王怡瑩

（江蘇大學(xué)科技信息研究所，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

1 引言

高校是產(chǎn)生和傳播知識的重要場所，是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實施和保護的重要主體，開展專利信息服務(wù)是“十三五”高校圖書館能力建設(shè)的重要方向[1]。近年來，為深入實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，完善知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)體系，國家頒布了一系列政策促進高校圖書館開展專利信息服務(wù)。2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布了《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，支持高校圖書館專利信息服務(wù)的開展[2]。2017年，教育部制定了《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實施辦法》，建議高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心應(yīng)掛靠圖書館[3]。2019年3月，北京大學(xué)圖書館等23所高校圖書館被評為“高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”[4]。2020年6月，中國人民大學(xué)圖書館等37所高校圖書館被評為“國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”[5]。這表明我國高校圖書館專利信息服務(wù)工作已進入成長階段。筆者根據(jù)現(xiàn)階段高校圖書館專利信息服務(wù)的現(xiàn)狀，探索影響服務(wù)質(zhì)量的因素，系統(tǒng)構(gòu)建評價指標體系，為高校圖書館專利信息服務(wù)工作深化發(fā)展提供參考。

2 理論基礎(chǔ)與研究思路

2.1 理論基礎(chǔ)

扎根理論由芝加哥大學(xué)的Glaser和哥倫比亞大學(xué)的Strauss兩位學(xué)者提出，它是一種針對特定現(xiàn)象收集原始數(shù)據(jù)并且不斷比較歸納數(shù)據(jù)從而逐漸形成新的理論的一種特殊的定性研究方法[6]。其宗旨是不預(yù)先提出假設(shè)，根據(jù)收集到的原始資料（訪談資料、文獻資料、政策文件等）進行三級編碼分析，逐漸構(gòu)建出基于研究內(nèi)容的理論框架[7]。目前，扎根理論方法有3種不同的派系：系統(tǒng)程序取向、浮現(xiàn)設(shè)計取向和建構(gòu)主義取向。雖然具體的操作側(cè)重點各不相同，但是3種派系的扎根理論應(yīng)用過程較為相似，即收集原始資料，對資料進行整理、編碼和歸納演繹，最終形成理論框架[8]?？紤]到不同流派扎根理論應(yīng)用的廣泛性，筆者采用系統(tǒng)程序取向的扎根理論進行研究，嚴格按照開放性編碼、主軸編碼、選擇性編碼3個編碼階段對資料進行收集分析。

2.2 研究思路

扎根理論方法具有范圍小、針對性強、研究程度深的特點，符合高校圖書館專利信息服務(wù)工作正在發(fā)展期的現(xiàn)狀。筆者遵循扎根理論的研究步驟對高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價體系進行構(gòu)建，具體研究步驟如圖1所示。首先，確定研究問題，對高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量的影響因素進行提取。其次，收集資料，確定3種類型的研究樣本進行扎根，分別是政策文本、文獻文本和訪談文本，并采用Nvivo11軟件對文本資料進行編碼，對影響因素進行提取，然后進行理論飽和度檢驗，若在扎根過程中未產(chǎn)生新的范疇和關(guān)系，則證明研究結(jié)論科學(xué)有效。反之，重新開始資料的收集，補充完善扎根研究直至通過理論飽和度檢驗。最后，利用專家調(diào)查法確定最終的評價體系并賦予權(quán)重。

圖1 研究思路

3 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量影響因素的提取

筆者通過收集高校圖書館專利信息服務(wù)相關(guān)政策文本、文獻文本和訪談文本，從中提取影響因素。政策文本通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法對國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部科技發(fā)展中心等官方網(wǎng)站進行相關(guān)政策的收集，選取《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等16項政策文件；文獻文本通過中國知網(wǎng)（CNKI）收集，篩選核心論文并按被引次數(shù)和相關(guān)度共選取圖書館專利信息服務(wù)相關(guān)核心論文30余篇，并隨機預(yù)留10篇文獻進行飽和度檢驗；訪談文本通過設(shè)計訪談提綱對用戶進行服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)研，對訪談結(jié)果進行文本轉(zhuǎn)錄收集，訪談對象選擇高校圖書館專利信息服務(wù)密切相關(guān)群體，主要包括提供者和服務(wù)接受者兩類，服務(wù)提供者指高校圖書館提供專利信息服務(wù)的圖書館員，服務(wù)接受者包括高校學(xué)生、科研人員、政府、企業(yè)等。

