辦公室等，這也體現(xiàn)了NAA在聯(lián)邦數(shù)據(jù)治理的整體框架下落實(shí)檔案主管部門的信息和數(shù)據(jù)治理職能。

2.4 檔案數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)與工具

NAA的一系列標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和工具方法為政府機(jī)構(gòu)間的數(shù)據(jù)互操作能力建設(shè)提供了支持保障。相關(guān)信息管理標(biāo)準(zhǔn)[26]包括：面向聯(lián)邦政府的信息管理標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際文件管理標(biāo)準(zhǔn)等業(yè)務(wù)性和技術(shù)性規(guī)范指南；協(xié)助機(jī)構(gòu)制定政策和計(jì)劃的模板框架包括信息治理框架模板（information governance framework template）和數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板（Data management plan template）；提供業(yè)務(wù)能力建設(shè)和評(píng)估的工具、模型包括信息管理和數(shù)據(jù)能力體系（Information management and data capabilities） 、數(shù)據(jù)互操作成熟度模型（Data Interoperability Maturity Model，DIMM）、數(shù)據(jù)互操作開發(fā)階段（Interoperability development phases）最小元數(shù)據(jù)集和業(yè)務(wù)系統(tǒng)評(píng)估框架（Business System Assessment Framework ，BSAF） 等。此外，NAA通過《建立互操作性》（Building Interoperability）、《互操作性開發(fā)階段資源》（Interoperability Development Phases Resource）等文件明確了機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)互操作能力建構(gòu)的意義和方法，支持信息資產(chǎn)共享和共同抵御風(fēng)險(xiǎn)，確保數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。[27]

3 澳大利亞檔案數(shù)據(jù)治理體系的特色

3.1 融入：檔案數(shù)據(jù)治理融入聯(lián)邦政府整體數(shù)據(jù)治理

NAA是澳大利亞聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)治理的主導(dǎo)主體之一，在整體政府改革尤其是數(shù)據(jù)等信息資源管理戰(zhàn)略制定中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。因此，NAA的檔案數(shù)據(jù)治理體系也是融入聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)治理體系的重要組成部分，檔案數(shù)據(jù)治理措施和聯(lián)邦數(shù)據(jù)治理舉措具備高度的一致性和銜接性。其中體現(xiàn)了雙向融入的特征：一方面，在澳大利亞的相關(guān)聯(lián)邦數(shù)據(jù)治理的政策、戰(zhàn)略和規(guī)劃中，包含了對(duì)文件/檔案數(shù)據(jù)治理和管理的要求，檔案數(shù)據(jù)被視為國(guó)家數(shù)據(jù)資產(chǎn)對(duì)象之一，強(qiáng)調(diào)檔案數(shù)據(jù)與其他類型公共數(shù)據(jù)的整合與提供利用；另一方面，NAA的信息和數(shù)據(jù)的管理和治理政策、框架、工具等，也是站在聯(lián)邦層面而進(jìn)行專業(yè)性建設(shè)。NAA基于自己的職責(zé)，一是建立可信數(shù)據(jù)管控制度體系并提供服務(wù)，二是對(duì)澳大利亞政府前端各機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的控制、管理、監(jiān)督和維護(hù)，確定了數(shù)據(jù)治理與管理的關(guān)鍵活動(dòng)。[28]這也體現(xiàn)了檔案主管部門在聯(lián)邦數(shù)據(jù)治理體系中的主動(dòng)參與和職能貢獻(xiàn)。

3.2 融合：信息、數(shù)據(jù)與檔案的融合性治理

作為聯(lián)邦政府信息和數(shù)據(jù)治理的核心角色之一，NAA強(qiáng)勢(shì)發(fā)揮專業(yè)職能，對(duì)文件、信息、數(shù)據(jù)等對(duì)象開展統(tǒng)籌治理。在NAA及其他聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)所制定的信息與數(shù)據(jù)治理政策中，雖然概念之間邊界模糊，常將“信息”“數(shù)據(jù)”與“文件”并行或交叉使用；但從治理對(duì)象的視角來理解，實(shí)則是體現(xiàn)了信息、數(shù)據(jù)與檔案融合治理的特征。從NAA的信息與數(shù)據(jù)治理政策的宏觀策略來看，并沒有對(duì)“數(shù)據(jù)治理”或“檔案數(shù)據(jù)治理”作明確界定，其治理對(duì)象既包括聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)生成的信息/數(shù)據(jù)，也包括NAA館藏的文件/檔案，還包括NAA在行政管理活動(dòng)中形成的數(shù)據(jù)/信息，治理范圍廣泛，體現(xiàn)了融合性治理理念。此外，從治理手段來看，NAA做到了依托檔案職能在國(guó)家數(shù)據(jù)治理中貢獻(xiàn)專業(yè)能力，無(wú)論是2015年發(fā)布的《數(shù)字連續(xù)性2020》政策還是之后發(fā)布的新政策，都強(qiáng)調(diào)對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)治理的規(guī)范性內(nèi)容，如提出構(gòu)建基于數(shù)字連續(xù)性目標(biāo)下的互操作能力，要求政府機(jī)構(gòu)確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和可用性，明確信息和數(shù)據(jù)的保管期限及處置要求，按規(guī)定向NAA移交。NAA提供的互操作成熟度模型、Check-up Plus年度報(bào)告機(jī)制等也被用于評(píng)估聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)治理的效果。