4 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價體系的構(gòu)建

4.1 開放式編碼

開放式編碼主要是對收集到的原始文本資料進行概念標引并范疇化。筆者通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和訪談共收集到包含政策文本、文獻文本以及訪談文本等原始資料45份。根據(jù)提取高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量影響因素這一目的，剔除與研究無關(guān)的記錄，將最終得到的記錄進行概念標引，如表1所示，得到52個概念。將標引后的概念范疇化，最終得到“經(jīng)費投入水平”“服務(wù)人員數(shù)量”“服務(wù)的可獲得性”“內(nèi)部管理規(guī)章制度”等25個范疇，開放式編碼結(jié)果如表2所示。

表1 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價基于開放性編碼的概念化

表2 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價基于開放性編碼的范疇化

4.2 主軸編碼

將開放式編碼得到的25個范疇進一步提煉總結(jié)，合并相同含義的范疇并提煉主范疇，最終得到資金支持、基礎(chǔ)設(shè)施、人員投入、人才培養(yǎng)服務(wù)、科技創(chuàng)新服務(wù)、經(jīng)濟社會服務(wù)、服務(wù)認知度、服務(wù)體驗、人員發(fā)展、服務(wù)管理10個主范疇，即影響高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量的主要因素，明晰各主范疇的內(nèi)涵，如表3所示。

表3 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價基于主軸編碼的主范疇

（1）資金支持

資金支持是指高校圖書館對開展專利信息服務(wù)所需人才培訓(xùn)、數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)設(shè)施的投入以及對相關(guān)活動、宣傳推廣等一切專利信息服務(wù)的資金支持。

（2）基礎(chǔ)設(shè)施

基礎(chǔ)設(shè)施是指高校圖書館開展專利信息服務(wù)所需硬件設(shè)備和軟件設(shè)備，如用來查閱檢索專利文獻信息的國內(nèi)外免費數(shù)據(jù)庫以及圖書館購買的專利數(shù)據(jù)庫；用來分析專利文獻的專利信息分析工具等軟件設(shè)備；為開展服務(wù)所提供的辦公場所、計算機等硬件設(shè)備；用于提供服務(wù)的專利信息服務(wù)平臺等。

（3）人員投入

高校圖書館專利信息服務(wù)的服務(wù)人員是服務(wù)的提供者，服務(wù)人員的數(shù)量代表著高校圖書館對專利信息服務(wù)的重視程度，服務(wù)團隊的構(gòu)成決定了服務(wù)效率的高低，服務(wù)人員中具有優(yōu)勢學(xué)科背景和專業(yè)培訓(xùn)人才的占比代表著團隊的優(yōu)秀程度。在現(xiàn)狀調(diào)研的過程中發(fā)現(xiàn)，多數(shù)高校的專利信息服務(wù)人員同時兼任其他部門的工作，少有專職人員，這影響了服務(wù)的效率和質(zhì)量，因此服務(wù)人員的投入是資源建設(shè)中必不可少的一部分。

（4）人才培養(yǎng)服務(wù)

人才培養(yǎng)服務(wù)包含專利信息宣傳推廣、專利信息素養(yǎng)教育。高校圖書館專利信息服務(wù)處于發(fā)展階段，許多高校學(xué)生以及企業(yè)等對服務(wù)的認知度低，需要高校圖書館引起重視并加強宣傳推廣工作，以拓展更多的用戶。由于專利所蘊含的信息越來越受到重視，高校學(xué)生和企業(yè)等對專利信息知識的需求逐漸增多，高校圖書館應(yīng)順應(yīng)形勢為用戶提供培訓(xùn)講座、微課堂等專利知識普及服務(wù)。

（5）科技創(chuàng)新服務(wù)

科技創(chuàng)新服務(wù)包含學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)服務(wù)、國家重大科研項目服務(wù)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。國家重大科研項目服務(wù)是指圍繞國家重大科研項目實施的全過程提供專利信息服務(wù)；優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)服務(wù)是指高校圖書館主動或接受委托為學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科提供學(xué)科分析報告、專利分析報告等促進學(xué)科發(fā)展的服務(wù)；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)是指促進高校科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的服務(wù)。

（6）經(jīng)濟社會服務(wù)

高校圖書館專利信息服務(wù)的對象除了高校師生以外，還包括企業(yè)、政府、科研機構(gòu)等校外服務(wù)對象。經(jīng)濟社會服務(wù)是指高校圖書館提供的面向社會機構(gòu)以及政府機構(gòu)提供的專利信息服務(wù)，如高校圖書館接受政府或企業(yè)委托，為其提供有償專利信息分析報告等服務(wù)；高校圖書館和政府或科研機構(gòu)合作提供專利信息服務(wù)，從而促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等有益于經(jīng)濟社會發(fā)展的服務(wù)。

（7）服務(wù)認知度

服務(wù)認知度包含服務(wù)的可獲得性和服務(wù)的認可度?，F(xiàn)階段高校圖書館在專利信息服務(wù)的宣傳普及方面所做工作不夠深入，用戶對高校圖書館專利信息服務(wù)的了解較為片面，還停留在基礎(chǔ)服務(wù)的層面；還有一些高校存在著專利信息服務(wù)技術(shù)和環(huán)境等方面的不足導(dǎo)致用戶難以獲取相關(guān)信息，因此需要對服務(wù)的可獲得性和認可度進行測評。

（8）服務(wù)體驗

高校圖書館開展專利信息服務(wù)是為了滿足用戶的需求，而服務(wù)質(zhì)量決定了用戶滿意度。服務(wù)體驗包含對服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)環(huán)境、服務(wù)人員等進行測評，客觀地評價服務(wù)體驗，進而制定相應(yīng)的策略，改進服務(wù)效果和質(zhì)量，從而滿足用戶需求，吸引各類用戶選擇高校圖書館接受專利信息服務(wù)。

（9）人員發(fā)展

人員發(fā)展包括服務(wù)人員的成長性和提升機制。高校圖書館專利信息服務(wù)人員在提供服務(wù)時需要具備一定的專業(yè)素養(yǎng)，在應(yīng)對不同用戶的需求時可以做出及時反應(yīng)并制定相應(yīng)策略。隨著對專利信息重視程度的加深，用戶對專利信息服務(wù)的需求也不斷由基礎(chǔ)服務(wù)逐漸變?yōu)樯顚哟畏?wù)，高校圖書館要把握時代發(fā)展規(guī)律，建立服務(wù)人員的提升機制，促使服務(wù)人員的專業(yè)水平不斷進步，從而應(yīng)對不同用戶的個性化需求。

（10）服務(wù)管理

服務(wù)管理包括內(nèi)部管理規(guī)章制度、用戶需求調(diào)研機制、用戶反饋改進機制、開放共享合作機制。高校圖書館為提升專利信息服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)建立相應(yīng)的內(nèi)部管理制度以及服務(wù)機制以促進服務(wù)模式的成長。內(nèi)部管理機制是指高校圖書館為開展專利信息服務(wù)所建立的如人員分配、工作流程、檔案管理、保密制度等管理辦法；用戶需求調(diào)研機制是指通過定期了解用戶需求并針對用戶需求制定相應(yīng)的服務(wù)策略；用戶反饋改進機制是指在用戶接受服務(wù)后對服務(wù)評價進行反饋從而改進服務(wù)，達到精準化服務(wù)的效果；開放合作共享機制是指為最大化利用校內(nèi)及校外機構(gòu)的專利信息資源而開展的相互合作。

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼是從主軸編碼形成的主范疇中經(jīng)過歸納合并提取出具有較強代表性和關(guān)聯(lián)度較高的核心范疇的過程。核心范疇必須具有代表作用并且與主范疇產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，挖掘核心范疇的過程就是將原始文本資料中的概念、范疇之間的關(guān)系進行梳理，從而構(gòu)建能夠揭示研究現(xiàn)象的理論模型，這一階段要使核心范疇達到飽和[9]（見表4）。在主軸編碼階段，主范疇歸納自服務(wù)提供者和服務(wù)接受者的訪談文本、政策文本以及文獻文本，根據(jù)原始資料對主范疇之間的關(guān)系進行梳理歸納，最終得到10個核心范疇間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，如圖2所示。