3.3 協(xié)同：治理主體及政策法規(guī)的協(xié)同關(guān)聯(lián)

澳大利亞在數(shù)據(jù)的治理機(jī)構(gòu)和政策法規(guī)層面體現(xiàn)了較強(qiáng)的協(xié)同性和關(guān)聯(lián)性，機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間并非分別獨(dú)立執(zhí)行治理活動(dòng)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部及跨機(jī)構(gòu)間的政策也具有一定的協(xié)調(diào)性，為聯(lián)邦層面協(xié)同開展政府?dāng)?shù)據(jù)治理提供了支撐性架構(gòu)；同時(shí)也存在機(jī)構(gòu)之間職責(zé)重合交叉、治理邊界模糊等弊端。另外，NAA的信息與數(shù)據(jù)治理體系是一系列信息管理政策、戰(zhàn)略規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的有機(jī)組合，成為支撐NAA數(shù)據(jù)治理活動(dòng)開展的關(guān)鍵框架，呈現(xiàn)出從頂層到中層再到底層的嵌套式和關(guān)聯(lián)性特征。這也說明了NAA的檔案數(shù)據(jù)治理政策規(guī)范具有充分的協(xié)調(diào)性和融通性，有助于在NAA的整體信息管理框架下開展治理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)。

3.4 風(fēng)控：資產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)管理理念

澳大利亞的檔案數(shù)據(jù)治理體系，強(qiáng)調(diào)將檔案數(shù)據(jù)視為重要的國(guó)家資產(chǎn)進(jìn)行治理和管理，如2021年發(fā)布的《建立公共文件信任：為政府和社區(qū)管理信息和數(shù)據(jù)》明確提出數(shù)據(jù)的信息資產(chǎn)地位，將數(shù)據(jù)、文件和信息統(tǒng)稱為“信息資產(chǎn)”。在資產(chǎn)管理的理念下，信息和數(shù)據(jù)的安全防護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)控制被視為NAA的重要任務(wù)，隱私風(fēng)險(xiǎn)也受到高度重視。NAA還確定了一系列風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括通過信息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、登記措施等識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，采取一定的業(yè)務(wù)手段和工具手段減少和降低風(fēng)險(xiǎn)，以幫助提升信息和數(shù)據(jù)管理效率，促進(jìn)數(shù)據(jù)價(jià)值的有效實(shí)現(xiàn)。

4 對(duì)我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)的啟示

當(dāng)前我國(guó)正處于數(shù)字社會(huì)發(fā)展的快速轉(zhuǎn)型期，數(shù)據(jù)要素顯示出前所未有的重要性，加強(qiáng)數(shù)據(jù)善治、推動(dòng)創(chuàng)新化發(fā)展是國(guó)家治理體系現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。澳大利亞的聯(lián)邦檔案數(shù)據(jù)治理體系對(duì)我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)踐具有一定的啟示。

4.1 守正創(chuàng)新，提升檔案部門數(shù)據(jù)治理能力

在數(shù)據(jù)時(shí)代，捍衛(wèi)檔案資源的證據(jù)保障、憑證保護(hù)和記憶留存價(jià)值仍是檔案部門的根本職能所在，也是其核心優(yōu)勢(shì)。一方面，應(yīng)提升對(duì)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的能力。檔案數(shù)據(jù)相對(duì)于其他類型數(shù)據(jù)而言，對(duì)信息質(zhì)量和信息安全的要求更為嚴(yán)格，其中的保密性數(shù)據(jù)和個(gè)人信息數(shù)據(jù)還具有較強(qiáng)敏感性。NAA在檔案數(shù)據(jù)的可信保障和風(fēng)險(xiǎn)管理層面開展了系列探索和制度建設(shè)，形成了可貴經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)檔案部門也需要在檔案數(shù)據(jù)治理框架下推進(jìn)相應(yīng)的保障性技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、方法和工具建設(shè)，建立對(duì)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的多方保障。另一方面，應(yīng)明確檔案數(shù)據(jù)治理的框架。開展檔案數(shù)據(jù)治理需要有明確的目標(biāo)、責(zé)任主體和制度體系，要確定治理活動(dòng)的關(guān)鍵工作內(nèi)容，明晰相應(yīng)的政策法規(guī)背景和要求?？梢越梃bNAA制定信息和數(shù)據(jù)治理框架的思路，由國(guó)家檔案主管部門主導(dǎo)，在與相關(guān)主管機(jī)構(gòu)協(xié)商的基礎(chǔ)上，制定我國(guó)的檔案數(shù)據(jù)治理框架，明確檔案數(shù)據(jù)治理的對(duì)象、目標(biāo)、范圍，以及不同責(zé)任主體的角色和需要開展的工作內(nèi)容，為我國(guó)各級(jí)各類檔案部門的檔案數(shù)據(jù)治理提供制度規(guī)范。