表4 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價基于選擇性編碼的核心范疇

圖2 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價要素關(guān)系模型

4.4 飽和度檢驗

在構(gòu)建高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量影響要素理論模型后，需要進行理論飽和度檢驗，從上述隨機預(yù)留的原始文本資料中標引提取概念并范疇化，檢驗是否能從中獲取新的范疇，若理論未飽和，則需要重新收集數(shù)據(jù)進行編碼分析直至新提取出的概念能夠用已有范疇和關(guān)系進行解釋，從而保證扎根理論研究的系統(tǒng)性和有效性。

筆者選取預(yù)留的10篇與“高校圖書館專利信息服務(wù)”主題相關(guān)的期刊文獻數(shù)據(jù)進行飽和度檢驗，通過對文獻進行扎根編碼分析，未出現(xiàn)新的概念和范疇，因此基于扎根理論構(gòu)建的高校圖書館專利信息服務(wù)影響因素理論框架是有效的。

5 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價體系及指標權(quán)重的確定

5.1 評價指標專家咨詢

為保證評價指標體系的科學(xué)性，筆者運用德爾菲法確定最終的指標體系，先設(shè)計調(diào)查問卷，利用李克特五點量表法規(guī)定各指標的“重要性”等級，然后結(jié)合實際，設(shè)計專家問卷，對最終的指標體系以及指標權(quán)重進行確定。

5.2 第一輪專家咨詢

（1）問卷發(fā)放與回收。第一輪專家問卷主要是針對初步構(gòu)建的“高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價指標體系”，發(fā)放問卷給專家組的8位專家，回收問卷8份。問卷內(nèi)容包括兩個方面：①給各項指標的重要性進行打分，判斷評分等級（1不重要；2不太重要；3一般；4重要；5非常重要）；②對各級需要修改的評價指標提出修改意見。針對專家打分數(shù)據(jù)，對各項指標進行重要性平均得分的計算，當重要性平均得分大于3時，認為指標重要性已合格，否則刪除指標。

（2）評價指標體系的確定。根據(jù)專家第一輪的打分結(jié)果，在初步構(gòu)建的“高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價指標體系”所包含的二級指標中，共有25項指標的重要性合格，最終形成“高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價指標體系”。

5.3 第二輪專家咨詢

第二輪專家咨詢是為了確定不同層級各指標的權(quán)重。此次參與咨詢的專家為參加過第一輪咨詢環(huán)節(jié)的8位專家。由于每個指標對高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價指標體系的重要性程度不同，因此在設(shè)計調(diào)查問卷的過程中要將指標細化并進行分層處理，以確定不同層級各項指標的權(quán)重。筆者采用薩蒂（T.L.Satty）教授提出的“1～9”重要等級標度（1～9比例標度如表5所示）對各層級評價指標進行兩兩比較，根據(jù)專家問卷結(jié)果構(gòu)造判斷矩陣，利用YAAHP軟件對一致性進行檢驗并計算各層級指標的權(quán)重，最終得到指標體系及權(quán)重如下（見表6）。

表5 1～9標度及其含義

表6 高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價指標權(quán)重

6 總結(jié)與展望

高校圖書館的專利信息服務(wù)水平是影響高?？萍紕?chuàng)新能力的重要因素，也是促進高校圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。構(gòu)建系統(tǒng)合理的高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量評價體系可以從多維度評估高校圖書館專利信息服務(wù)的水平，有利于針對各項指標的評分制定發(fā)展策略，從而提升高校專利信息服務(wù)能力。筆者采用扎根理論深入挖掘高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量的影響因素，分析影響因素之間的關(guān)系，從而制定出一個全面系統(tǒng)的評價體系，以期為高校圖書館專利信息服務(wù)質(zhì)量的評價提供有益參考。