4.2 積極融入，主動(dòng)參與國(guó)家數(shù)據(jù)治理體系

檔案數(shù)據(jù)是國(guó)家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略資源的重要組成部分，檔案職能部門理應(yīng)參與到國(guó)家數(shù)據(jù)治理的整體架構(gòu)中，充分貢獻(xiàn)專業(yè)職能。一方面，檔案主管部門應(yīng)主動(dòng)布局，融入國(guó)家數(shù)據(jù)治理體系。NAA不僅參與到聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)治理政策、戰(zhàn)略的協(xié)商和制定中，并且將檔案數(shù)據(jù)作為一種國(guó)家信息資產(chǎn)開展管理，在促進(jìn)公共文件和公共數(shù)據(jù)信任方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。2015年，我國(guó)發(fā)布了《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》，提出推進(jìn)政府治理大數(shù)據(jù)工程，并建立促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展部際聯(lián)席會(huì)議。在43個(gè)聯(lián)合單位中，國(guó)家檔案局尚未列入其中，在某種程度上體現(xiàn)了檔案主管部門在國(guó)家數(shù)據(jù)治理架構(gòu)中的缺席。對(duì)此，我國(guó)檔案部門需要積極出擊，明確檔案管理活動(dòng)與數(shù)據(jù)管理活動(dòng)的契合點(diǎn)[29]，加強(qiáng)與國(guó)家大數(shù)據(jù)局等數(shù)據(jù)職能部門的職能聯(lián)動(dòng)，自上向下制定協(xié)調(diào)性的檔案數(shù)據(jù)治理政策規(guī)劃，更加主動(dòng)地參與到國(guó)家數(shù)據(jù)治理機(jī)制中。另一方面，建立多元主體的協(xié)同共治機(jī)制，高效發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)治理職能。治理活動(dòng)的開展，需要協(xié)調(diào)多方力量、促進(jìn)共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案數(shù)據(jù)資源來源廣泛，業(yè)務(wù)需求多元，技術(shù)賦能需要多方保障，檔案部門更需要加強(qiáng)與政府機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾的協(xié)調(diào)互動(dòng)和配合，積極貢獻(xiàn)在檔案可信保障和長(zhǎng)期保存方面的核心能力，提升數(shù)據(jù)檔案化管理能力，在檔案數(shù)據(jù)收集、管理、利用、增值和服務(wù)等多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)發(fā)揮協(xié)同作用，促進(jìn)善治目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.3 價(jià)值賦能，充分保障檔案數(shù)據(jù)開發(fā)利用

NAA強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)、文件、信息和檔案的資產(chǎn)價(jià)值，在其階段性數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中將數(shù)據(jù)價(jià)值最大化和保障數(shù)據(jù)利用列為核心目標(biāo)，體現(xiàn)了對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的高度重視。我國(guó)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》將“主動(dòng)融入數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)、數(shù)字政府建設(shè)，推動(dòng)檔案全面納入國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”列為重要任務(wù)之一，同樣體現(xiàn)了充分發(fā)揮檔案和檔案工作價(jià)值，推動(dòng)國(guó)家數(shù)字轉(zhuǎn)型的發(fā)展理念。當(dāng)前檔案事業(yè)在地方規(guī)劃中的公共文化服務(wù)、社會(huì)治理、數(shù)字政府等多領(lǐng)域呈現(xiàn)出多維融入的趨勢(shì)，檔案資源價(jià)值的多面性正在實(shí)踐中廣泛展開。[30]但檔案資源在數(shù)字賦能方面仍普遍存在多源異構(gòu)檔案整合不足、檔案數(shù)據(jù)化水平低、開放利用有限等現(xiàn)實(shí)問題，在保障數(shù)據(jù)利用和共享服務(wù)方面存在較大的提升空間。對(duì)此，應(yīng)進(jìn)一步梳理明確檔案數(shù)據(jù)在國(guó)家各項(xiàng)事業(yè)中的資源賦能空間，加強(qiáng)對(duì)多源異構(gòu)數(shù)字檔案的集中管理和長(zhǎng)期保存能力，進(jìn)而通過提升檔案數(shù)據(jù)互操作能力、數(shù)據(jù)化和智能化水平等，促進(jìn)與相關(guān)數(shù)據(jù)資源的整合共享，保障檔案數(shù)據(jù)的充分開發(fā)利用，全面構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)價(jià)值賦能的空間格局。

*本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略背景下檔案數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19BTQ097）階段性研究成果。

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